經(jīng)濟全球化背景下的國際經(jīng)濟法論文
內容提要 在經(jīng)濟全球化背景下，國際經(jīng)濟法發(fā)展有以下新動(dòng)向:國際經(jīng)濟法的統一趨勢明顯加強;國際經(jīng)濟立法與其它各領(lǐng)域立法的聯(lián)結和互動(dòng);國際經(jīng)濟法與國內經(jīng)濟法的融合日趨加深;國際經(jīng)濟法立法主體的多元化;作為新法律種類(lèi)的“軟規則”的出現及發(fā)展等。
關(guān)鍵詞 經(jīng)濟全球化 國際經(jīng)濟法 發(fā)展趨勢
經(jīng)濟全球化，就是投資、貿易等經(jīng)濟活動(dòng)及其各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要素流動(dòng)的自由化，就是世界市場(chǎng)的統一化，與其說(shuō)這是一種靜態(tài)的結果，還不如說(shuō)這是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。經(jīng)濟的全球化，客觀(guān)上要求各國市場(chǎng)在拆除貿易壁壘的基礎上實(shí)現統一。而市場(chǎng)的統一，要求市場(chǎng)規則的統一，這就涉及到法律層面的全球化問(wèn)題。
前世界銀行首席經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·斯蒂格里茨指出:“從根本上來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟全球化是將世界各國和人民更加緊密聯(lián)系在一起的綜合進(jìn)程。在這一進(jìn)程中，阻礙各國之間貨物、服務(wù)、資本和人員自由流動(dòng)的人為障礙將被打破，交易成本(包括運輸和通訊成本) 將大大減少。新型的國際機構和國際民間組織將被創(chuàng )造和涌現，跨國公司是這一進(jìn)程的強有力的推動(dòng)者”。① 經(jīng)濟全球化的趨勢，帶來(lái)了兩個(gè)顯著(zhù)效果:一是市場(chǎng)的地理范圍及市場(chǎng)的統一化和自由化程度大大擴展;二是為了適應市場(chǎng)的統一化和市場(chǎng)規則統一化的客觀(guān)需要，國際經(jīng)濟法不僅必將且正在發(fā)生新的變化，國家的法律體系面臨著(zhù)如何處理全球化帶來(lái)的復雜情況的新挑戰。
一、全球化背景下世界經(jīng)濟的三大特點(diǎn)
(一) 迅速回升的全球貿易，成為拉動(dòng)世界經(jīng)濟增長(cháng)的強大動(dòng)力 在WTO 正式成立后的十年內，如果按照貨物出口總額進(jìn)行統計，那么國際貨物貿易總額從1995 年的51610 億美元增長(cháng)到了2004 年的91240 億美元，總計增幅近77 % ，年平均增長(cháng)率達6154 %。其中只有1998 年和2001 年各比上一年略有下降，但是下降幅度不大，分別只有115 %和319 %。其余年份均有3 %以上的增長(cháng)幅度，其中上漲10 %以上的年度有4 個(gè)。在原油商品價(jià)格持續高漲和電子產(chǎn)品出口復蘇的帶動(dòng)下，2003 年和2004 年的增幅更是創(chuàng )了歷史新高，其中2003 年比2002 年增加了1519 % ，2004 年比2003 年增長(cháng)21 %。即使扣除了物價(jià)和匯率因素，2004 年世界貿易量的增長(cháng)也達到了9 %。自2000 年至2004 年，世界GDP 從32 萬(wàn)億美元的水平增長(cháng)到40 萬(wàn)億美元的水平，總計增幅為25 %左右，年平均增長(cháng)率低于國際貨物貿易的年增長(cháng)率。②
(二) 外國直接投資復蘇和持續高漲，為世界經(jīng)濟的增長(cháng)注入了持久活力 按照實(shí)際吸引外國投資金額來(lái)計算，1998 年世界跨國直接投資額為690911 億美元，1999 年猛增到1086715 億美元，比1998 年增長(cháng)近5713 % ，2000 年在此基礎上又增加2717 % ，達到了1387915 億的規模。由于受“911”事件等影響，2001 年至2003 年世界各國對外投資總額連續三年呈下降趨勢，2004 年開(kāi)始，世界跨國直接投資又出現恢復性增長(cháng)，比上一年上升了9 %左右。③ 不過(guò)近年來(lái)，跨國直接投資開(kāi)始呈現出兩大變化，其中第一大變化是包括印度、巴西、墨西哥在內的發(fā)展中國家開(kāi)始成為資本輸出國;第二大變化則是第三產(chǎn)業(yè)成為跨國直接投資新的領(lǐng)域。上述兩大變化業(yè)已對傳統的國際經(jīng)濟法提出新的課題。
(三) 隨著(zhù)自由貿易區的蓬勃發(fā)展，世界經(jīng)濟的區域一體化和國家集團化進(jìn)程呈現加速態(tài)勢在過(guò)去的十年間，跨地區的經(jīng)濟貿易發(fā)展迅猛，雙邊和多邊的區域貿易安排和協(xié)定數量激增，并且重疊交錯，這已經(jīng)成為國際經(jīng)貿發(fā)展的重要特征之一。截至2004 年底，向GATTPWTO 申報的區域貿易協(xié)定已接近300 個(gè)，其中依然有效的200 個(gè)左右。不僅如此，區域經(jīng)濟一體化的勢頭在廣度和深度上均有所拓展，例如2004 年5 月1 日，歐盟成員國從15 個(gè)增加到25 個(gè)，占世界貿易總值的20 %;在《北美自由貿易協(xié)定》(NAFTA) 所覆蓋的加拿大、美國和墨西哥三國，區內貿易數額也很可觀(guān)。此外，美洲國家首腦會(huì )議在美國主導下，于1994 年商定建立美洲自由貿易區，預計今年可完成談判，屆時(shí)將正式建成這一包括34 個(gè)國家、8 億人口的自由貿易區。④ 根據統計，目前世界貿易的三分之二是在這些自由貿易區內發(fā)生的。到2007 年底，全球貿易體系將被300 多個(gè)雙邊和區域自由貿易協(xié)定所分割，出現更加錯綜復雜的局面。⑤ 另外，伴隨著(zhù)全球貿易規模的擴大，發(fā)展不平衡問(wèn)題難以避免，貿易摩擦日益增多。
二、國際經(jīng)濟法發(fā)展的新動(dòng)向
(一) 包括國際商法在內的國際經(jīng)濟法的統一趨勢明顯加強 國際經(jīng)濟法統一趨勢的表現之一，就是處理各種國際經(jīng)貿關(guān)系的國際公約不僅數量日益增多、作用日益增強，而且各國規制市場(chǎng)方面的經(jīng)濟立法出現趨同現象，在這方面，以WTO 為代表的各類(lèi)經(jīng)貿國際公約和國際協(xié)定，是效果最為顯著(zhù)的實(shí)體法統一化的突出范例;表現之二，就是作為相關(guān)國際經(jīng)濟法(特別是國際商法) 主要法律淵源的現存條約或公約的參加國的數目大幅增加。
各國商事立法和其它經(jīng)濟立法之所以會(huì )出現統一，主要原因是:其一，以WTO 為代表的各類(lèi)經(jīng)貿國際公約和國際協(xié)定，在促進(jìn)各國和各地區的實(shí)體法的統一方面起到了重要作用，效果最為顯著(zhù);其二，正在日益走向經(jīng)貿一體化的自由貿易區的形成和發(fā)展，又把自由貿易區區內各國大量的經(jīng)濟法和商法進(jìn)一步推向統一;其三，在國際公約、WTO 協(xié)定和NAFTA 的約束下，各國的商法和經(jīng)濟法出現趨同的跡象。此外，越來(lái)越多的國內商事立法和其它經(jīng)濟立法正在向國際經(jīng)貿慣例靠攏，也導致了各國法律的統一化運動(dòng)日益向縱深方向發(fā)展。
(二) 國際經(jīng)濟立法與其它各領(lǐng)域立法的關(guān)系日益密切，出現了聯(lián)結和互動(dòng)趨勢 全球化趨勢的進(jìn)一步加強，使得各個(gè)領(lǐng)域的國際經(jīng)濟法律制度逐步取得了功能上的整合，與此同時(shí)，國際經(jīng)濟法律制度與環(huán)境、外交、衛生、社會(huì )等領(lǐng)域法律制度的聯(lián)結日趨緊密。國內有學(xué)者將這一趨勢稱(chēng)為“國際經(jīng)濟立法的一體化”。⑥ 鑒于對這一說(shuō)法仍有爭議，筆者暫時(shí)將上述趨勢稱(chēng)為“國際經(jīng)濟法的互動(dòng)和聯(lián)結”趨勢。 根據美國學(xué)者達維德·W·利伯隆的劃分，國際經(jīng)濟立法聯(lián)結主要分為兩種基本形態(tài):一是“規范性?huà)煦^”;二是“策略性?huà)煦^”。
所謂的“規范性?huà)煦^”，指的是基于其各自調整對象和法律原則本身的關(guān)聯(lián)性或適用結果的牽連性導致的不同領(lǐng)域的國際法律的互相掛鉤。例如，反傾銷(xiāo)、補貼和反補貼、保障措施、原產(chǎn)地規則、進(jìn)出口許可證、技術(shù)壁壘、檢驗和檢疫措施、紡織品貿易、海關(guān)估價(jià)等協(xié)定本身所調整的對象各不相同，但是由于他們都是國際貨物貿易的法律規則，所以被納入WTO 多邊貿易的第一層面的法律規則。以國際貿易自由化為主要宗旨的世界貿易組織正是基于這一點(diǎn)，運用諸如最惠國待遇、國民待遇、透明度、互惠等共同的法律原則將其連接成國際貿易法的一個(gè)整體。又如，投資領(lǐng)域的國際法律制度發(fā)展比較慢，而且投資與貿易本來(lái)是兩種不同的行為，但是為了貿易自由化原則的充分貫徹，WTO 將其連接起來(lái)，制定了《與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》，這就是將投資法與貿易法掛鉤的生動(dòng)實(shí)例之一。
所謂“策略性?huà)煦^”，是指一些國家或國家集團，出于談判策略的考慮，交換投票權而形成的各領(lǐng)域的國際經(jīng)濟法掛鉤。例如，一些國家在A(yíng) 領(lǐng)域具有優(yōu)勢，希望在某一領(lǐng)域簽訂一份對其有利的國際協(xié)定;但是另一些國家在B 領(lǐng)域具有優(yōu)勢，希望在該領(lǐng)域簽訂一份對其有利的國際協(xié)定;如果單獨在A(yíng)B領(lǐng)域談判，可能永遠不會(huì )有談判結果，因為凡是前者同意的后者就反對。在此種情形下，如果將AB 兩個(gè)領(lǐng)域合在一起進(jìn)行一攬子的談判，雙方妥協(xié)的可能性較大，于是A B 兩個(gè)領(lǐng)域的協(xié)定或條款，就順理成章地出現在同一國際組織制定的協(xié)定體系中，甚至被寫(xiě)進(jìn)同一個(gè)協(xié)定之中，而且此種情形并不少見(jiàn)。最典型的例子就是旨在維護發(fā)達國家利益的WTO《知識產(chǎn)權保護協(xié)定》與反映發(fā)展中國家利益的《紡織品協(xié)定》二者共存于WTO 體制之內。
(三) 國際經(jīng)濟法與國內經(jīng)濟法的融合日趨加深，國際法與國內法的界限越來(lái)越模糊 眾所周知，作為國際經(jīng)濟法主要淵源的國際條約，其制定一般是由幾個(gè)主要的國家或國家集團在談判的基礎上產(chǎn)生的。
因此，某一國家(地區) 或集團的談判實(shí)力越強，談判技巧越高，其國內法律或域內法律對國際法的影響就越大，同時(shí)在另一方面，國際法一旦成型，它又會(huì )對成員的國內法或域內法產(chǎn)生反作用。 例如，無(wú)論是GATT 的《反傾銷(xiāo)守則》還是WTO《1994 年反傾銷(xiāo)協(xié)定》，都是以歐美的反傾銷(xiāo)法(特別是歐共體的反傾銷(xiāo)基本條例) 為藍本而制定的，都吸收了美國和歐盟大量的國內立法經(jīng)驗。最為明顯的例子之一，就是WTO 反傾銷(xiāo)協(xié)定直接借鑒了歐盟推算價(jià)值計算中期間費用(SG&A) 和利潤率的計算規則，使正常價(jià)值的計算更為詳細和合理。
再比如，WTO《1994 年反傾銷(xiāo)協(xié)定》就是在借鑒了美國貿易法中關(guān)于損害威脅確定因素規則的基礎上，進(jìn)一步細化和完善了反傾銷(xiāo)調查中的關(guān)于產(chǎn)業(yè)損害調查規則。但是反過(guò)來(lái)，在1995 年，美國和歐盟又根據WTO《1994 年反傾銷(xiāo)協(xié)定》調整了其反傾銷(xiāo)法的內容，美國不僅改變了舊法中關(guān)于正常價(jià)值等一些獨特的術(shù)語(yǔ)，而且取消了舊法中關(guān)于推算正常價(jià)值的公式中期間費用和利潤率的比例;歐盟不僅仿效WTO 反傾銷(xiāo)法與反補貼協(xié)定分開(kāi)立法的體例，改變了1988 年理事會(huì )基本條例將反傾銷(xiāo)與反補貼兩種調查合為一體的立法模式，而且明確限定了反傾銷(xiāo)調查的時(shí)限。經(jīng)過(guò)上述作用與反作用之后，已經(jīng)形成了你中有我，我中有你的格局。
現在如果再將歐美反傾銷(xiāo)法的條款與WTO 反傾銷(xiāo)協(xié)定的條款拆開(kāi)放在一起，已經(jīng)很難分辨出哪些是歐美國內法的條款，哪些是國際反傾銷(xiāo)協(xié)定的條款。 從兩大法系國內貨物買(mǎi)賣(mài)法和合同法對1980 年《聯(lián)合國國際貨物銷(xiāo)售合同公約》和1994 年《國際商事合同通則》的影響，到《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《馬德里條約》對各國知識產(chǎn)權法的反作用，所有例子都顯示了一條越來(lái)越清晰的軌跡，那就是:國際經(jīng)濟法與國內經(jīng)濟法的發(fā)展正呈現出日趨融合的跡象，國際法與國內法的界限正在變得越來(lái)越模糊。
(四) 國際經(jīng)濟法律規則越來(lái)越具有普遍適用性和權威性 在經(jīng)濟全球化的趨勢下，世界各國越來(lái)越清醒地意識到，只有遵守國際經(jīng)濟法律規則，其基本的國家經(jīng)濟利益才能得到維護、鞏固和發(fā)展，因此，國際經(jīng)濟法的規則更具有了權威性和生命力。
(五) 國際經(jīng)濟法立法主體呈現多元化的趨勢，一些私人國際機構在全球規則制定方面的作用日益擴大 隨著(zhù)全球化進(jìn)程的不斷加速，國際經(jīng)濟立法的主體日漸呈現多元化的趨勢。除了傳統的主權國家、國際組織之外，一些私人組織日益參與到國際經(jīng)濟法規則的制定過(guò)程中。這一現象引起了一些國際知名學(xué)者的關(guān)注，著(zhù)名歐盟法專(zhuān)家施奈德(Snyder) 教授就將這一趨勢視為國際經(jīng)濟法和歐盟法的一個(gè)新動(dòng)向。根據該學(xué)者的研究成果和我們的觀(guān)察，至少三類(lèi)私人組織對國際經(jīng)濟立法產(chǎn)生的影響是值得關(guān)注的。 首先是跨國公司對國際經(jīng)濟法規則制定的影響。眾所周知，跨國公司為實(shí)施全球經(jīng)濟擴張戰略，在其全球生產(chǎn)、銷(xiāo)售、管理等各個(gè)環(huán)節均制定了統一的內部規則和標準。
同一個(gè)跨國公司在其全球范圍內的分支機構建立的同一的產(chǎn)品質(zhì)量標準、操作流程、知識產(chǎn)權保護模式、員工守則以及其在對外簽約時(shí)廣泛采用的標準合同，正在影響著(zhù)一些技術(shù)性較強的國際經(jīng)濟法的立法進(jìn)程。這些規則雖然不具有法律拘束力，但是其實(shí)際效果和執行力度是有目共睹的。 其次是在跨國公司推動(dòng)下成立的非政府 組織，例如國際標準化組織( ISO) 、國際會(huì )計標準化委員會(huì )( IASO) 等。其中，IASO 目前在世界上112 個(gè)國家中設立了153 個(gè)專(zhuān)業(yè)會(huì )計機構，其職能是制定和批準國際會(huì )計標準和準則。
盡管IASO 標準在法律上并不具有約束力和強制執行力，盡管各公司名義上仍然可以按照各國的會(huì )計準則自主聘請會(huì )計師事物所編制各種財務(wù)報表和審計報告，但是在實(shí)際上，如果公司財務(wù)報表不符合所謂的“公認會(huì )計原則(GAAP) ”，那么其在全球的股票發(fā)行和籌資行為就會(huì )遇到困難。最后是一些公益性的非政府組織。在國際環(huán)境保護非政府組織的有力推動(dòng)下，一些多國公司迅速行動(dòng)起來(lái)，建立了旨在為保護國際環(huán)境生態(tài)協(xié)調服務(wù)的私人網(wǎng)絡(luò )組織，其中最為知名的就是國際社會(huì )環(huán)保鑒定和標簽聯(lián)盟，包含了七個(gè)國際環(huán)境網(wǎng)絡(luò )，贏(yíng)得了廣泛的公眾社會(huì )支持，其制定的認證和簽證規則業(yè)已成為在全球范圍內被廣泛接受的國際標準。
(六) 國際經(jīng)濟法的法律淵源有日益擴大的趨勢，其中，作為新法律種類(lèi)的“軟規則”的出現和發(fā)展十分引人注目 正如經(jīng)濟影響和文化滲透能力被稱(chēng)為“軟實(shí)力”一樣，包括施奈德教授在內的一些國際法學(xué)者們將上述傳統主權國家和以主權國家為主體的國際組織之外的私人組織制定的事實(shí)上在全球通行的行業(yè)標準和行為準則稱(chēng)之為“軟法律”。出于避免歧義的目的，我們覺(jué)得或許“軟規則”的提法可能更為適當。根據施奈德教授的觀(guān)點(diǎn)和我們的理解“， 軟規則”原則上雖然不應具有法律約束力，但是卻由于具有廣泛的實(shí)用有時(shí)也能產(chǎn)生切實(shí)的法律上的效果，其貫徹落實(shí)的效果甚至比硬規則還要有效。這些規則不僅為國際企業(yè)和律師所熟悉，而且以國際行為準則之形式對跨國公司的管理活動(dòng)產(chǎn)生了重要的作用。與硬性法律規則相比，軟性法律規則有著(zhù)交易成本上的優(yōu)勢，通常更加易于適用于一些不確定的情況和要求作出妥協(xié)的情形。⑦
(七) 國際經(jīng)濟法對世界范圍內的貧富差距的`縮小所起的作用仍然十分有限，但是這一問(wèn)題已經(jīng)開(kāi)始受到了世界各國的廣泛關(guān)注 當今世界，經(jīng)濟全球化浪潮正在沖擊著(zhù)各個(gè)國家和地區，以WTO 為中心的國際經(jīng)濟法律體系正在被越來(lái)越多的國家所接受。從某種程度上來(lái)講，現階段經(jīng)濟全球化和國際經(jīng)濟法律體系仍在加劇世界范圍內的貧富差距。人們在統計數字中驚訝地發(fā)現，全球化在給人類(lèi)帶來(lái)巨大財富的同時(shí)，也在全球范圍內帶來(lái)了越來(lái)越大的貧富差距。
根據聯(lián)合國《2005 年人類(lèi)發(fā)展報告》，世界上最富有的500 人的收入總和大于4116 億最貧窮的人口的收入總和。⑧另外，國際貿易法律領(lǐng)域內也存在著(zhù)嚴重的不公平現象。據分析，目前，世界上最高的貿易壁壘其實(shí)是針對包括最貧窮國家在內的發(fā)展中國家而設置的，貧窮國家向富國出口時(shí)所遇到的保護主義，平均要比富裕國家相互之間出口時(shí)遇到的壁壘高出好幾倍。 之所以會(huì )產(chǎn)生上述現象，一方面是由于發(fā)展中國家在經(jīng)濟全球化過(guò)程中在資源配置方面處于不利地位，因此在國際較量和博弈中往往缺少談判實(shí)力和籌碼;另一方面，由于受到國家綜合實(shí)力的制約，發(fā)展中****在從事國際談判的資源、能力和專(zhuān)業(yè)談判人才及其談判所需的知識、技能和經(jīng)驗方面均處于比較匱乏的狀態(tài)。上述這兩個(gè)因素使其在國際經(jīng)濟“游戲規則”的制訂方面必然處于劣勢，只能被動(dòng)地接受發(fā)達國家的游戲規則。
在這方面最為典型的例子就是現行的國際補貼和反補貼制度。眾所周知，發(fā)達國家在第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達，無(wú)須政府補貼就可以使其產(chǎn)品在國際競爭中具有明顯的優(yōu)勢，但是在農業(yè)方面則處于劣勢。為了在國際貿易中使其農產(chǎn)品占據更大的市場(chǎng)份額，為了鞏固農業(yè)在各國的基礎地位，更主要的是為了吸引人數較多的農民選票，所以盡管其在農業(yè)科技和投資方面具有相當的優(yōu)勢，西方發(fā)達國家仍普遍對農業(yè)和農產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口給予政府補貼。而發(fā)展中國家雖然有豐富的自然資源和廉價(jià)勞動(dòng)力，在農業(yè)方面無(wú)須政府補貼就具有一定的優(yōu)勢和競爭力，但是其在第二和第三產(chǎn)業(yè)則處于劣勢，為了在國際貿易中使其產(chǎn)品具有競爭力，發(fā)展中國家普遍 存在著(zhù)對某些制造業(yè)及其出口給予政府補貼的現象。 無(wú)論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家，都存在著(zhù)政府補貼行為，但兩類(lèi)國家實(shí)施的統一性質(zhì)的政府補貼行為所遭遇的命運卻迥然不同。
一個(gè)顯而易見(jiàn)的事實(shí)是:在目前的WTO 補貼和反補貼法律制度中，發(fā)達國家大量使用的農產(chǎn)品補貼受到WTO《農業(yè)協(xié)定》例外規則的保護，長(cháng)期處于逍遙法外的狀態(tài);但是發(fā)展中****經(jīng)常采用的工業(yè)產(chǎn)品補貼，則隨時(shí)可能遭到發(fā)達國家反補貼和反傾銷(xiāo)“大棒”的肆意打壓。這樣的法律制度安排，不僅恰似雪上加霜般地使發(fā)展中國家在農產(chǎn)品貿易中由于技術(shù)落后而遭受的不利境地更加嚴峻，而且使發(fā)展中國家成員在自然資源和勞動(dòng)力成本方面具有的優(yōu)勢根本無(wú)法發(fā)揮，甚至被抵消殆盡。兩類(lèi)WTO 成員實(shí)施的政府補貼的命運如此迥然不同，導致此種差異的法律制度之不公平性由此可見(jiàn)。在這樣不公平的國際政治、法律和經(jīng)濟格局中，國家和地區之間的貧富差異又怎能不日趨擴大? 而一個(gè)貧富嚴重分化的世界，是談不上和諧的，也是不得安寧的。因此，盡管全球化浪潮滾滾而來(lái)，但是建立和諧國際社會(huì )的任務(wù)仍然任重道遠。
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