關(guān)于美資在華研發(fā)機構的自組織能力研究論文
一、國內研究現狀分析及評價(jià)
目前國內學(xué)術(shù)界關(guān)于美資企業(yè)在華設立研發(fā)機構相關(guān)問(wèn)題研究的論文和資料較少，相關(guān)的研究也主要集中在某些個(gè)別的領(lǐng)域和范圍，比如祝影和李茜的《在華外資研發(fā)機構本地績(jì)效的評價(jià)因子研究》從績(jì)效評價(jià)的角度指出了“在華外資研發(fā)機構規模不一、質(zhì)量參差不齊、對本地經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的利弊影響各不相同”這樣一個(gè)事實(shí);唐甜甜和王維成在《在華跨國公司人力資源本土化研究》一文中從宏觀(guān)方面研究了在華跨國公司在人力資源競爭方面的技術(shù)手段和同化策略。該文只是研究了全球的企業(yè)人力資源問(wèn)題，而沒(méi)有針對美國在華的研發(fā)機制進(jìn)行分析;薛藍、沈群紅、王書(shū)貴三位學(xué)者雖然把研究主題轉移到研發(fā)機構上來(lái)，但作者的視域仍然是以跨國公司為研究標的的，對于中小企業(yè)在華設立的研發(fā)機構基本沒(méi)有涉及，而且三位學(xué)者所用的資料也是極為有限的，在研究時(shí)間上也使用了較為保守的資料;汪巍在《美資在華企業(yè)的人事管理》一文中對美資在華所有企業(yè)進(jìn)行了統計，強調了中美企業(yè)在人事管理方面的諸多差異，視角較為鮮明，論證極為有力，但正如上面所提及的，作者的視角仍然是以企業(yè)為研究對象的，對于美資在華研究機構的情況則很少提及，對于美資研發(fā)機構的人事管理制度缺乏總體的考量和全方位的認識，相應的結論也較為簡(jiǎn)單和粗糙。
就專(zhuān)業(yè)的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，國內學(xué)術(shù)界幾乎沒(méi)有一篇碩士或博士論文是以《美資企業(yè)在華設立研發(fā)機構相關(guān)問(wèn)題》為標題的。上海交通大學(xué)的白冰天學(xué)者雖然以《外資研發(fā)機構引進(jìn)的政策研究》為題寫(xiě)了一篇碩士論文，但文章的研究始終是以所有的外資機構為主線(xiàn)的，課題雖然涉及到了美國在華設立研發(fā)機構的法律和政策問(wèn)題，但對于美資研發(fā)機構在華開(kāi)展業(yè)務(wù)的文化及技術(shù)制約等因素缺乏深刻而獨到的分析;在中國知網(wǎng)數據庫中對“美資企業(yè)在華設立研發(fā)機構相關(guān)問(wèn)題”字樣進(jìn)行檢索，沒(méi)有一篇學(xué)位論文是以此為題的。相關(guān)的零散研究大多集中在某些單一領(lǐng)域，視域也較為狹窄。
就科研資助的領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，比較有代表性的課題是上海社會(huì )科學(xué)院港澳研究中心的盛壘主持的國家自然科學(xué)基金項目(40871067)和國家重大軟科學(xué)調研項目(2007GXS1D018)《外資研發(fā)與我國的自主創(chuàng )新》。該課題的先期研究成果反映在《科學(xué)學(xué)研究)) 2010年第10期上發(fā)表的《外資研發(fā)是否促進(jìn)了我國自主創(chuàng )新:基于中國行業(yè)面板數據的研究》一文中。該課題利用37個(gè)工業(yè)行業(yè)1998-2006年的面板數據，研究了外資在華研發(fā)活動(dòng)與我國民族企業(yè)自主創(chuàng )新之間的關(guān)系。指出行業(yè)外資研發(fā)的增多對我國內資企業(yè)自主創(chuàng )新能力的提高有顯著(zhù)的促進(jìn)作用，外資研發(fā)的影響效應呈現出行業(yè)的差異性特點(diǎn)，外資研發(fā)介入強度高的行業(yè)受惠于外資研發(fā)的促進(jìn)作用也越明顯。
同時(shí)，研究也發(fā)現，外資研發(fā)對內資企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)出的促進(jìn)作用相對顯著(zhù)，但對國內企業(yè)創(chuàng )新投入方面的影響卻較為有限。該課題對于我們行將進(jìn)行的研究大有裨益，但由于作者的研究基點(diǎn)仍然是所有的外資研發(fā)機構，因而對于美資研發(fā)機構發(fā)展的特殊性問(wèn)題沒(méi)有提及。同時(shí)由于作者的研究視角是以技術(shù)和管理為主線(xiàn)的，所以對于其他的政治、經(jīng)濟、市場(chǎng)準入和資金支持特點(diǎn)等問(wèn)題缺乏深刻而獨到的見(jiàn)解。
在全球重要的大型站百度和360搜索欄中搜索，沒(méi)有一篇論文是以《美資企業(yè)在華設立研發(fā)機構相關(guān)問(wèn)題》為標題的;也沒(méi)有一部著(zhù)作是以此為書(shū)名的;國家級大型課題的招標中，迄今為止也沒(méi)有一個(gè)資助項目是以《美資企業(yè)在華設立研發(fā)機構相關(guān)問(wèn)題》為研究標的的;相關(guān)的研究美國在華設立研究機構的網(wǎng)絡(luò )資料大都比較散亂和初級，而且有些統計資料大多過(guò)時(shí)并極為簡(jiǎn)單;有些作者曾經(jīng)試圖就美資在華的科研機構信息進(jìn)行統計和分析，但因苦于沒(méi)有一手的資料而不了了之。
綜言之，國內學(xué)者對美資研發(fā)機構在華開(kāi)展業(yè)務(wù)的相關(guān)問(wèn)題這一領(lǐng)域的研究基本上處于起步階段，相關(guān)的論文和資料較少，相關(guān)的研究也剛剛起步，需要進(jìn)一步深化和細化。而且真正從綜合研究的角度來(lái)探討美資研發(fā)機構在華開(kāi)展業(yè)務(wù)的相關(guān)問(wèn)題的論文很少。本課題將在國內現有資料的基礎上，結合國家有關(guān)部門(mén)出臺的鼓勵外資在華研發(fā)的相關(guān)政策和法規，從宏觀(guān)的視角探討美國在華研發(fā)機構在中國發(fā)展的外在制約因素和環(huán)境特點(diǎn)等問(wèn)題，以期先期成果能夠支持中美科技合作論壇和科技對話(huà)。
二、國外研究現狀分析及評價(jià)
由于受語(yǔ)言及翻譯水平的限制，本課題對國外有關(guān)美資研發(fā)機構在華開(kāi)展業(yè)務(wù)的相關(guān)問(wèn)題的梳理，只集中在英聯(lián)邦國家，重點(diǎn)集中在對美國、韓國、日本、澳大利亞、新加坡、巴西、印度等國家學(xué)術(shù)資料的搜集和翻譯上，對于俄羅斯學(xué)術(shù)界的成果只是稍作提及。在各大英文網(wǎng)站上搜索，以“Analysis on relevant factors of American R &D institutions in China”為標題的論文一篇沒(méi)有�；诖朔N狀況，本課題組又聯(lián)系了在美國的訪(fǎng)學(xué)導師，并請導師協(xié)助了解美國各大企業(yè)在華設立研發(fā)機構的情況，美國對涉外研發(fā)機構的監管標準、市場(chǎng)準入情況和法律授權機制，收到了很多這方面的'信息和資料。這些對我們行將進(jìn)行的研究將大有裨益。
就與該課題研究的相關(guān)領(lǐng)域，國外的專(zhuān)家和學(xué)者還是做出了重要的貢獻，比如，Narula}Marin教授在“FDI Spillovers,Absorptive Capacities and Human Capital Developmen:Evidence from Argentina"[R].(Research Memoranda 018, Maastricha MERIT,MaastrichtEconomic Research Institute on Innovation and Technology, 2003.)一文中對外商直接投資的包容性和人力資源開(kāi)發(fā)與管理問(wèn)題進(jìn)行了分析，其中的資料對我們很有幫助。缺點(diǎn)是該課題的研究視域局限在阿根廷，而不是美國。美國芝加哥大學(xué)的Pearce教授在TheInternationalization of Research and Development -by Multinational Enterprises”一文中對跨國企業(yè)科技研發(fā)的國際化趨勢進(jìn)行了模態(tài)化的描述，其中的拓撲引子分析法對我們的研究大有幫助，但該研究的缺點(diǎn)是:靜態(tài)化描述多于動(dòng)態(tài)性分析，所用資料較為陳舊，而且研究的視域集中在全球，而不是美國。另外還有Hu} Gary在“FDI impact and spillover: evidence fromChina's electronic and textile industries”一文中對中國電子行業(yè)和紡織行業(yè)研發(fā)企業(yè)的知識溢出問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證的分析，其中的資料具有一定的參考價(jià)值。;Reddy對印度科技研發(fā)企業(yè)的國際化進(jìn)行了研究，指出美資在印度也同樣設立了很多的科技研發(fā)中心，而且大多以獨資為主;另外有一批日本、韓國和新加坡的學(xué)者對美國在本國設立的研發(fā)機構進(jìn)行了分析，相關(guān)的研究成果對我們的課題具有一定的參考價(jià)值。從總體上看，國外對美資在華研發(fā)機構的特點(diǎn)及業(yè)務(wù)開(kāi)展障礙等相關(guān)問(wèn)題的研究尚處于起始階段，相關(guān)的資料不多，而且大多數的研究資料都集中在美國本土。我們將借助云檢索和美國國會(huì )圖書(shū)館館藏文獻的共享機制來(lái)完成資料的翻譯和整理工作。
三、本研究的方法與技術(shù)路線(xiàn)
1、對美資企業(yè)在華設立的科技研發(fā)中心進(jìn)行電話(huà)訪(fǎng)問(wèn)，咨詢(xún)美資企業(yè)在華設立研發(fā)機構的現狀信息，包括企業(yè)的類(lèi)型、領(lǐng)域、在華經(jīng)營(yíng)狀況;在華設立研發(fā)機構的動(dòng)機、研發(fā)機構管理模式、研發(fā)機構的研發(fā)活動(dòng)與在該企業(yè)在華生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)的關(guān)系、本地合作伙伴、與本地企業(yè)/大學(xué)/科研機構的合作狀況、人才、投入、科研成果、研發(fā)機構與母公司研發(fā)部門(mén)的關(guān)系等。采用數據調研法對中國美國商會(huì )(AmChamChina)所列出的在華美資研發(fā)機構進(jìn)行數據分析，找出自2013年下半年以來(lái)美資在華科研投資有所收縮的深層原因。
2、采用案例分析法研究世界500強中的美國企業(yè)在華設立研發(fā)機構的政治、經(jīng)濟和社會(huì )文化動(dòng)因，分析中美兩國在科技研發(fā)領(lǐng)域的法律差異和政策區別，對美資在華研發(fā)的市場(chǎng)準入機制、技術(shù)轉移水平、資金流動(dòng)頻度、人力資源開(kāi)發(fā)與管理等問(wèn)題進(jìn)行深入的調研，采用數理統計法對所采集的數據進(jìn)行回歸和方差計算。最后通過(guò)上述問(wèn)題的分析找出美資在華科技研發(fā)活動(dòng)的主要障礙，從而支持中美兩國高層之間的科技對話(huà)與合作。
3、通過(guò)建立科研成果評價(jià)體系，采用模態(tài)分析法研究美資研發(fā)機構在技術(shù)轉移和擴散方面發(fā)揮的作用。
4、網(wǎng)絡(luò )支援法。本研究將借助大數據時(shí)代的技術(shù)支持力，通過(guò)云搜索來(lái)聯(lián)系中國美國商會(huì )、美國中國商會(huì )、中國商務(wù)部和國家科技部等官方和非官方部門(mén)來(lái)尋求數據的支撐和幫助。因為只有政府部門(mén)的統計數據才有權威的說(shuō)服力。
5、利用文獻翻譯法對相關(guān)研究資料進(jìn)行對稱(chēng)性翻譯、對美國對外科技研發(fā)輸出的政策和法律進(jìn)行準確的翻譯和定義;對于美國在輸出資本和技術(shù)的同時(shí)所隱含的政治民主性輸出、文化和意識形態(tài)輸出等進(jìn)行準確的捕捉和淦釋;對于研究本課題中出現的關(guān)鍵詞和專(zhuān)有名詞進(jìn)行討論式的翻譯和語(yǔ)義學(xué)上的界定，避免核心詞匯使用的誤識。
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