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銀行內控達標年工作總結

工作總結范文 時(shí)間:2017-11-30 我要投稿
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  銀行內控達標年工作的進(jìn)行能使銀行的工作質(zhì)量以及工作風(fēng)氣得到很好的提升。下面銀行內控達標年工作總結是小編為大家帶來(lái)的,希望能給大家帶來(lái)啟發(fā)。

  銀行內控達標年工作總結一

  2016年10月,網(wǎng)點(diǎn)結合上級行對網(wǎng)點(diǎn)的各項檢查,開(kāi)展了各項自查及整改的全面梳理工作,認真查找規章制度缺漏,整理合規風(fēng)險節點(diǎn),對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節和重點(diǎn)崗位進(jìn)行了合規風(fēng)險排查,并及時(shí)制定了相關(guān)整改措施,取得了良好的成效,F將相關(guān)情況匯報如下:

  一、合規管理基本情況

  (一)加強員工思想教育,鞏固思想道德防線(xiàn)。

  我行通過(guò)組織專(zhuān)項學(xué)習,以真人真事為例深入剖析近年來(lái)嚴重違法違規的多起案例,具有較強的教育學(xué)和警示性。一是網(wǎng)點(diǎn)利用晨會(huì )、夕會(huì )及每周集中學(xué)習時(shí)間開(kāi)展合規知識的學(xué)習,網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理、運營(yíng)主管對合規工作進(jìn)行點(diǎn)評,對上級行下發(fā)的風(fēng)險提示進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習;開(kāi)展了每月一次的合規宣講專(zhuān)題,增強員工合規意識,固化合規理念;二是嚴格要求學(xué)合規。員工每周對規章制度、操作流程以及工作進(jìn)度進(jìn)行總結,并在每周集中會(huì )議學(xué)習討論中找出解決方法,嚴防“不會(huì )、不懂、不問(wèn)”情況的發(fā)生。;三是方式多樣促合規。網(wǎng)點(diǎn)建立合規教育專(zhuān)欄,時(shí)該提醒員工在操作中應注意的風(fēng)險點(diǎn);網(wǎng)點(diǎn)負責人、運營(yíng)主管、網(wǎng)點(diǎn)安全員增加現場(chǎng)管理頻次,上級行加大非現場(chǎng)監管頻次與力度,發(fā)現問(wèn)題現場(chǎng)糾偏與即時(shí)糾偏,督促員工養成良好的操作習慣,增強合規履職能力,促使員工對違規行為不愿為、不敢為、不能為。

  (二)加強合規文化建設工作組織,落實(shí)責任,強化效果。

  一是加強內部自查與外部檢查相結合嚴格按照制度要求,發(fā)現問(wèn)題,不論大小,如實(shí)通報,最大程度挖掘各類(lèi)潛在問(wèn)題,防患未然。二是整改查出問(wèn)題,明確責任,逐一落實(shí),讓員工清楚知道什么可以做,什么不可做,及時(shí)糾正各種不合規現象。三是嚴格按照合規網(wǎng)點(diǎn)的各項要求及規定對網(wǎng)點(diǎn)的各項日常工作進(jìn)行管理。四是進(jìn)一步落實(shí)整改對發(fā)現的問(wèn)題分析原因,規定整改時(shí)限,實(shí)行整改銷(xiāo)號管理。

  (三)認真開(kāi)展員工行為排查,主要針對員工八小時(shí)外的情況從各正面與側面進(jìn)行了解,從關(guān)心員工的角度出發(fā),力所能及為員工解決工作生活中遇到的問(wèn)題,給予員工積極正面的引導,增加員工的歸屬感和忠誠度,把員工個(gè)人價(jià)值的實(shí)現與農行的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起,讓員工珍惜崗位與職務(wù),從而增強規章制度的執行力,

  二、自查發(fā)現的問(wèn)題

  通過(guò)自查自糾,我行存在的主要問(wèn)題為:

  (一)、員工合規風(fēng)險理念有待加強。在學(xué)習中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現,個(gè)別員工合規風(fēng)險意識不強,對銀行工作中的風(fēng)險點(diǎn)把握有待加強。

  (二)、控制操作風(fēng)險能力有待加強。在臨柜服務(wù)中,由于柜員風(fēng)險意識不強,警惕性不高,產(chǎn)生了許多風(fēng)險隱患。

  三、已采取的糾正措施

  針對上述問(wèn)題,網(wǎng)點(diǎn)采取以下整改措施:

  (一)、下一階段,我行還須強化思想教育,緊抓思想教育這一重要環(huán)節,經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規章制度的學(xué)習,有針對性地進(jìn)行合規風(fēng)險教育,整取依法合規經(jīng)營(yíng)的意識。

  (二)、臨柜員工必須具有風(fēng)險管理意識,加強自我保護意識,提高對內控中的重點(diǎn)環(huán)節的認識,認真學(xué)習各項業(yè)務(wù),熟悉掌握崗位技能,把風(fēng)險降到最低。同時(shí)進(jìn)一步強化崗位督促約束,促進(jìn)各項操作流程規范化,形成一個(gè)相互監督、相互制約的內控防范運作機制。

  銀行內控達標年工作總結二

  為進(jìn)一步強化全員內控意識,不斷提升德安縣支行機構內控管理水平。10月17日,該支行二樓會(huì )議室開(kāi)展了《內控達標年學(xué)習手冊》集中學(xué)習活動(dòng)。

  會(huì )上,縣支行副行長(cháng)首先對《中國郵政儲蓄銀行德安縣支行2016-2018年“內控建設年”活動(dòng)實(shí)施方案和中國郵政儲蓄銀行德安縣支行2016年“內控達標年”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》(德郵銀企〔2016〕7號)文件的進(jìn)行了解讀,隨后,該行行長(cháng)張玲對照內控達標年學(xué)習手冊,親自給全行員工授課,學(xué)習的主要內容分為五部分:一是領(lǐng)導內控要求摘要,從管理全行的高度傳達健全、有效的內控合規體系的必要性和重要性;二是從上市規范對標、與監管要求對標和與內控評價(jià)對標三個(gè)角度要求員工深入查找本行內控管理存在的問(wèn)題和差距。三是是內控管理通報,通過(guò)通報2013年至2015年三年合規建設活動(dòng)情況、一級分行內部控制評價(jià)情況以及違反“十條禁令”情況,使員工認識到違規的危害性,筑牢員工思想道德防線(xiàn);四是法律與合規風(fēng)險提示匯總,從法律合規層面作出警示與提醒,使員工時(shí)刻繃緊合規這根弦;五是宣貫重要內控規章制度,通過(guò)宣貫一系列監管規章及行內制度,讓全行員工及時(shí)知規,嚴格守規。

  會(huì )后,該支行行長(cháng)張玲就開(kāi)展“內控達標年”活動(dòng)提出了三點(diǎn)要求:一是統一思想,提高認識。全行員工要充分領(lǐng)會(huì )開(kāi)展內控建設活動(dòng)的重要意義,增強開(kāi)展內控達標工作的責任感和緊迫感,強化日常工作中的合規行為。二是認清形勢、突出重點(diǎn)。各部門(mén)網(wǎng)點(diǎn)要抓好實(shí)現內控達標活動(dòng)的關(guān)鍵動(dòng)作,積極開(kāi)展自查對標,加強整改落實(shí)。三是要扎實(shí)推進(jìn),強化擔當。各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)要明確每項工作的重點(diǎn)方面和每一階段的重點(diǎn)工作,確保內控達標年工作按時(shí)按點(diǎn)順利推進(jìn)。

  銀行內控達標年工作總結三

  在前段時(shí)間對內控合規文化的學(xué)習中,我深刻認識到,農行事業(yè)的成長(cháng)離不開(kāi)合規經(jīng)營(yíng),更與防控經(jīng)營(yíng)相伴,推進(jìn)合規文化建設必將為農行經(jīng)營(yíng)理念和制度貫徹落實(shí)提供強有力的依托和保障,也是風(fēng)險防控長(cháng)效機制的建立和實(shí)現長(cháng)治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學(xué)習的幾點(diǎn)見(jiàn)解。

  一、加強合規文化教育,是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。

  開(kāi)展合規文化教育活動(dòng)對規范操作行為,遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面,要統一各級領(lǐng)導對加強合規文化教育的認識,使之成為企業(yè)合規文化建設的倡導者,策劃者、推動(dòng)者。

  要求我們不斷加強學(xué)習,全面系統地學(xué)習政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規等各方面的知識,不斷更新知識結構,努力提高綜合素質(zhì),更好地適應全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責”的要求,認真履行崗位職責,特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規等方方面面知識的學(xué)習,不斷提高自身的綜合素質(zhì),增強明辯事非和拒腐防變的能力。

  同時(shí),要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導思想,增強依法合規審慎經(jīng)營(yíng)意識,把我行各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道,推進(jìn)各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準確把握企業(yè)合規文化建設的真正科學(xué)內涵,自覺(jué)地融入到企業(yè)的合規文化建設中去,增強內控管理意識,狠抓基礎管理,促進(jìn)依法合規經(jīng)營(yíng)。

  二、加強合規文化教育,是建立長(cháng)效發(fā)展機制的需要。

  企業(yè)合規文化教育建設是一項工程浩大的系統性工程,不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標,在一個(gè)時(shí)期內要有一定的規劃目標,最終建立適應企業(yè)長(cháng)遠發(fā)展的機制。從我行來(lái)看,他應該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀(guān)念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內容,形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念。

  其次要與案件專(zhuān)項治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作結合起來(lái),要統籌兼顧,合理安排,加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節的分析研究,突出重點(diǎn),有的放矢地開(kāi)展專(zhuān)項治理,堅決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規則,影響公平競爭的不正當行為,依法查處商業(yè)賄賂案件。

  三、加強合規文化教育,是提高經(jīng)濟效益的需要。

  加強合規文化教育的主要目的,是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力,降低金融風(fēng)險,實(shí)現企業(yè)效益的最大化。工作中,應該做到“三要”。

  一要樹(shù)立正確指導思想。

  要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性,防止出現為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(cháng)而忽視風(fēng)險防范和內控機制建設的傾向。

  二要建立健全各項規章制度。

  要始終把制度建設放在突出位置,注重用制度來(lái)約束人,用制度規范日常行為。要結合工作實(shí)際,制訂并完善一系列規章制度,堅持用制度來(lái)規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程,確保有章可循,切實(shí)堵住各種漏洞,防止違規行為的發(fā)生,確保每一個(gè)環(huán)節都不出現問(wèn)題。

  要建立健全內控制度,保證經(jīng)營(yíng)的安全性、流動(dòng)性、效益性,建立自我調整,自我約束、自我控制的制衡機制,要在追求自我經(jīng)濟利益的過(guò)程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度,加強操作風(fēng)險防范。

  三要堅持思想教育。

  要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節,經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規章制度的學(xué)習,有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育,不斷增強依法合規經(jīng)營(yíng)的意識,利用金融系統身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現身說(shuō)法,使全體職工始終保持清醒頭腦,自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。



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