證券營(yíng)銷(xiāo)管理試題答案
單項選擇題
1、在我國，證券交易所的職責不包括（ ）
A、對信息批露義務(wù)人批露信息進(jìn)行監督
B、制定上市規則、交易規則
C、對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監控
D、對證券交易價(jià)格提供指導性意見(jiàn)
2、以下說(shuō)法錯誤的是（ ）
A、內幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)行為給他人造成損失的，應當承擔賠償責任
B、證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應當承擔賠償責任采集者退散
C、上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權益、造成損失的，應當承擔賠償責任
D、因為系統性風(fēng)險而導致投資者損失的，上市公司控股股東應當承擔賠償責任
3、證券公司及其從業(yè)人員非法買(mǎi)賣(mài)和持有證券的，應當依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得并處以（ ）的罰款
A、買(mǎi)賣(mài)股票等值以下
B、1倍以上3倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、3倍以上5倍以下
4、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（ ）
A、證券交易所
B、證券公司
C、證券經(jīng)紀人
D、商業(yè)銀行
5、不正當競爭行為的.法律責任不包括（ ）
A、民事責任
B、賠償責任
C、行政責任
D、刑事責任
6、傭金價(jià)格戰是一種以低于合理水平的證券交易傭金標準爭搶客戶(hù)的不正當競爭行為，同時(shí)也是（ ）
A、欺詐客戶(hù)行為
B、內幕交易性行為
C、操縱市場(chǎng)行為
D、都不是
7、在實(shí)踐中，行為人違反《反洗錢(qián)法》的有關(guān)規定，構成犯罪的，將依法追究（ ）
A、民事責任
B、賠償責任
C、行政責任
D、刑事責任
8、首次在法規層面上對證券經(jīng)紀人作了規定的法律法規是（ ）
A、新《證券法》
B、《證券公司監督管理條例》
C、《證券從業(yè)人員管理條例》
D、《證券經(jīng)紀從業(yè)人員執業(yè)守則》
9、《證券公司監督管理條例》沒(méi)有明確要求證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構報送的報告是（ ）
A、年度 C、月度 D、臨時(shí)
10、《證券法》規定，國務(wù)院監督管理機構對全國證券市場(chǎng)實(shí)行（ ）監督管理。
A、集中統一
B、分類(lèi)管理
C、分業(yè)管理
D、都不是
答案：
1、D（P401）2、D（P404）3、A（P409）4、C（P415）5、B（P419）
6、A（P420）7、D(P427) 8、B(P427) 9、B（P429）10、A（P403）
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