分行合規建設自查自糾的工作總結匯報

　　根據銀監和總行關(guān)于“合規建設回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，我分行制定了“合規建設回頭看”主題活動(dòng)實(shí)施方案，并按實(shí)施方案要求于2014年6—7月開(kāi)展了合規建設自查自糾活動(dòng)。經(jīng)過(guò)我分行全體干部員工的共同努力與認真細致工作，合規建設自查自糾活動(dòng)已經(jīng)結束，并取得了一定成效�，F將我分行合規建設自查自糾情況具體匯報如下：

　　一、認真學(xué)習，提高對合規建設自查自糾活動(dòng)重要意義的認識

　　為搞好這次合規建設自查自糾活動(dòng)，我分行組織全體干部員工認真學(xué)習銀監和總行關(guān)于“合規建設回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，統一了思想，提高了對合規建設自查自糾活動(dòng)重要意義的認識，增強了搞好合規建設自查自糾活動(dòng)的責任感與緊迫感，要切實(shí)按照銀監和總行的精神與要求，認真做好合規建設自查自糾活動(dòng)，取得合規建設自查自糾活動(dòng)的實(shí)際成效。要通過(guò)查找合規建設中存在的問(wèn)題，采取切實(shí)措施加以改進(jìn)和提高，建立合規建設的長(cháng)效機制和體制，建設人人遵守的合規文化，樹(shù)立“合規經(jīng)營(yíng)、協(xié)調發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念，切實(shí)做到合法合規，力爭把我行“建設成為一家具有核心競爭優(yōu)勢、能夠提供一流金融服務(wù)的現代化商業(yè)銀行”。

　　二、精心部署，認真細致搞好合規建設自查自糾活動(dòng)

　　為認真細致搞好合規建設自查自糾活動(dòng)，我分行對合規建設自查自糾活動(dòng)作了精心部署，周密安排，要求全體干部員工努力按照“合規建設回頭看”主題活動(dòng)精神與要求，在合規意識、主動(dòng)識別和管理合規風(fēng)險情況、與合規風(fēng)險管理部門(mén)的協(xié)作機制及推動(dòng)合規文化建設等方面認真扎實(shí)開(kāi)展自查自糾。并對自查自糾活動(dòng)提出了三項要求：一是自查自糾工作要認真細致，要一項一項開(kāi)展，做到自查自糾工作不存在“留死角”和“走過(guò)場(chǎng)”，要查深查透，確保符合銀監和總行的要求；二是自查自糾要有工作責任心，認真細致做好自查自糾工作，經(jīng)得起上級領(lǐng)導部門(mén)的檢查，經(jīng)得起干部群眾的監督；三是落實(shí)整改到位，對查出的問(wèn)題必須分析原因，提出整改措施，落實(shí)到位，確保今后各項工作合規合法，切實(shí)提高防范金融風(fēng)險的能力，避免產(chǎn)生各類(lèi)金融案件。

　　三、合規建設自查自糾的基本情況

　　我分行合規建設情況總體較好，全體干部員工具有良好的合規合法意識，能夠按照合規合法的要求，做好各項銀行工作，使得我行隨著(zhù)改革開(kāi)放與社會(huì )經(jīng)濟的發(fā)展，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)增多，經(jīng)營(yíng)規模擴大，產(chǎn)品日益豐富的情況下，沒(méi)有發(fā)生大的金融風(fēng)險與金融案件，確保了銀行的平安與快速發(fā)展。但是在本次合規建設自查自糾中，也發(fā)現了存在的一些不足與問(wèn)題，主要有四方面問(wèn)題：一是銀行內控文化還不夠堅強，內控意識和內控文化還沒(méi)有滲透到每一位干部員工思想深處，內控還沒(méi)有成為每位干部員工的自覺(jué)行為，在認識合規操作、學(xué)習和理解規章制度、增強執行制度方面有一定差距。二是制度執行力不強，內控體系還不健全完善，少數干部員工存在重業(yè)務(wù)輕內控思想，在合規建設上說(shuō)得多，落實(shí)少，沒(méi)有真正把合規建設作為銀行的頭等工作來(lái)抓。三是業(yè)務(wù)規范化有待加強，雖然我分行沒(méi)有重大的違規，但是業(yè)務(wù)規范化不夠，在細節上存在不足，甚至出現一些低級失誤，如單據填寫(xiě)不規范等。有些問(wèn)題以前已經(jīng)查出來(lái)，但未整改徹底，業(yè)務(wù)規范化還是不夠。四是個(gè)別干部員工對自身崗位工作的職責要求還不夠明確，在理解和掌握內控要點(diǎn)上做得不夠，不能及時(shí)發(fā)現并消除存在的金融風(fēng)險。對于自查出來(lái)的問(wèn)題，我分行深刻認識這些問(wèn)題存在的危害性，采取各類(lèi)有效措施加以整改，要求整改到位，確保整改成效。

　　四、合規建設自查自糾活動(dòng)取得的成效

　　通過(guò)合規建設自查自糾活動(dòng)，我分行增強了合規意識，在加強銀行防范金融風(fēng)險，促進(jìn)合規建設方面取得了一定成績(jì)，產(chǎn)生良好效果。

　　1、增強金融風(fēng)險意識。每個(gè)干部員工能夠努力學(xué)習，掌握金融風(fēng)險發(fā)生的原因與規律，把警惕風(fēng)險、正視風(fēng)險、管理風(fēng)險、防范風(fēng)險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險。

　　2、提高自身素質(zhì)。每個(gè)干部員工通過(guò)認真學(xué)習和加強思想道德教育，提高了自身素質(zhì)，能夠正確對待名利和金錢(qián)，嚴于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線(xiàn)，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì )上的`不良行為與腐朽作風(fēng)。

　　3、嚴格執行工作制度。每個(gè)干部員工能夠不折不扣執行各項工作制度，做到制度上面無(wú)商量，制度上面無(wú)情面，把合規管理、合規經(jīng)營(yíng)、合規操作落到工作實(shí)處。

　　4、認同銀行內控文化。每個(gè)干部員工能夠認同我分行的內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺(jué)行為，深化對合規操作的認識，學(xué)習和理解規章制度，增強執行制度的能力和自覺(jué)性，形成事事都符合守法合規的工作標準。

　　5、熟悉自身崗位工作的職責要求。每個(gè)干部員工能夠理解和掌握內控要點(diǎn)，結合自己的工作崗位實(shí)際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時(shí)發(fā)現并消除存在的金融風(fēng)險，通過(guò)合規守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現最大效益。

　　我分行認真開(kāi)展合規建設自查自糾活動(dòng)，完成了任務(wù)，取得了初步的成績(jì)，下一步?jīng)Q心按照銀監和總行關(guān)于“合規建設回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，扎實(shí)搞好“合規建設回頭看”主題活動(dòng)，確保各項工作合規守法，以促進(jìn)我行健康、持續、快速發(fā)展。

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