2023年公司內部文件管理制度

　　在不斷進(jìn)步的社會(huì )中，各種制度頻頻出現，制度是指一定的規格或法令禮俗。那么制度的格式，你掌握了嗎？下面是小編整理的2023年公司內部文件管理制度，僅供參考，歡迎大家閱讀。

2023年公司內部文件管理制度1

　　為保證順利完成公司下達各項生產(chǎn)任務(wù)、經(jīng)營(yíng)目標、管理目標，促使員工按勞取酬、多勞多得、獎勤罰懶而制定本規章制度。本規章制度適用本公司的各部門(mén)的每一個(gè)員工。

　　第一章考勤制度

　　第一條：嚴格遵守公司時(shí)間，不準遲到、早退，發(fā)現遲到、早退，視時(shí)間長(cháng)短作相應處罰。

　　第二條：有事請假者，必須填寫(xiě)請假申請單，批準同意后休假，未辦理請假手續者作曠工處理。

　　第三條：任何請假以不影響公司生產(chǎn)為前提，由所在部門(mén)負責人批準，得到公司認可后方可休假，不可強行要假。

　　第四條：新招員工有試用期，試用期間不勝任工作而自行離開(kāi)者，扣發(fā)當月工資，辭職者須提前一個(gè)月打辭職報告，同意后方可辭職，自行離職者扣發(fā)當月工資。

　　第五條：工作期間，嚴禁串崗、離崗，出入廠(chǎng)物品人員必須填寫(xiě)出入廠(chǎng)證，同意核準方可進(jìn)出。

　　第二章行政辦公制度：根據公司實(shí)際運作情況，定期召開(kāi)生產(chǎn)計劃、產(chǎn)品質(zhì)量、人員培訓會(huì )議。公司每一位員工必須按公司要求參加會(huì )議。

　　第三章衛生管理制度

　　第一條：生產(chǎn)操作人員必須按照公司要求每日做好各自崗位的衛生清掃工作，保持清潔整齊。

　　第三條：各類(lèi)原材料的堆放必須有各自直接使用者負責堆放整齊、安全、衛生、清潔。

　　第三條：食堂衛生、飲食的清潔工作由食堂炊事人員直接負責，預防食物中毒。

　　第四章安全生產(chǎn)管理制度

　　第一條：嚴格按照操作規程操作，任何崗位都樹(shù)立“安全第一”的思想，違反操作規程造成后果者，責任自負。

　　第二條：未經(jīng)允許，不得擅自操作他人崗位，擅自操作他人崗位造成后果者，責任自負。

　　第二十三條：各自崗位操作人員有責任報告潛在的不安全因素，以便及時(shí)發(fā)現、排除。

　　第二十四條：如遇臺風(fēng)、洪水、自然災害等緊急狀況下，公司任何人員有責任和義務(wù)服從公司的緊急調配，保衛公司的財產(chǎn)不受損失。

　　第五章員工的權利和義務(wù)

　　第一條：按公司規定公司員工享有休息和休假，享受勞動(dòng)安全、衛生和保護，享有請求勞動(dòng)爭議處理的`權利。

　　第二條：公司員工必須保質(zhì)保量完成工作任務(wù)和各項生產(chǎn)指標的義務(wù);遵守國家法律法規，公司規章制度的義務(wù)。

　　第六章財務(wù)管理制度

　　第一條：財務(wù)管理工作必須在加強宏觀(guān)控制和微觀(guān)搞活的基礎上，嚴格執行財經(jīng)紀律，以提高經(jīng)濟效益，勤儉節約，精打細算，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中制止鋪張浪費和一切不必要的開(kāi)支，降低消耗，增加積累壯大企業(yè)經(jīng)濟實(shí)力為宗旨。

　　第二條：加強財務(wù)核算，嚴格財物收支體系，明確票據簽發(fā)支付及票據傳遞途進(jìn)徑。

2023年公司內部文件管理制度2

　　為了控制公司文件發(fā)放的適當范圍、作廢文件的及時(shí)回收，確保各部門(mén)、車(chē)間所使用的公司文件的有效性，特制定本規定。

　　1、文件的發(fā)放：

　　(1)財務(wù)部、生產(chǎn)部、營(yíng)銷(xiāo)部辦公室以本部門(mén)名義構成且在本部門(mén)管轄范圍內發(fā)放的文件，各自安排發(fā)放和回收。需要在公司各橫向關(guān)聯(lián)部門(mén)之間發(fā)放實(shí)施的文件，由辦公室安排專(zhuān)人統一發(fā)放和回收。

　　(2)各部門(mén)需辦公室安排發(fā)放文件時(shí)，務(wù)必將文件打印并復印好，由部經(jīng)理書(shū)面寫(xiě)明發(fā)放范圍、發(fā)放時(shí)間并簽名后送綜合管理部，由辦公室主任安排文件發(fā)放人予以發(fā)放。

　　(3)任何文件，發(fā)放人須建立“文件發(fā)放回收登記表”。發(fā)放到各部門(mén)的所有文件，由部門(mén)負責人簽字接收。如部門(mén)負責人不在，由部門(mén)在場(chǎng)人員簽名代收。代收人務(wù)必負責及時(shí)將文件轉給部門(mén)負責人。需個(gè)人接收的文件由部門(mén)內部建立“文件發(fā)放回收登記表”，并由個(gè)人親自簽字接收。

　　(4)需發(fā)放到正科長(cháng)以下管理、輔助人員和職工的文件(包括學(xué)習材料等)，發(fā)放人只需發(fā)放到相關(guān)正科長(cháng)級管理人員，再由正科長(cháng)級管理人員安排發(fā)放到相關(guān)個(gè)人。

　　2、文件的更改：

　　(1)任何原因造成文件的個(gè)別字句需要更改，且更改后不影響整個(gè)文件版面的整潔美觀(guān)，由原編制構成的部門(mén)負責人書(shū)面寫(xiě)明更改位置和如何更改(數據性或原則性的須報直屬部經(jīng)理簽字認可)，連同編制構成部門(mén)負責人的私章送原發(fā)放人，由原發(fā)放人根據原發(fā)放范圍及存檔予以更改。

　　(2)文件發(fā)放人根據更改字數多少和繁簡(jiǎn)狀況，可到現場(chǎng)為原件人更改，也能夠收回后予以更改，再返還給原收件人。但在更改時(shí)務(wù)必用雙線(xiàn)劃掉原字句，在劃掉的字句對應上方行距空間寫(xiě)上新字句，并在更改處蓋上原編制構成部門(mén)負責人的私章。

　　3、文件的換頁(yè)：

　　(1)任何原因造成文件單頁(yè)大面積修改，需換頁(yè)的，由原編制構成將需修改頁(yè)面進(jìn)行修改并打印、復印好，由其部門(mén)負責人書(shū)面寫(xiě)明換頁(yè)狀況(屬數據性、原則性修改須部經(jīng)理簽字認可)送原文件發(fā)放人，由原文件發(fā)放人根據原發(fā)放范圍予以換頁(yè)。

　　(2)所有需換頁(yè)的文件，由文件發(fā)放人統一換頁(yè)并注明執行時(shí)間，將原頁(yè)銷(xiāo)毀。

　　4、文件的'回收、作廢：

　　(1)因公司制度匯總、部門(mén)調整、規劃變化等原因，造成原文件資料與新文件資料重復、沖突而失效的，由匯總部門(mén)或新文件編制構成部門(mén)負責人，安排原發(fā)放人予以回收。

　　(2)文件發(fā)放人在回收文件時(shí)，務(wù)必持“文件發(fā)放回收登記表”由原接收人在登記表相關(guān)欄內簽名后回交。

　　(3)每年12月下旬，由辦公室通知各部門(mén)，對本年度平時(shí)未統一回收的文件、報表等無(wú)效材料清理回收一次。

　　(4)所有回收的文件均于回收當日送辦公室，由辦公室主任統一安排銷(xiāo)毀。

　　5、其它規定：

　　(1)任何部門(mén)以公司名義構成的文件討論稿或正式稿，務(wù)必發(fā)放到董事長(cháng)兼總經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理、生產(chǎn)部經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理、公司各職能部門(mén)負責人及其他相關(guān)聯(lián)人員，以便了解公司政策方向，根據公司各方面狀況系統地進(jìn)行修改，確保接口部門(mén)的相互配合。

　　(2)無(wú)論部門(mén)或公司發(fā)放的文件在發(fā)放前都務(wù)必在檔案室存檔備案。

　　(3)任何文件相關(guān)部門(mén)負責人接收后務(wù)必領(lǐng)學(xué)或傳達應執行的員工，認為有必要復印下發(fā)到相關(guān)員工時(shí)，須向原發(fā)放部門(mén)提出申請，由原發(fā)放部門(mén)復印按發(fā)放程序予以發(fā)放。不得私自復印下發(fā)，避免文件使用范圍失控，造成有效和無(wú)效版本的混淆。

　　(4)所有換頁(yè)或作廢文件屬存檔的或相關(guān)部門(mén)需留存備查證明的，發(fā)放人只需蓋上作廢章即可，不予收回，但檔案管理員務(wù)必在“作廢文件”檔案欄目登記注明，妥善保管，以便備查。

　　(5)發(fā)放文件屬討論稿的，討論人組織討論結束后須按時(shí)交文件編制構成部門(mén)。

　　(6)文件發(fā)放人務(wù)必將已使用的“文件發(fā)放回收登記表”按季度裝訂成冊，妥善保管，以便備查或回收時(shí)使用。保存期限為三年。

　　6、任何人未經(jīng)總經(jīng)理批準，不得將公司文件私自帶給給公司以外人員。則除承擔50元罰款外，對由此造成的一切后果負責。

　　7、本規定各條款如有違犯，對職責人每次罰款50元，由其直接領(lǐng)導開(kāi)通用罰款單收繳。

2023年公司內部文件管理制度3

　　依照我國有關(guān)法律、法規的規定，公司規章制度是指用人單位根據國家有關(guān)法律法規和政策，結合本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，制定并認可的由用人單位權力保證實(shí)施的組織生產(chǎn)和進(jìn)行勞動(dòng)管理的規則和制度的總和。

　　【公司規章制度的內容】

　　公司規章制度的內容取決于各國的立法模式，有授權式立法模式和綱要式立法模式之分。授權式立法模式只對公司制定規章制度的權限和程序作出規定，對其內容不作具體規定或者僅列舉其應包含的事項，將公司規章制度的確定權完全授予用人單位，只要不違法即可。采取這種模式的國家主要有英美等國;綱要式立法模式需要用人單位根據立法中對規章制度制定權限、程序和綱要式內容的規定來(lái)執行。

　　我們認為，我國最早采取綱要式立法模式，如1954年政法院制定的《國營(yíng)企業(yè)內部勞動(dòng)規則綱要》要求各部門(mén)依據綱要制定本部門(mén)內部勞動(dòng)規則，并列舉了內部勞動(dòng)規則應包括錄用、調動(dòng)和辭退員工、企業(yè)行政和職工的內部職責、工作時(shí)間、處分等內容，并指出各企業(yè)單位應根據本綱要和本部門(mén)內部勞動(dòng)規則的規定，結合本企業(yè)單位的具體情況，擬定其內部勞動(dòng)規則。

　　我國現行法律并未對公司規章制度的內容作出明確的規定，唯一的要求出現在《勞動(dòng)部關(guān)于對新開(kāi)辦用人單位實(shí)行勞動(dòng)規章制度備案制度的通知》(1997.11.25)，其指出公司規章制度的內容主要包括：勞動(dòng)合同管理、工資管理、社會(huì )保險福利待遇、工時(shí)休假、職工獎懲、以及其他勞動(dòng)管理規定。法律賦予了公司自主制定規章制度的權利，《勞動(dòng)合同法》第四條規定：“用人單位應當依法建立和完善勞動(dòng)規章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權利、履行勞動(dòng)義務(wù)�！�

　　【公司規章制度的制定程序】

　　公司規章制度制定的程序，我國《勞動(dòng)法》中并沒(méi)有明確規定，但是一些有關(guān)的法律、法規中涉及其相關(guān)內容，如1988年《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》第45條、第52條，20__年1月1日實(shí)施的《公司法》第18條，20__年1月1日實(shí)施的《勞動(dòng)合同法》第4條，20__年最高人民法院《關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第19條。以上法律和司法解釋對于公司規章制度制定的程序提到了職工的民主參與和公示這兩個(gè)步驟。1997年《勞動(dòng)部關(guān)于對新開(kāi)辦用人單位實(shí)行勞動(dòng)規章制度備案制度的通知》提出了對新開(kāi)辦用人單位實(shí)行勞動(dòng)規章制度備案審查制度，主要包括兩方面的內容：第一，新開(kāi)辦用人單位應依照《勞動(dòng)法》的有關(guān)規定制定勞動(dòng)規章制度，并在正式開(kāi)業(yè)后半年內將制定的`勞動(dòng)規章制度報送當地勞動(dòng)行政部門(mén)備案。勞動(dòng)行政部門(mén)在組織巡視監察活動(dòng)時(shí)，要檢查新開(kāi)辦用人單位制定勞動(dòng)規章制度的情況，并督促其按時(shí)報送備案;對制定的規章制度違反勞動(dòng)法律法規、不按規定期限報送備案的，應依法給予行政處罰。第二，各級勞動(dòng)行政部門(mén)對新開(kāi)辦公司規章制度備案審查的內容主要是：勞動(dòng)規章制度內容是否符合法律法規規定;制定勞動(dòng)規章制度的程序是否符合有關(guān)規定。經(jīng)審查，發(fā)現公司的勞動(dòng)規章制度內容違反法律法規規定的，應責令其限期改正。

　　【公司規章制度與勞動(dòng)合同、集體合同的關(guān)系】

　　第一，公司規章制度是公司的單方面行為，是單方面意思的表示。雖然制定過(guò)程中有職工的參與，但最終是由公司決定和公布的，職工并不是制訂勞動(dòng)規章制度的主體;而勞動(dòng)合同和集體合同是一種雙方法律行為，是合同主體雙方意思表示一致的產(chǎn)物。

　　第二，內容不同。公司規章制度雖然與勞動(dòng)合同和集體合同在內容上有相同之處，但側重不同，公司規章制度規定的是保障全體勞動(dòng)者勞動(dòng)權利和勞動(dòng)義務(wù)履行的規則，而勞動(dòng)合同規定的是單個(gè)職工的勞動(dòng)權利和勞動(dòng)義務(wù);雖然集體合同的內容也適用于全體勞動(dòng)者，但其更側重于規定公司內最低勞動(dòng)標準。

　　第三，效力不同。一般認為，適用于公司的集體合同的效力優(yōu)先于該公司的規章制度;規章制度違反集體合同時(shí)，勞動(dòng)行政部門(mén)有權命令變更其內容。也就是說(shuō)，公司規章制度的效力低于集體合同的效力，集體合同應當成為制定公司規章制度的依據，但是在我國實(shí)踐中，集體合同未能充分發(fā)揮作用，使公司規章制度成為規范勞動(dòng)用工的重要依據。關(guān)于公司規章制度與勞動(dòng)合同的效力高低問(wèn)題，眾說(shuō)紛紜。我們認為勞動(dòng)合同系個(gè)別合同，公司規章制度系針對全體勞動(dòng)者，它是經(jīng)過(guò)勞動(dòng)者集體民主參與的產(chǎn)物，不可能要求規章制度以個(gè)別勞動(dòng)合同為標準，但是當勞動(dòng)合同的內容與規章制度的內容相沖突時(shí)，應該遵守勞動(dòng)合同效力優(yōu)先的原則。

2023年公司內部文件管理制度4

　　第一章入職指引

　　第一節入職與試用

　　一、用人原則：重選拔、重潛質(zhì)、重品德。

　　二、招聘條件：合格的應聘者應具備應聘崗位所要求的年齡18歲以上、學(xué)歷高中或中專(zhuān)以上文化水平，同時(shí)具備敬業(yè)精神、協(xié)作精神、學(xué)習精神和創(chuàng )新精神。

　　第二節考勤管理

　　一、工作時(shí)間公司每周工作五天半，員工每日正常工作時(shí)間為7.5小時(shí)。其中：

　　周一至周五：上午：9：00-12：00

　　下午：13：30-18：00為工作時(shí)間

　　12：00-13：30為午餐休息

　　周六：上午：8：30-12：00為工作時(shí)間

　　實(shí)行輪班制的部門(mén)作息時(shí)間經(jīng)上級審查后可以實(shí)施。

　　二、考勤

　　1、所有專(zhuān)職員工必須嚴格遵守公司考勤制度，上下班親自簽到(午休不簽到)，不得代替他人簽到。2、遲到、早退、曠工

　　(1)遲到或早退30分鐘以?xún)日�，每次扣發(fā)薪金10元。30分鐘以上1小時(shí)以?xún)日�，每次扣發(fā)薪金20元。超過(guò)2小時(shí)以上者必須提前辦理請假手續，否則按曠工處理。

　　2)月遲到、早退累計達五次者，扣除相應薪金后，計曠工一次。曠工一次扣發(fā)一天雙倍薪金。年度內曠工三天及以上者予以辭退。

　　3)、請假(1)病假

　　a、員工病假須于上班開(kāi)始的前30分鐘內，即8：30-9：00致電部門(mén)負責人，請假一天以上的，病愈上班后須補假、縣級以上醫院就診證明。b、員工因患傳染病或其他重大疾病請假，病愈返工時(shí)需持區、縣級以上醫院出具的康復證明，經(jīng)人事部門(mén)核定后，由公司給予工作安排。(2)事假：緊急突發(fā)事故可由自己或委托他人告知部門(mén)負責人批準，其余請假均應填寫(xiě)《請假單》，經(jīng)權責領(lǐng)導核準，報人事部門(mén)備案，方可離開(kāi)工作崗位，否則按曠工論處。事假期間不計發(fā)工資。

　　4、出差(1)員工出差前填好《出差申請單》呈權責領(lǐng)導批準后，報人事部門(mén)備案，否則按事假進(jìn)行考勤。(2)出差人員原則上須在規定時(shí)間內返回，如需延期應告知部門(mén)負責人，返回后在《出差申請單》上注明事由，經(jīng)權責領(lǐng)導簽字按出差考勤。

　　5、請假出差批準權限：三天以?xún)扔芍苯由霞墝徟�，�?、加班(1)加班應填寫(xiě)《加班單》，經(jīng)部門(mén)負責人批準后報部門(mén)備案，否則不計加班費。加班工時(shí)以考勤簽到時(shí)間為準，統一以《勞動(dòng)合同》約定標準為基數，以天為單位計算。

　　(2)加班工資按以下標準計算：

　　工作日加班費=加班天數×基數×150%

　　休息日加班費=加班天數×基數×200%

　　法定節日加班費=加班天數×基數×300%

　　(3)人事部門(mén)負責審查加班的合理性及效率。(4)公司內臨時(shí)工、兼職人員、部門(mén)主管(含)以上管理人員不計算加班費。(5)公司實(shí)行輪班制的員工及駕駛員加班費計算辦法將另行規定。7、考勤記錄及檢查(1)考勤負責人需對公司員工出勤情況于每月五日前(遇節假日順延)將上月考勤予以上報，經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導審核后，報人事部門(mén)匯總，并對考勤準確性負責。(2)人事部門(mén)對公司考勤行使檢查權，各部門(mén)領(lǐng)導對本部門(mén)行使檢查權。檢查分例行檢查(每月至少兩次)和隨機檢查。(3)對于在考勤中弄虛作假者一經(jīng)發(fā)現，給予200元以上罰款，情節嚴重者作辭退處理。

　　第四節人事異動(dòng)

　　一、調動(dòng)管理

　　1、由調入部門(mén)填寫(xiě)《員工內部調動(dòng)通知單》，由調出及調入部門(mén)負責人雙方同意并報人事部門(mén)經(jīng)理批準，部門(mén)經(jīng)理以上人員調動(dòng)由總裁(子公司由總經(jīng)理)批準。2、批準后，人事部門(mén)應提前以書(shū)面形式通知本人，并以人事變動(dòng)發(fā)文通報。3、普通員工須在三天之內，部門(mén)負責人在七天之內辦理好工作交接手續。4、員工本人應于指定日期履任新職，人事部門(mén)將相關(guān)文件存檔備查，并于信息管理系統中進(jìn)行信息置換。5、人事部門(mén)將根據該員工于新工作崗位上的工作職責，對其進(jìn)行人事考核，評價(jià)員工的異動(dòng)結果。

　　二、辭職管理

　　1、公司員工因故辭職時(shí)，本人應提前三十天向直接上級提交《辭職申請表》，經(jīng)批準后轉送人事部門(mén)審核，高級員工、部門(mén)經(jīng)理以上管理人員辭職必須經(jīng)總裁批準。2、收到員工辭職申請報告后，人事部門(mén)負責了解員工辭職的真實(shí)原因，并將信息反饋給相關(guān)部門(mén)，以保證及時(shí)進(jìn)行有針對性的工作改進(jìn)。3、員工填寫(xiě)《離職手續辦理清單》，辦理工作移交和財產(chǎn)清還手續。4、人事部門(mén)統計辭職員工考勤，計算應領(lǐng)取的薪金，辦理社會(huì )保險變動(dòng)。5、員工到財務(wù)部辦理相關(guān)手續，領(lǐng)取薪金。6、人事部門(mén)將《離職手續清單》等相關(guān)資料存檔備查，并進(jìn)行員工信息資料置換。

　　第二章行為規范

　　第一節職業(yè)準則

　　一、基本原則1、公司倡導正大光明、誠實(shí)敬業(yè)的職業(yè)道德，要求全體員工自覺(jué)遵守國家政策法規和公司規章制度。2、員工的一切職務(wù)行為，必須以公司利益為重，對社會(huì )負責。不做有損公司形象或名譽(yù)的事。3、公司提倡簡(jiǎn)單友好、坦誠平等的人際關(guān)系，員工之間應互相尊重，相互協(xié)作。4、公司內有親屬關(guān)系的員工應回避從事業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的工作。

　　二、員工未經(jīng)公司法人代表授權或批準，不能從事下列活動(dòng)：1、以公司名義考察、談判、簽約2、以公司名義提供擔�；蜃C明3、以公司名義對新聞媒體發(fā)表意見(jiàn)、信息4、代表公司出席公眾活動(dòng)。

　　三、公司禁止下列情形兼職1、利用公司的工作時(shí)間或資源從事兼職工作2、兼職于公司的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位或商業(yè)競爭對手3、所兼職工作對本單位構成商業(yè)競爭4、因兼職影響本職工作或有損公司形象。

　　四、公司禁止下列情形的個(gè)人投資1、參與業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位或商業(yè)競爭對手經(jīng)營(yíng)管理的2、投資于公司的客戶(hù)或商業(yè)競爭對手的3、以職務(wù)之便向投資對象提供利益的4、以直系親屬名義從事上述三項投資行為的

　　五、員工在對外業(yè)務(wù)聯(lián)系中，若發(fā)生回扣或傭金的，須一律上繳公司財務(wù)部，否則視為貪污。

　　六、保密義務(wù)：1、員工有義務(wù)保守公司的經(jīng)營(yíng)機密，務(wù)必妥善保管所持有的涉密文件。2、員工未經(jīng)授權或批準，不準對外提供公司密級文件、技術(shù)配方、工藝以及其他未經(jīng)公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)情況、業(yè)務(wù)數據等。

　　第二節行為準則

　　一、工作期間衣著(zhù)、發(fā)式整潔，大方得體，禁止奇裝異服或過(guò)于曝露的服裝。男士不得留長(cháng)發(fā)、怪發(fā)，女士不留怪異發(fā)型，不濃妝艷抹。

　　二、辦公時(shí)間不從事與本崗位無(wú)關(guān)的活動(dòng)，不準在上班時(shí)間吃零食、睡覺(jué)、干私活、瀏覽與工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)站、看與工作無(wú)關(guān)的書(shū)籍報刊。

　　三、禁止在辦公區內吸煙，隨時(shí)保持辦公區整潔。

　　四、辦公接聽(tīng)電話(huà)應使用普通話(huà)，首先使用“您好，__公司”，通話(huà)期間注意使用禮貌用語(yǔ)。如當事人不在，應代為記錄并轉告。

　　五、禁止在工作期間串崗聊天，辦公區內不得高聲喧嘩。

　　六、遵守電話(huà)使用規范，工作時(shí)間應避免私人電話(huà)。如確實(shí)需要，應以重要事項陳述為主，禁止利用辦公電話(huà)閑聊。

　　七、文具領(lǐng)取應登記名稱(chēng)、數量，并由領(lǐng)取人簽名。嚴禁將任何辦公文具取回家私用。員工有義務(wù)愛(ài)惜公司一切辦公文具，并節約使用。

　　八、私人資料不得在公司打印、復印、傳真。

　　九、未征得同意，不得使用他人計算機，不得隨意翻看他人辦公資料物品。需要保密的資料，資料持有人必須按規定保存。

　　十、根據公司需要及職責規定積極配合同事開(kāi)展工作，不得拖延、推諉、拒絕;對他人咨詢(xún)不屬自己職責范圍內的事務(wù)應就自己所知告知咨詢(xún)對象，不得置之不理。

　　十一、為保障公司高效運行，員工在工作中有義務(wù)遵循以下三原則：

　　1、如果公司有相應的管理規范，并且合理，按規定辦。2、如果公司有相應的管理規范，但規定有不合理的地方，員工需要按規定辦，并及時(shí)向制定規定部門(mén)提出修改建議，這是員工的權利，也是員工的義務(wù)。3、如果公司沒(méi)有相應的規范，員工在進(jìn)行請示的`同時(shí)可以建議制定相應的制度。

　　第三節獎懲

　　一、獎懲種類(lèi)

　　獎懲分行政、經(jīng)濟兩類(lèi)。其中：行政獎勵包括表?yè)P、記功、記大功、升職或晉級，經(jīng)濟獎勵包括加薪、獎金、獎品、有薪假期。行政處罰包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、除名，經(jīng)濟處罰包括降薪、罰款、扣發(fā)獎金。

　　二、獎勵條件

　　1、維護團體榮譽(yù)，重視團體利益，有具體事跡者2、研究創(chuàng )造成果突出，對公司確有重大貢獻者3、生產(chǎn)技術(shù)或管理制度，提出具體改進(jìn)方案或合理化建議，采納后具有成效者4、積極參與公司集體活動(dòng)，表現優(yōu)秀者5、節約物料、資金，或對物料利用具有成效者6、遇有突變，勇于負責，處理得當者7、以公司名義在市級以上刊物發(fā)表文章者8、為社會(huì )做出貢獻，并為公司贏(yíng)得榮譽(yù)者9、具有其他特殊功績(jì)或優(yōu)良行為，經(jīng)部門(mén)負責人呈報上級考核通過(guò)者

　　三、懲罰條件

　　1、違法犯罪，觸犯刑律者2、利用公司名義在外招搖撞騙，謀取非法利益，致使公司名譽(yù)蒙受重大損害者3、貪污挪用公款或盜竊、蓄意損害公司或他人財物者4、虛報、擅自篡改記錄或偽造各類(lèi)年報、報表、人事資料者5、泄漏科研、生產(chǎn)、業(yè)務(wù)機密者6、謾罵、毆打同事領(lǐng)導，制造事端，查證確鑿者7、工作時(shí)間內打架斗毆、喝酒肇事妨害工作生產(chǎn)秩序者8、妨害現場(chǎng)工作秩序或違反安全規定措施9、管理和監督人員未認真履行職責，造成損失者10、遺失經(jīng)管的重要文件、物件和工具，浪費公物者11、談天嬉戲或從事與工作無(wú)關(guān)的事情者12、工作時(shí)間擅離工作崗位，致使工作發(fā)生錯誤者13、因疏忽導致設施設備或物品材料遭受損害或傷及他人14、工作中發(fā)生意外而不及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)者15、對有期限的指令，無(wú)正當理由而未如期完成者16、拒不接受領(lǐng)導建議批評者17、無(wú)故不參加公司安排的培訓課程者18、發(fā)現損害公司利益，聽(tīng)之任之者19、玩忽職守或違反公司其他規章制度的行為

　　四、獎懲相關(guān)規定

　　1、行政獎勵和經(jīng)濟獎勵可同時(shí)執行，行政處罰和經(jīng)濟處懲可同時(shí)執行，獎懲輕重酌情而定。

　　2、獲獎勵的員工在以下情況發(fā)生時(shí)，將作為優(yōu)先考慮對象：(1)參加公司舉行或參與的各種社會(huì )活動(dòng)(2)學(xué)習培訓機會(huì )(3)職務(wù)晉升、加薪(4)公司高層領(lǐng)導年終特別獎金。

　　3、一年內功過(guò)相當可抵消，但前功不能抵后過(guò)�？上嗷サ窒�的功過(guò)如下：(1)大過(guò)一次與大功一次(2)記過(guò)一次與記功一次(3)警告一次與表?yè)P一次。

　　4、表?yè)P三次等于記功一次，記功三次等于大功一次，記過(guò)三次等于大過(guò)一次。

　　5、各級員工獎懲由所在部門(mén)或監督部門(mén)列舉事實(shí)，填寫(xiě)《獎懲申報單》，集團總部員工及各子公司中級以上員工獎懲，經(jīng)人事部門(mén)查證后核定，記功(記過(guò))以上獎懲需經(jīng)總裁審批，子公司其余員工獎懲由人事部門(mén)查證后，經(jīng)總經(jīng)理審批。

　　6、各項獎懲事件，需書(shū)面通知本人，酌情公布，同時(shí)記錄備案，作為績(jì)效考核的依據。受處罰員工如有不服可在7個(gè)工作日內以書(shū)面形式向人事部門(mén)申訴，人事部門(mén)經(jīng)核查后將處理結果反饋給申訴員工。

2023年公司內部文件管理制度5

　　第一章總則

　　第一條為強化集團內部管理，有效落實(shí)公司各職能部門(mén)專(zhuān)業(yè)系統風(fēng)險管理和流程控制，保障公司經(jīng)營(yíng)管理的安全性和財務(wù)信息的可靠性，在公司的日常經(jīng)營(yíng)運作中防范和化解各類(lèi)風(fēng)險，提高經(jīng)營(yíng)效率和盈利水平，根據深圳證券交易所《上市公司內部控制制度指引》、深圳證監局《加強上市公司內部控制工作指引》及《中糧地產(chǎn)(集團)股份有限公司章程》等有關(guān)規則，制定本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)內部控制是指公司董事會(huì )、監事會(huì )、高級管理人員及其他有關(guān)人員為實(shí)現下列目標而提供合理保證的過(guò)程：

　　(一)遵守國家法律、法規、規章及其他相關(guān)規定;

　　(二)提高公司經(jīng)營(yíng)的效益及效率;

　　(三)保障公司資產(chǎn)的安全;

　　(四)確保公司信息披露的真實(shí)、準確、完整和公平。

　　第三條職責：

　　(一)董事會(huì )：全面負責公司內部控制制度的制定、實(shí)施和完善、并定期對公司內部控制情況進(jìn)行全面檢查和效果評估;

　　(二)總經(jīng)理：全面落實(shí)和推進(jìn)內部控制制度的相關(guān)規定，檢查公司各職能部門(mén)制定、實(shí)施和完善各自專(zhuān)業(yè)系統的風(fēng)險管理和控制制度的情況;

　　(三)公司總部各職能部門(mén)：具體負責制定、完善和實(shí)施本專(zhuān)業(yè)系統的風(fēng)險管理和控制制度，配合完成對公司各專(zhuān)業(yè)系統風(fēng)險管理和控制情況的檢查。

　　第二章主要內容

　　第四條本制度主要包括以下各專(zhuān)業(yè)系統的內部風(fēng)險管理和控制內部：包括環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì )計系統控制、電子信息系統控制、信息傳遞控制、內部審計控制等內容。

　　第五條環(huán)境控制包括授權控制和員工素質(zhì)控制。

　　(一)公司建立合理的法人治理結構和科學(xué)的組織架構，有健全的逐級授權制度，確保公司的各項規章制度得以貫徹執行。各級授權基本適當，對已獲授權的部門(mén)和人員建立有效的評價(jià)和反饋機制，對已不適用的授權能夠及時(shí)修改或取消授權。

　　1、股東大會(huì )：《公司章程》明確股東大會(huì )是公司的權力機構，以下事項須由股東大會(huì )討論：

　　(1)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃;

　　(2)選舉和更換非由職工代表?yè)�任的董事、監事，決定有關(guān)董事、監事的報酬事項;

　　(3)審議批準董事會(huì )的報告;

　　(4)審議批準監事會(huì )報告;

　　(5)審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;

　　(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

　　(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議;

　　(8)對發(fā)行公司債券作出決議;

　　(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;

　　(10)修改本章程;

　　(11)對公司聘用、解聘會(huì )計師事務(wù)所作出決議;

　　(12)審議批準第四十一條規定的擔保事項;

　　(13)審議公司在一年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的事項;

　　(14)審議批準變更募集資金用途事項;

　　(15)審議股權激勵計劃;

　　(16)審議法律、行政法規、部門(mén)規章或本章程規定應當由股東大會(huì )決定的其他事項。

　　上述股東大會(huì )的職權不得通過(guò)授權的形式由董事會(huì )或其他機構和個(gè)人代為行使。

　　2、董事會(huì )：《董事會(huì )議事規則》明確董事會(huì )是公司的經(jīng)營(yíng)決策機構，對股東大會(huì )負責。董事會(huì )行使下列職權：

　　(1)召集股東大會(huì )，并向股東大會(huì )報告工作;

　　(2)執行股東大會(huì )的決議;

　　(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;

　　(4)制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;

　　(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

　　(6)制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案;

　　(7)擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案;

　　(8)在股東大會(huì )授權范圍內，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等事項;

　　(9)決定公司內部管理機構的設置;

　　(10)聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū);根據經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項;

　　(11)制訂公司的基本管理制度;

　　(12)制訂公司章程的修改方案;

　　(13)管理公司信息披露事項;

　　(14)向股東大會(huì )提請聘請或更換為公司審計的會(huì )計師事務(wù)所;

　　(15)聽(tīng)取公司經(jīng)理的工作匯報并檢查經(jīng)理的工作;

　　(16)法律、行政法規、部門(mén)規章或公司章程授予的其他職權。

　　董事會(huì )應當嚴格按照股東大會(huì )和公司章程的授權行事，不得越權形成決議。

　　3、監事會(huì )：《監事會(huì )議事規則》明確監事會(huì )行使下列職權：

　　(1)對董事會(huì )編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn);

　　(2)檢查公司財務(wù);

　　(3)對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、行政法規、本章程或者股東大會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的.建議;

　　(4)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正;

　　(5)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )，在董事會(huì )不履行《公司法》規定的召集和主持股東大會(huì )職責時(shí)召集和主持股東大會(huì );

　　(6)向股東大會(huì )提出提案;

　　(7)依照《公司法》第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;

　　(8)發(fā)現公司經(jīng)營(yíng)情況特殊，可以進(jìn)行調查;必要時(shí)，可以聘請會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構協(xié)助其工作，費用由公司承擔。

　　(9)公司章程規定的其它職權。

　　4、總經(jīng)理：《總經(jīng)理工作細則》明確規定總經(jīng)理全面負責公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理工作，對董事會(huì )負責，可以行使下列職權：

　　(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì )決議，并向董事會(huì )報告工作;

　　(2)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;

　　(3)擬訂公司內部管理機構設置方案;

　　(4)擬訂公司的基本管理制度;

　　(5)制定公司的具體規章;

　　(6)提請董事會(huì )聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟師、總會(huì )計師等;

　　(7)決定聘任或者解聘除應由董事會(huì )決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;

　　(8)在董事會(huì )授權范圍內代表公司購買(mǎi)或出售資產(chǎn)、對外投資(含委托理財、委托貸款等)、租入或租出資產(chǎn)、簽訂管理方面的合同(含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等)。

　　(9)簽發(fā)公司日常行政、業(yè)務(wù)和財務(wù)文件。

　　(10)公司章程或董事會(huì )授予的其他職權。

　　同時(shí)《總經(jīng)理工作細則》還明確規定副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟師、總會(huì )計師經(jīng)總經(jīng)理授權在管理分工上各有側重，在分管或協(xié)管領(lǐng)域對總經(jīng)理負責，并在授權范圍內簽署有關(guān)文件、合同�？偨�(jīng)理可以根據工作需要調整副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟師、總會(huì )計師的職責和分工。

　　5、總部職能部門(mén)：根據公司戰略規劃要求，中糧地產(chǎn)總部設立戰略管理部、人力資源部、財務(wù)部、審計部、項目發(fā)展部、工程管理部、合約管理部、設計管理部、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、工業(yè)地產(chǎn)部、物業(yè)管理部、證券事務(wù)部、綜合辦公室和黨群工作部等十四個(gè)職能部門(mén)，統一管理和協(xié)調中糧地產(chǎn)在全國的地產(chǎn)業(yè)務(wù)，確保公司戰略的有效執行和戰略目標的最終實(shí)現。各部門(mén)均有明確的部門(mén)職責、部門(mén)權力、部門(mén)組織結構和部門(mén)崗位設置。

　　6、子公司控制：公司對所屬各子公司實(shí)行扁平化的直線(xiàn)管理，各職能部門(mén)對各子公司的相應對口部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)指導、監督及支持。各子公司必須統一執行公司頒布的各項規范制度，必須根據公司的總體經(jīng)營(yíng)計劃進(jìn)行土地儲備及項目開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)等，公司對各子公司的機構設置、資金調配、人員編制、職員錄用、培訓、調配和任免實(shí)行統一管理，以此保證公司在經(jīng)營(yíng)管理上的高度集中。

　　(二)公司已建立起科學(xué)的聘用、請(休)假、加班、辭退、培訓、退休、晉升、薪酬計算與發(fā)放、社會(huì )保險繳納等勞動(dòng)人事制度，由公司人力資源部負責制定相關(guān)細則并負責具體實(shí)施和改善。

　　第六條業(yè)務(wù)控制指經(jīng)理層及其授權部門(mén)根據公司自身的行業(yè)特點(diǎn)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)內容，制定各項業(yè)務(wù)管理規章、操作流程和崗位手冊，以及針對各個(gè)風(fēng)險點(diǎn)制定必要控制程序等。公司各業(yè)務(wù)管理部門(mén)負責制定相關(guān)業(yè)務(wù)管理規定，并負責實(shí)施和改善，主要包括工程管理類(lèi)、項目發(fā)展類(lèi)、公司辦公類(lèi)等。

　　第七條會(huì )計系統控制可分為會(huì )計核算控制和財務(wù)管理控制，主要包括：

　　(一)依據《會(huì )計法》、《會(huì )計準則》、《企業(yè)會(huì )計制度》、《財務(wù)通則》、《會(huì )計基礎工作規范》等法律法規制定公司會(huì )計制度、財務(wù)管理制度、會(huì )計工作操作流程和會(huì )計崗位工作手冊，并針對各風(fēng)險控制點(diǎn)建立嚴密的會(huì )計控制系統，在崗位分工基礎上明確各會(huì )計崗位職責，嚴禁需相互監督的崗位由一人兼任。

　　(二)建立嚴格的成本控制制度、業(yè)績(jì)考核制度、財務(wù)收支審批制度、費用報銷(xiāo)管理辦法等控制制度。

　　(三)制定完善的會(huì )計檔案保管和財務(wù)交接制度，嚴格會(huì )計資料的調閱手續，防止會(huì )計數據的毀損、散失和泄密。

　　(四)針對印鑒使用管理、票據領(lǐng)用管理、預算管理、財產(chǎn)管理、實(shí)物資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)、背書(shū)保證、負債承諾及或有事項管理、職務(wù)授權及代理、會(huì )計電算化信息管理等與保障財務(wù)安全有關(guān)的活動(dòng)制定相應的控制程序。

　　會(huì )計系統控制由集團財務(wù)部負責制定相關(guān)細則并負責具體實(shí)施和改善。

　　第八條集團綜合辦公室負責對公司計算機管理信息系統管理維護，并負責制定相關(guān)業(yè)務(wù)細則。除了明確劃分職責權限外，至少還應包括針對以下活動(dòng)的控制：

　　(一)電腦維護部門(mén)的職能及職責劃分

　　(二)開(kāi)發(fā)電腦系統及修改程序的控制

　　(三)電腦程序及資料的存取控制

　　(四)基礎數據的輸入輸出控制

　　(五)資料備份、檔案及設備的安全控制

　　(六)硬件及軟件系統的購置、使用及維護的控制

　　(七)系統復原及測試程序的控制

　　第九條信息傳遞控制分為內部信息溝通控制和公開(kāi)信息披露控制，主要包括：

　　(一)建立內部信息傳遞體系，規范信息傳遞流程，針對各部門(mén)間信息溝通的方式、內容、時(shí)限等制定相應的控制程序。

　　(二)建立信息披露責任制度，將信息披露的責任明確到人，確保董事會(huì )秘書(shū)能及時(shí)知悉公司各類(lèi)信息并及時(shí)、準確、完整地對外披露。

　　信息傳遞控制由公司董事會(huì )辦公室和綜合辦公室負責制定相關(guān)細則并負責具體實(shí)施和改善。

　　第十條審計部負責獨立承擔監督檢查內部控制制度執行情況、評價(jià)內部控制有效性、提出完善內部控制和糾正錯弊的建議等工作。

　　(一)審計部直接向董事下設的審計委員會(huì )負責，接受審計委員會(huì )的領(lǐng)導和監督。

　　(二)審計部?jì)炔颗渲脤?zhuān)職內部審計人員，這些內部審計人員至少應具備會(huì )計、法律、管理或與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)專(zhuān)業(yè)等任一方面的專(zhuān)業(yè)知識。

　　(三)內部審計部門(mén)負責人的任免，應經(jīng)董事會(huì )決議通過(guò)。

　　(四)內部審計部門(mén)應根據公司實(shí)際情況制定內部控制審計實(shí)施細則，該實(shí)施細則至少應包括下列項目：

　　1、對內部控制制度設計的完整性、科學(xué)性進(jìn)行檢查或評估的程序和方法。

　　2、對內部控制制度執行情況進(jìn)行檢查、評估的程序和方法。

　　3、對檢查、評估發(fā)現的內部控制缺陷及特殊情況的處理程序和方法。

　　(五)審計部每年擬定年度內部控制審計計劃，據以檢查、評估公司的內部控制制度，并編制工作底稿、收集相關(guān)資料，出具內部控制審計報告;內部審計人員應對報告中反映的問(wèn)題提出建議后加以追蹤，并定期撰寫(xiě)落實(shí)情況報告，對相關(guān)部門(mén)的整改措施進(jìn)行評估。上述工作底稿、內部控制審計報告、整改落實(shí)報告及其他相關(guān)資料等至少應保存五年。

　　(六)審計部應于每年四月底前向董事會(huì )提交上一年度內部控制審計總結報告，內部控制審計總結報告應據實(shí)反映內部審計部門(mén)在上一年度中所發(fā)現的內部控制的缺陷及特殊事項、對發(fā)現的內部控制缺陷及特殊事項的處理建議及整改情況等內容。

　　第三章內部控制效果的評估

　　第十一條公司建立內部控制的自我評估制度，定期對公司的內部控制進(jìn)行自我評估，以協(xié)助董事會(huì )、監事會(huì )及經(jīng)理層及時(shí)了解公司內部控制的有效性，及時(shí)應對公司內、外環(huán)境的變化，確保內部控制的設計及執行持續有效。

　　第十二條公司內部各部門(mén)應定期自行檢查其內部控制，并由內部審計部門(mén)對各部門(mén)內部控制執行效果進(jìn)行考核。

　　第十三條審計部應從以下幾個(gè)方面，對公司總體內部控制的有效性進(jìn)行評估：

　　(一)控制環(huán)境——指影響內部控制效果的各種綜合因素�？刂骗h(huán)境是其他控制要素發(fā)揮作用的基礎，直接影響到內部控制的貫徹執行及內部控制目標的實(shí)現。主要包括：董事會(huì )的結構;經(jīng)理層的職業(yè)道德、誠信及能力;經(jīng)理層的管理哲學(xué)及經(jīng)營(yíng)風(fēng)格;聘雇、培訓、管理員工及劃分員工權責的方式;信息溝通體系等。

　　(二)風(fēng)險評估——指公司對可能導致內部控制目標無(wú)法實(shí)現的內、外部因素進(jìn)行評估，以確認這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性，其評估結果可協(xié)助公司制定必要的內部控制制度。

　　(三)控制活動(dòng)——指協(xié)助經(jīng)理層確保其指令已被執行的政策或程序，主要包括核準、驗證、調節、復核、定期盤(pán)點(diǎn)、記錄核對、職能分工、保障資產(chǎn)安全及與計劃、預算、與前期效果的比較等內容。

　　(四)信息及溝通——內部控制必須能產(chǎn)生規劃、監督等所需的信息，并使信息需求者能適時(shí)取得相關(guān)信息，主要包括與內部控制目標有關(guān)的財務(wù)及非財務(wù)信息在公司內部的傳遞及向外傳遞。

　　(五)監督——指對內部控制的效果進(jìn)行評估的過(guò)程，包括評估控制環(huán)境是否良好，風(fēng)險評估是否及時(shí)、準確，內部控制活動(dòng)是否適當、確實(shí)，信息及溝通系統是否良好順暢等。監督可分為持續性監督及專(zhuān)項監督，持續性監督是經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的例行監督，包括經(jīng)理層的日常管理與監督，員工履行其職務(wù)時(shí)所采取的監督等;專(zhuān)項監督是由公司內部相關(guān)人員或外部相關(guān)機構就某一特定目標進(jìn)行的監督。

　　第十四條審計部應針對上述五個(gè)方面的內容，制定具體的評估項目(參見(jiàn)附件)。

　　第十五條審計部應于每年四月底前完成對上一年度內部控制的評估工作并向董事會(huì )提交內部控制評估報告。評估報告至少應包括對附件所列五個(gè)方面的評價(jià)及對公司內部控制總體效果的結論性意見(jiàn)。

　　第十六條公司內部控制效果的結論性意見(jiàn)，可分為有效的內部控制或有重大缺陷的內部控制。所謂有重大缺陷的內部控制，是指附件所列五個(gè)方面中任一方面存在缺陷，且此種缺陷將導致內部控制目標無(wú)法實(shí)現。

　　第十七條董事會(huì )應就上述內部控制報告召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的董事會(huì )會(huì )議并形成決議。

　　第四章附則

　　第十八條本制度由董事會(huì )辦公室負責解釋

2023年公司內部文件管理制度6

　　一、目的:為加強內部管理，嚴肅紀律，樹(shù)立良好的企業(yè)形象，特制定本規定。

　　二、適用范圍:租賃全體員工。

　　三、職責:考勤記錄由內勤負責，人力資源部具有督導權。

　　四、相關(guān)規定

　　1、考勤制度

　　1)作息時(shí)間:周一至周五:上午8:30至12:00，下午13:30至17:30;

　　周六及節假日加班:上午9:00至12:00，下午13:30至17:30

　　2)內勤逐日認真記錄考勤。

　　a)員工一個(gè)月內遲到或早退5分鐘之內三次以下不作處罰;遲到或早退10分鐘以?xún)攘P款10元，10-29分鐘罰款30元;遲到30分鐘以上按曠工半天處理。每月遲到或早退累計五次者(不含5分鐘內三次)另作曠工半天處理，并扣除當月全勤獎;但因當晚加班至第二天早晨而遲到，由部門(mén)經(jīng)理簽署同意意見(jiàn)的除外。

　　b)曠工一天扣除三天工資。曠工三天以上者，一年內不予晉升或加薪。無(wú)故連續曠工三日者以自動(dòng)離職論處，全月累計曠工四日或一年曠工達七日者，予以解雇，從曠工之日起，不予結算任何工資、福利，不支付離職補償金。

　　3)工作時(shí)間外出辦公，外出前應填寫(xiě)登記表，如事先未作登記，需及時(shí)短信或其它書(shū)面形式告知市場(chǎng)內勤外出事由，外出回來(lái)后補簽。市內外出應填寫(xiě)《外出登記表》，市外外出應填寫(xiě)《出差登記表》，用車(chē)應填寫(xiě)《用車(chē)登記表》。

　　4)請假規定:

　　a)請假前須填寫(xiě)《請假申請單》，獲得批準并安排好工作后方可離崗。審批程序如下:

　　i.總監、副總請假、出差:總經(jīng)理審批，人力資源部備案;

　　ii.主管、經(jīng)理請假:

　　3天以下(含)經(jīng)部門(mén)經(jīng)理、分管副總審批;

　　3天以上經(jīng)部門(mén)經(jīng)理、分管副總、人力資源部、總經(jīng)理審批;

　　iii.主管以下員工請假:

　　3天以下經(jīng)部門(mén)經(jīng)理審批;

　　4-7天經(jīng)部門(mén)經(jīng)理、分管副總審批;

　　8天以上經(jīng)部門(mén)經(jīng)理、分管副總、人力資源部、總經(jīng)理審批;

　　b)如因急病未辦理請假手續，應于假后上班第一個(gè)工作日內，向公司提供醫療機構出具建議休息的有效證明，并按規定程序進(jìn)行補假。

　　5)考勤上報規定:每月5日前將考勤表報人力資源部。

　　2、休假制度

　　請假類(lèi)型時(shí)間提供證明備注

　　事假工齡未滿(mǎn)一年者請事假不能超過(guò)(或累計超過(guò))3天/月;

　　工齡滿(mǎn)一年以上不能超過(guò)(或累計超過(guò))7天/月請假條扣除全勤獎及請假期間的基本工資+雙休補貼+住房補貼

　　病假憑醫院蓋章的《疾病證明書(shū)》上的休息建議天數休假

　　疾病證明書(shū)

　　請假條無(wú)疾病證明書(shū)按事假處理

　　病假期間發(fā)放基本工資，扣除期間其它補貼，病假超過(guò)一天扣除當月全勤獎。

　　生產(chǎn)部員工每月請病假不超過(guò)兩天，用加班工時(shí)抵可不扣全勤。

　　婚假可享受3天婚假，每滿(mǎn)一年增加1天，最高不超過(guò)8天。結婚證書(shū)

　　請假條不扣薪，超假按事假處理

　　喪假直系親屬為3天(配偶、子女、父母、公婆、岳父母)請假條不扣薪，超假按事假處理

　　產(chǎn)假入司滿(mǎn)一年后，符合國家政策，女方產(chǎn)假90天(遇節假日不再累加)，男方7天陪產(chǎn)假(含公休日)準生證

　　出生證明

　　請假條90天帶薪工資為基本工資，超假按事假處理

　　哺乳假每天有一小時(shí)的哺乳時(shí)間，可推遲上班一小時(shí)或提前下班一小時(shí)，享受哺乳假期限為休完產(chǎn)假后3個(gè)月不扣薪，超假按事假處理

　　工傷假因工負傷者因治療無(wú)法工作期間疾病證明

　　請假條按國家規定執行

　　年休假員工在本企業(yè)累計工作已滿(mǎn)1年不滿(mǎn)10年的，年休假5天;已滿(mǎn)10年不滿(mǎn)20年的，年休假10天;已滿(mǎn)20年的，年休假15天。年休假以工作日計算請假條不扣薪，超假按事假處理

　　上半年入司者，第二年可享受休假

　　休假期間，如因工作需要要求員工上班的，員工應按時(shí)上班

　　注:

　　1)未請假、請假未經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導全部批準、假期期限已到未辦理續假而未回工作崗位者以曠工論處，曠工超過(guò)三天以自動(dòng)離職論處。

　　2)員工因重大疾病或家庭變故，需要請一個(gè)月以上長(cháng)假者，必須先辦理離職，待事項完結以后，可向公司申請入職，公司人力資源部、分管副總、及部門(mén)經(jīng)理根據用工需求情況優(yōu)先錄用，根據其以往表現重新確定其工資，年序工資自重新入職起算。

　　3、辦公室制度

　　1)個(gè)人辦公區域環(huán)境要求:應保持整潔，桌面物品堆放整齊，資料保管規范有序。

　　2)產(chǎn)品演示區域環(huán)境要求:演示的'產(chǎn)品及配件，使用后應及時(shí)歸還庫管或恢復原有擺放。

　　3)下班、或離開(kāi)辦公室30分鐘以上的，須關(guān)閉不使用的電器，如:電燈、電腦等耗電設備。

　　4)辦事處倡導全體員工應對物珍惜，合理使用各種辦公資源。

　　5)員工在工作時(shí)間內，因私打電話(huà)必須簡(jiǎn)短，不做與工作無(wú)關(guān)的事情。

2023年公司內部文件管理制度7

　　為了適應社會(huì )市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，提高本公司科學(xué)化、制度化管理，增強江西分公司的總體素質(zhì)，加強企業(yè)的管理體系，為今后江西分公司能適應組建行業(yè)集團公司開(kāi)拓性的發(fā)展需要，體現企業(yè)制度管理和自我約束力，根據江西分公司的章程，并結合公司的實(shí)際及相關(guān)法律規定，特制本公司規章管理制度。

　　一、總則

　　1.公司全體員工必須遵守公司章程，遵守公司的各項規章制度和規定。

　　2.公司倡導樹(shù)立“一盤(pán)棋”思想，禁止任何部門(mén)、個(gè)人做出有損公司利益、形象、聲譽(yù)或破壞公司發(fā)展的事情。

　　3.公司通過(guò)發(fā)揮全體員工的積極性，創(chuàng )造性和提高全體員工的技術(shù)管理經(jīng)營(yíng)水平，不斷完善公司的經(jīng)營(yíng)管理體系，實(shí)行多種形式的責任制，不斷壯大公司的實(shí)力和提高經(jīng)濟效益。

　　4.公司提倡全體員工刻苦學(xué)習科學(xué)技術(shù)和文化知識，為員工提供學(xué)習深造的條件和機會(huì )，努力提高員工的整體素質(zhì)和水平，造就一支“思想新，作風(fēng)硬，業(yè)務(wù)強，技術(shù)精”的員工隊伍。

　　5.公司鼓勵員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵員工發(fā)揮自身的才智，提出合理化建議。

　　6.公司實(shí)行“績(jì)效制”的分配制度，為員工提供收入和福利保證。并隨著(zhù)經(jīng)濟效益的提高逐步提高員工各方面的待遇，為員工提供平等的競爭環(huán)境和晉升機會(huì )。公司推行崗位責任制，實(shí)行考勤，考核制度，評先樹(shù)優(yōu)對做出貢獻者予以表彰與獎勵。

　　7.公司提倡求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，提高工作效率;提倡厲行節約，反對鋪張浪費;倡導員工團結互助，同舟共濟;發(fā)揚集體合作和集體創(chuàng )造精神，增強團結的凝聚力和向心力。

　　8.員工必須維護公司紀律，對任何違反公司章程和各項規章制度的行為都要予以追究。

　　二、辦公室管理制度

　　1.公司的文件由行政部擬稿，文件形成后屬公司的由總經(jīng)理簽發(fā)。

　　2.業(yè)務(wù)文件已由有關(guān)部門(mén)擬稿，分管經(jīng)理審核簽發(fā)。

　　3.以簽發(fā)的文件由核稿人登記并按不同類(lèi)別編號后按文印規定處理。

　　4.公司的文件由行政部負責報送，送件人應把文件內容，報送日期，部門(mén)，接收人等事項登記清楚并報送結果。

　　5.經(jīng)簽發(fā)的文件原件送辦公室存檔。

　　6.外來(lái)的文件由辦公室負責簽收，并于接見(jiàn)當日，按領(lǐng)導批準的要求送交有關(guān)部門(mén)，文件閱亦部門(mén)和個(gè)人，對有閱辦要求的文件，應在三日內辦理完畢，并將辦理情況反饋至辦公室，不能辦理的應向辦公室說(shuō)明原因。

　　三、文印管理制度

　　1.所有文印人員應遵守公司的保密制度，不得泄露工作中的所有保密事項。

　　2.打印所有文件必須經(jīng)總經(jīng)理簽署意見(jiàn)，方可打印，各部門(mén)擬草的文件、合同、資料等，也由辦公室統一打印，打印文件、傳真均須逐次登記，以備查驗。

　　3.文印人員必須按時(shí)、按質(zhì)、按量完成各項打字、傳真、復印任務(wù)，不得積壓延誤。工作任務(wù)繁重時(shí)因加班完成，辦理中如遇不清楚的地方，應及時(shí)與有關(guān)人員核對清楚按時(shí)完成。

　　四、辦公用品購置、領(lǐng)取規定

　　1.公司所需辦公用品，由行政部填寫(xiě)使用審批表，報總經(jīng)理審批后購置，各部門(mén)和人員所需領(lǐng)用物品，由行政部造冊表出庫辦理簽字，對部門(mén)用品需部門(mén)負責人填報購置表，報辦公室統一購置，由辦公室報總經(jīng)理審批購置并使用。

　　2.辦公用品購置后，由行政部須持總經(jīng)理審批的資金使用審批表，購置發(fā)票，清單入庫，出庫手續齊全到財務(wù)室予以報銷(xiāo)，手續不全不予報銷(xiāo)。

　　3.辦公用品只能用于辦公，不得移做它用或私用。

　　4.所有員工要勤儉節約，杜絕浪費，努力降低消耗和辦公費用。

　　5.個(gè)人領(lǐng)取的辦公用品，用具要妥善保管，不得隨意丟失或外借，工作調動(dòng)離職時(shí)必須辦理移交手續，如有遺失，照價(jià)賠償。

　　五、考勤制度

　　1.公司員工必須自覺(jué)遵守勞動(dòng)紀律，按時(shí)上下班，不得遲到早退，工作時(shí)間不得擅自離開(kāi)工作崗位，外出辦理業(yè)務(wù)前，需經(jīng)本部門(mén)負責人同意或報總經(jīng)理。

　　2.工作時(shí)間按雙休制，假日由總部統一安排。

　　3.嚴格請假、銷(xiāo)假制度。員工因私事請假一天以?xún)?含一天)，由部門(mén)負責人批準，兩天以上的由部門(mén)經(jīng)理同意總經(jīng)理批準，請假員工事畢后向批準人銷(xiāo)假，批準假條報辦公室。未經(jīng)批準，而擅自離開(kāi)工作崗位的按曠工處理，事假超過(guò)一天扣一天工資以此類(lèi)推。

　　4.上班時(shí)間開(kāi)始后十分鐘至三十分鐘內到達，按遲到論處，超過(guò)三十分鐘者，按曠工半天論處。下班提前三十分鐘以?xún)日甙丛缤苏撎�，超過(guò)三十分鐘者按曠工半天論處。

　　5.一個(gè)月內遲到早退累計五次者，扣發(fā)五天工資，累計五次以上十次以下者扣發(fā)十天工資，累計達十次以上者扣發(fā)當月15天的`工資。

　　6.曠工半天者扣發(fā)當天工資，每月累計曠工一天者扣發(fā)五天工資，并給予一次性警告處分，每月累計曠工兩天者扣發(fā)十天工資，并給予記過(guò)一次處分，每月累計曠工三天者扣發(fā)當月工資，并給予記大過(guò)處分一次，每月累計曠工三天以上六天以下扣發(fā)所有工資和待遇，每月累計曠工六天以上(含六天)予以辭退。

　　7.工作時(shí)間禁止打牌下棋網(wǎng)上聊天，玩任何游戲，串崗聊天等，做與工作無(wú)關(guān)的事情，如有違反者，當天按曠工一天處理，以此類(lèi)推。

　　8.參加組織的會(huì )議、培訓、學(xué)習、考試或其他團體活動(dòng)，如有事請假的必須提前向組織者或帶隊者請假，在規定時(shí)間內未到達或早退的，按照本制度相關(guān)條款處理，未經(jīng)批準擅自不參加的視為曠工。

　　9.員工按規定享受探親假、婚假、產(chǎn)育假。請假時(shí)必須憑有關(guān)證明材料報總經(jīng)理批準，未經(jīng)批準按曠工處理，員工病假只發(fā)月工資的70%，工傷除外。

　　10.員工的考勤情況，由各部門(mén)負責人進(jìn)行監督，部門(mén)負責人對本部門(mén)的考勤要求秉公辦事，公司實(shí)行統一考勤辦公室每月統計報告一次，對有無(wú)故遲到早退曠工者如實(shí)上報，按公司制度執行扣款，各部門(mén)負責人要認真負責，如有弄虛作假，包庇袒護，一經(jīng)查實(shí)按處罰員工的雙倍進(jìn)行處罰。

　　六、人事管理制度

　　1.公司對員工實(shí)行合同化管理，所有員工都應該與公司簽訂聘用雇用合同，員工與公司的關(guān)系為合同關(guān)系，雙方都應該遵守合同。

　　2.由行政部負責公司的人事計劃辦理員工的考試錄取，聘用，解聘，辭職，辭退，除名，開(kāi)除等各項手續。

　　3.公司各職部門(mén)用人實(shí)行定員、定崗、定責，其設置、編制、調整或撤銷(xiāo)由總經(jīng)理提出方案決定。

　　4.公司按照按勞取酬，多勞多得的分配原則。根據員工的崗位，職責，貢獻，表現，工作年限等情況綜合考慮決定其工資。

　　5.員工的獎金由公司根據實(shí)際效益有關(guān)規定提取發(fā)放。

　　6.員工必須服從公司安排，遵守各項規章制度，凡有違反者經(jīng)教不改，公司有權與其解聘辭退。

　　7.辭退員工，必須提前一個(gè)月通知辭退者。

　　8.員工嚴重違反規章制度，后果嚴重或者違法犯罪的，公司有權予以開(kāi)除。

　　9.員工辭職、被辭退被開(kāi)除或終止聘(雇)用，聘用者在離開(kāi)公司以前必須交還公司的一切財務(wù)、文件及業(yè)務(wù)資料，否則辦公室不予辦理任何手續，給公司造成損失的應負賠償責任。

　　七、餐旅費管理制度

　　1.本辦法僅限于本公司因公出差支領(lǐng)差旅費的員工。

　　2.出差費分膳食費、住宿費兩項。

　�、偕攀迟M每天40元。

　�、谧∷拶M每天120元。

　　3.員工因公出差，應事先填報員工出差申請單，經(jīng)部門(mén)負責人審核，并報總經(jīng)理批準出差，如因事緊急而未及時(shí)填表，須事先由部門(mén)負責人口頭報告總經(jīng)理，等返回后應立即辦理補辦手續，員工出差報支表的處理程序如下：

　�、俪霾钋耙绬翁蠲鲉挝�、級別、姓名、出差事由、搭乘交通工具、出差日期、預支金額，經(jīng)部門(mén)負責人審核后呈報總經(jīng)理批準。

　�、诔霾钊藨{核準的預支金額填寫(xiě)借款單，向財務(wù)部預支差旅費。

　�、鄢霾钊朔祷睾�，填寫(xiě)差旅報銷(xiāo)單，注明實(shí)際出差日期、起止地點(diǎn)、工作內容、報支項目、金額等，由所屬部門(mén)和財務(wù)部門(mén)負責人審核后報總經(jīng)理批準，由財務(wù)部報銷(xiāo)時(shí)沖銷(xiāo)預之數。

　　4.差旅費按業(yè)務(wù)需要，以總經(jīng)理批準同意后進(jìn)行報銷(xiāo)。

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