關(guān)于市農村信用社稽核審計工作總結

　　一、科學(xué)制定稽核工作思路

　　針對實(shí)際，研究制定“一二三四五”總體工作思路，即：提出了“創(chuàng )新方式、加強力度、擴大范圍、保證效果”的稽核工作理念；堅持監督與服務(wù)并重；推行對稽核直接對象、業(yè)務(wù)管理部門(mén)、稽核人員的三重嚴格問(wèn)責；構建“監事會(huì )→稽核審計部→稽核大隊→稽核人員”的四級責任控制網(wǎng)絡(luò )；建立一線(xiàn)員工的自我監督、分社主任的實(shí)時(shí)監督、信用社主任的直接監督、業(yè)務(wù)科室的職能監督、稽核審計部門(mén)的`再監督的五級監督防范體系。

　　二、完善稽核工作制度

　　先后制定并下發(fā)了《稽核項目質(zhì)量管理辦法》、《稽核現場(chǎng)檢查辦法》、《稽核人員道德準則》、《稽核員后續教育辦法》、《內部稽核章程》、《稽核員目標考核辦法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失范監察制度》、《干部職工廉政誡勉談話(huà)制度》、《XX年稽核人員目標考核辦法》等10余個(gè)規范性制度文件，有力推進(jìn)了稽核工作制度化、稽核操作流程化進(jìn)程。

　　三、創(chuàng )新稽核手段

　　一是建立了稽核承諾制。每次開(kāi)展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項作出書(shū)面承諾，明確雙方職責，維護稽核的嚴肅性。全年收到書(shū)面承諾書(shū)378份。二是建立稽核整改回復制。做到查處與整改并重，對稽核檢查發(fā)現的問(wèn)題要求在10個(gè)工作日內提交整改報告，有效地控制了違規問(wèn)題“前清后欠”，屢查屢犯的現象。全年收到稽核整改報告96份。三是建立管理建議書(shū)發(fā)送制度。對稽核發(fā)現的重大問(wèn)題，以監事會(huì )名義向職能部門(mén)發(fā)送管理建議書(shū)24份，進(jìn)行風(fēng)險提示，提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會(huì )制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會(huì )日，以此為平臺，定期聽(tīng)取稽核人員工作匯報，總結經(jīng)驗，分析問(wèn)題，提出建議。并在每月主任工作會(huì )上通報稽核未整改事項，要求主任當場(chǎng)作出口頭說(shuō)明。全年召開(kāi)稽核例會(huì )12次。四是規范稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責，全面反映暴露問(wèn)題，將稽核人員發(fā)現的問(wèn)題提交工作例會(huì )進(jìn)行研究，采用統一處罰尺度，以“稽察通報”形式將處理結果向全轄通報。全年共編發(fā)“稽察通報”12期五是規范稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統一制作并使用規范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調閱清單、稽核處罰通知書(shū)、發(fā)現問(wèn)題移交書(shū)、稽核整改通知書(shū)等，達到了稽核工作文本的格式化、規范化、標準化。六是創(chuàng )辦“信合稽察簡(jiǎn)報”。該簡(jiǎn)報全年編發(fā)12期，設置了稽核工作動(dòng)態(tài)、稽核工作探索、稽核工作專(zhuān)題報道、業(yè)務(wù)輔導、稽核風(fēng)險提示等欄目，針對業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了剖析、規范、引導和提示，豐富了員工的業(yè)務(wù)知識，有效地規范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9篇、金融調研3篇，被多家媒體采用。

　　四、設計業(yè)務(wù)操作監管流程

　　為盡量減少業(yè)務(wù)操作風(fēng)險發(fā)生，在3月組織編寫(xiě)了“農村信用社業(yè)務(wù)規范化操作監管流程”一書(shū)，并印發(fā)到每位員工手中。該書(shū)編印后，得到四川省聯(lián)社高度評價(jià)和肯定，在該書(shū)基礎上，經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的《四川省農村信用社業(yè)務(wù)流程合規操作手冊》一書(shū)已正式出版，并在全省農村信用社推廣實(shí)施，成為指導全省農村信用社業(yè)務(wù)規范化操作的范本。

　　五、強化核心工作，加大稽核力度

　　一是全面覆蓋，做好序時(shí)稽核。全年開(kāi)展序時(shí)稽核342社次，40個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均稽核到12月份底，稽核面均達100%；二是重點(diǎn)突出，抓好專(zhuān)項稽核。全年共實(shí)施專(zhuān)項稽核6次，共計稽核檢查191社次；三是注重整改落實(shí)，做好后續稽核。共計實(shí)施后續稽核191社次，形成后續稽核報告58份；四是務(wù)求實(shí)效，認真開(kāi)展再稽核工作。先后對白沙、官渡、大竹9個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行再稽核，對存在的問(wèn)題進(jìn)行了嚴肅處理。

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