貿易理論的邏輯論文
【論文摘要】長(cháng)期以來(lái)，構成國際貿易理論的基石是比較優(yōu)勢理論，300年來(lái)，一直沒(méi)有人撼動(dòng)過(guò)比較優(yōu)勢論在國際貿易理論領(lǐng)域中的奠基作用。直到二十世紀六七十年代，國際貿易出現很多令比較優(yōu)勢論無(wú)法解釋的現象，人們才開(kāi)始對比較優(yōu)勢論的基本框架提出質(zhì)疑，并產(chǎn)生了新的理論，如以克魯格曼為代表的新貿易理論，以波特為代表的國家競爭優(yōu)勢理論。這些理論從不同的角度對比較優(yōu)勢論進(jìn)行了修正，揭示了戰后國際貿易新現象的原因所在。本文對傳統貿易理論、新貿易理論和國家競爭優(yōu)勢理論作了比較分析，并從理論上提出了國際貿易理論的邏輯。
【論文關(guān)鍵詞】比較優(yōu)勢理論 新貿易理論 國家競爭優(yōu)勢 理論 邏輯
一、關(guān)于比較優(yōu)勢理論
從經(jīng)濟學(xué)說(shuō)史的角度來(lái)看，解釋國際貿易產(chǎn)生原因的理論分析始于18世紀的英國古典經(jīng)濟學(xué)家亞當匪姑埽ˋdam Smith）的絕對優(yōu)勢論。亞當匪姑莧銜？各國存在生產(chǎn)技術(shù)上的差別，以及由此造成的勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差別是國際貿易和國際分工的基礎。4年后，大衛防羆甕跡―avid Ricardo）在絕對優(yōu)勢的基礎上提出了比較優(yōu)勢論，認為比較成本才是國際分工的依據。
但比較優(yōu)勢理論并沒(méi)有解釋一國為什么在出口特定產(chǎn)品時(shí)具有比較優(yōu)勢，要素稟賦理論對這個(gè)問(wèn)題做了解答： 如果一個(gè)經(jīng)濟的資本勞動(dòng)比大于另一個(gè)經(jīng)濟的資本勞動(dòng)比，那么該經(jīng)濟在資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，而另一個(gè)經(jīng)濟則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。要素稟賦理論最終完善了比較優(yōu)勢理論，從此比較優(yōu)勢論成為了國際貿易理論的基石，人們把它寫(xiě)進(jìn)了教科書(shū)�，F實(shí)中，除了歷史原因外，近300年來(lái)，中外學(xué)者，尤其是西方學(xué)者，都極力贊成和倡導這一理論，幾乎形成常識。 20世紀50年代俄國經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫（Leontief）用投入產(chǎn)出分析法對美國1947年的進(jìn)出口商品要素（資本和勞力）結構對比分析，結果令他大吃一驚：美國出口商品中含有較少的資本和較多的勞動(dòng)，而進(jìn)口品中卻含有較多的資本和較少的勞動(dòng)，這與要素稟賦理論所持有的觀(guān)點(diǎn)恰恰相反。后來(lái)，里昂惕夫又用1951年美國貿易商品結構的數據再次作了計算，結果仍然相似。其他學(xué)者也進(jìn)行了這種驗證，證明了里昂惕夫之謎具有一定的普遍性。
二、關(guān)于新貿易理論
里昂惕夫之謎對要素稟賦理論提出了挑戰，也動(dòng)搖了整個(gè)國際經(jīng)濟學(xué)界。加上戰后國際貿易出現一些新情況、新特點(diǎn)：如技術(shù)密集型產(chǎn)品貿易比重的上升，發(fā)達國家之間貿易量大大增加，產(chǎn)業(yè)內貿易的迅速發(fā)展等等。這些現象是傳統的比較優(yōu)勢理論所無(wú)法解釋的，上個(gè)世紀60年代以后，西方經(jīng)濟學(xué)界陸續提出了偏好相似理論、技術(shù)差距理論、產(chǎn)品生命周期理論和新貿易理論等等，其中新貿易理論又被人們認為是現代國際貿易理論的集大成者。 新貿易理論主要的貢獻者是美國經(jīng)濟學(xué)家克魯格曼（PaulR。Krugman）。傳統的國際貿易理論在建立模型時(shí)附加了很多不符合實(shí)際的假設，就是這些假設才導致了其對新的貿易現象無(wú)法做出解釋。如果改變其中的某個(gè)假定，就會(huì )導致不同的結論。所謂“新貿易理論”就是在改變了上述某些假設后形成的一系列理論觀(guān)點(diǎn)。
新貿易理論的發(fā)展建立在兩個(gè)與以往理論不同的理論假設上：
�。�1）企業(yè)生產(chǎn)具有規模經(jīng)濟；
�。�2）國際市場(chǎng)的競爭是不完全的。但一旦將規模經(jīng)濟引入國際貿易理論，經(jīng)濟學(xué)家們就必須面對市場(chǎng)結構的問(wèn)題。在產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)生以前，國際經(jīng)濟學(xué)界對此無(wú)法突破。20世紀70年代后，產(chǎn)業(yè)組織理論蓬勃發(fā)展，從而為貿易理論在不完全競爭的市場(chǎng)里的分析提供了工具。 建立在規模收益不變和完全競爭前提上的傳統國際貿易理論，使用國家之間在自然環(huán)境、技術(shù)、勞動(dòng)生產(chǎn)率和要素稟賦等方面的差異來(lái)解釋國際貿易的發(fā)生。
由于貿易能改善雙方的資源配置狀況并使雙方的國民福利得以提高，因此，自由貿易是最佳的政策選擇。但在不完全競爭和規模經(jīng)濟的條件下，市場(chǎng)本身的運行處于一種“次優(yōu)”的境界，這種次優(yōu)的境界并不能保證潛在的收益一定能實(shí)現，適當的政府干預或許有可能改進(jìn)市場(chǎng)的運行結果。新貿易理論認為一國可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護國內市場(chǎng)等政策手段，扶持本國戰略性工業(yè)的成長(cháng)，增強其國際競爭力，謀求規模經(jīng)濟的額外收益，并借此掠奪他人的市場(chǎng)和工業(yè)利潤。實(shí)施這一措施，可以提高自身的經(jīng)濟福利。這里貿易政策通過(guò)影響本國廠(chǎng)商及其競爭對于決策行為而產(chǎn)生轉移經(jīng)濟租和擴大本國市場(chǎng)份額的效果，政府政策起到了許多寡頭競爭模型中戰略性行動(dòng)— —如投資于超額生產(chǎn)能力或研究和發(fā)展——相同的作用。
因此，稱(chēng)之為“戰略性貿易政策”。 新貿易理論雖然是作為對比較優(yōu)勢理論“反叛者”的面目出現的，但仔細地研究會(huì )發(fā)現，新貿易理論與比較優(yōu)勢理論存在著(zhù)千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。 首先，新貿易理論是對傳統貿易理論的發(fā)展而不是全盤(pán)否定，傳統貿易理論的完全競爭，規模報酬不變下的2×2×2模型不過(guò)是新貿易理論J×N×M模型的一個(gè)特例。即使在規模報酬遞增和不完全競爭的條件下，新貿易理論指出，只要做出一些必要的假定，如將規模經(jīng)濟和壟斷產(chǎn)生的壟斷利潤，看成是“企業(yè)家才能”這種虛擬要素的報酬（這種假設不盡合理），那么貿易商品所體現的要素凈含量仍反映了國家間的相對要素稟賦差異。也就是說(shuō)，是新貿易理論兼容了傳統貿易的正確結論，并有新的發(fā)展，但從本質(zhì)上說(shuō)，是將傳統貿易理論的相對要素稟賦原理修正為相對要素稟賦的規模經(jīng)濟優(yōu)勢原理。 其次，沒(méi)有否定比較利益原則。新貿易理論指出，要素稟賦的相對差異是比較優(yōu)勢，比較優(yōu)勢的來(lái)源不僅取決于國家大小和國家經(jīng)濟規模大小，而且一定程度上取決于政府對產(chǎn)業(yè)的干預情況。在這一點(diǎn)上，新貿易理論強調了人的行為的重要性，這和當前的主流經(jīng)濟學(xué)是相通的。換句話(huà)說(shuō)，新貿易理論中的比較優(yōu)勢是廣義的比較優(yōu)勢。
再次，在最基本的分析方式上，繼承了自李嘉圖以來(lái)這個(gè)系列學(xué)說(shuō)的特點(diǎn)，就是把作為國際市場(chǎng)上比較于其他國家的競爭條件視為既定的條件，通過(guò)發(fā)揮這個(gè)優(yōu)勢來(lái)取得增值價(jià)值的貿易利益，新貿易理論的產(chǎn)品的異質(zhì)性和需求偏好相似，是從需求方面反映了產(chǎn)業(yè)內不同交換在比較利益的'實(shí)現條件，而在供給上產(chǎn)生比較利益的是規模經(jīng)濟優(yōu)勢。 所以，也有人將比較優(yōu)勢的學(xué)說(shuō)分為：以李嘉圖為代表的是“勞動(dòng)耗費差異決定的比較利益”，以俄林（Bertil Ohlin ）為代表的“資源秉賦差異決定的比較利益”，以克魯格曼為代表的 “規模經(jīng)濟差異決定的比較利益”。上述理論雖說(shuō)在傳統理論的基礎上有了革命的發(fā)展，但他們只是對現實(shí)中的某一個(gè)方面進(jìn)行解釋?zhuān)矣钟懈髯缘奶厥饧僭O，所以還存在著(zhù)相當大的局限性。如新貿易理論指出規模經(jīng)濟是企業(yè)獲取比較優(yōu)勢的重要源泉，但什么國家的公司會(huì )獲取這些優(yōu)勢？在哪些產(chǎn)業(yè)？該理論認為，至少在一定程度上，這是歷史因素、偶發(fā)事件和過(guò)去政策的產(chǎn)物，這種解釋無(wú)法令人滿(mǎn)意。面對這些問(wèn)題，實(shí)踐呼喚著(zhù)更具統一性和說(shuō)明性的理論的出現。
三、關(guān)于國家競爭優(yōu)勢理論
從20世紀80年代到90年代初，波特（Michael Porter）出版了《競爭戰略》、《競爭優(yōu)勢》、《國家競爭優(yōu)勢》三本書(shū)，引起了西方經(jīng)濟學(xué)界和企業(yè)界的高度重視。波特的理論都是從企業(yè)的角度去考察競爭優(yōu)勢如何培育和塑造的。他認為：“競爭實(shí)際上不是在國家之間而是在公司之間進(jìn)行的�！薄捌駷橹�，我還不曾看到哪個(gè)國家不擁有強大的公司卻能在全球經(jīng)濟中進(jìn)行競爭�！币虼瞬ㄌ氐膰腋偁巸�(yōu)勢理論，實(shí)際上是從本國內部尋求影響優(yōu)勢或者說(shuō)導致某國出現某種規模經(jīng)濟的原因。國家競爭優(yōu)勢的主要思想體現在波特的“鉆石圖”中。
1。生產(chǎn)要素。生產(chǎn)要素包括基本要素和高級要素�；疽厥侵敢粋�(gè)國家先天擁有的自然資源和地理位置等要素，高級要素是指通過(guò)投資和發(fā)展而創(chuàng )造出來(lái)的要素，如高科技、熟練勞動(dòng)者等。波特認為，在國際競爭中，隨著(zhù)科技的進(jìn)步，一國要取得競爭優(yōu)勢，其高級要素比基本要素更為重要。
2。國內需求。波特認為，擴大國內需求有利于形成規模經(jīng)濟，有利于提高產(chǎn)品的質(zhì)量、檔次和服務(wù)水平，也有利于在國際市場(chǎng)上取得競爭優(yōu)勢。
3。相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)。相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)即為主導產(chǎn)業(yè)提供投入的國內產(chǎn)業(yè)，包括上游供給產(chǎn)業(yè)及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)，波特認為，這是影響一國主導產(chǎn)業(yè)取得國際競爭優(yōu)勢、降低成本、提高質(zhì)量和效率的重要因素。
4。企業(yè)的戰略結構和競爭。波特認為外部環(huán)境與企業(yè)的競爭能力息息相關(guān)，在激烈的競爭環(huán)境中，企業(yè)必須不斷更新產(chǎn)品、提高效率，才能取得持久、獨特的競爭優(yōu)勢。同時(shí)，激烈的競爭環(huán)境還迫使企業(yè)走出國門(mén)、參與國際競爭。
5。政府的作用。政府對產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的實(shí)際作用是影響上述前四個(gè)方面的因素。政府對這四個(gè)要素的影響可能是積極的，也可能是消極的。波特指出，一國政府所起的作用，雖然屬于輔助要素，但對國家整個(gè)競爭優(yōu)勢的形成，也起著(zhù)很重要的作用。比如，二戰后西方經(jīng)濟的復蘇，就為日本的發(fā)展提供了充足的資本、技術(shù)和市場(chǎng)容納力，而日本政府及時(shí)采取的產(chǎn)業(yè)結構、組織及技術(shù)政策，對于日本 各時(shí)期主導產(chǎn)業(yè)的形成和及時(shí)轉換，也起了不可低估的作用。
6。機遇。一些偶然性的事件和機會(huì )有時(shí)也會(huì )對一國的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。其中特別重要的是：發(fā)明活動(dòng)、技術(shù)上的突破、世界金融市場(chǎng)和匯率的變化、世界或地區需求的高漲、外國政府的政治決策、戰爭等。由于這些偶然事件的發(fā)生，為那些能夠適應新形勢的國家的企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢提供了機會(huì )。 另外，波特將一國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展分為四個(gè)階段。第一階段為生產(chǎn)要素推動(dòng)階段。產(chǎn)業(yè)主要靠豐富的自然資源和廉價(jià)的勞動(dòng)力成本獲得優(yōu)勢，這實(shí)際上是傳統比較優(yōu)勢理論的一種表達，體現了新舊理論的繼承性；第二階段是投資推動(dòng)階段，競爭優(yōu)勢的獲得和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的延續主要來(lái)源于資本要素，持續的資本投入可以大量更新設備，引進(jìn)技術(shù)并提高人員素質(zhì)；第三階段是創(chuàng )新推動(dòng)階段，競爭優(yōu)勢的持續需要產(chǎn)業(yè)中整個(gè)價(jià)值鏈的創(chuàng )新，特別是要依靠企業(yè)將高科技成果轉化為商品的努力；第四階段可稱(chēng)為財富推動(dòng)階段。產(chǎn)業(yè)主要靠吃老本維持，創(chuàng )新的意愿及能力均下降，面臨著(zhù)喪失競爭優(yōu)勢的危險。這就提示人們，要居安思危，通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結構的進(jìn)一步升級來(lái)提高價(jià)值鏈的增值水平，防止被淘汰的厄運。
四、貿易理論的邏輯
在眾多的貿易理論中，有沒(méi)有一種理論能夠將眾多的流派結合，并在此基礎上提出具有高度概括性的結論，國家競爭優(yōu)勢理論在一定程度上做到了這一點(diǎn)�，F有的諸多國際貿易學(xué)說(shuō)看上去雜亂無(wú)章、茫無(wú)頭緒，甚至相互沖突，但如果我們以波特的競爭優(yōu)勢概念作為線(xiàn)索，以其競爭優(yōu)勢理論作為框架，就可以將它們全都納入其中，建立一個(gè)邏輯嚴密、脈絡(luò )清楚的統一的國際貿易理論新體系。 首先比較優(yōu)勢概念和競爭優(yōu)勢概念存在著(zhù)密切聯(lián)系。在李嘉圖的年代，經(jīng)濟規模很小，幾乎處于完全競爭狀態(tài)，對于當時(shí)的經(jīng)濟學(xué)家來(lái)說(shuō)也確實(shí)意識不到規模經(jīng)濟及不完全競爭，所以當時(shí)的比較優(yōu)勢也就理所當然地能夠自然轉變?yōu)楦偁巸?yōu)勢。換句話(huà)說(shuō)，古典時(shí)代的比較優(yōu)勢是波特競爭優(yōu)勢理論的一個(gè)特例，是原始狀態(tài)的競爭優(yōu)勢。
另外，根據波特的觀(guān)點(diǎn)，一國競爭優(yōu)勢的發(fā)展可分為四個(gè)階段。其中第一個(gè)階段是要素推動(dòng)階段，此階段的競爭優(yōu)勢主要取決于一國在生產(chǎn)要素上擁有優(yōu)勢。這種表述，與傳統比較優(yōu)勢學(xué)說(shuō)的表述是一致的，表明比較優(yōu)勢蘊含于競爭優(yōu)勢之中。我們可以把比較優(yōu)勢學(xué)說(shuō)看成是競爭優(yōu)勢理論的有機組成部分，是對競爭優(yōu)勢理論的初步展開(kāi)、競爭優(yōu)勢概念的初步闡述。同樣的新貿易理論的出現，并沒(méi)有脫離競爭優(yōu)勢理論的框架。 在近代，由于經(jīng)濟規模的擴大，經(jīng)濟學(xué)家逐漸意識到了規模經(jīng)濟的重要性，由于內部規模經(jīng)濟必然會(huì )導致不完全競爭，所以20世紀80年代出現的新貿易理論將規模經(jīng)濟與不完全競爭引入了國際貿易，論述了在新的市場(chǎng)條件下，規模經(jīng)濟及壟斷優(yōu)勢是國際貿易發(fā)生的另一個(gè)原因。從另外一個(gè)角度來(lái)理解就是，古典時(shí)代的競爭優(yōu)勢就是比較優(yōu)勢，但在新的市場(chǎng)條件下，規模經(jīng)濟及差異化的產(chǎn)品才是在國際市場(chǎng)上站穩腳跟并形成競爭優(yōu)勢的兩大法寶。同時(shí)波特還回答了企業(yè)規模經(jīng)濟的源泉，認為相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聚集和國內需求的旺盛將有助于形成外部和企業(yè)規模經(jīng)濟。
在經(jīng)濟全球化條件下，要素特別是資本要素的流動(dòng)性日益增強的情況下，比較成本優(yōu)勢不再為一國所獨享，如某一國家勞動(dòng)力比較豐富和便宜，外國企業(yè)可以借助資本流動(dòng)到該國投資設廠(chǎng)加以利用、獲取利潤并匯回母國。在此情況下，某一國的比較優(yōu)勢實(shí)際上成為本國及外國都可以利用的區位優(yōu)勢。誰(shuí)可以利用？是本國企業(yè)，還是外國企業(yè)呢？這就要看哪個(gè)國家有國際競爭力強的企業(yè)。一個(gè)國家資本實(shí)力雄厚或者技術(shù)、管理上有競爭優(yōu)勢的企業(yè)越多，其利用國外比較優(yōu)勢獲利的能力就越強。在經(jīng)濟全球化條件下，跨國企業(yè)往往是依靠其競爭優(yōu)勢，借助投資活動(dòng)在全球范圍內對資源進(jìn)行整合，因此競爭優(yōu)勢成為國際貿易分工的主要基礎，一國具備國際競爭優(yōu)勢的企業(yè)越多，就越可以在國際分工中更多地整合別國的資源，并減少本國資源被別國企業(yè)整合（張二震，馬野青 2003）。
根據上述分析，我們可以把基于比較優(yōu)勢的古典學(xué)說(shuō)看成是競爭優(yōu)勢理論的原始組成部分，是對競爭優(yōu)勢理論的初步展開(kāi)，是競爭優(yōu)勢概念的初步闡述。把新貿 易理論看成是對競爭優(yōu)勢理論的發(fā)展和深入探討，把國際競爭優(yōu)勢理論看成是對競爭優(yōu)勢理論的完善。所以我們就可以說(shuō)，從古典貿易理論，到新貿易理論都可以統一在競爭優(yōu)勢理論的框架之中。
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