科技創(chuàng )新能力提升的研發(fā)政策論文

　　摘要：促進(jìn)一國科技創(chuàng )新能力提高的研發(fā)政策必然是一套系統性的政策。以整個(gè)國家為研究對象，從自身國情出發(fā)，考察研發(fā)政策對該國科技產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng )新能力提升的作用和影響。提出符合我國國情的研發(fā)政策，以期提高我國科技創(chuàng )新的自主研發(fā)能力。

　　關(guān)鍵詞：科技創(chuàng )新；自主創(chuàng )新；研發(fā)政策

　　隨著(zhù)世界經(jīng)濟一體化和知識化的程度不斷加深，各國之間的競爭焦點(diǎn)逐漸由土地、資源礦產(chǎn)等傳統生產(chǎn)要素轉向人才、技術(shù)等新生產(chǎn)要素。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)因為其高智力投入、高效益、低污染、低消耗的特點(diǎn)及對傳統產(chǎn)業(yè)巨大的帶動(dòng)作用正在成為世界各國經(jīng)濟競爭的主戰場(chǎng)。我國在２０世紀８０年代開(kāi)始研究高新技術(shù)并盡力實(shí)現其產(chǎn)業(yè)化，在９０年代初開(kāi)始建立國家級高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區。近年來(lái)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在我國國內生產(chǎn)總值中所占的比重越來(lái)越大，并且為我國傳統產(chǎn)業(yè)的升級改造提供了大量的技術(shù)支持，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟效益和社會(huì )效益。但是，與此同時(shí)，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中存在著(zhù)嚴重的自主創(chuàng )新能力不足的問(wèn)題。許多高新技術(shù)領(lǐng)域還存在著(zhù)核心技術(shù)知識產(chǎn)權缺失的問(wèn)題。當前我國傳統產(chǎn)業(yè)附加值低、技術(shù)含量低以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用不明顯的現實(shí)確定無(wú)疑。因此大力度推進(jìn)技術(shù)研發(fā)，掌握擁有自主知識產(chǎn)權的核心技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級成為當務(wù)之急，而構建一個(gè)促進(jìn)自主研發(fā)能力提升的政策環(huán)境也就成為重中之重。

　　１國內外文獻回顧

　�。保�１國外文獻回顧

　�。遥Γ恼�策對整體經(jīng)濟的增長(cháng)至關(guān)重要，它的有效性取決于和廣泛的經(jīng)濟增長(cháng)政策融合的程度。西方學(xué)者對Ｒ＆Ｄ政策的研究是圍繞著(zhù)私人Ｒ＆Ｄ投資的市場(chǎng)失靈進(jìn)行的。喬治泰奇認為Ｒ＆Ｄ政策的首要目標就是要消除造成市場(chǎng)失靈的障礙。Ｒ＆Ｄ投資的市場(chǎng)失靈主要體現在私人對Ｒ＆Ｄ投資的不足。這種不足又體現在兩個(gè)方面：（１）對Ｒ＆Ｄ投資的總量上的不足。（２）對Ｒ＆Ｄ某一特定階段投資的不足。

　　西方學(xué)者認為造成市場(chǎng)失靈的主要因素有：（１）技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險。（２）創(chuàng )新公司成果的專(zhuān)用性。企業(yè)在初期Ｒ＆Ｄ過(guò)程中所面臨的風(fēng)險和不確定性使得企業(yè)偏向于減少總的Ｒ＆Ｄ投資或者犧牲長(cháng)期項目投資而將投資轉向短期的Ｒ＆Ｄ項目。同時(shí)由于部分Ｒ＆Ｄ項目本身的復雜性和資本密集性因素使得個(gè)別Ｒ＆Ｄ公司承擔了過(guò)多的風(fēng)險，比如現在的一些Ｒ＆Ｄ項目過(guò)程越來(lái)越復雜，因此需要交叉的學(xué)科隊伍而這些條件往往超出了單個(gè)公司的能力。另外，一些Ｒ＆Ｄ項目本身就是資金密集型的，太過(guò)昂貴無(wú)法滿(mǎn)足公司Ｒ＆Ｄ戰略的多樣化需要。一些Ｒ＆Ｄ過(guò)程本身所需要的時(shí)間比較長(cháng)，對于私人公司而言，這意味著(zhù)公司的Ｒ＆Ｄ投資很可能無(wú)法獲得可接受的回報。西方學(xué)者經(jīng)常提到的預防Ｒ＆Ｄ市場(chǎng)失靈的政策工具有：Ｒ＆Ｅ（研究與實(shí)驗）稅收抵扣、政府直接資助、稅收所得稅和合作研究。西方學(xué)者認為針對不同類(lèi)型的市場(chǎng)失靈，首先要考慮的是確定市場(chǎng)失靈是阻礙了總的Ｒ＆Ｄ投資還是阻礙了對Ｒ＆Ｄ某一特定階段的投資。針對這兩種情形，所需要的政策工具在本質(zhì)上有著(zhù)很大的區別。稅收政策在解決總的Ｒ＆Ｄ投資不足上更加有效而直接資助在解決對Ｒ＆Ｄ某一特定階段或某一特定種類(lèi)的技術(shù)投資不足的市場(chǎng)失靈問(wèn)題時(shí)更加有效。不論哪一種情況，都需要設計和執行一種特定的機制來(lái)解決特定的市場(chǎng)失靈問(wèn)題，但這一機制不應誘發(fā)對沒(méi)有受到市場(chǎng)失靈影響的領(lǐng)域的投資，即防止產(chǎn)生政策漏出效應。這也成為西方學(xué)者評判Ｒ＆Ｄ政策有效性的一個(gè)標準。許多西方工業(yè)化國家也一直在采用政府直接資助的政策。政府會(huì )采取各種各樣的戰略計劃，這些計劃主要集中于受市場(chǎng)失靈影響顯著(zhù)的Ｒ＆Ｄ共性技術(shù)研究階段。在這些計劃中，大部分的資金以成本分擔的形式提供給了私營(yíng)部門(mén)。政府同樣也可以考慮對單獨某個(gè)企業(yè)的Ｒ＆Ｄ活動(dòng)進(jìn)行資助，因為一個(gè)新技術(shù)在其生命周期的早期經(jīng)濟活動(dòng)中總是以最小規模的形式進(jìn)行的，而且在當時(shí)一般會(huì )以“幼稚產(chǎn)業(yè)”的形式出現。該企業(yè)可能是大企業(yè)也可能是小企業(yè)或者初創(chuàng )企業(yè)，但是，一般而言，只有當聯(lián)盟研發(fā)的方法不合適時(shí)，才考慮對單個(gè)企業(yè)進(jìn)行Ｒ＆Ｄ贊助。西方學(xué)者還普遍注重技術(shù)基礎設施的作用。這種技術(shù)基礎設施包括基礎科學(xué)、共性技術(shù)、基礎技術(shù)和產(chǎn)業(yè)標準。隨著(zhù)全球化的發(fā)展，高科技領(lǐng)域的競爭逐漸加劇使得政府所承擔的任務(wù)更加繁重，除了負責支持基礎研究以外，還應該大量投資于新的，以技術(shù)為基礎的基礎設施以支持國內的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　�。保�２國內文獻回顧

　　中國學(xué)者對Ｒ＆Ｄ政策的研究起步在西方學(xué)者之后，而且與西方成熟的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟制度不同，中國正處于社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟制度逐漸完善的階段。中國學(xué)者的研究更多的圍繞著(zhù)現有政策的不足之處進(jìn)行的。一方面，中國學(xué)者充分注意到了西方學(xué)者提到的Ｒ＆Ｄ市場(chǎng)失靈的現象，提出一些政策建議，另一方面中國學(xué)者也注意到中國社會(huì )的Ｒ＆Ｄ資源分布不同于西方社會(huì )的現實(shí)情況。對Ｒ＆Ｄ政策的定義，趙赟莉，羅龍濱（２００７）認為Ｒ＆Ｄ政策是國家科技政策的一部分，它通過(guò)對Ｒ＆Ｄ活動(dòng)如Ｒ＆Ｄ的投入、運作、產(chǎn)出、轉化等，進(jìn)行引導、干預、控制，把國家政治、軍事、經(jīng)濟等方面的意志轉化為Ｒ＆Ｄ活動(dòng)主體的行為規范。它既包括Ｒ＆Ｄ總的戰略原則和指導方針，也包括具體的政策措施。郭婭娟（２０１０）認為Ｒ＆Ｄ政策是政府為激勵、協(xié)調Ｒ＆Ｄ活動(dòng)，促進(jìn)Ｒ＆Ｄ成果產(chǎn)生及擴散的行為準則，主要包括指導、管制、資金資助等內容。Ｒ＆Ｄ政策具有導向、協(xié)調和控制作用，是區域經(jīng)濟增長(cháng)的有力支撐。對Ｒ＆Ｄ政策工具的研究，熊維勤（２０１１）對中國的Ｒ＆Ｄ財政補貼政策進(jìn)行了研究，認為基于研發(fā)結果的補貼比事前補貼效率更高。一方面，可以有效規避企業(yè)對政府的財政補貼的無(wú)效使用甚至欺騙，另一方面，在信息不對稱(chēng)的情況下，事前補貼使政府難于選擇恰當的補貼對象。但是基于結果的補貼無(wú)法解決創(chuàng )新企業(yè)可能面臨的財富約束問(wèn)題。梁彤纓，馮莉，陳修德（２０１２）根據我國各省份２００４－２００８年的面板數據，實(shí)證檢驗了稅式支出、財政補貼這兩種政策工具的Ｒ＆Ｄ政策效果，得到如下結論：這兩種政策工具能夠積極的促進(jìn)企業(yè)籌集科研資金，尚未對我國企業(yè)籌集研發(fā)資金產(chǎn)生擠占效應。兩者相比，稅式支出對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費和人員的投入的促進(jìn)作用更大一些。因此，政府應該以稅式支出為主，同時(shí)加強對企業(yè)科研補貼的管理，以更好地促進(jìn)企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)。

　　２制約我國科技自主創(chuàng )新能力提高的主要因素分析

　�。玻�１科技研發(fā)人才流失嚴重

　　目前就整體而言，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才的總體構成情況是人員數量增長(cháng)迅速，質(zhì)量亟待提高。傳統中低層次人才嚴重過(guò)剩，高層次技術(shù)和管理人才嚴重稀缺。高層次人才的嚴重缺乏已經(jīng)成為限制我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素，而造成我國目前人才缺乏的主要原因是教育體制的落后和人才外流嚴重。人才流失的渠道主要有兩種：一是國內的高技能人才紛紛跳槽至實(shí)力雄厚的外資企業(yè)尤其是海外跨國公司在中國設立的研發(fā)中心，另一種則是出國留學(xué)。對于前一種情況，尚缺乏數據統計，但是情況很?chē)谰��，F在很多的國有企業(yè)已經(jīng)成為為海外跨國公司培養人才的學(xué)校。對于第二種情況，一方面原因在于我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展落后，缺乏能夠吸引、承接這部分高科技人才回國的企業(yè)；另一方面原因是美國和其他發(fā)達國家的基礎研究居于世界領(lǐng)先水平，留在國外可以隨時(shí)了解科學(xué)技術(shù)的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)，有利于個(gè)人學(xué)術(shù)進(jìn)步，而回國后則沒(méi)有這么好的條件。這些人才擔心回國后，個(gè)人會(huì )被埋沒(méi)�？傮w而言，國內在經(jīng)濟、科技和社會(huì )發(fā)展上與美國的差距是這些人才拒絕回國效力的主要原因。

　�。玻�２我國科技產(chǎn)業(yè)的研發(fā)經(jīng)費支出存在問(wèn)題

　　我國科技創(chuàng )新的研發(fā)經(jīng)費總量增長(cháng)十分迅速，但是研發(fā)經(jīng)費的支出占國內生產(chǎn)總值的比重（研發(fā)強度）一直偏低，而且研發(fā)經(jīng)費支出結構不均衡。從總量上看，我國的研發(fā)經(jīng)費支出總額已經(jīng)位列世界第三位，僅次于美國和日本之后，但是研發(fā)強度則要落后于主要發(fā)達資本主義國家。當前，科研支出經(jīng)費結構方面，我國絕大部分的經(jīng)費都投向了應用研究和實(shí)驗開(kāi)發(fā)研究階段，其中主要是實(shí)驗開(kāi)發(fā)研究階段，即主要用于科技成果的實(shí)用化和產(chǎn)業(yè)化。從發(fā)達國家研發(fā)活動(dòng)的變化可以看出，隨著(zhù)科技的進(jìn)步，基礎研究的重要性變得越來(lái)越顯著(zhù)，各個(gè)發(fā)達國家競相加大對于基礎研究的投入，以保持長(cháng)久的科技競爭力。因此，從長(cháng)遠來(lái)看，對于基礎研究的投入不足會(huì )導致我國的科技創(chuàng )新能力后勁不足。

　�。玻�３我國企業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng )新能力不足

　�。玻埃保茨�，我國來(lái)自企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費支出為１００６０．６億元，比上年增長(cháng)１０．９％，已經(jīng)占到了７７．３％，和主要發(fā)達國家企業(yè)所占的比重大致相當。這也說(shuō)明，到目前為止，我國的研發(fā)經(jīng)費的來(lái)源構成比較合理，企業(yè)已經(jīng)成為我國研發(fā)活動(dòng)的主體。從企業(yè)構成來(lái)看，國有及國有控股企業(yè)是我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主力軍，無(wú)論是在研發(fā)人員從業(yè)數量還是工業(yè)總產(chǎn)值、利潤總額上都處于領(lǐng)先的位置。但是外資企業(yè)的專(zhuān)利所有權轉讓及許可收入上卻超過(guò)了國有及國有控股企業(yè)。２０１４年外資企業(yè)的專(zhuān)利所有權轉讓及許可收入為８４０億元，而國有及國有控股企業(yè)的該項收入僅為５５６億元，大大落后于外資企業(yè)。專(zhuān)利所有權轉讓及許可收入最能反映一個(gè)企業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng )新能力。這也表明我國國有及國有控股企業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng )新能力要遠低于外資企業(yè)。

　　３提升我國科技創(chuàng )新能力的研發(fā)政策建議

　�。常�１改革教育體制提高教育質(zhì)量

　　當前制約高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最重要因素就是教育體制的落后和人才的短缺�，F行的教育體制和模式并不能夠滿(mǎn)足培養創(chuàng )新型研發(fā)人才的需要。問(wèn)題突出表現在：我國現在仍然延續的是傳統的應試教育模式，十分強調學(xué)生記憶和通過(guò)考試的能力；過(guò)于注重學(xué)生的考試分數，而忽略了對學(xué)生動(dòng)手能力的培養和創(chuàng )造性思維的訓練；過(guò)于重視智商，忽視情商的培養；重書(shū)本，輕實(shí)踐；重理論，輕運用。因此，只有改革現行的教育體制和模式，建立起創(chuàng )新教育的體系與機制，形成創(chuàng )新人才的培養環(huán)境，才能提高我國研發(fā)人才隊伍的整體水平，才能培養出高水平的帶頭人和創(chuàng )業(yè)人才，才能促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。具體包括：改變高等教育的模式，率先在所有的高校實(shí)施素質(zhì)教育；改變高等教育的教學(xué)內容和方式，改變教學(xué)和實(shí)踐的脫離、課程設置和社會(huì )需要的脫節，培養學(xué)生的創(chuàng )新能力和應用能力；加大對職業(yè)技術(shù)教育的扶持力度，推廣職業(yè)技術(shù)教育，提高技術(shù)工作者的社會(huì )地位和薪資待遇，逐漸改變人們輕視職業(yè)技術(shù)教育的觀(guān)念；繼續加大國家財政對教育的支持力度，保證教育支出占ＧＤＰ的４％以上。加大對經(jīng)濟不發(fā)達地區的教育扶持力度，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)教育資源配置的公平化、合理化，力促教育公平。

　�。常�２提高研發(fā)經(jīng)費使用質(zhì)量

　　國內外的經(jīng)驗表明，研發(fā)經(jīng)費的投入規模和研發(fā)實(shí)力的強弱成正比關(guān)系。因此，加大研發(fā)經(jīng)費的投入強度是提高我國研發(fā)能力的前提條件。目前，從總量來(lái)看，我國的研發(fā)經(jīng)費有了很大的提高，但是平均到每個(gè)研發(fā)人員來(lái)看仍然很低，以研發(fā)經(jīng)費的投資強度（Ｒ＆Ｄ／ＧＤＰ）來(lái)看，我國仍然處于一個(gè)比較低的水平上。一國研發(fā)費用的支出總規模必然要和這個(gè)國家的經(jīng)濟發(fā)展水平相適應。一個(gè)國家不可能超出常規、不切實(shí)際的增加研發(fā)費用，因此最重要的是完善研發(fā)費用的使用監管體制，提高研發(fā)費用的使用質(zhì)量，把好鋼都用在刀刃上。對于中國這樣的技術(shù)后進(jìn)國家國家尤其重要，如果不能夠加強對研發(fā)經(jīng)費使用的監管，即使有再多的經(jīng)費支出，也無(wú)濟于事。首先要完善研發(fā)經(jīng)費的支出結構，要明確研發(fā)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節的主要出資主體。其次要完善研發(fā)經(jīng)費的使用監管體制。最后完善研發(fā)結果的考評機制，把成果轉化所創(chuàng )造的經(jīng)濟效益和社會(huì )效益作為評價(jià)研發(fā)結果的重要參考因素。

　�。常�３大力培育促進(jìn)科技成果轉化的科技中介組織

　　大力培育促進(jìn)科技成果轉化的科技中介組織是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結合的最有效途徑�？萍贾薪榻M織能夠解決產(chǎn)學(xué)研三階段之間信息不對稱(chēng)、連接不暢的問(wèn)題。規范、正規的科技中介組織的發(fā)展能夠使在基礎研究階段積累下來(lái)的科研成果更加有效的向應用研究和實(shí)驗開(kāi)發(fā)研究階段轉移。據報道，發(fā)達國家科技發(fā)明的轉化率約為６０％，而我國每年約有２萬(wàn)件科技發(fā)明，但實(shí)際轉化為應用的不到２０％。由于許多研發(fā)機構和管理機構市場(chǎng)觀(guān)念淡漠，致使許多研發(fā)項目從立項到最終產(chǎn)生結果都與市場(chǎng)脫節。因此，除了要改革研發(fā)項目的立項機制以外，加強科技中介組織的建設，盤(pán)活堆積的研發(fā)成果也是重中之重。改革開(kāi)放以來(lái)，我國的科技中介組織發(fā)展比較迅速，為研發(fā)成果的產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟社會(huì )的發(fā)展做出了重要貢獻。但是，我們也必須認識到我國的科技中介組織目前還處在發(fā)展初期，數量多、規模小、服務(wù)能力差，甚至存在部分中介組織違法違規操作的現象�？萍贾薪榻M織從業(yè)人員大多缺乏規范的培訓、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)參差不齊。因此，為了促進(jìn)科技中介組織的快速發(fā)展，政府必須為中介組織創(chuàng )造適宜的法律和市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)科技中介組織行業(yè)發(fā)展的更加規范。

　�。常�４加大對知識產(chǎn)權的保護力度

　　在經(jīng)濟全球化程度不斷加深的今天，全球性的知識產(chǎn)權保護制度正在逐漸建立起來(lái)，技術(shù)后進(jìn)國家尤其是發(fā)展中國家更應該迎頭趕上，努力加入到這一潮流中來(lái)，努力學(xué)習規則，適應規則，進(jìn)而利用規則維護自己的利益。如果因為目前正處于技術(shù)落后狀態(tài)，就拒絕加大對知識產(chǎn)權的保護力度，從長(cháng)遠來(lái)看必然是得不償失的。目前，我國正處于產(chǎn)業(yè)升級換代的關(guān)鍵時(shí)期，研發(fā)能力的提高是產(chǎn)業(yè)升級成功的關(guān)鍵。我們當前必須加強對知識產(chǎn)權的保護，通過(guò)加強對知識產(chǎn)權的保護，提高我國企業(yè)的自主創(chuàng )新能力，依靠自己的力量實(shí)現產(chǎn)業(yè)升級。加大知識產(chǎn)權保護力度對于優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結構，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內部?jì)?yōu)勝劣汰具有重要意義。高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)成果在知識產(chǎn)權保護不嚴的情況下極易被仿造，這給研發(fā)企業(yè)的造成的損失是毀滅性的。所以可以說(shuō)知識產(chǎn)權制度是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)能夠興旺發(fā)達的基本制度保障。

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