開(kāi)展郵政內控達標年工作的目的在于整頓郵政工作的氛圍，形成一個(gè)廉潔嚴謹的工作作風(fēng)。2017郵政內控達標年工作總結是小編想跟大家分享的，希望能帶給大家啟發(fā)與思考。
第一篇：2017郵政內控達標年工作總結
合規風(fēng)險是信合信用風(fēng)險、道德風(fēng)險、操作風(fēng)險的首要配伍。合規是信合穩健運行的內在要求。大多銀行為減少違規主要采取了兩個(gè)努力方向。一個(gè)是改造流程與強化管理的方向，另一個(gè)是建立全員合規文化的方向，使合規行為成為全員的自覺(jué)行動(dòng)
一、合規文化是以“合規為榮、違規為恥”的一種集體榮辱觀(guān)。
它的運作機制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對合規行為的結合。即讓合規與犒賞情緒綁定，這樣，合規行為就會(huì )使人感到一種愉悅，人們稱(chēng)它為榮譽(yù)感;同時(shí)讓違規行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規行為會(huì )感使人到一種難受，人們稱(chēng)它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對正面情緒與負面情緒的分配的過(guò)程，這種自然的結合即為文化本源。情緒經(jīng)過(guò)人為的干預重新與推崇的事件相結合，即為文化建設。
二、違規經(jīng)營(yíng)和違規操作屢禁不止的原因與傳統文化的影響有關(guān)。
文化建設的優(yōu)點(diǎn)是文化一旦建立就有相對的穩定性，難點(diǎn)是合規文化面臨著(zhù)傳統文化的挑戰。當合規犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時(shí)，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時(shí)，違規也就悄然而至。因此，合規文化建設與傳統文化之間常常會(huì )有遭遇戰。在開(kāi)展合規文化建設的時(shí)環(huán)境尤為重要。
三。規范的治理結構是合規文化生存的“環(huán)境土壤”
3.1監督者要給經(jīng)營(yíng)者制造壓力。壓力的最好來(lái)源是機構內部的實(shí)時(shí)監督
3.2監督者要受到重托才能充當守望者。那么又怎樣防止監督者自身去指使下層違規呢?監督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽(yù)感，它需要給予重托來(lái)建立。給予每一聘任級的聘任權才能建立重托，進(jìn)而激發(fā)信任感、榮譽(yù)感，實(shí)現一個(gè)代表的職責。而相互制衡的機制是既沒(méi)有信任也沒(méi)有壓力的工作環(huán)境，它是導致現實(shí)中不忠實(shí)的主要原因。
3.3環(huán)境能激發(fā)人的情感和能力。人的綜合素質(zhì)是關(guān)鍵的，另一個(gè)關(guān)鍵因素就是環(huán)境。人們有這樣的經(jīng)驗，當人們來(lái)到一個(gè)特別美麗、潔凈而又規范的時(shí)，就會(huì )出現自覺(jué)維護，不亂扔垃圾的現象。這時(shí)不是說(shuō)一個(gè)人的素質(zhì)馬上得到了提高，而是環(huán)境激發(fā)的情感提高了人的精神境界。
四、人之所以能夠擔當不同的角色，是因為不同情緒能夠靈活轉換。
角色理論告訴我們，一個(gè)人在同一個(gè)范疇內不能擔當兩種不同的角色，它就是情緒側抑制作用。否則就會(huì )造成角色沖突和角色曖昧。培植合規文化的土壤環(huán)境對監督者來(lái)說(shuō)，就是要制造一個(gè)守望者的單一職能，接受上級領(lǐng)導的重托，受到高峰體驗，這樣才能夠像救援隊一樣奮不顧身;對基層工作者來(lái)說(shuō)就是受內部監督者接受實(shí)時(shí)監督，這樣相當于上級領(lǐng)導常駐，保持常年的一定壓力。只有規范的治理結構，才能抵御傳統文化的回潮，改善合規文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規文化的重要環(huán)節是要改良合規“土壤環(huán)境”。
第二篇：2017郵政內控達標年工作總結
2017年，在市局的正確領(lǐng)導和各部門(mén)的大力支持下，我局按照“改革添動(dòng)力、強化執行力、提升競爭力、企業(yè)增活力”工作方針，緊緊圍繞工作目標，攻堅克難抓落實(shí)，凝心聚力求發(fā)展，通過(guò)全局員工共同努力，在經(jīng)營(yíng)、管理、服務(wù)等方面取得了成績(jì)，基本能完成20xx年計劃任務(wù)。
一、完成情況：
(一)業(yè)務(wù)量收完成情況：
1、郵政業(yè)務(wù)總量：年計劃為2900萬(wàn)元，預計完成3053.51萬(wàn)元，為年計劃的105.29%，比上年同期增長(cháng)9.8%。
2、郵政業(yè)務(wù)收入：年計劃為2600萬(wàn)元，預計完成2522萬(wàn)元，為年計劃的97%，比上年同期增長(cháng)0.091%。
其中(預計數)：
郵儲業(yè)務(wù)收入：年計劃為1630萬(wàn)元，預計完成1620萬(wàn)元，為年計劃的97%，比上年同期增長(cháng)0.091;
報刊業(yè)務(wù)收入：年計劃為252萬(wàn)元，預計完成227.16萬(wàn)元，為年計劃的90.14%，比上年同期下降10.10%;
函件業(yè)務(wù)收入：年計劃為94萬(wàn)元，預計完成126.92萬(wàn)元，為年計劃的135.03%，比上年同期增長(cháng)22.60%;
包件業(yè)務(wù)收入：年計劃為86萬(wàn)元，預計完成70.44萬(wàn)元，為年計劃的81.91%，比上年同期下降8%;
匯票業(yè)務(wù)收入：年計劃為34萬(wàn)元，預計完成28.31萬(wàn)元，為年計劃的83.26%，比上年同期下降6.7%
集郵業(yè)務(wù)收入：年計劃為173萬(wàn)元，預計完成144.71萬(wàn)元，為年計劃的78.22%，比上年同期下降5.7%;
特快業(yè)務(wù)收入：年計劃為214萬(wàn)元，預計完成237.04萬(wàn)元，為年計劃的110.76%，比上年同期增長(cháng)39.1%。
(二)影響今年計劃完成幾點(diǎn)因素：
1、報刊業(yè)務(wù)收入減少，去年《**日報》自辦發(fā)行，給報刊收入減少18.75萬(wàn)元。零售收入有一定的減少。
2、今年集郵預訂戶(hù)減少，去年預定戶(hù)市局下計劃1137戶(hù)，今年計劃550戶(hù)，相應集郵收入減少。永逸百貨因資金困難為由，拖欠個(gè)性化郵票、紀念冊共計金額22.4萬(wàn)元。
3、物流業(yè)務(wù)規模小，物流市場(chǎng)競爭激烈，年初計劃15萬(wàn)，至今只完成了3550元。
4、紙包經(jīng)過(guò)市場(chǎng)嚴格規范，逐年減少，影響紙包業(yè)務(wù)收入較往年大幅減少。
二、今年以來(lái)我局主要做了以下工作:
(一)貫徹落實(shí)幾個(gè)專(zhuān)項活動(dòng)情況。
1、開(kāi)展保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)。我局支部按照市局保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)步驟，完成了規定工作。組織廣大黨員通過(guò)開(kāi)展學(xué)習動(dòng)員、分析評議、整改提高三個(gè)階段的工作，有計劃，有步驟，有重點(diǎn)地做好各項工作的落實(shí)，嚴格按照“七個(gè)環(huán)節”、“六個(gè)步驟”和“五條工作方法”，基本達到“問(wèn)題要找準，原因要找透，方向要明確，變化要明顯，群眾要滿(mǎn)意”的目標。并充分調動(dòng)了廣大黨員的積極性，黨組織和黨員隊伍活力明顯增強，黨員作風(fēng)明顯改善，黨群干群關(guān)系進(jìn)一步密切，有力的促進(jìn)了郵政生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展。參加活動(dòng)的黨員人數達100%，黨員書(shū)寫(xiě)心得筆記每人達到1萬(wàn)字以上，書(shū)寫(xiě)黨性分析材料21篇。
2、開(kāi)展向王順友同志學(xué)習的活動(dòng)。支部號召全體黨員以及廣大干部員工以各種形式，收聽(tīng)、收看中央及四川省新聞媒體對王順友同志先進(jìn)事跡的報道，主要收聽(tīng)、收看了中央新聞聯(lián)播《時(shí)代先鋒》和《焦點(diǎn)訪(fǎng)談》專(zhuān)題節目和中央人民廣播電臺、法制日報、中國青年報、中國郵政報等媒體對王順友同志先進(jìn)事跡的報道。據大概統計，**收聽(tīng)、收看的人數達98人，收看率達到91%。**支部還組織部分黨員、干部、員工進(jìn)行學(xué)習討論。
3、認真貫徹落實(shí)郵政行風(fēng)評議工作。根據省局《20xx年全省郵政行風(fēng)評議工作實(shí)施意見(jiàn)》和市局[20xx]165號《關(guān)于郵政行風(fēng)評議工作實(shí)施辦法》的文件精神，結合我局的實(shí)際，成立了由局長(cháng)掛帥的評議工作領(lǐng)導小組，制定了《**郵政行風(fēng)評議工作實(shí)施辦法》。通過(guò)規范服務(wù)培訓，狠抓服務(wù)質(zhì)量，在短時(shí)間內，收到了良好的效果。針對安居服務(wù)問(wèn)題，在全局開(kāi)展了一次以?xún)?yōu)質(zhì)服務(wù)為突破口，結合郵政行風(fēng)評議工作的大討論活動(dòng)。同時(shí)，在全局通報了省局行風(fēng)評議明察暗訪(fǎng)組到我局檢查發(fā)現的問(wèn)題，作出了嚴肅的處理，對責任人實(shí)行待崗學(xué)習，責任單位和相關(guān)人員考核生產(chǎn)獎。
4、深入開(kāi)展“效能革命”活動(dòng)。全面強化干部管理、規范服務(wù)行為、轉變工作作風(fēng)、提高辦事效率。一是加強了各項工作任務(wù)落實(shí)情況的督查，基本杜絕了不求實(shí)效、推諉扯皮的等現象;二是加強基礎管理和服務(wù)工作的監督檢查，杜絕管理浪費，嚴格執行《通信質(zhì)量考核辦法》，狠抓各項措施的落實(shí)，進(jìn)一步了提高服務(wù)水平和工作效率;三是加強勞動(dòng)紀律執行情況的監督檢查，防止了員工作風(fēng)渙散、有令不行、有禁不止的現象發(fā)生;四是加強了勞動(dòng)考勤和著(zhù)裝統一管理，經(jīng)常組織人員對個(gè)網(wǎng)點(diǎn)著(zhù)裝情況進(jìn)行了檢查，全員都能按照要求著(zhù)裝，確保統一規范。
(二)狠抓業(yè)務(wù)促發(fā)展，注重營(yíng)銷(xiāo)取得實(shí)效。
第三篇：2017郵政內控達標年工作總結
2017年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導下，在省行內控合規部的業(yè)務(wù)指導下，ⅩⅩ分行內控合規部堅持“加強管理，以人為本”的指導思想，轉變觀(guān)念，適應形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內控合規體系建設，充分發(fā)揮審計監督與合規服務(wù)職能，為規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)全行各項業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。積極參與總、省行審計項目和市行合規檢查，圓滿(mǎn)完成了ⅩⅩ年的各項工作任務(wù)，現將一年來(lái)的工作情況向市行黨委匯報如下：
一、全年工作情況
我行內控合規部現有員工17人，其中總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1人，員工15人。今年是農行ipo上市之年，是內控合規組織機構體系變革之年，本部門(mén)員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作，履職盡責。今年以來(lái)，共抽調11人次參加總、省行審計檢查，歷時(shí)200余天;完成省行委托審計工作任務(wù)3次;完成省行交辦的調研任務(wù)1次;開(kāi)展支行級離任審計10次，風(fēng)險排查2次，內控自評價(jià)2次，內控評價(jià)1次，整體移位1次，接待總行審計1次;組織反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓3次，部門(mén)員工參加總省市行培訓30多人次。
(一)理順關(guān)系，順利完成內控合規改革。
一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅩⅩ市內控合規辦事處到分行內控合規部的職能轉變，人員實(shí)現合理分流。為市行選送了三名風(fēng)險合規經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。
二是與信貸管理部、運營(yíng)管理部、紀委監察部溝通協(xié)調，實(shí)現法律事務(wù)、轉授權管理、整體移位檢查、員工積分等幾項工作的平穩交接，順暢運轉。
三是對本部門(mén)員工合理分工，定崗定責，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項工作責任落實(shí)到人。
(二)高度重視，努力提高合規管理水平。
一是加強內部管理，提高內控合規部門(mén)工作質(zhì)量。提早制定工作規劃，落實(shí)檢查任務(wù);不斷強化日常管理，提升內控合規部門(mén)工作效率;強化內控監督，加強監管檢查力度。
二是扎實(shí)有效地把反洗錢(qián)管理納入日常工作來(lái)抓。上半年要求各支行對反洗錢(qián)業(yè)務(wù)進(jìn)行100%自查，我部門(mén)組織人員開(kāi)展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報全轄。下半年組織人員對各支行開(kāi)展2次反洗錢(qián)業(yè)務(wù)檢查。對支行反洗錢(qián)崗位人員進(jìn)行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓，反洗錢(qián)管理總體情況趨于良好。
三是區分權限，認真做好轉授權和法律事務(wù)工作。轉授權工作。1-11月，ⅩⅩ分行共下發(fā)轉授權書(shū)22次，合計50份，建立轉授權書(shū)檔案，及時(shí)登記轉授權管理臺賬并向相關(guān)部門(mén)備案。其中基本轉授權1次7份;內部轉授權8次19份;轉授權調整2次5份;特別轉授權6次13份;授權委托5次5份。下達轉授權批復2份，收到5個(gè)支行轉授權備案26份。
一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規業(yè)務(wù)及內控綜合評價(jià)等專(zhuān)業(yè)培訓，另一方面定期組織員工學(xué)習總省市行的制度辦法，進(jìn)行交流討論，提高風(fēng)險識別能力。力爭把本部門(mén)建設成為一支業(yè)務(wù)精良型、團結和諧型、學(xué)習向上型、吃苦奉獻型的內控合規團隊。五是群策群力，大力開(kāi)展合規文化建設。在全行合規文化建設中，以百日排查、案件治理、案件執行年等活動(dòng)為契機，推進(jìn)合規文化開(kāi)展，主辦合規文化電子期刊一期。
二、工作中存在的問(wèn)題和困難
一是當前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認識和誤區是：把業(yè)務(wù)發(fā)展與政策、制度對立起來(lái)，一談發(fā)展就擔心或伴隨出現違規行為。實(shí)際上是存在一個(gè)對政策和制度沒(méi)有靈活運用的問(wèn)題。少部分干部員工合規經(jīng)營(yíng)的理念和意識還沒(méi)有真正入腦入心，對各類(lèi)合規檢查工作和內外部監督檢查中發(fā)現問(wèn)題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點(diǎn)說(shuō)就是“諱疾忌醫”。這些都是阻礙開(kāi)展合規管理工作的障礙和困難。
二是當前合規隊伍現狀與新的歷史使命存在稍許的不適應。
三、2018年工作思路、目標、措施及建議
2018年我們內控合規部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內控合規部雙重領(lǐng)導下，本著(zhù)以“合規促發(fā)展、發(fā)展必須堅持合規“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰略和方針，積極完善制度體系建設和內部組織體系建設;推進(jìn)合規文化建設;做好合規風(fēng)險監測與管理;著(zhù)重開(kāi)展內控評價(jià)管理;加大力度抓好專(zhuān)項審計和監督管理、整體移位檢查工作;認真落實(shí)內外部檢查問(wèn)題整改;強化風(fēng)險提示與管理手段運用;規范開(kāi)展轉授權管理;認真抓好反洗錢(qián)和違規行為積分管理，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)做好保駕護航。
省行汪行長(cháng)在新一屆黨委首次黨委會(huì )議上的重要講話(huà)以及張行長(cháng)在市行四季度業(yè)務(wù)推進(jìn)會(huì )上的講話(huà)。每一次學(xué)習思想上都受到一次深刻觸動(dòng)，認識上有進(jìn)一步提高。切實(shí)感到：行長(cháng)講話(huà)的核心要義就是徹底轉變觀(guān)念，加快遼寧農行的有效發(fā)展。我們認為實(shí)現目標的根本途徑就是動(dòng)員全行干部員工，勤勉盡責、各司其職，以行為家，共謀發(fā)展。
省、市行黨委都提出，把“創(chuàng )新、務(wù)實(shí)、靈活”作為推進(jìn)有效發(fā)展的重要方式;在文化建設、風(fēng)險控制方面的工作重點(diǎn)之一是“把資產(chǎn)質(zhì)量和內部控制”作為全行經(jīng)營(yíng)管理的兩條生命線(xiàn)，牢牢把握，絲毫不能放松”。正確理解和掌握其精神實(shí)質(zhì)，是卓有成效開(kāi)展好內控合規工作的前提和基礎。眾所周知，合規文化是農行企業(yè)文化的重要組成部分，是立行之本、經(jīng)營(yíng)之本。
只有加強內部控制管理，嚴格貫徹執行各項金融法律法規和農行規章制度，依法誠信經(jīng)營(yíng)，才能切實(shí)防范化解風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)的穩健運行，從根本上實(shí)現農業(yè)銀行長(cháng)治久安和有效、可持續發(fā)展。違規的孿生兄弟就是風(fēng)險，其后果往往是加大了經(jīng)營(yíng)成本和透支了經(jīng)營(yíng)成果�！斑`規風(fēng)險很大，不發(fā)展風(fēng)險更大”。如何擺布好發(fā)展與合規的關(guān)系顯得十分重要。合規的發(fā)展才是有效的發(fā)展，反過(guò)來(lái)講，發(fā)展也必須堅持合規。開(kāi)展好20xx年的內控合規管理工作擬采取如下措施：
一是確定明確的目標。至少要達到以下5個(gè)目標：即干部員工合規意識明顯提高;制度執行力明顯增強;各種違規操作明顯下降;內部控制評價(jià)明顯進(jìn)步;各類(lèi)案件隱患明顯減少。
二是建立自我糾錯機制。今后要鼓勵各部門(mén)、各條線(xiàn)、各單位員工自查自糾違規行為。對主動(dòng)開(kāi)展自查自糾和上報違規問(wèn)題及整改結果的，內控評價(jià)時(shí)不扣分;違規性質(zhì)不嚴重且沒(méi)有造成風(fēng)險的，檢查發(fā)現以后不處罰。從而實(shí)現違規行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規糾偏”變成員工的自覺(jué)行為和習慣。
三是創(chuàng )新內控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監督”模式，將風(fēng)險控制關(guān)口前移，多做“風(fēng)險提示”，常打“預防針”，增強“免疫力”。
四是狠抓內部控制的薄弱環(huán)節開(kāi)展工作。突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節的監督檢查，防止出現較大風(fēng)險的違規問(wèn)題。不能忽視管理崗位的風(fēng)險識別和評估，從而防范道德風(fēng)險的發(fā)生。
五是以發(fā)展促合規，以合規保發(fā)展�？陀^(guān)正確對待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現的各種問(wèn)題，對于無(wú)道德風(fēng)險、未造成損失的一般違規行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段;對于存在道德風(fēng)險或嚴重違規行為、造成較大風(fēng)險的要采取嚴厲的處罰措施，使其加大違規成本的付出，維護制度的嚴肅性。
六是加強隊伍建設，樹(shù)立主人翁意識。農行興衰，人人有責。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著(zhù)別人，常常問(wèn)問(wèn)自己，職責履行到位沒(méi)有。從自身做起，多提合理化建議，認真履職，為農行發(fā)展多做貢獻才算以行為家，做合格的內控合規隊伍員工。
七是集中學(xué)習和自我學(xué)習相結合，增強從業(yè)能力。審計、內控合規崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識、新政策和制度的能力，否則就很難適應和勝任本職工作。好比醫生診病，不懂醫術(shù)、不學(xué)理論，不長(cháng)經(jīng)驗，則實(shí)為庸醫，誤己害人。內控合規部將建立雙周例會(huì )和學(xué)習日制度，制定規劃，把新知識、新政策、新制度的學(xué)習做為重點(diǎn)。在自我學(xué)習基礎上再搞一些強化的訓練和集中學(xué)習、交流和探討，消除惰性，共同提高。
八是增強自律意識，模范執行規章制度，注重作風(fēng)養成，提高自身素養，學(xué)會(huì )溝通，謙虛做人，誠懇做事。九是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系。建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。
2018年要開(kāi)展的幾項重點(diǎn)工作是：
1、抓隊伍建設。
一是堅持雙周例會(huì )，人人領(lǐng)學(xué)(新制度、新政策)，共同提高;
二是安排合規人員利用空閑時(shí)間按對應專(zhuān)業(yè)搞跟班培訓，每次最少7-10天，期間對相關(guān)專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調研和檢查，同時(shí)提升自身實(shí)際操作能力。
2、強化專(zhuān)業(yè)培訓。以合規文化建設為核心，年度內搞1-2次大型業(yè)務(wù)學(xué)習和培訓。內容涵蓋合規文化、內控評價(jià)、反洗錢(qián)、法律法規等。
3、圍繞重點(diǎn)環(huán)節、新業(yè)務(wù)開(kāi)展合規專(zhuān)項檢查。
4、內控評價(jià)檢查重點(diǎn)放在核心業(yè)務(wù)、價(jià)值創(chuàng )造能力和貢獻度上。真實(shí)性評價(jià)，在合規經(jīng)營(yíng)前提下以產(chǎn)品所創(chuàng )利潤能力為根本出發(fā)點(diǎn)。
5、全年整體移位檢查至少安排2-3個(gè)分理處以上營(yíng)業(yè)單位進(jìn)行檢查。
6、做好一級支行行長(cháng)和副行長(cháng)的離任審計工作。
7、認真完成省行和市行安排的各項臨時(shí)性工作任務(wù)。
四、工作中的幾點(diǎn)建議
一是鑒于目前全省從業(yè)人員現狀，各級領(lǐng)導要重視審計隊伍建設，對一些出現不適應的同志，行領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導要注意多加引導，加強思想教育，使之轉變思想，正確認識自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動(dòng)為主動(dòng)。把綜合素質(zhì)過(guò)硬、責任心強的人員調整和充實(shí)到這只隊伍中來(lái)，把不適應崗位要求的人員調整到適合的其他崗位上去，形成進(jìn)出的動(dòng)態(tài)機制，增加蓬勃氣息。
二是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系;建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。
三是堅持“以人為本”。鑒于審計崗位的特殊性，需要領(lǐng)導“高看一眼”，切實(shí)關(guān)心審計人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂(yōu)。使之安心本職工作，樂(lè )于付出，更好履行保駕護航職責，切實(shí)推進(jìn)合規文化建設，為農行風(fēng)險防范構筑堅固的內控堡壘。
銀行內控達標年自查報告二為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結合自身實(shí)際情況，于2017年起連續三年分別開(kāi)展以“內控達標年”、“內控優(yōu)化年”和“內控提升年”為主題的內控建設活動(dòng)。
據了解，本年“內控達標年”活動(dòng)意在通過(guò)與上市規范、監管要求和內控評價(jià)對標，深入查找在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的問(wèn)題，持續推進(jìn)合規文化建設，使該行內控管理水平達到同業(yè)先進(jìn)水平。
為提高活動(dòng)開(kāi)展效果，該行聯(lián)合市郵政公司成立活動(dòng)領(lǐng)導小組，一把手親自?huà)鞄�，制定了詳�?shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，具體分為“與上市規范對標、與監管要求對標、與內控評價(jià)對標、落實(shí)整改問(wèn)責、內控知識學(xué)習培訓和考試、內控文化建設與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開(kāi)了“內控達標年”活動(dòng)啟動(dòng)大會(huì )，對“內控達標年”活動(dòng)做了有序部署，對活動(dòng)各階段開(kāi)展的內容、時(shí)間和形式要求做了詳細規定和充分傳達。并要求轄內支行高度重視，加強督導，郵銀配合，統籌協(xié)調，強化宣傳，認真總結，以有序推進(jìn)活動(dòng)開(kāi)展和落實(shí)，目前各階段活動(dòng)正在有條不紊的推進(jìn)中。