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內控管理工作總結

工作總結范文 時(shí)間:2017-09-15 我要投稿
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  工作總結與計劃是相輔相成的,要以工作計劃為依據,訂計劃總是在總結經(jīng)驗的基礎上進(jìn)行的。下面就是小編為大家收集的控管理工作總結,歡迎閱讀!內

  內控管理工作總結一

  健全和完善內控管理制度,是農業(yè)銀行實(shí)現穩健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái),我行在內控管理建設中,進(jìn)行了積極有效的探索,對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力,提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績(jì),20xx年內控綜合評價(jià)首次被評為一類(lèi)行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節和突出的問(wèn)題,制約著(zhù)全行工作質(zhì)量的提升,F就我行當前和今后一段時(shí)期內控管理工作談幾點(diǎn)設想。

  一、完善內控主體建設

  建立內控機制。要積極培育符合我行實(shí)際的內部控制文化,使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處,使內控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責要求,理解和掌握內控要點(diǎn),及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險,把這些作為加強內控建設的重要任務(wù)。

  完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗,積極運用現代科技手段,逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評價(jià)和預警系統。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監測和風(fēng)險提示,重視早期預警,認真執行風(fēng)險提示制度。

  樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀(guān)。要在追求盈利性的同時(shí),重視安全性和流動(dòng)性,在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí),更重視風(fēng)險防范和內控建設。

  建立內控信息聯(lián)絡(luò )機制。要建立完善內部管理信息系統,為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò )和定期聯(lián)系機制,及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。

  重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制,解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理,實(shí)行內控問(wèn)責制,促使其轉變觀(guān)念,發(fā)揮模范帶頭作用。

  二、強化內控責任落實(shí)

  加強組織領(lǐng)導。建立內控組織機構,成立了以行長(cháng)為組長(cháng)、分管行長(cháng)為副組長(cháng)、各部門(mén)負責人為成員的內控管理工作領(lǐng)導小組,明確職責和目標,形成由行長(cháng)負責抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門(mén)配合抓,層層抓落實(shí)的組織架構,負責全面組織協(xié)調、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內控措施評估和提交工作建設,切實(shí)加強組織領(lǐng)導,扎實(shí)采取有效措施,為開(kāi)展內控管理工作奠定堅實(shí)基礎。

  建立例會(huì )制度。全行要加強學(xué)習,熟練掌握各項規章制度,做到有章可循,定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識,大事敲鐘,小事敲鼓,沒(méi)事敲木魚(yú),做到警鐘長(cháng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓,未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設,不斷完善內控管理制度,各部門(mén)要充分發(fā)揮指導、監督作用。

  強化部門(mén)自律監管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責”、發(fā)揮再監管作用,要強化授權管理,認真履行崗位職責,確保監督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監管檢查實(shí)施方案,堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專(zhuān)項檢查相結合,確保監管檢查到位,不走過(guò)場(chǎng),不留監管盲點(diǎn);監察部門(mén)要對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監管,使監管真正落到實(shí)處,不斷提升有效監管水平。

  落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中,要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范,全行員工都應切記“隱患險于明露,防范勝于補牢,責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項防范工作落到實(shí)處,組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度,做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn):一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負責各項規章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習并及時(shí)下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題,制定配套的措施和實(shí)施細則;四是對以前規章制度的執行情況進(jìn)行綜合考核,確定重點(diǎn)監控部位,進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專(zhuān)職監管進(jìn)行檢查輔導,檢查輔導執行規章制度中存在的問(wèn)題和漏洞,及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對各類(lèi)檢查中發(fā)現的存在問(wèn)題要抓好后續跟蹤檢查,認真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源,做到查找重點(diǎn),對癥下藥,強力整治。對整改不到位進(jìn)行補缺補漏,做到正視問(wèn)題,認真對待,逐條落實(shí),確保規范;對能整改的,當場(chǎng)予以整改;對既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓,有效防范,嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力,就要強化責任追究,完善懲誡問(wèn)責制度,對存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理,建立“違章責任登記制度”,實(shí)行嚴格懲誡。監察部門(mén)要加大執法監察力度,強化監督檢查,按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。

  三、強化各種規章制度的執行力

  強化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性,不要等上級布置時(shí)來(lái)抓檢查,或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,而是應該要做到常規性檢查,把執行力作為各級管理人員的首要職責,各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案,事后的檢查結果要書(shū)面報告行領(lǐng)導,以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會(huì )計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃,規定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱,包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等,檢查之后要有書(shū)面總結。三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的,但更重要的是應找準風(fēng)險點(diǎn),多搞一些突擊性的、專(zhuān)題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。

  嚴格問(wèn)責。重獎之下必有勇夫,而重罰之下,必將使違規者付出昂貴的代價(jià),使之不敢違規。其內容主要有:業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規定組織本專(zhuān)業(yè)制度執行情況進(jìn)行檢查,其方案和檢查質(zhì)量結果,問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況,有無(wú)該查而不查,有無(wú)應發(fā)現而未發(fā)現,有無(wú)發(fā)現了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責,對制度執行不到位的,要提出批評。如造成損失的,則視其損失情況進(jìn)行責任追究。同時(shí),對制度執行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚正氣。

  實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類(lèi)問(wèn)題大多暴露在基層,在操作人員,但往往根在各級管理層,在于管理層管理不力,制度執行力不強。所以,執行力的實(shí)施內容應加上實(shí)施嚴格的責任倒查制度,建立檢查人員對檢查事實(shí)要負事實(shí)責任,以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強管理、未按規定組織各類(lèi)檢查、未及時(shí)組織整改,而延誤時(shí)機造成損失的要倒查其責任。

  定期輪崗。輪崗工作是銀監會(huì )和上級行業(yè)管理部門(mén)的要求,是案件專(zhuān)項治理的強制性要求,是防范各類(lèi)風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無(wú)論何種崗位,都有一定的職權,所以輪崗應該是全員的輪崗,但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問(wèn)題外,也能約束有關(guān)人員違規的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗,可以是管片管戶(hù)的輪崗,也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。

  四、強化合規管理

  增強合規意識。合規管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動(dòng),是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節,迫切需要增強合規意識,實(shí)施合規管理,有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開(kāi)展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理,以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的,避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁,監管處罰,重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險,確保各項業(yè)務(wù)穩健發(fā)展。

  加強合規評價(jià)。只有加強合規評價(jià),才能及時(shí)發(fā)現各級行執行合規管理的好壞。合規評價(jià)的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個(gè)方面組成。組織合規主要評價(jià)崗位責任制度、學(xué)習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價(jià)執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價(jià)嚴格執行各項規章制度、依法合規經(jīng)營(yíng)、合規操作。監督合規主要評價(jià)各級領(lǐng)導履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規主要評價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結果,防止各類(lèi)案件的發(fā)生。

  提升合規管理水平。強化規章制度的學(xué)習和執行,正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺,把制度執行落實(shí)到操作層面,將合規風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督,主要是對各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實(shí),監督保障部門(mén)及人員應強化再監督管理職能。建立存在問(wèn)題的整改機制、重視違規問(wèn)題的后續檢查,突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規協(xié)作機制,強化部門(mén)之間的協(xié)調配合與互動(dòng),確保合規管理的效率與質(zhì)量。

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