關(guān)于排查案件風(fēng)險的自查報告
一、建立案件排查內控制度，由內勤、會(huì )計人員對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行監督。對我社員工尤其一線(xiàn)員工進(jìn)行案件排查的宣傳與培訓，認識案件排查的重要性和必要性。在此次自查期間，通過(guò)學(xué)習案件排查的文件，對員工進(jìn)行宣傳和培訓，讓員工清醒認識案件排查的必要性，并對員工的不解之處進(jìn)行一一解答。
二、客戶(hù)盡職調查情況。對于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)，我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認真檢查客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料，對于非自然人開(kāi)戶(hù)，需具備法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照等資料的真實(shí)性和有效性，確認無(wú)誤后才予以開(kāi)立存款賬戶(hù)；對于自然人開(kāi)戶(hù)，堅持查驗身份證等有效證件的原件，經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查確認無(wú)誤后才予以開(kāi)立賬戶(hù)。柜臺作為一線(xiàn)崗位，我社配備了兼職合規管理人員進(jìn)行崗位的監督和審核工作，嚴格審查開(kāi)戶(hù)、存款、資料變更等業(yè)務(wù)的流程。我社2009年度單筆**萬(wàn)元（含**萬(wàn)元）以上大額存款共計**筆，合計金額****萬(wàn)元，經(jīng)自查，沒(méi)有為不明身份的`人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
三、大額和可疑交易報告情況。對于大額的可疑交易，我社一定能夠按照規定及時(shí)準確的填制各類(lèi)報表向上級報告，協(xié)同聯(lián)社的有關(guān)部門(mén)對帳戶(hù)持有人進(jìn)行調查。在此次自查期間，并未發(fā)現有可疑交易。
四、賬戶(hù)資料保存情況。對于客戶(hù)實(shí)行一人一檔管理，確�？蛻�(hù)所填單據的完整和真實(shí)。在自查期間，對于客戶(hù)帳戶(hù)姓名及身份證逐筆核對一致，確保不存在匿名賬戶(hù)和假名賬戶(hù)。
通過(guò)案件排查，我社員工對案件排查的內控制度有了進(jìn)一步的認識，能夠較清醒的認識到案件排查工作的重要性，對可疑存款的識別能力正在逐步提高，同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。
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