庫存與運輸聯(lián)合優(yōu)化中的信息共享研究論文
一、引言
當前經(jīng)濟的競爭形態(tài)已經(jīng)越來(lái)越由傳統的產(chǎn)品競爭和服務(wù)競爭轉變?yōu)楣⿷溨g的競爭，競爭的優(yōu)勢不再來(lái)源于單個(gè)企業(yè)績(jì)效的好壞或利潤的高低，而是來(lái)自于整條供應鏈績(jì)效的好壞和利潤的大小。庫存成本與運輸成本是企業(yè)乃至整個(gè)社會(huì )物流成本的兩個(gè)主要組成部分，占物流費用支出的絕大部分。然而，由于產(chǎn)權分散，供應鏈企業(yè)的決策主要是分散決策，運輸企業(yè)的收益增加往往是以庫存企業(yè)的利益損失為代價(jià)的。因此，將物流系統中最重要的兩個(gè)環(huán)節，即庫存控制和運輸管理融合到一個(gè)大問(wèn)題中，去尋求這一聯(lián)合問(wèn)題而非其中某一單個(gè)問(wèn)題的最優(yōu)解決方案，不僅具有重要的理論價(jià)值，也具有極大的實(shí)踐意義。
庫存運輸聯(lián)合優(yōu)化(Inventory-Transportation Integrated Optimization，以下簡(jiǎn)稱(chēng)ITIO)就是在這種背景下產(chǎn)生的，ITIO從整個(gè)供應鏈利益最大化的角度出發(fā)，找出供應鏈最優(yōu)的運輸與庫存方案，體現了當前供應鏈與供應鏈競爭的思想，并受到了越來(lái)越多的關(guān)注。ITIO研究配送中心(一般為零售商)向面臨隨機需求的零售商多次配貨的問(wèn)題，其主要目的是設計最優(yōu)路徑和配送批量，從而最小化運輸成本并控制庫存成本，運輸與庫存整合優(yōu)化離不開(kāi)ITIO聯(lián)合優(yōu)化各參與方共享的高質(zhì)量信息。ITIO信息共享可以改善供應鏈系統績(jì)效，有效降低不確定性，減少牛鞭效應，有利于提高參與各方聯(lián)合優(yōu)化的積極性和主動(dòng)性，有利于ITIO參與各方對合作進(jìn)行監督。
二、庫存運輸聯(lián)合優(yōu)化信息共享理論模型
ITIO信息共享運作過(guò)程為：零售商把搜集到的消費者需求信息、訂單信息、自身庫存信息共享到ITIO服務(wù)器；供應商把車(chē)輛信息、與零售商之間的路線(xiàn)信息和自身庫存信息共享到ITIO服務(wù)器；ITIO服務(wù)器與征信機構系統相連，獲取供應商與零售商的信用信息；ITIO決策者根據所獲得的共享信息，作出ITIO最優(yōu)決策，確定最優(yōu)的配送批量、活動(dòng)整合、批量整合、配送頻率、配送路線(xiàn)。其中，批量整合與活動(dòng)整合是相互聯(lián)系的兩個(gè)整合，研究表明批量整合與活動(dòng)整合可有效降低物流成本。ITIO決策者發(fā)布最優(yōu)決策后，零售商再根據最優(yōu)策略發(fā)出訂單并共享訂單信息，供應商根據ITIO最優(yōu)策略發(fā)貨出貨并共享發(fā)貨出貨與運輸信息。信息共享可讓供應商實(shí)時(shí)掌握供應鏈中的需求、庫存、發(fā)貨、訂貨、訂單、車(chē)輛和運輸信息，并根據這些信息及時(shí)調整自己的生產(chǎn)安排、庫存和配送，有效降低自己的庫存成本、缺貨成本、運輸成本，提高服務(wù)水平。同樣，零售商也可實(shí)時(shí)掌控ITIO合作的相關(guān)信息，并作出自己的`最優(yōu)反應。
三、庫存運輸聯(lián)合優(yōu)化信息共享的障礙因素分析
1.信息泄露
信息泄露是指在供應鏈信息共享過(guò)程中，共享的信息被有意或無(wú)意泄露給沒(méi)有參與信息共享的其他企業(yè)的過(guò)程。
(1)第三方物流企業(yè)信息泄露
達和斯瑞德哈(Dye & Sridhar)研究了第三方行為對企業(yè)信息獲取的作用。其研究表明，當企業(yè)向專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)公司獲取項目信息時(shí)，信息泄露風(fēng)險會(huì )使得項目?jì)r(jià)值下降。第三方物流企業(yè)信息泄露來(lái)源于第三方物流企業(yè)對零售商和供應商物流業(yè)務(wù)的外包承接以及向他們提供優(yōu)化解決方案。通過(guò)這些業(yè)務(wù)往來(lái)，第三方物流企業(yè)掌握了零售商的產(chǎn)品需求信息、庫存信息和價(jià)格信息，還掌握了供應商的產(chǎn)品信息、車(chē)輛信息、客戶(hù)信息、生產(chǎn)信息和生產(chǎn)技術(shù)信息。第三方物流企業(yè)有可能將這些信息泄露給零售商或供應商(委托企業(yè))的競爭對手。競爭對手掌握了這些信息后，會(huì )在與委托企業(yè)的競爭中預測到委托企業(yè)的策略選擇，使委托企業(yè)在競爭中處于不利位置。
(2)上游企業(yè)信息泄露
供應商共享自己所擁有的合作方信息，可以促進(jìn)自己與其他企業(yè)的合作，增加自己的收益。這種共享可以是自愿無(wú)償的，也可以是有償出售。供應鏈評估網(wǎng)(supplychainaccess. com)進(jìn)行的一項調查表明，有64％的供應鏈經(jīng)理指出，其共享信息被供應商出售給了他們的競爭對手。
(3)下游企業(yè)信息泄露
下游企業(yè)在購買(mǎi)產(chǎn)品、使用產(chǎn)品、維護產(chǎn)品、回收產(chǎn)品及談判接觸過(guò)程中，可以逐步掌握上游供應商的許多產(chǎn)品信息、創(chuàng )新工藝和實(shí)用新型等。為獲得穩定的產(chǎn)品供應，提高所購買(mǎi)產(chǎn)品的質(zhì)量，促進(jìn)上游供應商之間的競爭，使自己在競爭中處于有利地位，下游企業(yè)往往會(huì )主動(dòng)甚至無(wú)償地向其他上游企業(yè)泄露上游企業(yè)的信息。
2.聯(lián)合優(yōu)化利潤分配問(wèn)題
在ITIO聯(lián)合優(yōu)化中，各參與企業(yè)共享自己的相關(guān)信息，并分享ITIO超額利潤。由于各方對超額利潤的分配份額都有自己不同的期望，所以ITIO利潤分配是企業(yè)信息共享需要解決的一個(gè)核心問(wèn)題。一般認為，參與企業(yè)只要能夠獲得比不采用ITIO策略時(shí)更高的收益，就會(huì )愿意采用ITIO策略。但是，行為經(jīng)濟學(xué)的實(shí)驗研究發(fā)現，事實(shí)并非如此。假設超額利潤為100元，如果一方分得98元，另一方分得2元，則分得2元的一方幾乎肯定會(huì )拒絕合作，這一結論已經(jīng)被行為經(jīng)濟學(xué)實(shí)驗所驗證。這種有違理性人假設情況出現的原因在于，參與方除了追求物質(zhì)效用外，還具有公平偏好，如果利益分配顯著(zhù)不平等，合作就會(huì )無(wú)法進(jìn)行。
而在ITIO合作中，參與各方的勢力，包括技術(shù)、管理、談判各方面的地位是不一樣的，因此各方所處的地位是不平等的，屬于典型的斯塔克伯格博弈，因此參與信息共享的成員無(wú)法得到等同的合作地位與利益分配。在ITIO合作中，主導企業(yè)會(huì )根據自身情況作出最有利于自己的決策，損害跟隨企業(yè)的利益，有時(shí)它們甚至會(huì )用停止業(yè)務(wù)關(guān)系相威脅，迫使跟隨企業(yè)采用符合其利益的策略。跟隨企業(yè)處在一種被動(dòng)接受的地位，缺乏自主性。盡管長(cháng)期來(lái)看，所有參與者均能獲得好處，但跟隨企業(yè)獲得的ITIO超額收益份額根本無(wú)法與主導企業(yè)相比。因此，跟隨企業(yè)(一般來(lái)說(shuō)是零售商)可能會(huì )根據自己能夠獲得的超額收益份額，來(lái)決定自己共享的信息數量、質(zhì)量和真實(shí)性，這會(huì )造成信息失真，進(jìn)而導致ITIO最優(yōu)化策略的偏離。
3.道德風(fēng)險
信息不對稱(chēng)是道德風(fēng)險產(chǎn)生的前提條件，而追求自身利益最大化是其根本原因。
ITIO合作需要各方的共同努力才能實(shí)現，需要各方共享需求信息、訂單信息、庫存信息、運輸信息、發(fā)送貨信息，這需要各方付出一定的努力。參與各方付出努力的水平越高，ITIO合作收益也就越大。然而，在供應鏈系統中，由于參與各方地理位置、空間分布、組織結構、技術(shù)水平和標準的不同，雙方信息是不對稱(chēng)的。
信息經(jīng)濟學(xué) 認為，經(jīng)濟主體具有追求自身利益最大化的動(dòng)機，然而在ITIO聯(lián)合優(yōu)化中，供應商和零售商各自的目標與ITIO的整體目標可能并不一致。在簽署ITIO聯(lián)合優(yōu)化協(xié)議之后，ITIO的各參與方可能會(huì )根據自身實(shí)際情況，放松對ITIO合同的履行，轉而追求個(gè)體利益的最大化，作出有損于ITIO聯(lián)合優(yōu)化的行為，這會(huì )對其他合作方的利益造成損失。
4.信用信息共享困難
在我國，信用信息登記系統主要由政府部門(mén)運營(yíng)，私營(yíng)征信系統發(fā)展剛剛起步，沒(méi)有形成完整的信用信息運行體系，而且技術(shù)管理手段與行業(yè)規范準則不健全，供應鏈信用信息市場(chǎng)化程度低，信用信息獲取困難。各種信用信息的搜集、評估、整理、發(fā)布、交易、保密技術(shù)和手段都還不成熟。從事ITIO信用信息服務(wù)的機構和人員缺失，還沒(méi)有形成提供整套信用信息服務(wù)的管理系統。而且，信用信息法律不完善，與信用信息的收集、發(fā)布、保密等相關(guān)的行業(yè)準則規范尚未形成。
四、庫存運輸聯(lián)合優(yōu)化信息共享的對策建議
1.建立信息共享激勵機制
設計ITIO激勵機制來(lái)激發(fā)員工的合作動(dòng)機，用各種有效的方法去調動(dòng)員工的積極性和創(chuàng )造性，促使員工努力實(shí)現ITIO聯(lián)合優(yōu)化目標。正確誘導員工的工作動(dòng)機，使之在實(shí)現組織目標的同時(shí)實(shí)現自身的利益，提高其滿(mǎn)意度，從而使他們的積極性和創(chuàng )造性繼續保持和發(fā)揚下去。
要激勵企業(yè)追求ITIO聯(lián)合優(yōu)化收益的最大化，只有拉大企業(yè)積極共享信息與不積極共享信息、共享真實(shí)信息與虛假信息、共享高質(zhì)量信息與粗糙信息在收益上的差距，才能促使各參與企業(yè)努力共享高質(zhì)量信息，最大限度地推動(dòng)ITIO聯(lián)合優(yōu)化的開(kāi)展。
2.簽訂多邊保密協(xié)議
應對ITIO信息泄露的一項重要措施是簽訂多邊保密協(xié)議。多邊保密協(xié)議的達成有利于鞏固信息共享各方的合作關(guān)系，加深彼此的信任，從而實(shí)現ITIO聯(lián)合優(yōu)化目標。多邊協(xié)議應規定參與ITIO信息共享的各方的權利、義務(wù)以及機密的范圍、保護期限、保密方式等。一旦信息共享各方出現爭議，保密協(xié)議就成了確定各方權利、義務(wù)的重要依據，有利于各方在司法救濟中尋求法律保護和救濟，維護自己的合法權益。多邊保密協(xié)議應詳細規定信息共享各方保密的主體、客體以及保密的時(shí)間、方式、范圍和其他一些標準條款。
3.建立分級信息準入制度
建立ITIO分級信息準入制度，規定供應商、零售商和第三方企業(yè)不同級別職員的信息準入權限。對關(guān)系到參與方核心競爭力的機密信息，僅允許合作方高層進(jìn)入，限定知悉機密信息的人員，盡量縮小知悉機密信息人員的范圍。對一般的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息，允許合作方相關(guān)業(yè)務(wù)人員查看，以便ITIO日常業(yè)務(wù)的開(kāi)展。
4.競業(yè)禁止
在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，企業(yè)間人才的流動(dòng)越來(lái)越頻繁，人才的流動(dòng)導致企業(yè)商業(yè)秘密泄露現象普遍存在，使得企業(yè)核心競爭力受到影響，競爭優(yōu)勢隨之喪失。競業(yè)禁止作為一種對推定損害事先防范的制度，克服了事后救濟的不足，是現代企業(yè)在各類(lèi)競爭關(guān)系中確保自身權益不受侵害的一種行之有效的手段。
通過(guò)合理的競業(yè)禁止，規定公司人員特別是管理層，在企業(yè)任職及離職后的一段時(shí)期內，不得到經(jīng)營(yíng)相同或類(lèi)似業(yè)務(wù)且具有競爭關(guān)系的其他用人單位兼職或任職，也不得自己開(kāi)展或參與ITIO類(lèi)似業(yè)務(wù)。
5.建立合理的收益分配制度
合理分配信息共享帶來(lái)的ITIO超額利潤是信息共享中的一個(gè)重要問(wèn)題。通過(guò)建立科學(xué)合理的ITIO收益分配制度，最大限度地調動(dòng)ITIO參與各方聯(lián)合優(yōu)化的積極性。信息共享不僅要使整個(gè)供應鏈受益，而且要使參與各方受益。建立合理的收益分配制度，根據共享者所提供信息在ITIO聯(lián)合優(yōu)化中的作用大小，給予相應的收益分享份額。
在ITIO超額收益分配制度中，需要兼顧上下游企業(yè)和供應鏈整體的效用。通過(guò)收益分配機制的設計，讓個(gè)體收益與整個(gè)供應鏈的ITIO收益緊密結合起來(lái)，使得各參與企業(yè)的個(gè)體目標與ITIO整體目標保持一致。對個(gè)體目標和ITIO整體目標的背離，應合理設計機制予以消除，通過(guò)誘導措施，協(xié)調整體目標與局部目標的沖突。
6.實(shí)施激勵定價(jià)
在ITIO策略實(shí)施過(guò)程中，供應商由于生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)勢、管理優(yōu)勢和規模優(yōu)勢，在合作中處于主導地位。而零售商處于從屬地位，在合作安排與利益分配上處于劣勢，往往無(wú)法獲得應有的利益，這會(huì )影響零售商信息共享的積極性。
為提高零售商與其他參與方共享信息的積極性，供應商可向零售商提供價(jià)格折扣，讓零售商能夠從供應鏈內部定價(jià)中獲益，提高零售商參與ITIO信息共享的積極性。而且，供應商可根據零售商在ITIO合作中的信息共享情況，實(shí)施價(jià)格歧視策略，對信息共享努力程度高的企業(yè)提供較低的供貨價(jià)格，對信息共享努力程度低的企業(yè)采用抑止性高價(jià)。
7.建立長(cháng)期戰略伙伴關(guān)系
在一次或有限次的ITIO合作中，參與信息共享的各方會(huì )采用個(gè)體利益最大化策略，從而損害其他合作方的利益。他們可能會(huì )共享虛假信息以誘導其他參與方采用符合自己利益的策略，以ITIO整體利益與其他合作方的利益為代價(jià)來(lái)實(shí)現自身的利益。由于合作周期有限，自利行為的收益大于受到報復的利益損失，因此自利行為是最優(yōu)的。其他合作方電會(huì )采取這樣的策略，因此道德風(fēng)險會(huì )逐級傳遞到第一次合作中，以致ITIO信息共享無(wú)法開(kāi)展。
所以，ITIO核心企業(yè)從一開(kāi)始就應該對潛在的合作伙伴表明要建立長(cháng)期戰略伙伴關(guān)系。在合作過(guò)程中，要對在信息共享方面表現優(yōu)秀的合作方給予獎勵，如給予更多業(yè)務(wù)機會(huì )與財務(wù)、技術(shù)支持等。而一旦發(fā)現合作方有違約動(dòng)機和行為，立即取消合作計劃，并將不誠信名單公布于眾，以有效消除合作方的道德風(fēng)險。
8.建立信用信息管理體系，完善相關(guān)法規
建立ITIO信用信息管理體系，建立信用信息交換、披露、匯總、共享的平臺，為市場(chǎng)監管決策提供幫助。并對接國家公共信用信息登記系統和私營(yíng)信用信息系統，盡可能多地獲取ITIO合作參與方準確而翔實(shí)的信用信息資料。重點(diǎn)對接商務(wù)部商務(wù)領(lǐng)域信用信息管理系統，它是國家公共信用信息登記系統之一。該系統主要實(shí)現商務(wù)領(lǐng)域信用數據的歸集與共享，為各級商務(wù)主管機關(guān)、社會(huì )公眾提供信用數據服務(wù)，是全面、準確、及時(shí)反映商務(wù)領(lǐng)域信用信息體系建設的動(dòng)態(tài)門(mén)戶(hù)之一。
大力引進(jìn)國外先進(jìn)的信用信息搜集、整理、發(fā)布、交易、保密技術(shù)。歐美國家經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，擁有先進(jìn)的信用信息體系和管理技術(shù)，通過(guò)學(xué)習它們的技術(shù)和經(jīng)驗，可以在ITIO信用信息建設和管理方面少走彎路。
同時(shí)，要加快信用信息相關(guān)行業(yè)
法律法規的制定和完善，為從事ITIO社會(huì )征信機構開(kāi)展企業(yè)和個(gè)人信用信息搜集、保存、評級、服務(wù)等業(yè)務(wù)提供基本的法律依據，改變目前社會(huì )信用體系建立缺乏法律基礎的狀況。綜合運用行政、法律、商業(yè)化的手段，依靠先進(jìn)的信息技術(shù)，逐步收集、處理分散的ITIO企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為紀錄，建立征信體系和網(wǎng)絡(luò )化的征信數據庫。嚴格執行相關(guān)法規，規范各參與方提供的信用信息，對故意隱瞞行為作出相應的處罰；規范征信公司，防止其提供不實(shí)信息；在建立社會(huì )信用體系的同時(shí)，也要保護各參與方的商業(yè)秘密和公民個(gè)人的隱私權，建立覆蓋全行業(yè)的嚴格的信用監督、獎懲制度。
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