刑法中的信賴(lài)原則與注意義務(wù)論文
信賴(lài)原則(Der Vertrauensgrundsatz)是指當行為人實(shí)施某種行為時(shí)，如果可以信賴(lài)被害人或者第三人能夠采取相應的適當行為的場(chǎng)合，由于被害人或者第三人不適當的行為而導致結果發(fā)生的，行為人對此不承擔責任的原則。在合理分配過(guò)失責任的分擔，限制過(guò)失犯的成立范圍方面，具有現實(shí)的積極意義。
自近代以來(lái)，刑法都是以處罰故意犯罪為原則，以處罰過(guò)失行為為例外，刑法學(xué)的研究長(cháng)期以來(lái)也以故意犯罪為重點(diǎn)。隨著(zhù)日益增多和復雜化的現代技術(shù)的出現以及由此產(chǎn)生的危險，過(guò)失犯罪的發(fā)生和對社會(huì )造成的危害呈現出跳躍式拉長(cháng)的態(tài)勢。與相同時(shí)，刑法研究領(lǐng)域，“過(guò)失犯罪經(jīng)歷了從前妻的孩子到最受寵愛(ài)的孩子的變化” 然而，雖然處罰過(guò)失犯已成為各國刑法的共同實(shí)踐，但“‘和過(guò)失理論相比，故意理論是相對容易的’(Bindin)……因為過(guò)失理論是刑罰理論上的灰色地帶，而灰色地帶就是令人從不罰漸進(jìn)到可罰(Bindin)” 。如何適用刑法對過(guò)失犯予以處罰，核心是對過(guò)失犯注意義務(wù)的確定。
一、刑法上的信賴(lài)原則與注意義務(wù)
信賴(lài)原則(Der Vertrauensgrundsatz)是指當行為人實(shí)施某種行為時(shí)，如果可以信賴(lài)被害人或者第三人能夠采取相應的適當行為的場(chǎng)合，由于被害人或者第三人不適當的行為而導致結果發(fā)生的，行為人對此不承擔責任的原則 。
過(guò)失犯只有在發(fā)生法律要求的結果(危險)后才成立，在結果發(fā)生之前，不太可能論及過(guò)失犯的行為，只有地結果發(fā)生之后，才可能回過(guò)頭來(lái)尋找結果發(fā)生的原因，考慮讓行為人對此結果承擔責任合不合適，以便將行為認定為過(guò)失犯。在明確了具體行為與法律規定的結果之間的因果關(guān)系后，行為刑事可罰性的根據就在于行為人沒(méi)有在意識上保持謹慎、集中和緊張。判斷行為人是否違反了注意義務(wù)就成為認定過(guò)失犯罪的關(guān)鍵。
德國學(xué)者認為“由于違反注意義務(wù)實(shí)現刑法規定的構成要件，且違反義務(wù)沒(méi)有認識到會(huì )發(fā)生構成要件結果，或者雖然想到會(huì )發(fā)生構成要件結果，但違反義務(wù)地相信，此等結果將不會(huì )發(fā)生，行為人的行為是過(guò)失行為” 。
日本學(xué)者指出：過(guò)失是行為人違反注意義務(wù)而沒(méi)有認識到犯罪事實(shí)的行為 。它是“由于沒(méi)有履行注意義務(wù)而沒(méi)有認識到犯罪事實(shí)，或在沒(méi)有根據該認識形成一定動(dòng)機的情況下，所實(shí)施的一定的作為或不作為” 。
意大利學(xué)者主張“從實(shí)質(zhì)來(lái)說(shuō)，過(guò)失是一種與故意截然不同的罪過(guò)形式：故意的內容由有關(guān)犯罪行為的‘真實(shí)的’心理因素組成，而過(guò)失基本上是一種法律評價(jià)，即對主體是否遵守與其行為相關(guān)的注意義務(wù)的判斷。在過(guò)去，人們曾多次試圖尋找過(guò)失存在的心理學(xué)依據，但最終都一無(wú)所獲。人們發(fā)現，無(wú)論主體的何種過(guò)失心理，總是不可避免地同一定的注意、謹慎或自我估價(jià)聯(lián)系在一起的” 。
我國刑法雖然沒(méi)有采取三階層犯罪論體系，但從我國刑法中仍然可以發(fā)現注意義務(wù)對于過(guò)失犯罪認定的核心作用�！缎谭ā返�15條規定，行為人“應當預見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì )的結果，因為疏忽大意而沒(méi)有預見(jiàn)，或者已經(jīng)預見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的，是過(guò)失犯罪”。我國刑法理論在解讀該條款時(shí)認為：“犯罪過(guò)失的形式雖然是疏忽大意或過(guò)于自信，但實(shí)際上是行為人沒(méi)有認真履行應該注意并避免危害結果的義務(wù)，簡(jiǎn)而言之，就是不負責任” 。
隨著(zhù)文明，特別是機械文明的進(jìn)步，社會(huì )生活中的方便程度正在顯著(zhù)提高，生活質(zhì)量也隨之改善，與此同時(shí)，這些充滿(mǎn)現代技術(shù)的行業(yè)也充滿(mǎn)了危險，由于此類(lèi)危險行為為現代生活所不可或缺，難以輕易割舍，因此，為了規范和取舍這些行為，允許危險理論應運而生。駕駛高速交通工具的行為本身雖然有危險，但也有有用性，無(wú)法禁止，應當予以容許，但必須遵守相應的交通規則，以使危險控制在社會(huì )可容忍的范圍內�！叭菰S的危險的理論，已經(jīng)轉化為各個(gè)領(lǐng)域中的規則、規章等，去具體的發(fā)揮判斷標準的作用……是對于社會(huì )不得不對某些有危險行為加以容許的做法的正當性所作出的一種理論上的解答” 。
二、信賴(lài)原則的法理基礎
信賴(lài)原則的法理基礎，即信賴(lài)原則能夠得以合理建構、解釋的上位性刑法法理。作為基礎的法理并不一定是信賴(lài)原則生成的`起點(diǎn)，也不一定是伴隨著(zhù)該原則在判例和立法中成長(cháng)與發(fā)展并在理論上的凝聚，只是在信賴(lài)原則尋求正當化說(shuō)明時(shí)被援引或者借重的法理。
(一)社會(huì )相當性理論
關(guān)于社會(huì )相當性理論，學(xué)者間的表述不盡相同，究其淵源，該理論最早是收韋爾策爾發(fā)展起來(lái)的，他的基本想法是：“在歷史中形成的共同生活的社會(huì )道德制度內部活動(dòng)”的各種行為，就是“社會(huì )恰當性”，從來(lái)也不會(huì )隸屬于一個(gè)行為構成。例如，以根據規定經(jīng)營(yíng)的鐵路、礦山、工廠(chǎng)等活動(dòng)中，由于社會(huì )恰當性發(fā)生的傷害和死人，從一開(kāi)始就不符合德國刑法第212條、第223條以下的行為構成 。這是在韋爾策爾的目的行為論和人的不法觀(guān)的立場(chǎng)下得出的必然結論。
對于社會(huì )相當性理論而言，違法性的本質(zhì)并不是法益侵害，不能把違法性構成要素的重點(diǎn)放在行為所惹起的結果這一物的層面，而應把行為看作是目的支配下的行為，行為目的、行為本身的樣態(tài)本身才是構建違法性構成要素的根本所在，法益侵害或者危險只有在行為的框架下存在著(zhù)考慮的空間。刑法并不是禁止所有的法益侵害，只禁止逾越社會(huì )倫理框架或者逸脫社會(huì )相當性而惹起的法益侵害。
(二)容許性危險說(shuō)
容許性危險說(shuō)的基本特征是認為信賴(lài)原則不過(guò)是劃定容許性風(fēng)險界限的一個(gè)原理，二者之間處于一種表里關(guān)系。
從新過(guò)失論的立場(chǎng)出發(fā)，把故意、過(guò)失作為違法性問(wèn)題進(jìn)行把握，認為行為只要遵守相關(guān)領(lǐng)域中的規則和注意，即使造成了法益侵害，也不能認為具備不法。而行為人在遵守相關(guān)規則，履行一定的義務(wù)后，信賴(lài)他人會(huì )適切行動(dòng)且信賴(lài)具備相當性的場(chǎng)合，對于發(fā)生的法益侵害結果，適用信賴(lài)原則的行為應當作為被容許的危險，被理解為適法。
西原春夫認為：盡管認同信賴(lài)原則是劃定許可危險性界限的一個(gè)原理，但是卻不認同上述基于新過(guò)失論立場(chǎng)提出的理由。他認為，所謂容許性危險既然停留在“危險”上，即對于行為而言常常含有結果發(fā)生的危險，在實(shí)施該行為之際，就意味著(zhù)結果發(fā)生的可能性不能否定，在不否定結果發(fā)生的可能性導致結果發(fā)生的場(chǎng)合卻否定過(guò)失，以此來(lái)限制過(guò)失的成立范圍，這就是所謂的容許性危險的法理。
(三)危險分配的法理
所謂危險分配，是指為了回避危險，在加害人和被害人之間分擔危險，分配注意義務(wù)，從而認定加害人的過(guò)失。正如如果認定被害人具有廣泛的注意義務(wù)的話(huà)，就會(huì )減輕加害人的過(guò)失一樣，根據合適分配危險的原則來(lái)明確客觀(guān)注意義務(wù)的范圍 。表現在交通中，在駕駛人已經(jīng)盡到了交通法上相當的注意義務(wù)，可以信賴(lài)行為人或交通相對方也遵守交通規則并為回避危險作出適切舉動(dòng)，且該信賴(lài)具備相當性的場(chǎng)合下，駕駛人基于該信賴(lài)而為的舉動(dòng)，應該被視為已經(jīng)承擔起了法律所要求的屬于本人業(yè)務(wù)范圍內的風(fēng)險，對于相對方背離信賴(lài)而為的不適切舉動(dòng)并帶來(lái)的法益侵害，必須看作是分配給相對方防止危險義務(wù)的不履行，行為人應被看作已經(jīng)盡了社會(huì )生活中的必要注意義務(wù)，因而不能被問(wèn)以過(guò)失之責。
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