成人免费看黄网站无遮挡,caowo999,se94se欧美综合色,a级精品九九九大片免费看,欧美首页,波多野结衣一二三级,日韩亚洲欧美综合

歡迎來(lái)到瑞文網(wǎng)!

銀行內控達標年工作總結范例

工作總結范文 時(shí)間:2017-11-30 我要投稿
【m.hafencaoymj.com - 工作總結范文】

  銀行內控達標年工作的開(kāi)展是為了保護資產(chǎn)的安全完整,使工作順利地進(jìn)行。銀行內控達標年工作總結是小編提供給大家參考的,歡迎瀏覽。

  第一篇:銀行內控達標年工作總結

  按照公司內部控制與風(fēng)險管理工作的指導思想,貫徹落實(shí)公司內控與風(fēng)險管理各項工作部署,以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實(shí)際情況,梳理分公司工作流程,完善各項規章制度,實(shí)現分公司健康發(fā)展,F就具體工作開(kāi)展情況匯報如下:

  一,主要開(kāi)展的內控工作

  以《內部控制管理手冊》為參照,積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái),積極組織機關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開(kāi)展《手冊》相關(guān)內容的業(yè)務(wù)培訓學(xué)習4次,按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次,網(wǎng)上系統培訓1次。通過(guò)不斷地培訓學(xué)習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過(guò)程。

  按照公司要求全面開(kāi)展內部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查,并將核查結果簽字及時(shí)反饋,匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過(guò)程中,內控各部門(mén)人員都能夠結合實(shí)際,仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險控制在操作中存在的問(wèn)題。

  二,下一步內控工作

  1)繼續認真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理

  針對公司內部控制工作相關(guān)要求,繼續認真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著(zhù)風(fēng)險,將繼續加強與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規避。

  2)進(jìn)一步開(kāi)展內控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學(xué)習工作。

  內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面,關(guān)鍵在于執行,要確保內部控制在分公司更有效執行,還應繼續加強培訓,通過(guò)培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風(fēng)險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內控,人人懂內控,人人執行內控,以保證內控工作在全分公司有效執行。

  3)結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

  分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進(jìn)行重新梳理,根據分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際,對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善,對有關(guān)內容進(jìn)行修訂,達到與內控要求相一致。

  在今后的工作中,分公司將繼續按照公司的要求,結合自身的特點(diǎn),以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下,按照公司內控處的統一部署,完善內部控制,提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險能力,為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。

  第二篇:銀行內控達標年工作總結

  內部控制、案件防控及合規情況Xx年是我行成立的第三年,也是至關(guān)重要的一年,全行內控、案防、合規工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險為導向,以杜絕嚴重違規行為為重點(diǎn),以加強內部控制為核心的工作方案。從建立合規秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規文化等五個(gè)方面,通過(guò)履行內部審計和合規的日常監督和專(zhuān)項監督職能,發(fā)揮內審合規工作在完善內部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險及案件風(fēng)險評估能力、改善操作風(fēng)險及案件風(fēng)險控制措施和手段的作用,增強機構自身案件防控內生動(dòng)力建設水平,有效落實(shí)合規管理措施,防范和控制合規風(fēng)險。Xx年一季度我行在內控、案防、合規方面工作總結情況如下:

  一、推進(jìn)合規體系建設,逐步建立合規管理平臺

  Xx年我行在董事會(huì )的領(lǐng)導下,由行長(cháng)室負責有效管理全行的合規風(fēng)險,明確一名副行長(cháng)分管合規管理工作。配備一名專(zhuān)職合規員;在主要業(yè)務(wù)部門(mén)和各支行設立兼職合規員,初步搭建全行的合規風(fēng)險管理框架。

  為健全我行合規風(fēng)險管理體制,推進(jìn)合規風(fēng)險管理工作,根據《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》要求,明確各業(yè)務(wù)條線(xiàn)部門(mén)在內控、案防、合規工作上的責任。行長(cháng)是我行內控、案防、合規工作的第一責任人,對全行的內控、案防、合規工作承擔領(lǐng)導責任;分管副行長(cháng)協(xié)助行長(cháng)組織實(shí)施全行內控、案防、合規工作;各業(yè)務(wù)條線(xiàn)部門(mén)(各支行)是內控、案防、合規管理的直接責任部門(mén),具體負責本部門(mén)(支行)的內控、案防及合規工作,確保工作的正常有效開(kāi)展,杜絕案件風(fēng)險發(fā)生;合規經(jīng)理是合規管理的職能部門(mén),通過(guò)定期召開(kāi)工作協(xié)調會(huì ),聯(lián)席會(huì )的方式聽(tīng)取各部門(mén)(各支行)內控和合規工作情況匯報,研究和部署相關(guān)工作,協(xié)商解決在日常工作中具體問(wèn)題,及時(shí)調整和完善內控合規工作方案,落實(shí)各項檢查及風(fēng)險問(wèn)題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務(wù)活同時(shí)制定了《xx合規管理員管理辦法》,明確了合規經(jīng)理和兼職合規員的崗位職責,工作內容,報告路線(xiàn)和具體的工作要求。

  二、召開(kāi)工作會(huì )議,明確工作方針,層層簽署目標責任書(shū)

  Xxxx日,我行召開(kāi)全行員工會(huì )議,在會(huì )上學(xué)習了《xxx在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會(huì )議上的講話(huà)》、再次強調了內控、案防、合規工作的重要性,要求“全員合規,從我做起”,并要求各條線(xiàn)部門(mén)(各支行)結合部門(mén)(支行)的實(shí)際情況,就全年的內控和合規工作的目標、總體要求做出具體計劃安排,包括檢查和培訓,風(fēng)險排查的計劃等,從工作要求和時(shí)間要求上對x年內控、案防、合規工作做出了具體的工作部署。通過(guò)行長(cháng)與經(jīng)營(yíng)班子成員、行長(cháng)與各部門(mén)(各支行)負責人及與所屬員工的三個(gè)層級,層層簽署《內控、案防、合規工作目標責任書(shū)》,將內控、案防、合規工作責任逐級明確落實(shí)到部門(mén)。Xx年要繼續狠抓關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)領(lǐng)域防控。并加大對“三重、三新、三易”(重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù),新機構、新業(yè)務(wù)、新人員,案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節)業(yè)務(wù)檢查監督力度,對存在的風(fēng)險隱患和內控薄弱環(huán)節持續糾偏糾漏,切實(shí)提高內控制度執行力。

  三、健全合規工作制度建設,夯實(shí)“制度治行”基礎

  根據《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》要求,結合我行工作實(shí)際,制定了《合規風(fēng)險管理辦法》、《合規管理員管理辦法》、《銀行與監管部門(mén)聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專(zhuān)業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規風(fēng)險管理目標、內容和合規管理工作的基本原則;明確合規風(fēng)險管理組織架構、合規管理職責及合規風(fēng)險管理報告路線(xiàn);規范合規風(fēng)險管理計劃制訂、合規風(fēng)險識別、評估和監測和合規培訓與咨詢(xún)等合規工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專(zhuān)家型合規管理隊伍,調動(dòng)全行合規管理人員的積極性,明確合規管理人員的任職條件、工作內容、工作方式,充分發(fā)揮合規管理人員的作用。

  四、推進(jìn)反洗錢(qián)工作的常態(tài)化管理

  通過(guò)前期多頭反復聯(lián)系和反洗錢(qián)聯(lián)機版的不斷的測試,通過(guò)近一個(gè)月的運行情況穩定正常,日常提醒各支行堅持以“主觀(guān)判斷為主,客觀(guān)規則為輔”的原則,從“了解你的客戶(hù)”出發(fā),切實(shí)做好反洗錢(qián)的可疑甄別等日常工作。重點(diǎn)關(guān)注公轉私業(yè)務(wù)、大額現金業(yè)務(wù)等熱點(diǎn),結合反洗錢(qián)特征加以綜合分析和跟蹤,適時(shí)做好反洗錢(qián)的日常臺賬的記錄工作。

  五、加強監管信息報送工作,提高報送質(zhì)量

  日常與監管部門(mén)保持良好的溝通,加強監管信息報送的工作,注重非現場(chǎng)監管工作,提高日常報表數據的統計質(zhì)量,做好監管報送提醒工作,杜絕信息報送的遲報、漏報現象的發(fā)生。

  六、建立分層檢查網(wǎng)絡(luò ),持續開(kāi)展案件風(fēng)險排查,提升案件防控能力

  我行在內控和合規風(fēng)險日常排查工作按照“部門(mén)自查、專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)部門(mén)檢查、合規經(jīng)理抽查,領(lǐng)導小組督查”的分層檢查網(wǎng)絡(luò )覆蓋全行各項業(yè)務(wù)的檢查。持續強化從業(yè)人員行為管理。結合監管要求,制定操作方案,按季開(kāi)展從業(yè)人員不當行為專(zhuān)項風(fēng)險排查,推進(jìn)全員強制休假和輪崗相結合,覆蓋面達到100%。對重要和關(guān)鍵崗位的從業(yè)人員有無(wú)參與各類(lèi)融資中介、票據中介、不當擔“賣(mài)貸款”等活動(dòng),以及超個(gè)人經(jīng)濟承受能力的大額高風(fēng)險投資、消費行為、經(jīng)商辦企業(yè)和涉黃、涉賭、涉毒、涉訴的情況進(jìn)行排查。做到不漏一行、一崗、一人,并建立排查工作專(zhuān)項檔案,發(fā)現問(wèn)題應及時(shí)整改和糾正。

  七、注重人員日常培訓工作,進(jìn)一步營(yíng)造合規經(jīng)營(yíng)氛圍

  Xx年,我行將組織開(kāi)展合規管理主題活動(dòng),采取專(zhuān)家授課、案例討論、合規培訓、警示教育等多種形式,依托業(yè)務(wù)條線(xiàn)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)推動(dòng)合規培訓的具體落實(shí),注重發(fā)揮合規經(jīng)理和兼職合規員及案防聯(lián)絡(luò )員隊伍在培訓工作中的積極作用,在全行上下倡導誠實(shí)、守信、正直的道德價(jià)值標準。按照時(shí)間節點(diǎn)針對各條線(xiàn)、各層次人員開(kāi)展相應合規業(yè)務(wù)培訓,進(jìn)一步提升合規意識和風(fēng)險辨別能力。讓合規操作成為每一名員工的自覺(jué)行為和習慣動(dòng)作,使合規文化的理念成為全行員工的行為準則。

  第三篇:銀行內控達標年工作總結

  根據省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔201X〕91號文件的要求,我認真學(xué)習了《X信聯(lián)發(fā)20xx年91號文件》、附件以及相關(guān)規章制度的內網(wǎng)文件和書(shū)刊資料,現結合自身實(shí)際,將自查情況報告如下:

  一、自身行為

  本人愛(ài)崗敬業(yè),未曾參與民間借貸,未充當資金掮客,不存在消費異常、交友謹慎,無(wú)不良嗜好,未參與經(jīng)商辦企業(yè),不存在工商企業(yè)兼職。

  二、內控操作

  針對內控和案防,每月的例會(huì )分理處主任傳達精神,我們認真學(xué)習,把各項規章制度都貫徹落實(shí),我們時(shí)常學(xué)習《50個(gè)嚴禁》等文件資料,分理處無(wú)費用賬務(wù),不存在財務(wù)管理風(fēng)險。無(wú)未經(jīng)批準,擅自違規開(kāi)辦中間業(yè)務(wù),不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬,挪作他用問(wèn)題。不存在占用客戶(hù)資金,給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失等問(wèn)題。不存在未通過(guò)規定系統辦理中間業(yè)務(wù)等問(wèn)題。能夠按照規定對銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理,對于銀行卡的發(fā)行,我們嚴把風(fēng)險關(guān),做到開(kāi)戶(hù)申請書(shū)要素填寫(xiě)完整,利用聯(lián)網(wǎng)核查系統對申請人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。

  三、安全工作

  我們認真學(xué)習了各種案防文件及預案,并進(jìn)行了安全演習和消防演習,做到一旦情況發(fā)生,能夠臨危不懼,處亂不驚。對進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的人員嚴格按照規定流程進(jìn)行審查和登記,正確開(kāi)啟防尾隨門(mén)。值班守庫時(shí),值班人員和住社人員各司其職,認真檢查周邊環(huán)境后,防暴系統和心理防線(xiàn)雙重設防,保持極高的警醒度,晚上不允許任何人進(jìn)入金庫,從內到外根治各類(lèi)案件的發(fā)生,絕不弄虛作假。

  通過(guò)此次自查,我會(huì )不斷提高對合規工作的認識,主動(dòng)查找工作中的風(fēng)險隱患,學(xué)習各項內控和安防的文件精神,絕不弄虛作假,若發(fā)現同事有不合規的行為,會(huì )及時(shí)善意提醒,發(fā)現有重大問(wèn)題,會(huì )及時(shí)上報,確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩健發(fā)展。

熱門(mén)文章