全球化貧困趨勢控制論文

　　一、演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的全球化理論及其政策措施

　　演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)綜合了演化經(jīng)濟學(xué)諸流派、亞當斯密之前的重商主義經(jīng)濟傳統、經(jīng)濟政策史等理論，提出了一種新的經(jīng)濟分析范式，并制定了相應的政策建議。由于與目前主流經(jīng)濟理論在分析范式上有巨大的區別，它也被稱(chēng)為替代性教規理論（theothercanontheory）。新古典經(jīng)濟學(xué)的一個(gè)核心觀(guān)點(diǎn)是認為市場(chǎng)生產(chǎn)可以自發(fā)達到和諧。建立在比較優(yōu)勢理論基礎上的主流國際經(jīng)濟學(xué)理論認為，各個(gè)國家只要分工發(fā)展其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)開(kāi)放的國際市場(chǎng)進(jìn)行貿易，要素價(jià)格在全球范圍內將逐步實(shí)現均等化，從而提高全球的生產(chǎn)效率和福利水平，使所有國家最終趨同于較富裕的狀態(tài)。通過(guò)對英國、美國、20世紀后半葉的韓國以及愛(ài)爾蘭等國實(shí)現工業(yè)化過(guò)程的考察，[1（]P3）演化發(fā)展經(jīng)濟理論推翻了主流經(jīng)濟學(xué)對推動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展基本機制的見(jiàn)解，即工人人均資本的增加是經(jīng)濟發(fā)展的引擎。他們認為，引發(fā)經(jīng)濟發(fā)展的是可以創(chuàng )造投資機會(huì )的新思想、新知識。分工最重要的作用是知識積累，而創(chuàng )新則是經(jīng)濟發(fā)展的核心驅動(dòng)力。在現代社會(huì )，知識分工而非勞動(dòng)分工已經(jīng)居于支配地位。知識積累（在生產(chǎn)中直接表現為技術(shù)創(chuàng )新和技術(shù)能力的發(fā)展）和制度創(chuàng )新的交互作用，導致了產(chǎn)業(yè)結構演進(jìn)的不斷高級化。因此，不同的經(jīng)濟活動(dòng)具有不同的“質(zhì)量”，一國的產(chǎn)業(yè)結構越高級，其知識分工就越細密，在國際競爭中的地位就越有利。[2（]P83-84）這樣說(shuō)來(lái)，貧窮國家的停滯并非因為缺乏資本，而是缺乏引起技術(shù)創(chuàng )新和結構變革的經(jīng)濟活動(dòng)從而缺乏了對資本的需求。這樣也造成了這些國家結構的退化和創(chuàng )新體系的毀壞，形成了惡性循環(huán)。

　　經(jīng)濟發(fā)展歷史表明，在某個(gè)特定的時(shí)點(diǎn)技術(shù)變革和人類(lèi)學(xué)習總是專(zhuān)注于工商業(yè)的某一領(lǐng)域。如果一個(gè)國家的生產(chǎn)活動(dòng)大量集中于某個(gè)正在經(jīng)歷高增長(cháng)的產(chǎn)業(yè)，必然會(huì )經(jīng)歷實(shí)際工資的巨大提高。[3（]P237）成功實(shí)現工業(yè)化的國家，正是在各自的歷史條件下及時(shí)分工到一些正在發(fā)生生產(chǎn)力激增的“領(lǐng)先行業(yè)”當中，才最終實(shí)現了經(jīng)濟的“起飛”的�，F實(shí)情況也證明了這種理論的合理性，富國往往在學(xué)習曲線(xiàn)①較陡峭的產(chǎn)業(yè)中進(jìn)行生產(chǎn)（如IT產(chǎn)業(yè)等），并進(jìn)口學(xué)習可能性較小從而相應學(xué)習曲線(xiàn)較平緩的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品（如紡織業(yè)等）。這些國家在進(jìn)行高速學(xué)習的產(chǎn)業(yè)中集中使用高知識、高技能和較為昂貴的勞動(dòng)力——這正是富裕國家的比較優(yōu)勢。而窮國則自動(dòng)分工進(jìn)行學(xué)習潛力較少的經(jīng)濟活動(dòng)，集中使用廉價(jià)勞動(dòng)力，從而自動(dòng)地建立了供給廉價(jià)和缺乏知識的勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢。換句話(huà)說(shuō)，在國際勞動(dòng)分工中他們選擇了保持貧困的方向，進(jìn)行原材料的生產(chǎn)就是一個(gè)典型的例子。[4（]P2）通過(guò)世界范圍內開(kāi)放市場(chǎng)的貿易活動(dòng)，窮國和富國這種比較優(yōu)勢被不斷的強化，最終造成了第三世界國家嚴重的去工業(yè)化（de-industrialisation）貧困的惡性循環(huán)，不同國家之間差距進(jìn)一步拉大，呈現了分別在兩端趨同的趨勢。同時(shí)，處于工業(yè)化進(jìn)程中的國家的“生產(chǎn)力激增”的領(lǐng)先行業(yè)，和其他行業(yè)間存在著(zhù)重要的協(xié)作分工。

　　在經(jīng)歷了新工業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的一輪又一輪生產(chǎn)力激增后，整個(gè)工業(yè)化國家民眾的工資都隨著(zhù)工業(yè)部門(mén)生產(chǎn)率的上升提高了。工人們不僅通過(guò)商品價(jià)格的下降，而且更大程度上通過(guò)實(shí)際工資提高得到了生產(chǎn)率提高的好處。[5（]P179-186）一名德國公共汽車(chē)司機的生活標準之所以會(huì )比肯尼亞同行要高出13倍，[6（]P15）就是因為富國多次的生產(chǎn)力激增逐步提高了該國公共汽車(chē)司機的實(shí)際工資。這就解釋了各國之間工人生產(chǎn)率相同但報酬非常不同的原因，也解釋了各國之間巨大生活水平差距的原因�；�于上述理論，演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)提出了他們的政策建議，簡(jiǎn)言之，“提高第三世界國家生活水平的唯一方法就是重復這一（發(fā)達國家曾經(jīng)經(jīng)歷的）過(guò)程”。[7（]P19）目前盲目的全球化政策以及“發(fā)展援助”的增加，都是治標不治本的。經(jīng)濟發(fā)展的真實(shí)含義是通過(guò)一系列劇烈的結構變遷產(chǎn)生導致陡峭向下的學(xué)習曲線(xiàn)，從而使生產(chǎn)力得到提高。在世界市場(chǎng)不存在競爭的初級領(lǐng)域培育各國可引發(fā)生產(chǎn)力激增的生產(chǎn)部門(mén)，使這些部門(mén)經(jīng)過(guò)一段時(shí)間逐漸升級以參與國際市場(chǎng)的競爭。這也被稱(chēng)為自主創(chuàng )新體系和創(chuàng )新型國家的建設——選擇創(chuàng )新機會(huì )窗口大的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)建立國家創(chuàng )新體系推動(dòng)自主創(chuàng )新，通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級和生產(chǎn)效率的激增，最終提高國民收入和福利水平。這是創(chuàng )造向上趨同且有活力“要素價(jià)格均等化”的辦法，也是讓貧窮國家發(fā)展成為中等收入國家的唯一方法。

　　二、演化發(fā)展理論視角對經(jīng)濟分析的啟發(fā)

　　與新古典經(jīng)濟理論不同，演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的全球化理論繼承了瑞典經(jīng)濟學(xué)家岡那繆爾達爾（GunnarMyrdal）分析問(wèn)題的方法，從一個(gè)嶄新的視角對世界經(jīng)濟的內在機制進(jìn)行了探討。該理論對我們重新審視國際貿易領(lǐng)域的相關(guān)理論與政策有著(zhù)重要的意義，這一價(jià)值主要體現在以下兩個(gè)方面：

　　（一）重新認識和估價(jià)重商主義的經(jīng)濟理論和政策

　　歷史上的重商主義者倡導鞏固和增強集權國家的實(shí)力，并極力主張國家采取各種立法手段和行政措施，制定保護工商業(yè)的政策，以保證整個(gè)國民經(jīng)濟活動(dòng)符合擴大出口和貨幣輸入的要求。演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)繼承了這種國家干預主義思想，倡導自主創(chuàng )新和創(chuàng )新型國家的建設，通過(guò)提高“人為”稟賦或積累密集的知識來(lái)創(chuàng )造租金，通過(guò)人為構筑的過(guò)程使有管理的國家利用私人資本人為地創(chuàng )造一種外在于原材料生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，從而合理的參與國際貿易。重商主義理論所蘊含的貿易保護思想在當時(shí)發(fā)展到了很高的程度。早在1721年，查爾斯金就指出，在具有同樣發(fā)展水平的國家之間進(jìn)行“對稱(chēng)性”國際貿易對參與各國都是有益的，而“非對稱(chēng)性貿易”基本上只對兩個(gè)貿易伙伴中更發(fā)達的一方有利。[8（]P42）這一觀(guān)點(diǎn)關(guān)注于貿易的相對質(zhì)量問(wèn)題，這恰恰是主流貿易理論所忽略的。無(wú)疑，自由貿易是富裕國家的世界福利的基石。但是，來(lái)自貿易的收益并不是斯密和李嘉圖的靜態(tài)收益——對稱(chēng)性貿易中雙方獲得的收益得自于協(xié)同效應、動(dòng)態(tài)和以規模為基礎的貿易收益，[9（]P45）但非對稱(chēng)貿易中較為貧困的一方并不能得到這種收益，從而喪失了實(shí)現生產(chǎn)力激增的機會(huì )。這樣看來(lái)，發(fā)源于重商主義的動(dòng)態(tài)機會(huì )成本視角，相比于主流經(jīng)濟學(xué)所堅持的靜態(tài)比較優(yōu)勢的思路，在一定程度上具有對現實(shí)更強的解釋能力，也對我們制定國家發(fā)展戰略有著(zhù)重大的借鑒價(jià)值。要說(shuō)明的一點(diǎn)是，主流經(jīng)濟學(xué)對重商主義的批評往往針對于它把貨幣看成是財富的唯一形態(tài)，其源泉來(lái)自流通領(lǐng)域，只有在對外貿易中保持順差才能增加國家財富的思想。[10（]P38）這在理論上當然是不成熟的，然而16至18世紀的重商主義政策在實(shí)踐上卻獲得了成功。其原因就在于在當時(shí)的社會(huì )經(jīng)濟情況下，隨著(zhù)地理大發(fā)現和美洲金銀的大量流入，在當時(shí)歐洲交換經(jīng)濟的劇烈膨脹過(guò)程中，交易媒介的控制權實(shí)際就意味著(zhù)經(jīng)濟的主導權，現代工業(yè)生產(chǎn)發(fā)展必需的信用體系以及金融系統也得以萌芽。因此國家實(shí)行經(jīng)濟干預政策，保證貨幣財富的流入就有其合理性了。

　　（二）把經(jīng)濟分析的著(zhù)眼點(diǎn)放在生產(chǎn)領(lǐng)域，而非僅僅局限于貿易領(lǐng)域

　　一般來(lái)說(shuō)，討論經(jīng)濟的超長(cháng)期增長(cháng)時(shí)，往往將可以同時(shí)增加產(chǎn)出總量和人均產(chǎn)出的經(jīng)濟增長(cháng)分為兩種類(lèi)型。第一種稱(chēng)為“斯密型增長(cháng)”，即受分工的深化和市場(chǎng)規模的'擴大所推動(dòng)的增長(cháng)；第二種稱(chēng)為“熊彼特型增長(cháng)”，即作為技術(shù)和制度創(chuàng )新與擴散產(chǎn)物的經(jīng)濟增長(cháng)。主流經(jīng)濟理論之所以不能解釋全球化引發(fā)的諸多問(wèn)題，一個(gè)重要的原因在于它主要強調追求貿易領(lǐng)域的“斯密型增長(cháng)”。僅僅依靠市場(chǎng)規模及其擴大的“斯密型增長(cháng)”，缺乏必要的技術(shù)突破，就會(huì )面臨一個(gè)理論上的極限，即市場(chǎng)容量。[11（]P3）當人口增加和資源限制達到一定程度時(shí)，經(jīng)濟增長(cháng)便可能陷入所謂“馬爾薩斯危機”而進(jìn)入停滯。換言之，單純依靠“斯密型增長(cháng)”在邏輯上難以導致近代工業(yè)化，將造成所謂的“斯密極限”�！斑@造成了主流經(jīng)濟學(xué)只能生活在一個(gè)有限的世界里，在其中，成功的經(jīng)濟增長(cháng)路徑不過(guò)是一條漸近線(xiàn)，讓經(jīng)濟以指數形式遞增是不可能的；而指數增長(cháng)才是近代工業(yè)革命中經(jīng)濟增長(cháng)所專(zhuān)有的標志”。[12（]P4）演化發(fā)展理論則著(zhù)眼于生產(chǎn)部門(mén)的“熊彼特型增長(cháng)”，通過(guò)對特定時(shí)期生產(chǎn)力激增產(chǎn)業(yè)的觀(guān)察，揭示出學(xué)習曲線(xiàn)陡峭向下對一個(gè)國家收入水平的影響，從而闡明了造成各國之間巨大差距的原因。由此提出的政策建議也直接對準了生產(chǎn)領(lǐng)域，它梳理出一條“知識創(chuàng )新創(chuàng )造投資機會(huì )——分工生產(chǎn)于相關(guān)初級生產(chǎn)部門(mén)——生產(chǎn)力激增提高實(shí)際工資——行業(yè)間協(xié)作分工帶動(dòng)整體收入水平提高”的鏈條，強調自主創(chuàng )新體系對提高生產(chǎn)部門(mén)效率，從而提高社會(huì )整體生活水平方面的巨大作用，也揭示了“熊彼特性增長(cháng)”相比于“斯密型增長(cháng)”，在一國經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量方面更為根本性的作用和地位。這一鏈條突破了“斯密極限”的限制，對經(jīng)濟指數增長(cháng)提供了合理的解釋并設計了實(shí)現這一路徑的基本方法，為中國等第三世界國家建立自主創(chuàng )新體系，保持經(jīng)濟動(dòng)力強勁的增長(cháng)提供了有價(jià)值的啟示。除了上述兩個(gè)方面，演化發(fā)展理論還具有其他很多亮點(diǎn)。例如該理論注意區分經(jīng)濟發(fā)展主體的異質(zhì)性，闡明不同發(fā)展軌跡的內在原因。它批評主流經(jīng)濟學(xué)忽視分類(lèi)，在同質(zhì)化的假設中必然只能得到均衡的結果。這也為主流理論不能解釋各國福利水平的巨大差異提供了一種新的思路。

　　三、對演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)全球化政策中兩個(gè)問(wèn)題的商榷

　　演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中的全球化理論，基于上述特點(diǎn)，為我們研究國家發(fā)展戰略和分析國際經(jīng)濟秩序的演進(jìn)提供了一個(gè)嶄新的視角。但由于該理論存在的時(shí)間不長(cháng)，還存在一些并不完善的地方。尤其是基于歷史經(jīng)驗而引出的政策建議并沒(méi)有得到過(guò)實(shí)際操作的驗證，似乎具有某種理想主義的色彩。針對其中的兩點(diǎn)，筆者提出自己尚不完全成熟的思考。

　　（一）自主創(chuàng )新和創(chuàng )新型國家建設中的資本和制度基礎的缺失問(wèn)題

　　演化發(fā)展理論與重商主義理論相比較，從歷史發(fā)展來(lái)看，后者先有政策后有理論，是對客觀(guān)發(fā)展規律的一種總結；而前者則是在理論分析基礎上提出了政策，主觀(guān)性的政策構想不可避免的忽略了相隔五個(gè)世紀所產(chǎn)生的巨大條件差異�；仡欀厣讨髁x的國家干預主義政策，我們可以發(fā)現它的最終實(shí)施是基于以下兩個(gè)基礎條件的：一是地理大發(fā)現之后歐洲國家通過(guò)殖民掠奪和對外貿易使美洲金銀大量涌入。這使得歐洲內部的貨幣存量大幅度增加，引發(fā)了劇烈的“價(jià)格革命”�！皟r(jià)格革命”重新分配了社會(huì )財富，依賴(lài)于固定地租收入的舊式貴族衰落的同時(shí)，從事海外貿易和掠奪的商人階層開(kāi)始興起。大量的資本以金屬貨幣形式集中在新興階層手中，為工商業(yè)進(jìn)一步發(fā)展提供了條件，這可以理解為資本基礎。二是“價(jià)格革命”帶來(lái)的巨大的通貨膨脹迫使統治者依靠商人階層提供財政、稅收支持，商人階層的政治地位不斷攀升。這樣國家性質(zhì)逐漸發(fā)生變化，越來(lái)越傾向于滿(mǎn)足新興階層的利益與需求。國家“求強”與商人“求富”逐漸達到了完美的融合。[13（]P23-24）正是在這一過(guò)程中，國家統治階級與商人階層形成了共容利益，促進(jìn)了有利于生產(chǎn)發(fā)展的產(chǎn)權保護制度的建立，這可以理解為制度基礎。在這兩個(gè)基礎上，國家干預主義的經(jīng)濟發(fā)展政策才得以實(shí)施，通過(guò)各種立法手段和行政措施制定保護工商業(yè)的政策，保證整個(gè)國民經(jīng)濟活動(dòng)符合擴大出口和貨幣輸入的要求。如果我們把上述過(guò)程與本文所述的演化發(fā)展經(jīng)濟理論相比較，就會(huì )發(fā)現，后者所提出的利用國家管理使私人資本人為地創(chuàng )造新型比較優(yōu)勢的政策構想，在現階段經(jīng)濟處于停滯甚至倒退的拉美、非洲等地區難以推廣。一方面，長(cháng)期貧困使這些地區的私人資本嚴重不足，又由于當地制度結構不完善以及“創(chuàng )造新型比較優(yōu)勢”巨大風(fēng)險的存在，國外資本也不會(huì )大量進(jìn)入，這樣產(chǎn)生創(chuàng )新體系的資本基礎就無(wú)法獲得。另一方面，在第三世界的廣大地區，由于民主系統的不完善等原因，政府和工商業(yè)階層難以形成共容利益，因此保護新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效產(chǎn)權制度無(wú)法建立，這樣產(chǎn)生創(chuàng )新體系的制度基礎也無(wú)法獲得。國家創(chuàng )新體系建立和經(jīng)濟發(fā)展所必須的兩個(gè)條件都不具備，建立在仿效工業(yè)化國家發(fā)展經(jīng)驗基礎上的政策措施也就很難達到其設想的效果了。

　　（二）選擇有潛力的初級生產(chǎn)部門(mén)存在的巨大不確定性

　　演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)認為發(fā)展源于產(chǎn)生“熊彼特型增長(cháng)”的生產(chǎn)部門(mén)，能從根本上改變目前第三世界國家貧困現狀的辦法是使之在世界市場(chǎng)不存在競爭的初級領(lǐng)域創(chuàng )造可引發(fā)生產(chǎn)力激增的生產(chǎn)部門(mén)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級使這些部門(mén)釋放技術(shù)進(jìn)步的潛力，提高本國的“經(jīng)濟質(zhì)量”之后再參與國際市場(chǎng)的競爭。思路清晰并有啟發(fā)性，但該理論并沒(méi)有說(shuō)明這種具有技術(shù)進(jìn)步潛力的初級領(lǐng)域如何選擇。從歷史來(lái)看，技術(shù)變革是不均勻的、間歇式的�！翱v觀(guān)技術(shù)史，變革幾乎不能被視為漸次開(kāi)展的研發(fā)過(guò)程的結果，它很少能具備那些經(jīng)過(guò)規劃以及對成本效益進(jìn)行精確計算的要素”。[14（]P9-11）首先，分析和預測技術(shù)變革必然會(huì )在整體層面和個(gè)體層面上游移。經(jīng)濟增長(cháng)本身是一個(gè)整體過(guò)程，而技術(shù)進(jìn)步和應用的各個(gè)過(guò)程往往卻是由較小的單位（個(gè)體或企業(yè)）來(lái)執行的。因此經(jīng)濟政策在對待技術(shù)創(chuàng )新時(shí)往往只能提供一種可以使其產(chǎn)生和發(fā)展的宏觀(guān)基礎，即哪類(lèi)的激勵、動(dòng)機和制度創(chuàng )造了一種鼓勵技術(shù)革新的經(jīng)濟；但在對技術(shù)創(chuàng )造力本身的分析中僅僅將其看成社會(huì )現象而非個(gè)體現象，就不能為產(chǎn)生和加速“熊彼特型增長(cháng)”提供解釋和建議了。其次，經(jīng)濟學(xué)家往往將技術(shù)變革區分為發(fā)明和革新，前者的發(fā)生具有方向性的意義但偶然性很大，而后者則更多表現為在應用階段對發(fā)明進(jìn)行的改進(jìn)、糾錯和修正。發(fā)明取決于個(gè)體行為因素，因為發(fā)明者在嘗試讓某物起作用的過(guò)程中根本上都是獨立工作；革新則要求同其他個(gè)體的互動(dòng)，并依賴(lài)于制度和市場(chǎng)，更具有社會(huì )性和經(jīng)濟性。演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)含義中的技術(shù)進(jìn)步應當同時(shí)包含這兩類(lèi)活動(dòng)，但其政策中對初級生產(chǎn)部門(mén)的鎖定更強調發(fā)明的作用，之后生產(chǎn)力激增的過(guò)程則更強調革新。這樣一來(lái)，發(fā)明的偶然性就使得一個(gè)國家在選擇生產(chǎn)力部門(mén)方面具有極高的風(fēng)險，無(wú)法建立一個(gè)穩固的“熊彼特型增長(cháng)”對象，其后的革新活動(dòng)也就喪失了可靠的基礎。而且如果發(fā)現行業(yè)選擇出現錯誤的時(shí)間較長(cháng)，造成的損失將是難以估計的。通過(guò)上述兩個(gè)方面的分析可以看出，由于現實(shí)條件的不具備，演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)所提出的建立國家創(chuàng )新體系的政策建議還存在一些需要進(jìn)一步探討的問(wèn)題。然而，這一理論所提出的基于重商主義理論與實(shí)踐并著(zhù)眼于工業(yè)生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行分析的視角和相關(guān)結論，是值得我們進(jìn)一步思考和借鑒的。

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