戰略貿易理論研究的論文
一、戰略貿易理論的內涵
二戰后世界貿易格局發(fā)生了重大變化，發(fā)達國家之間的貿易量迅速上升；產(chǎn)業(yè)內貿易快速增長(cháng)。這些經(jīng)濟現實(shí)是傳統貿易理論無(wú)法解釋的，新貿易理論應運而生。70年代以來(lái)，迪克西特（Dixit）、諾曼（Nonman）、埃蒂爾（Fihier）、克魯格曼（Krugman）、布朗德（Brander）和斯本塞（Spencer）等人相繼獨立地發(fā)表了一系列關(guān)于規模經(jīng)濟與不完全競爭條件下國際貿易的論文，從不同角度論述了在規模經(jīng)濟和不完全競爭市場(chǎng)的某些條件下，對本國尚不具備比較優(yōu)勢又有發(fā)展潛力的產(chǎn)業(yè)，一國政府可以通過(guò)補貼、關(guān)稅等支持保護手段使產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)迅速達到一定的生產(chǎn)規模和技術(shù)開(kāi)發(fā)能力，依靠企業(yè)競爭優(yōu)勢的強化來(lái)參與國際競爭，從而構筑起新貿易理論體系。新貿易理論在政策上的含義就是戰略性貿易政策。
新貿易理論體系主要由兩大理論構成：一是主要以?xún)炔恳幠＝?jīng)濟為基礎的“利潤轉移”理論；另一是主要以外部規模經(jīng)濟為基礎的“外部經(jīng)濟”理論。
“利潤轉移”理論
第一：用出口補貼為本國寡頭廠(chǎng)商爭奪市場(chǎng)份額。這種論點(diǎn)認為：向國內廠(chǎng)商提供補貼，使國內廠(chǎng)商采取進(jìn)取性市場(chǎng)戰略，從而迫使外國競爭對手作出相應的讓步，國內廠(chǎng)商的市場(chǎng)份額由此擴大。這是戰略貿易政策理論中影響最大，也是被引證最多的一種論點(diǎn)。
第二：用關(guān)稅來(lái)抽取外國寡頭廠(chǎng)商的壟斷利潤。這種論點(diǎn)認為：在存在潛在進(jìn)入的情況下，使用關(guān)稅來(lái)抽取一家外國寡頭廠(chǎng)商正在享受的壟斷利潤是合理的。如果沒(méi)有任何潛在的進(jìn)入，關(guān)稅只會(huì )擴大國內價(jià)格與國外價(jià)格的差距，導致福利惡化。但如果存在國內廠(chǎng)商的潛在進(jìn)入，則這種進(jìn)入的威脅限制了外國廠(chǎng)商的定價(jià)反應，使他們執行一種吸收部分關(guān)稅的定價(jià)，以阻止這類(lèi)進(jìn)入的戰略。只要關(guān)稅被部分地吸收，價(jià)格上漲的幅度就會(huì )低于關(guān)稅的幅度，消費者剩余的損失就會(huì )遠遠被征收到的關(guān)稅所抵消而有余。
第三：以進(jìn)口保護作為出口促進(jìn)的手段。該論點(diǎn)為傳統的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論提供了理論依據。由于本文主要是分析科技興貿問(wèn)題，因此這里重點(diǎn)論述一下該論點(diǎn)。該論點(diǎn)認為一國政府可以通過(guò)貿易保護或局部封閉本國市場(chǎng)，賦予本國企業(yè)在國內市場(chǎng)的銷(xiāo)售特權，受保護的企業(yè)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售都會(huì )增加，企業(yè)由此可獲得靜態(tài)規模經(jīng)濟；同時(shí)國外競爭對手由于市場(chǎng)份額的縮小而失去規模經(jīng)濟，此消彼長(cháng)，國內企業(yè)就可能擁有了與國外企業(yè)競爭的優(yōu)勢。企業(yè)除了可獲得靜態(tài)規模經(jīng)濟之外，還會(huì )由于累積產(chǎn)量的不斷增加而積累職工的生產(chǎn)經(jīng)驗，在“干中學(xué)”的過(guò)程中生產(chǎn)成本會(huì )不斷下降，以及企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng )新可改變企業(yè)的生產(chǎn)函數，降低邊際成本，從而使企業(yè)獲得動(dòng)態(tài)規模經(jīng)濟。在這里，政府通過(guò)貿易政策影響了本國廠(chǎng)商及其外國競爭對手的決策行為，從而改變了競爭格局，使不完全競爭產(chǎn)業(yè)特別是寡頭產(chǎn)業(yè)中的超額利潤向本國發(fā)生了轉移。
“外部經(jīng)濟”理論：
某些產(chǎn)業(yè)或廠(chǎng)商能產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴張，但由于這些外部經(jīng)濟不能完全被相關(guān)廠(chǎng)商所占有，這些產(chǎn)業(yè)或廠(chǎng)商就不能發(fā)展到社會(huì )最優(yōu)狀態(tài)。如果政府能對這些產(chǎn)業(yè)和廠(chǎng)商提供適當的保護和支持，則能促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競爭優(yōu)勢，獲得長(cháng)遠的戰略利益。
二、戰略貿易理論對我國的啟示及相應的對策
�。ㄒ唬┪覈隹诂F狀及面臨問(wèn)題
1998年我國出口位居世界第九位，可以說(shuō)，中國已經(jīng)成為世界貿易大國。但是從出口商品構成來(lái)看，我國能夠大批量進(jìn)入國際市場(chǎng)的還是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。雖然在國家相關(guān)政策的推動(dòng)下，1996年機電及運輸設備業(yè)的出口總額首次超過(guò)輕紡產(chǎn)品的出口總額，不過(guò)仔細分析一下不難發(fā)現，我國的機電產(chǎn)品出口從本質(zhì)上講是一種加工裝配業(yè)務(wù)的出口，并未脫離勞動(dòng)力密集的生產(chǎn)方式，所需的技術(shù)、原料、零配件、生產(chǎn)設備都從國外進(jìn)口，與國內產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系較少。換言之它只是部分改直接出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（如紡織品）為出口以?xún)r(jià)值更高的產(chǎn)品（如機電產(chǎn)品）為載體的裝配勞動(dòng)。這種貿易結構與我國的勞動(dòng)力豐裕、工資成本低是相吻合的，并且在過(guò)去的一段時(shí)間內使我國得到了一些貿易利益，如增加就業(yè)，提高人民的收入，增加國家的外匯收入。但現在的問(wèn)題是：這種貿易結構在國際競爭中是否具有競爭優(yōu)勢？能否長(cháng)期化？
關(guān)于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的新說(shuō)法：美國經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫曾用投入產(chǎn)出分析法對H—O理論進(jìn)行實(shí)證分析，根據H—O理論，美國應出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。但里昂惕夫對美國的200種進(jìn)出口商品進(jìn)行統計分析后卻得出了一個(gè)相反的結論。對此經(jīng)濟學(xué)家有各種不同的解釋?zhuān)幸稽c(diǎn)已非常明確，這就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品主要不是用產(chǎn)品本身來(lái)區分的，而是用投入要素來(lái)區分的。也就是說(shuō)，同樣一種產(chǎn)品在發(fā)展中國家可能是以密集的勞動(dòng)生產(chǎn)的，在發(fā)達國家則可能是以密集的資本生產(chǎn)的。就象服裝、鞋帽、玩具、食品之類(lèi)，就產(chǎn)品來(lái)看是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在許多發(fā)達國家則是資本密集型的。即使在這些國家也要投入較多的勞動(dòng)，但這些勞動(dòng)是同較多的資本結合進(jìn)行生產(chǎn)過(guò)程的，結果就是更多的勞動(dòng)生產(chǎn)率。面對發(fā)達國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品市場(chǎng)上資本對勞動(dòng)的替代，發(fā)展中國家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品并不具有競爭優(yōu)勢。
貿易障礙增多：雖然我國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品因工資低而勞動(dòng)成本較低，發(fā)達國家進(jìn)口會(huì )進(jìn)一步提高其福利水平。但面對國內充分就業(yè)的壓力，仍會(huì )以各種壁壘阻礙廉價(jià)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)入，從而使以勞動(dòng)密集型和自然資源密集型產(chǎn)品出口為主的國家總是處于不利地位。事實(shí)上這種情況經(jīng)常發(fā)生，例如我國的紡織品出口就已經(jīng)在很大程度上受到美國的限制。
我國沿海地區勞動(dòng)力成本低廉優(yōu)勢正在減弱：從1995年開(kāi)始，加工貿易開(kāi)始成為我國產(chǎn)品出口的第一大方式。從1998年統計數據來(lái)看，加工貿易額1730.4億美元，出口額1044.7億美元，分別占該年進(jìn)出口總額的53.4％和56.9％，且1998年加工貿易進(jìn)出口額是1991年的3倍，同期進(jìn)出口總額為2.4倍，由此可見(jiàn)加工貿易增速快于全國進(jìn)出口總額的發(fā)展速度。我國加工貿易主要集中在沿海地區，僅廣東、上海、江蘇、山東和福建五個(gè)沿海省市加工貿易合計占到80％以上。但隨著(zhù)生產(chǎn)力的發(fā)展，經(jīng)濟快速增長(cháng)，我國沿海地區工資增長(cháng)很快，據1995年與1985年的統計數據顯示，沿海地區工資水平大幅提高，其中上海上升了77.9％，北京上升了48.9％，廣東上升了42.1％，勞動(dòng)力成本低廉優(yōu)勢正在減弱。面對東南亞、南亞甚至非洲國家更具競爭力的勞動(dòng)力優(yōu)勢的'壓力，如何使外貿更好發(fā)揮對經(jīng)濟增長(cháng)的引擎作用，成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。
進(jìn)入90年代以來(lái)，以信息技術(shù)為主導的新科技革命蓬勃發(fā)展，知識經(jīng)濟初顯端倪，世界產(chǎn)業(yè)結構發(fā)生了深刻變化。發(fā)達國家科技與產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，據OECD統計，其主要成員國的知識經(jīng)濟已占國內生產(chǎn)總值的50％，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)的比重不斷提高，目前已接近30％；出口商品結構逐步轉到以高新技術(shù)產(chǎn)品為主的方向，OECD國家高新技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品出口比重目前已接近40％；知識密集型服務(wù)出口發(fā)展迅速，到2002年OECD國家此類(lèi)服務(wù)出口將占其服務(wù)出口總額的一半左右。根據世界銀行《1998年世界發(fā)展指南》的資料，1996年的一些新興市場(chǎng)高新技術(shù)產(chǎn)品占工業(yè)制成品出口達到相當高水平，新加坡為71％，馬來(lái)西亞為67％，韓國為39％，墨西哥為32％，臺灣省為50％。世界科技革命及全球產(chǎn)業(yè)結構的深刻變化，發(fā)達國家和部分新興市場(chǎng)科技與產(chǎn)業(yè)巨大的競爭優(yōu)勢進(jìn)一步對我國的長(cháng)期出口競爭力提出嚴峻挑戰。
因此，實(shí)施科技興貿戰略，大力推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)品出口，加快我國出口產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新，全面增強國內出口企業(yè)的競爭優(yōu)勢，是我國外貿跨世紀發(fā)展的重大課題。
�。ǘ﹩⑹九c對策：走科技興貿之路
我國要想由一個(gè)貿易大國成為一個(gè)貿易強國，充分發(fā)揮國際貿易對經(jīng)濟發(fā)展的引擎作用，實(shí)現出口的可持續增長(cháng)，科技興貿是必由之路�？萍寂d貿是產(chǎn)業(yè)科技化的必然結果，科技成果的產(chǎn)業(yè)化和高新技術(shù)的廣泛應用導致產(chǎn)品質(zhì)量提高和結構的優(yōu)化，最終才能體現于出口商品質(zhì)量提高和結構的優(yōu)化。因此要想實(shí)現科技興貿，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個(gè)關(guān)鍵。
高科技產(chǎn)業(yè)在我國尚屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，為扶持其發(fā)展，根據戰略貿易理論，在貿易政策方面政府應給予適度保護。首先在關(guān)稅方面：盡管隨著(zhù)“入世”的臨近，我國關(guān)稅稅率在不斷下降，但政府仍應以有效保護率理論為指導制定適宜的關(guān)稅稅率，設置合理的關(guān)稅結構，對高科技幼稚產(chǎn)業(yè)維持適度的高關(guān)稅。其次，靈活運用進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證、政府采購等非關(guān)稅手段。對政府采購、進(jìn)口配額和進(jìn)口許可證實(shí)行招標制度，將招標的收入補貼給消費者，尤其是被保護行業(yè)的下游工業(yè)。最后，對高科技產(chǎn)業(yè)的保護要有合理的期限。當被保護企業(yè)具備了一定的國際競爭力，應該逐步降低關(guān)稅和非關(guān)稅的保護作用，更多的使用生產(chǎn)補貼，這不僅能引進(jìn)競爭機制，提高效率，而且還能針對不同的產(chǎn)業(yè)靈活實(shí)施有差異的補貼率，更好發(fā)揮政策對產(chǎn)業(yè)的作用。
此外，根據戰略貿易理論，政府采取適度保護的目的是為了促使企業(yè)具有規模經(jīng)濟，降低成本，提高競爭力，并帶來(lái)外部經(jīng)濟。但目前我國高新技術(shù)企業(yè)的規模普遍較小，市場(chǎng)集中度太低，企業(yè)在較高的生產(chǎn)成本上運行。據統計，我國計算機行業(yè)的“領(lǐng)頭羊”聯(lián)想集團1997年的銷(xiāo)售額為151億元人民幣，僅及IBM公司的1／43。1994年我國的電子通訊、電氣機械、醫藥行業(yè)內的最大四家企業(yè)的市場(chǎng)集中度分別為11.3％，9.8％和11.0％，都處于完全競爭和壟斷競爭市場(chǎng)結構的邊緣，無(wú)明顯的規模經(jīng)濟。因此，政府還應采取其他措施提高產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度，在產(chǎn)業(yè)內扶植起具有國際競爭力的大型企業(yè)。比如：鼓勵優(yōu)勢企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)和產(chǎn)權市場(chǎng)跨地區跨所有制收購兼并弱勢企業(yè)；除了創(chuàng )立“二級市場(chǎng)”為高科技重點(diǎn)企業(yè)提供資金融通外，還應對重點(diǎn)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行財政補貼，給予稅收優(yōu)惠和信貸支持，為企業(yè)獲得動(dòng)態(tài)規模經(jīng)濟創(chuàng )造條件；同時(shí)由于行業(yè)保護抬高了產(chǎn)品價(jià)格，超額利潤的形成必然誘使大量高成本企業(yè)的進(jìn)入，為了保障重點(diǎn)企業(yè)擁有足夠的市場(chǎng)份額，政府可以采取適當的進(jìn)入管制，防止過(guò)度進(jìn)入。
高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和科技興貿將是一個(gè)過(guò)程。為吸取韓國、馬來(lái)西亞等國急于發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)而陷入困境的教訓，在未來(lái)相當長(cháng)的一段時(shí)間內，在發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)口替代的同時(shí)仍應繼續發(fā)揮我國在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢。我國幅員遼闊，各地生產(chǎn)力發(fā)展很不平衡，在沿海地區工資快速增長(cháng)的同時(shí)，我國許多內地城市工資水平仍舊很低，加上我國近乎無(wú)限彈性的勞動(dòng)力供給，為我國繼續發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)提供了可能。因此國家應出臺政策引導加工貿易轉向內地城市并為沿海地區的高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供物質(zhì)基礎。
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