高級管理人員合規建設的工作總結匯報

　　根據銀監和總行關(guān)于“合規建設回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，按照佛山分行“合規建設回頭看”主題活動(dòng)實(shí)施方案，我行于2014年6—7月開(kāi)展了高級管理人員合規建設自查自糾活動(dòng)。經(jīng)過(guò)全體高級管理人員的共同努力，合規建設自查自糾活動(dòng)已經(jīng)結束，并取得了一定成效�，F將我行高級管理人員合規建設自查自糾情況具體匯報如下：

　　一、充分認識合規建設自查自糾活動(dòng)的重要意義

　　我行高級管理人員認真學(xué)習銀監和總行關(guān)于“合規建設回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，充分認識開(kāi)展合規建設自查自糾活動(dòng)的重要意義，其目的是要通過(guò)查找合規建設中存在的問(wèn)題，采取切實(shí)措施加以改進(jìn)和提高，進(jìn)一步強化合規文化，樹(shù)立“合規經(jīng)營(yíng)、協(xié)調發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念，為把我行“建設成為一家具有核心競爭優(yōu)勢、能夠提供一流金融服務(wù)的現代化商業(yè)銀行”的宏偉目標提供堅強保證。為此，每個(gè)高級管理人員增強了合規建設自查自糾活動(dòng)的責任感與緊迫感，切實(shí)按照銀監和總行的精神與要求，認真做好合規建設自查自糾活動(dòng)，確保合規建設自查自糾活動(dòng)取得實(shí)際成效。

　　二、努力按照“合規建設回頭看”主題活動(dòng)精神認真做好自查自糾活動(dòng)

　　我行高級管理人員在開(kāi)展自查自糾活動(dòng)中，努力按照“合規建設回頭看”主題活動(dòng)精神與要求，在合規履職及推動(dòng)合規組織架構完善、合規資源配備、合規管理制度、合規風(fēng)險識別和管理流程與合規文化建設等方面，認真扎實(shí)開(kāi)展自查自糾。一是要切實(shí)負起工作責任，務(wù)必做好自查自糾工作，經(jīng)得起上級領(lǐng)導部門(mén)的檢查，經(jīng)得起干部群眾的監督；二是自查自糾工作要認真細致，防止出現自查自糾工作存在“留死角”和“走過(guò)場(chǎng)”，沒(méi)有達到上級要求及自查自糾不深不透的問(wèn)題；三是自查問(wèn)題必須糾正，要建立起合規建設的的長(cháng)效機制，有切實(shí)可行的方案、有具體操作的方法，確保今后各項工作合規合法，切實(shí)提高我行防范金融風(fēng)險的能力，避免產(chǎn)生各類(lèi)金融案件。

　　三、合規建設自查自糾的基本情況

　　總的說(shuō)，我行高級管理人員合規建設情況較好，具有良好的合規合法意識，切實(shí)按照合規合法的要求，做好各項銀行工作，使得我行隨著(zhù)改革開(kāi)放與社會(huì )經(jīng)濟的發(fā)展，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)增多，經(jīng)營(yíng)規模擴大，產(chǎn)品日益豐富的情況下，沒(méi)有發(fā)生大的金融風(fēng)險與金融案件，確保了銀行的平安與快速發(fā)展。但是，我行高級管理人員在合規建設自查自糾中，也發(fā)現了存在的一些不足與問(wèn)題，主要有四方面問(wèn)題：一是銀行內控文化還不夠堅強，信仰理念還不夠堅定，內部控制和風(fēng)險管理存在沒(méi)有完全到位的情況，容易產(chǎn)生違規違法行為。二是制度執行力不強,內控體系還不健全完善，具體表現為個(gè)別高級管理人員在合規建設上說(shuō)得多，落實(shí)少，沒(méi)有真正把合規建設作為銀行的頭等工作來(lái)抓。三是對基層管理人員的約束力不夠，造成風(fēng)險高度集中，離合規建設存在較大差距。四是對員工合法合規的學(xué)習教育不夠，使得員工合法合規意識不強，沒(méi)有從內心深處認知制度既約束人又保護人的真正意義，使人這一內控主體能自覺(jué)地維護制度的權威，服從于制度的約束，讓合規操作成為一種自覺(jué)的日常行為。對于自查出來(lái)的問(wèn)題，我行高級管理人員深刻認識這些問(wèn)題存在的危害性，采取各類(lèi)有效措施加以整改，已取得實(shí)際成效。

　　四、合規建設自查自糾活動(dòng)取得的成效

　　通過(guò)合規建設自查自糾活動(dòng)，我行高級管理人員增強了合規意識，在加強銀行防范金融風(fēng)險，促進(jìn)合規建設方面取得了一定成績(jì)，產(chǎn)生良好效果。

　　1、牢固樹(shù)立全員排風(fēng)險、防案件思想意識。要求銀行每個(gè)員工努力學(xué)習，掌握金融風(fēng)險發(fā)生的原因與規律，把警惕風(fēng)險、正視風(fēng)險、管理風(fēng)險、防范風(fēng)險的意識深入自己的'心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險。加強對員工的思想道德教育，要求員工做到潔身自好，正確對待名利和金錢(qián)，嚴于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線(xiàn)，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì )上的不良行為與腐朽作風(fēng)，通過(guò)合規守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現最大效益。

　　2、強化合規文化建設，進(jìn)一步增強廣大員工依法合規經(jīng)營(yíng)意識。組織全行員工認真學(xué)習銀監會(huì )《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件，加強《崗位合規手冊》等規章制度和各項業(yè)務(wù)操作規程的培訓，通過(guò)學(xué)習培訓建立起符合我行實(shí)際的內控文化。要求每個(gè)員工認同我行內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成為自覺(jué)行為，深化對合規操作的認識，學(xué)習和理解規章制度，增強執行制度的能力和自覺(jué)性，形成事事都符合守法合規的工作標準，在心中筑起一道堅不可摧的道德長(cháng)城。

　　3、認真落實(shí)防案工作制度，排風(fēng)險，防案件。組織全員參加案件形勢分析會(huì )，提高排風(fēng)險，防案件意識。對經(jīng)營(yíng)機構負責人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評價(jià)和督促。加強了對基層負責人、重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監督，掌握異常行為表現，及時(shí)消除風(fēng)險隱患，防范案件發(fā)生。

　　我行高級管理人員認真開(kāi)展合規建設自查自糾活動(dòng)，完成了任務(wù)，取得了初步的成績(jì)，決心按照銀監和總行關(guān)于“合規建設回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，進(jìn)一步搞好“合規建設回頭看”主題活動(dòng)，以取得更大的成績(jì)，促進(jìn)我行健康、持續、快速發(fā)展。

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