輪崗的自查報告

　　輪崗自查報告篇一：

　　為進(jìn)一步落實(shí)員工行為排查制度，切實(shí)搞好員工行為排查的工作，以切實(shí)加強基礎管理，掌握員工思想行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決苗頭性、傾向性問(wèn)題，有效防范和化解操作風(fēng)險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛(ài)好、家庭狀況、社會(huì )交際、日常工作表現進(jìn)行了排查�，F將我部排查情況報告如下：

　　一、排查教育活動(dòng)。以深入開(kāi)展員工行為排查為契機，我部開(kāi)展了規章制度學(xué)習和依法合規文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動(dòng)。通過(guò)每日晨會(huì )在開(kāi)展了《員工違規行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習教育活動(dòng)。

　　二、排查方式。

　　1、采取上評下和員工互評的方式，填寫(xiě)《員工行為排查預警表》針對員工興趣愛(ài)好、家庭狀況、社會(huì )交際、日常行為表現四大項21個(gè)方面進(jìn)行全面排查。

　　2、通過(guò)與員工單獨座談、家訪(fǎng)、朋友采訪(fǎng)等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。

　　三、重點(diǎn)排查內容。

　　1、興趣愛(ài)好排查重點(diǎn)關(guān)注：是否偏愛(ài)高風(fēng)險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動(dòng)；是否經(jīng)常大額玩性質(zhì)游戲機、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動(dòng)；

　　2、家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車(chē)輛；家庭經(jīng)濟是否出現異常波動(dòng)；

　　3、社會(huì )交際方面重點(diǎn)關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶(hù)存在非正常利益關(guān)系；

　　4、日常行為表現重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗；是否經(jīng)常出現業(yè)務(wù)差錯；是否越權處理業(yè)務(wù)；是否前期受到紀律處分又在類(lèi)似崗位；是否使用他人印章系統辦理業(yè)務(wù)；是否有意測試他人密碼。

　　我部能夠聯(lián)系實(shí)際，找準自己的風(fēng)險點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時(shí)內外的行為和動(dòng)態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問(wèn)題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線(xiàn)索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務(wù)，樹(shù)立企業(yè)形象，嚴格遵守相關(guān)規章制度，樹(shù)立正確的世界觀(guān)，人生觀(guān)，價(jià)值觀(guān)，各種表現均正常，尚未發(fā)現所屬員工存在不良思想傾向和問(wèn)題苗頭。

　　輪崗自查報告篇二：

　　為貫徹落實(shí)銀監會(huì )關(guān)于全面開(kāi)展“落實(shí)案件防控”專(zhuān)項治理工作，以糾正部分銀行業(yè)金融機構不規范問(wèn)題，促進(jìn)銀行業(yè)金融機構更加有效地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟。我營(yíng)業(yè)室認真開(kāi)展自查工作，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性�，F將自查情況組織匯報如下：

　　一、 員工對相關(guān)政策進(jìn)行學(xué)習，恪守規章制度，完善事后內部監控。

　　我營(yíng)業(yè)室員工認真領(lǐng)會(huì )銀監會(huì )有關(guān)案件防控的文件精神，加強了案防工作的組織領(lǐng)導，落實(shí)案防責任，將輪崗、對賬、內審工作職責。組織學(xué)習了銀監會(huì )出臺的《關(guān)于加強案件防控，落實(shí)輪崗、對賬及內審有關(guān)要求的工作意見(jiàn)》和《嚴禁柜臺違規行為防范案件風(fēng)險的工作意見(jiàn)》。

　　我營(yíng)業(yè)室根據銀監會(huì )《兩個(gè)意見(jiàn)》的指導分針，對照現有的內控制度進(jìn)行了清理，對重要崗位工作年限、輪崗方式和輪崗率和銀監會(huì )的相關(guān)制度進(jìn)行了比照，我行授權經(jīng)理輪崗期限最長(cháng)不超過(guò)2年，基層機構負責人的輪崗期限不超過(guò)3年，實(shí)施了離任審計，柜員輪崗制。輪崗期限未超過(guò)一年。嚴格按照銀監會(huì )的制度執行。在內審方面，我營(yíng)業(yè)室將案件風(fēng)險作為重要內容納入了營(yíng)業(yè)機構的風(fēng)險評估，積極確保操作風(fēng)險和案件風(fēng)險符合年度監管重點(diǎn)要求，同時(shí)將案件風(fēng)險審計作為一項重要風(fēng)險融入信貸、會(huì )計、重要崗位人員履職、出納業(yè)務(wù)審計及其他日常監督活動(dòng)中。

　　在柜面風(fēng)險防控中，我營(yíng)業(yè)室嚴格落實(shí)授權卡、印鑒密押、空白憑證、開(kāi)戶(hù)、賬戶(hù)管理、業(yè)務(wù)授權等環(huán)節的相關(guān)規定。

　　我營(yíng)業(yè)室室要強化內部監控，經(jīng)常性的進(jìn)行案防工作的自查活動(dòng)，以確保合規化操作和風(fēng)險防控落實(shí)到實(shí)處。

　　二、 我營(yíng)業(yè)室在自查的過(guò)程中，發(fā)現存在的問(wèn)題。

　　在整個(gè)自查工作中，針對我行工作經(jīng)過(guò)層層復查，未發(fā)現不合理行為，切實(shí)按照中國銀行業(yè)監督管

　　理委員會(huì )的規定執行。 唯一不足的地方是，在對賬方面，對賬率不是很高。我行員工應在如何提高對賬率上多下功夫，確保在2012年內有所改進(jìn)和突破。

　　三 、保持成果，不斷完善。

　　此次的自查活動(dòng)切實(shí)有效，起到了防微杜漸的作用。雖然我營(yíng)業(yè)室未發(fā)現不規范的行為，但在一些環(huán)節如對賬方面，還應該想出切實(shí)有行的辦法，提高對賬率。仍建議經(jīng)常性的進(jìn)行類(lèi)似的自查與學(xué)習活動(dòng)！

　　輪崗自查報告篇三：

　　一、整體評價(jià)

　�。ㄒ唬┱�體狀況和評級結果概述

　　20**年度，我部按照總分行有關(guān)內部控制的要求，從人力資源、企業(yè)文化、信息溝通與反饋等各環(huán)節入手，積極加強人力專(zhuān)業(yè)內控建設，內控建設得到有效加強，內控自我評價(jià)為滿(mǎn)意級。

　�。ǘ�）20**年度內部控制改進(jìn)情況

　　20**年，我部在全力做好服務(wù)中心工作的基礎上更加重視內控建設，定期組織部門(mén)員工認真學(xué)習各項規章制度，并嚴格按照各項規章制度來(lái)開(kāi)展員工招聘、培訓、考核、獎勵、處罰、晉升等專(zhuān)業(yè)工作，各項專(zhuān)業(yè)工作的規范化水平較往年有了明顯提高。與2008年相比，我部?jì)瓤馗倪M(jìn)情況比較明顯，主要表現在我部主要負責的“4率”操作性指標均比上一年度有所上升。其中人員持證上崗率得分上升到100分,關(guān)鍵崗位輪崗和強制休假率上升到100分,人員流動(dòng)率上升到94分,當期整改率達到96

　　分。

　�。ㄈ�）存在的不足

　　20**年，在我部?jì)瓤亟ㄔO取得一定成績(jì)的同時(shí)，也存在一定的不足，主要表現在：

　　1. “4率”操作性指標雖有所上升，但仍與總行的標準分有差距，尚有進(jìn)一步改進(jìn)的空間。

　　2.對本專(zhuān)業(yè)各項規章制度的學(xué)習、把握水平仍有待于進(jìn)一步提高。

　　二、具體評價(jià)

　�。ㄒ唬﹥炔靠刂骗h(huán)境自我評價(jià)

　　1.人員、機構設臵與變化情況

　　截至20**年11月末，我分行共有內設機構37個(gè)，其中管理部室13個(gè)、經(jīng)營(yíng)單位24個(gè)（含票據中心、支行、營(yíng)銷(xiāo)部、市場(chǎng)部）。

　　截止20**年11月30日，分行共有人員468人，其中：在冊行員（編制內）388人（按照有關(guān)規定未將借調總行4人納入

　　統計），臨時(shí)用工30人（業(yè)務(wù)崗位27人，返聘3人），勞務(wù)派遣用工51人；6、7級行員48人，8、9級行員87人。

　　在冊行員和臨時(shí)用工中，管理人員（含行領(lǐng)導）123人，占比29%；會(huì )計人員119人，占比28%；營(yíng)銷(xiāo)人員（包括客戶(hù)經(jīng)理和經(jīng)營(yíng)單位班子成員）175人，占比42%�？蛻�(hù)經(jīng)理共111人，客戶(hù)經(jīng)理數量比去年同期凈增長(cháng)3人，增幅3%。

　　2.考核激勵機制

　　目前仍執行2008年度綜合經(jīng)營(yíng)管理考核辦法。經(jīng)營(yíng)機構依據綜合計劃指標完成情況進(jìn)行量化評價(jià)；管理部門(mén)依據職能量化指標及履職盡責完成情況進(jìn)行量化與定性綜合評價(jià)。經(jīng)營(yíng)類(lèi)個(gè)人考核量化業(yè)績(jì)；管理類(lèi)個(gè)人考核以?huà)煦^量化指標為主，業(yè)績(jì)?yōu)檩o；會(huì )計類(lèi)個(gè)人考核以業(yè)務(wù)量為主，業(yè)績(jì)?yōu)檩o。干部考核評價(jià)以績(jì)效考核結果為主，民主測評為輔。在評價(jià)個(gè)人綜合績(jì)效時(shí)，既考慮個(gè)人的業(yè)績(jì)情況，又適度考慮所在部門(mén)的計劃完成情況。

　　考核堅持公開(kāi)、公平、公正和能進(jìn)能出、能上能下，實(shí)行有獎?dòng)辛P、末位淘汰，充分調動(dòng)員工積極性和主動(dòng)性。

　　3.關(guān)鍵崗位人員輪崗情況，離任、離崗、強制休假制度執行情況

　　年內關(guān)鍵崗位輪崗14人。向稽核部門(mén)提出離任、離崗稽核的有15人次，34離職，其中：客戶(hù)經(jīng)理20人，柜員4人，其他10人。強制休假共50人，其中：高管人員8人，會(huì )計人員22人，其他崗位20人。

　�。ǘ�）風(fēng)險識別與評估評價(jià)

　　我部堅持對干部人才、薪酬人事、人力資源系統管理以及教育培訓方面的各項工作進(jìn)行定期或不定期的梳理，查找風(fēng)險點(diǎn)。特別是對關(guān)鍵崗位輪崗、強制休假、離任稽核、行員回避、績(jì)效考核、持證上崗等方面存在的風(fēng)險隱患經(jīng)常檢查，對于已經(jīng)出現的差錯堅持執行防范差錯重犯機制。

　�。ㄈ�）內部控制措施

　　1.強化績(jì)效考核和結果運用�？�(jì)效考核力度加大、結果運用增強。人力部與相關(guān)專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)共同研究，在綜合考核辦法基礎上出臺了一系列考核強化措施，包括設臵客戶(hù)經(jīng)理國際業(yè)務(wù)量、上崗起點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)單位完成存款計劃最低比例等，考核力度比歷年明顯增強�？己私Y果運用及時(shí)有效，2個(gè)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)因考核不合格年內被撤并，2名營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)干部被降職，7名客戶(hù)經(jīng)理被退出。

　　2.加強行員隊伍管理，保證分行安全穩健運行。

【輪崗的自查報告】相關(guān)文章：

內部輪崗制度定期輪崗制度08-18

輪崗計劃方案01-12

學(xué)校輪崗方案01-21

交流輪崗方案01-12

淺談輪崗制度10-31

輪崗實(shí)習心得09-06

輪崗實(shí)習報告03-14

輪崗實(shí)習報告04-21

員工輪崗方案04-23

定期輪崗制度03-22