職業(yè)經(jīng)理人管理暫行辦法

　　第一章總則

　　第一條為貫徹落實(shí)集團公司關(guān)于推進(jìn)金融產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化改革發(fā)展的有關(guān)要求，加強公司職業(yè)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才隊伍建設，建立“責權明晰、獎懲分明、特點(diǎn)突出、流動(dòng)有序”的職業(yè)經(jīng)理人管理模式，根據集團公司有關(guān)規定精神，結合公司實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱(chēng)之職業(yè)經(jīng)理人是指公司系統通過(guò)市場(chǎng)化機制選聘和管理的企業(yè)中高級管理人員，包括但不限于企業(yè)專(zhuān)職董事長(cháng)、總經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）、總會(huì )計師等企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子成員和企業(yè)總師助理、內設事業(yè)部制經(jīng)營(yíng)部門(mén)負責人、省級分支機構經(jīng)營(yíng)班子成員。

　　第三條本辦法適用于公司系統所屬下列單位：

　�。ㄒ唬┦袌�(chǎng)化業(yè)務(wù)所占比例較高的；

　�。ǘ�）確立市場(chǎng)化改革發(fā)展方向的；

　�。ㄈ�）其他因工作需要的。

　　第四條職業(yè)經(jīng)理人選聘和管理遵循以下原則:

　�。ㄒ唬�黨管人才原則；

　�。ǘ�）股權管理和人事管理相統一的原則；

　�。ㄈ�）民主、公開(kāi)、競爭、擇優(yōu)原則；

　�。ㄋ模�權利與責任義務(wù)統一、激勵與監督約束并重的原則;

　�。ㄎ澹┤稳宋ㄙt、德才兼備、注重實(shí)績(jì)的原則;

　�。�六）分級分層管理的原則；

　�。ㄆ撸┢跫s化管理原則。

　　第二章管理權限和職責分工

　　第五條公司系統職業(yè)經(jīng)理人分為高級職業(yè)經(jīng)理人和中級職業(yè)經(jīng)理人。高級職業(yè)經(jīng)理人包括企業(yè)專(zhuān)職董事長(cháng)、總經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）、總會(huì )計師等企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子成員。中級職業(yè)經(jīng)理人包括企業(yè)總師助理、內設事業(yè)部制經(jīng)營(yíng)部門(mén)負責人和省級分支機構經(jīng)營(yíng)班子成員等。

　　第六條公司人力資源部在公司黨組的領(lǐng)導下，具體負責組織開(kāi)展公司系統高級職業(yè)經(jīng)理人的選聘和管理工作，參與和指導各單位開(kāi)展中級職業(yè)經(jīng)理人的選聘和管理相關(guān)工作。各單位人力資源管理部門(mén)按照公司人力資源部要求，協(xié)助開(kāi)展高級職業(yè)經(jīng)理人選聘和管理相關(guān)工作，并根據本級黨組（黨委）的安排，具體負責組織開(kāi)展本單位中級職業(yè)經(jīng)理人的選聘和管理工作。

　　第七條公司和各單位經(jīng)營(yíng)考核部門(mén)根據職能分工，參與開(kāi)展經(jīng)濟目標責任制考核相關(guān)工作。

　　第八條公司和各單位審計、紀檢、監察部門(mén)根據職能分工，參與開(kāi)展有關(guān)紀律監督工作。

　　第三章職數和任期

　　第九條公司根據精干高效、結構合理和運轉協(xié)調的原則，科學(xué)合理的設置職業(yè)經(jīng)理人職數。高級職業(yè)經(jīng)理人職數設置與經(jīng)營(yíng)班子職數相同，經(jīng)營(yíng)班子一般均由高級職業(yè)經(jīng)理人組成。根據工作需要，也可對部分經(jīng)營(yíng)班子崗位實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度，具體經(jīng)公司黨組研究后確定。中級職業(yè)經(jīng)理人職數設置由各單位黨組（黨委）根據實(shí)際情況提出具體意見(jiàn)，上報公司黨組研究后確定。

　　第十條職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行聘任制，每屆聘任期限不超過(guò)三年。中途補充聘任的，任期至本屆經(jīng)營(yíng)班子屆滿(mǎn)。任期屆滿(mǎn)，根據考核結果，經(jīng)黨組（黨委）研究決定是否續聘，并按有關(guān)規定辦理任免手續。

　　第十一條初次聘任為職業(yè)經(jīng)理人的，設立一年的試聘期。試聘期滿(mǎn)經(jīng)考核合格的，正式聘用；考核不合格的，解除聘用。

　　第十二條職業(yè)經(jīng)理人一般不得在其他企業(yè)或社會(huì )團體兼職。因工作原因或特殊情況需要的，經(jīng)公司黨組批準后確定。

　　第四章選任條件

　　第十三條職業(yè)經(jīng)理人應具備下列基本條件:

　�。ㄒ唬┚哂休^好的政治素質(zhì)。堅持中國特色社會(huì )主義道路，認同集團公司和公司發(fā)展理念和發(fā)展模式，具有強烈的事業(yè)心和責任感，認真履行經(jīng)濟責任、政治責任和社會(huì )責任；

　�。ǘ�）具有履行崗位職責所必須的專(zhuān)業(yè)知識。熟悉國家有關(guān)政策法規與相關(guān)行業(yè)、專(zhuān)業(yè)情況，有較為豐富的管理經(jīng)驗和較強的決策判斷能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、溝通協(xié)調能力、處理復雜問(wèn)題與突發(fā)事件的能力，開(kāi)拓創(chuàng )新精神、市場(chǎng)競爭意識強；

　�。ㄈ�）具有較突出的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)。忠實(shí)履行崗位職責，全面出色地完成各項工作任務(wù)和生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理目標，在同類(lèi)崗位上取得優(yōu)良的工作業(yè)績(jì)；

　�。ㄋ模┚哂休^好的職業(yè)素養。遵紀守法，勤勉盡責，團結合作，廉潔從業(yè)，作風(fēng)形象和職業(yè)信譽(yù)好；

　�。ㄎ澹┚哂辛己玫男睦硭刭|(zhì)和能夠正常履行職責的身體素質(zhì)。

　　第十四條職業(yè)經(jīng)理人應當具備下列任職資格:

　�。ㄒ唬┚哂邪四昙耙陨贤�類(lèi)企業(yè)相關(guān)專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷；

　�。ǘ�）具有同層級崗位任職經(jīng)歷，或在下一級別崗位上任職達到三年以上；

　�。ㄈ�）具有相關(guān)金融行業(yè)從業(yè)資格證書(shū)；

　�。ㄋ模┮话銘�具有高級職稱(chēng)、大學(xué)本科及以上文化程度;

　�。ㄎ澹┮话隳挲g不超過(guò)男50周歲、女45周歲。

　　第十五條特別優(yōu)秀的或工作特殊需要的，可以不受上述第十四條規定的任職資格限制。

　　第十六條凡具有違反《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國國有資產(chǎn)法》和集團公司有關(guān)管理規定情形的，或具有違反有關(guān)黨紀、政紀規定行為的，不得聘任為職業(yè)經(jīng)理人。

　　第五章選任方式

　　第十七條選聘職業(yè)經(jīng)理人，主要采取公開(kāi)招聘方式進(jìn)行，也可采取委托人才中介機構推薦的方式進(jìn)行。

　　第十八條公開(kāi)招聘一般應當經(jīng)過(guò)下列程序:

　�。ㄒ唬┟嫦蚣瘓F公司內外公布招聘職位、崗位職責、任職條件及有關(guān)要求；

　�。ǘ�）報名與資格審查；

　�。ㄈ�）組織考試，包括筆試和面試；

　�。ㄋ模└鶕�測試結果確定考察對象；

　�。ㄎ澹┙M織考察或通過(guò)其他適當方式了解人選情況；

　�。�六）征求有關(guān)方面意見(jiàn)；

　�。ㄆ撸�黨組（黨委）會(huì )討論決定聘任人選；

　�。ò耍┌凑占瘓F公司和資本控股公司有關(guān)規定履行備案程序；

　�。ň牛┮勒辗�律和有關(guān)規定履行任職手續。

　　第十九條對于急需引進(jìn)的高層次人才、短缺專(zhuān)業(yè)人才等，可采取委托人才中介機構推薦的方式進(jìn)行選聘。一般應經(jīng)過(guò)下列基本程序:

　�。ㄒ唬┐_定崗位職責、任職條件、薪酬待遇及有關(guān)要求；

　�。ǘ�）確定人才中介機構，并與其簽訂委托協(xié)議；

　�。ㄈ�）對人才中介機構推薦的人選進(jìn)行面試；

　�。ㄋ模┩ㄟ^(guò)適當方式了解人選的有關(guān)情況；

　�。ㄎ澹┰谡髑笥嘘P(guān)方面意見(jiàn)的基礎上，提出任用建議；

　�。�六）黨組（黨委）會(huì )討論決定；

　�。ㄆ撸┌凑占瘓F公司和資本控股公司有關(guān)規定履行備案程序；

　�。ò耍┮勒辗�律和有關(guān)規定履行任職手續。

　　第二十條集團公司系統內在職人員可平等參與職業(yè)經(jīng)理人的公開(kāi)招聘，并在同等條件下優(yōu)先聘任。

　　第二十一條集團公司系統內在職人員被聘任為職業(yè)經(jīng)理人的，須與原單位解除人事行政關(guān)系和勞動(dòng)合同關(guān)系。

　　第六章組織考察和決定任用

　　第二十二條公開(kāi)招聘職業(yè)經(jīng)理人，應按照管理權限組成考察組，對確定的考察對象進(jìn)行考察，全面考察其素質(zhì)、能力、業(yè)績(jì)和廉潔從業(yè)情況。

　　第二十三條組織考察工作一般應當經(jīng)過(guò)下列程序:

　�。ㄒ唬┤肆�資源管理部門(mén)牽頭組成考察組，制定考察工作方案;

　�。ǘ�）考察組與考察對象所在單位相關(guān)領(lǐng)導就考察工作方案溝通情況，征求意見(jiàn)；

　�。ㄈ�）根據實(shí)際情況，可采取實(shí)地考察、查閱資料和檔案、專(zhuān)項調查以及與考察對象領(lǐng)導、同事和下屬個(gè)別談話(huà)等方法，廣泛深入地了解情況;

　�。ㄋ模┛疾鞎r(shí)應征求所在單位人力資源和紀檢監察部門(mén)的意見(jiàn);

　�。ㄎ澹┬纬煽疾靾蟾婧涂疾觳牧�，報黨組（黨委）會(huì )審議。

　　第二十四條考察組應由兩名及以上成員組成，考察組成員應當由思想政治素質(zhì)好、熟悉組織人事或有關(guān)業(yè)務(wù)工作的人員擔任�？疾旖M必須堅持原則，公道正派，深入細致，如實(shí)反映考察情況和意見(jiàn)，并對考察材料負責。

　　第二十五條組織考察必須形成書(shū)面考察材料，建立考察文書(shū)檔案�？疾旖M成員應在考察材料上署名�？疾觳牧媳仨氄鎸�(shí)，全面、準確、清楚地反映考察對象的下列情況:（一）自然情況和主要經(jīng)歷;

　�。ǘ�）素質(zhì)、能力、業(yè)績(jì)及廉潔從業(yè)情況和主要特長(cháng);

　�。ㄈ�）主要缺點(diǎn)和不足。

　　第二十六條聘任職業(yè)經(jīng)理人，應當由黨組（黨委）會(huì )集體討論作出任用決定，并按照相關(guān)管理規定履行任前或任后備案程序。

　　第二十七條按照規定需要履行董事會(huì )審議程序的，由相關(guān)單位負責履行有關(guān)程序。

　　第二十八條對決定聘任的職業(yè)經(jīng)理人，按照管理權限，由人力資源管理部門(mén)組織開(kāi)展任前談話(huà)和廉潔從業(yè)誡勉談話(huà)。任前談話(huà)由黨政主要負責人或分管領(lǐng)導進(jìn)行；廉潔從業(yè)誡勉談話(huà)由紀檢組長(cháng)（紀委書(shū)記）主持進(jìn)行。

　　第二十九條職業(yè)經(jīng)理人的任職時(shí)間一般自發(fā)文之日起計算。

　　第三十條職業(yè)經(jīng)理人應自任職之日起簽訂《勞動(dòng)合同書(shū)》和《崗位協(xié)議書(shū)》，約定聘任崗位、聘任期限、目標任務(wù)、勞動(dòng)報酬和考核激勵等各項權利義務(wù)。

　　第七章考核評價(jià)

　　第三十一條職業(yè)經(jīng)理人考核評價(jià)采取定量為主、定量與定性相結合的方式進(jìn)行，綜合運用總結述職、業(yè)績(jì)評定、調查核實(shí)、民主測評和綜合分析等方法，做到實(shí)事求是、客觀(guān)公正。

　　第三十二條職業(yè)經(jīng)理人考核評價(jià)按照管理權限實(shí)行分層分級考核。

　�。ㄒ唬└呒壜殬I(yè)經(jīng)理人的考核評價(jià)由公司進(jìn)行。

　�。ǘ�）中級職業(yè)經(jīng)理人考核評價(jià)由各單位擬定考核辦法和方案，報公司黨組審定后實(shí)施，考核結束后，相關(guān)考核結果應上報公司備案。

　　第三十三條高級職業(yè)經(jīng)理人考核評價(jià)分為經(jīng)營(yíng)管理指標考核和能力素質(zhì)評價(jià)兩個(gè)方面，實(shí)行年度考評與任期考評相結合。年度考評一般在每年年底至次年年初進(jìn)行，任期考評一般與第三年度考評合并進(jìn)行。

　　第三十四條高級職業(yè)經(jīng)理人應與公司簽訂年度和任期《績(jì)效目標責任書(shū)》，確定考評周期內的績(jì)效目標和激勵約束規則，并作為考核評價(jià)的主要依據�！犊�(jì)效目標責任書(shū)》一經(jīng)簽訂，一般不再做重大修改和調整。特殊情況，經(jīng)協(xié)商確定。

　　第三十五條高級職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營(yíng)管理指標考核遵循效益優(yōu)先、注重質(zhì)量和量化考核的原則，側重考核經(jīng)濟指標和管理任務(wù)完成情況。經(jīng)營(yíng)班子主要負責人經(jīng)營(yíng)管理指標考核成績(jì)按照所在單位年度考核成績(jì)確定；其他高級職業(yè)經(jīng)理人根據個(gè)人承擔的經(jīng)濟指標和管理任務(wù)完成情況確定考核成績(jì)。

　　第三十六條高級職業(yè)經(jīng)理人素質(zhì)能力評價(jià)遵循德才兼備和定性考核原則，側重考核思想政治素質(zhì)、廉潔自律、工作能力、工作實(shí)績(jì)和工作作風(fēng)等個(gè)人綜合能力素質(zhì)。素質(zhì)能力評價(jià)采用360度綜合測評的考核方法，由被考核對象的上級、同級和下級及服務(wù)對象等進(jìn)行測評打分。

　　第三十七條高級職業(yè)經(jīng)理人任期考核評價(jià)側重對任期內資產(chǎn)保值增值、企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展質(zhì)量和效益等方面的綜合評價(jià)，考核成績(jì)由任期內各年度經(jīng)營(yíng)管理考核成績(jì)加權匯總計算得出，權重分布為30%、30%和40%。

　　第三十八條高級職業(yè)經(jīng)理人考核成績(jì)等級評定。

　�。ㄒ唬┙�(jīng)營(yíng)管理指標考核等級分為A、B、C、D、E四個(gè)等級�？己顺煽�(jì)?yōu)?0分及以上的，為A級；80-89分的，為B級；70-79分的，為C級；60-69分的，為D級；低于60分的，為E級。

　�。ǘ�）素質(zhì)能力評價(jià)考核等級分為優(yōu)秀、稱(chēng)職、基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職四個(gè)等級�？己顺煽�(jì)?yōu)?0分及以上的，為優(yōu)秀；75-89分的，為稱(chēng)職；60-74分的，為基本稱(chēng)職；低于60分的，為不稱(chēng)職。

　　第三十九條考核評價(jià)結果與高級職業(yè)經(jīng)理人的年度獎罰兌現相掛鉤，并作為重要依據應用于高級職業(yè)經(jīng)理人的管理和使用工作。

　�。ㄒ唬┙�(jīng)營(yíng)管理指標考核結果與年度績(jì)效年薪掛鉤�？己说燃墳镋的，績(jì)效年薪系數為0；考核等級為D的，績(jì)效年薪系數為0.6-0.8；考核等級為C的，績(jì)效年薪系數為0.8-1；考核等級為B的，績(jì)效年薪系數為1-1.1；考核等級為A的，績(jì)效年薪系數為1.1-1.2。

　�。ǘ�）素質(zhì)能力考核結果與任用和獎懲相掛鉤�？己私Y果為“良好”及以上的，可以繼續聘用；考核結果為“一般”的，進(jìn)行誡勉談話(huà)；考核結果為“不稱(chēng)職”的，或連續兩年考核結果均為“一般”的，以及連續三年考核結果在經(jīng)營(yíng)班子中均居于末位的，解除聘用關(guān)系。

　　第八章薪酬激勵

　　第四十條職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行年薪制。年薪總額參照行業(yè)同等水平，結合所任職單位實(shí)際，經(jīng)協(xié)商一致確定。

　　第四十一條職業(yè)經(jīng)理人年薪由基本年薪和績(jì)效年薪構成。

　�。ㄒ唬┗�本年薪是職業(yè)經(jīng)理人正常履職的基本保障，一般按年薪總額的40%核定，按月平均發(fā)放。

　�。ǘ�）績(jì)效年薪體現職業(yè)經(jīng)理人的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jì)，一般按照年薪總額的60%核定績(jì)效年薪基數，并根據考核結果進(jìn)行核算。

　　第四十二條職業(yè)經(jīng)理人績(jì)效年薪實(shí)行風(fēng)險保證金制度。年度考核結束后，績(jì)效年薪的30%作為風(fēng)險保證金延至任期屆滿(mǎn)后發(fā)放。任期屆滿(mǎn)經(jīng)任期考評、審計等綜合評估后未發(fā)現問(wèn)題的，風(fēng)險保證金連本帶息一次性予以發(fā)放。

　　第四十三條職業(yè)經(jīng)理人除年薪之外，一般不再以現金或實(shí)物的形式發(fā)放津貼、補貼。特殊情況，經(jīng)公司研究批準后確定。

　　第四十四條職業(yè)經(jīng)理人應按照國家有關(guān)規定依法繳納個(gè)人所得稅，并由所在單位代扣代繳，個(gè)人所得稅由個(gè)人承擔。

　　第四十五條建立特殊貢獻獎勵制度。根據市場(chǎng)化業(yè)務(wù)發(fā)展或經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際工作需要，可就某項工作或任務(wù)與職業(yè)經(jīng)理人約定單項任務(wù)目標，并實(shí)行特殊獎勵政策。

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