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任職資格管理制度（精選5篇）
在快速變化和不斷變革的今天，制度在生活中的使用越來(lái)越廣泛，制度是指一定的規格或法令禮俗。那么制度的格式，你掌握了嗎？以下是小編幫大家整理的任職資格管理制度（精選5篇），歡迎大家分享。
任職資格管理制度1
1、為督促干部加強理論學(xué)習，便于了解干部對履行崗位職責必備的理論知識和基本技能的掌握程度，考察干部的`學(xué)習成果，對干部進(jìn)行理論知識考試、考核。
2、干部理論知識考試、考核對象為縣（局）級干部（含虛職）及其后備干部。
3、干部理論知識考試在干部參加黨校脫產(chǎn)培訓期間進(jìn)行，具體事宜應事先通知干部本人，以便做好準備。
4、干部理論知識考試范圍包括干部本次參加黨校培訓內容、市委組織部布置的干部在職自學(xué)內容及其他干部應知應會(huì )內容。
5、干部理論知識考試由市委組織部會(huì )同市委黨校命題并組織考試，成績(jì)合格者發(fā)由市委組織部、市委黨校聯(lián)合頒發(fā)的《白山市干部理論知識學(xué)習合格證書(shū)》，作為市委使用干部、市人大依法任命干部的重要條件，考試不合格者補考一次，仍不合格者限期補學(xué)理論知識，達到合格，否則視為不稱(chēng)職干部，建議按干部任免權限調整職務(wù)。
6、證書(shū)印制、發(fā)放工作由市委黨校負責，培訓考務(wù)工作由市委組織部、市委黨校共同負責，印制證書(shū)所需經(jīng)費由市委黨校負責，市委黨�？蛇m當收取學(xué)員一定數量的成本費。
任職資格管理制度2
1.目的
1.1通過(guò)任職資格制度規范人才的培養和選拔，推動(dòng)員工不斷提高業(yè)務(wù)水平，引導員工向職業(yè)化方向發(fā)展。
1.2建立職業(yè)發(fā)展通道，激勵員工不斷提高其職位勝任能力，進(jìn)而提升公司整體競爭力。
1.3樹(shù)立有效培訓和自我學(xué)習的標桿，以資格標準不斷牽引員工終生學(xué)習、不斷改進(jìn)，保持公司的持續性發(fā)展。
1.4通過(guò)認證面談發(fā)現管理工作中的問(wèn)題，通過(guò)不斷改進(jìn)提升管理水平。
1.5為晉升、薪酬等人力資源管理工作提供重要依據。
2.適用范圍
本規定適用于公司全體人員。
3.任職資格應用
任職資格采取橫向分類(lèi)縱向分級方式，將對各個(gè)級別的資格要求清晰化，并與工作要求相對應，為人力資源的管理體系奠定基礎，提高工作效率、規范工作行為，推動(dòng)公司的職業(yè)化進(jìn)程。并指導公司招聘、培訓、薪酬管理、干部選拔，規劃員工職業(yè)生涯等項工作。
4.任職資格分類(lèi)分級
XX公司任職資格系統設置管理、營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財務(wù)、行政、文秘六個(gè)類(lèi)型。
各個(gè)類(lèi)型按照管理需要設置4-5個(gè)級別不等。
每個(gè)級別分別設置三個(gè)等級：初等、中等、高等。
4.1.管理類(lèi)：從事以人員管理為主的人員。
【管理類(lèi)一級】基層管理者，率領(lǐng)一組人員從事某項具體的專(zhuān)業(yè)/技術(shù)工作，本人既是監督者又是執行者之一。
【管理類(lèi)二級】中層管理者，負責某一個(gè)部門(mén)，對所轄部門(mén)的工作質(zhì)量、實(shí)效、成本負完成責任，參與所轄工作的戰略防線(xiàn)、資源分配、成本及時(shí)間要求的制定。下屬至少含普通員工數人。
【管理類(lèi)三級】高級管理者，對全公司某一專(zhuān)項或某項職能負完全責任，參與制定公司長(cháng)期戰略。
【管理類(lèi)四級】資深管理者，負責公司全局性業(yè)務(wù)/管理職能，對公司長(cháng)期發(fā)展戰略負責任。
4.2.營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)：從事某一客戶(hù)或產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣、產(chǎn)品（服務(wù)）營(yíng)銷(xiāo)工作的人員。按銷(xiāo)售層次可以分為：初做者、有經(jīng)驗者、專(zhuān)家、資深專(zhuān)家。
【營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)一級】初做者，有成功案例，具有一定的客戶(hù)關(guān)系，簽過(guò)單，參與過(guò)項目運作。
【營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)二級】有經(jīng)驗者，對工作較熟悉，具有一定工作經(jīng)驗。主持過(guò)項目運作，有成功案例。
【營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)三級】營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家，能夠引導客戶(hù)，發(fā)掘潛在市場(chǎng)機會(huì )，推動(dòng)客戶(hù)需求，實(shí)現市場(chǎng)目標，有過(guò)成功案例。
【營(yíng)銷(xiāo)類(lèi)四級】資深營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家，把握行業(yè)整體發(fā)展態(tài)勢，指導行業(yè)工作方向，開(kāi)創(chuàng )新的市場(chǎng)運作機會(huì )。
4.3.技術(shù)類(lèi)：從事運用某項專(zhuān)業(yè)技術(shù)設計、安裝、調測以及改進(jìn)工作的人員。按技術(shù)層次可以分為：初做者、有經(jīng)驗者、專(zhuān)家、高級專(zhuān)家、資深專(zhuān)家。
【技術(shù)類(lèi)一級】助理工程師。具備基本的.專(zhuān)業(yè)知識，并接受過(guò)相關(guān)技術(shù)培訓，能夠配合項目經(jīng)理實(shí)施工程。
【技術(shù)類(lèi)二級】工程師。熟練者，具備一定的軟件調測水平，能夠獨立承擔單項項目，并能指導低級工程師實(shí)施項目。
【技術(shù)類(lèi)三級】專(zhuān)家。在某個(gè)產(chǎn)品線(xiàn)或領(lǐng)域方面具有較深的造詣，能夠督導部門(mén)項目運作，并能提供系統技術(shù)支持。
【技術(shù)類(lèi)四級】高級專(zhuān)家。在某項技術(shù)或業(yè)務(wù)上達到本地區的專(zhuān)家水平，能夠對公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰略提出建設性意見(jiàn)。
【技術(shù)類(lèi)五級】資深專(zhuān)家。在某一領(lǐng)域（國內或國際）具有權威性，能夠對公司宏觀(guān)發(fā)展戰略提出規劃性意見(jiàn)。
4.4.財務(wù)類(lèi)：從事數據統計、分析、財務(wù)核算等業(yè)務(wù)的人員。
【財務(wù)類(lèi)一級】助理會(huì )計。具備基本的財務(wù)管理知識，能夠主管初級財務(wù)工作，能夠配合財務(wù)主管進(jìn)行財務(wù)管理。
【財務(wù)類(lèi)二級】會(huì )計師。具備一定的財務(wù)管理水平，能夠負責某一專(zhuān)項財務(wù)管理項目，并能指導初級會(huì )計。
【財務(wù)類(lèi)三級】財務(wù)專(zhuān)家。在財務(wù)知識上能夠達到本地區專(zhuān)家水平，能夠進(jìn)行財務(wù)策劃、預算管理、財務(wù)分析等高水平工作。
【財務(wù)類(lèi)四級】資深財務(wù)專(zhuān)家。具備財務(wù)管理水平的國內專(zhuān)家水平，能夠進(jìn)行財務(wù)規劃、投融資管理。
4.5.行政類(lèi)：從事運用專(zhuān)項行政知識提供某種支持或服務(wù)，間接創(chuàng )造價(jià)值工作的人員。
【行政類(lèi)一級】具備一定的行政管理知識，能夠輔助行政主管完成各項行政事務(wù)。
【行政類(lèi)二級】正確理解公司行政管理政策與制度，在行政管理專(zhuān)業(yè)單一領(lǐng)域內準確執行相關(guān)程序與方法，獨立開(kāi)展工作。
【行政類(lèi)三級】熟練掌握行政專(zhuān)業(yè)某一領(lǐng)域基本知識與行為，并能優(yōu)化本領(lǐng)域運作程序和方法；有效指導低級別工程師工作；掌握行政專(zhuān)業(yè)其他相關(guān)領(lǐng)域的基本知識和行為。
【行政類(lèi)四級】精通行政管理某一專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域；能基本解決公司內本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域遇到的日常性問(wèn)題；熟練掌握行政管理其他領(lǐng)域的運作程序與方法；為公司行政管理戰略的制定提供決策依據；對外提供行政管理咨詢(xún)服務(wù)。
4.6.文秘類(lèi)：從事運用文秘專(zhuān)業(yè)知識提供輔助性工作的人員。
【文秘類(lèi)一級】初級秘書(shū)。具備一定的文秘知識，接受過(guò)相關(guān)培訓，能夠輔助主管完成日常管理工作。
【文秘類(lèi)二級】中級秘書(shū)。正確理解部門(mén)業(yè)務(wù)管理體系與制度，能夠輔助高級別主管完成某一專(zhuān)項領(lǐng)域日常工作，能夠指導初級秘書(shū)工作。
【文秘類(lèi)三級】高級秘書(shū)。熟練掌握秘書(shū)工作技能，全面掌握公司某一項業(yè)務(wù)工作流程；能指導低級別秘書(shū)進(jìn)行工作。
【文秘類(lèi)四級】行政助理。具備高級秘書(shū)資質(zhì)。全面掌握公司某個(gè)分公司、辦事處業(yè)務(wù)流程體系，能夠對高級別主管提出決策性意見(jiàn)。
5.職業(yè)通道
公司在任職資格級別上采取兩條發(fā)展途徑和5個(gè)級別的模式。
6.資格衡量要求
對任職資格申請人的評定從以下五個(gè)方面進(jìn)行衡量：
6.1.工作年限要求：符合一定的來(lái)公司工作年限和相關(guān)工作經(jīng)驗年限是任職資格條件的第一考核條件。相關(guān)工作經(jīng)驗年限是與申請人所申請資格有直接關(guān)系的從業(yè)工作年限。
6.2.工作經(jīng)驗要求：申請人就其所申請的專(zhuān)業(yè)資格所應具備的工作經(jīng)驗要求，包括直接工作經(jīng)驗和相關(guān)工作經(jīng)驗。
6.3.工作績(jì)效要求：工作績(jì)效要求分為年度目標完成情況和季度目標完成情況，最近時(shí)間內（一般指考核前的三個(gè)季度）達到的工作績(jì)效是任職資格的參考依據。
6.4.行為技能要求：各個(gè)級別所應具備的基本工作素質(zhì)要求，包括工作流程執行、專(zhuān)業(yè)技能要求等。
6.5.知識要求：申請人申報所應具備的基本工作知識。包括獲得相應的資質(zhì)要求和通過(guò)相應的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)測試。
各個(gè)專(zhuān)業(yè)任職資格標準參見(jiàn)公司最新有效版本《任職資格標準》
7.任職資格認證
7.1認證原則
7.1.1客觀(guān)公正原則
從申請人的實(shí)際工作表現出發(fā)，嚴格按照標準確定認證結果。
�、偃媪私猓簶藴实乃行袨橐蠖家M(jìn)行認證。
�、谧⒅刈C據：結合業(yè)務(wù)重點(diǎn)，注重具體證據。
�、叟袛喙菏欠褡龅�？程度如何？是否形成習慣？
7.1.2有序可行原則
認證標準的選擇、內容的設置、活動(dòng)的安排與實(shí)施，要充分結合申請人以及各部門(mén)的實(shí)際情況，配合原有工作秩序，盡量減少額外工作，確保認證高效簡(jiǎn)潔。
�、俳M織有序：人員選擇有序，考慮其工作的相關(guān)性，不要增加太多額外工作。
�、谌∽C有序：取證過(guò)程和證據的選擇要與實(shí)際工作相結合（不要為認證而造證據）。
�、鄹倪M(jìn)有序：改進(jìn)計劃要與日常工作相結合。
7.1.3及時(shí)反饋原則
任職資格認證的實(shí)施，要既認證又指導、邊認證邊指導，考評員對申請人的評價(jià)應及時(shí)反饋，幫助申請人提高業(yè)務(wù)技能和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。
7.2級別認證安排
級別認證采取分類(lèi)認證方法，具體為：
7.2.1知識認證（管理知識、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)知識、專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識、財務(wù)知識、行政管理知識、文秘知識）
7.2.2行為認證
注：只得通過(guò)了某一級別的知識認證后，才能申請相應級別的行為認證。
7.3級別申報、考核、評審方法
申請人必須認真學(xué)習《標準》，按照《標準》要求認真嚴肅地填寫(xiě)申請表中相應的項目，對證據的真實(shí)性負全部責任，并且對照標準，對自己在各方面的表現進(jìn)行全面描述和自我衡量。對證據不真實(shí)，或者態(tài)度不嚴肅的個(gè)別人員，將不予評級。
各級評審人須依據標準，認真評審員工的申請，對證據的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，對評審的嚴肅性負責。對在任職資格測評過(guò)程中不能?chē)烂C認真進(jìn)行評審的評審人員，將取消其評審資格，并進(jìn)行相應處罰。
人力資源部對評審情況進(jìn)行檢查，保證評審的嚴肅性。
7.4知識認證
具體內容參見(jiàn)《知識認證流程》
7.5行為認證
具體內容參見(jiàn)《行為認證流程》
行為認證結果為申請人的最終認證結果。
8.任職資格管理
8.1任職資格成績(jì)的應用
獲取相應級別的初等（含）以上的任職資格成績(jì)是職位任命的必備條件。
任職資格對應職位任命參看《職位說(shuō)明書(shū)》中有關(guān)職位的要求。
8.2資格的獲得
任職資格的取得，必須同時(shí)符合以下條件才能獲得任職資格：
�、偕舷掳肽瓯仨毟魍ㄟ^(guò)1次相應級別的集中考試；
�、谀甓葍让堪肽晖ㄟ^(guò)1次日常學(xué)習考核；
�、蹍⒓酉鄳墑e的行為認證，且行為認證結果經(jīng)過(guò)公司審核認可；
8.3資格證書(shū)的頒發(fā)
獲得二級基礎等（含）資格以上的人員可獲得相應級別資格證書(shū)；
8.4資格有效期及復核
8.4.1資格證書(shū)
資格證書(shū)有效期為一年，每年公司組織一次資格復審。復審通過(guò)，認證繼續有效。
員工每半年有一次申報認證機會(huì )，如果距上次認證滿(mǎn)一年未及時(shí)申報，降一等。
8.4.2能力認證
8.4.2.1知識認證結果
1)知識考試認證結果半年內有效；
2)復核考試以半年為周期；
3)復核考試成績(jì)排名在最后10％的員工，資格成績(jì)降一等，同時(shí)接受培訓；培訓后考核還不合格者，資格成績(jì)降一級，任命職務(wù)相應下調。
8.4.2.2行為認證結果
1)一級、二級行為認證結果：一年內有效；
2)三級、四級、五級行為認證結果：二年內有效；
8.4.2.3復核結果的應用
1)認證結果失效后半年內沒(méi)有參加復核者，視為復核不通過(guò)。
2)以上二項中任何一項一次復核不通過(guò)者，任職資格降等，原有證書(shū)失效。
3)同一項連續兩次復核不通者，任職資格降級，任命職務(wù)下調，原有證書(shū)失效。
8.5資格晉升
8.5.1晉等
1)晉等以半年為周期；
2)必須通過(guò)相應級別的知識認證；
3)晉等認證程序：填寫(xiě)《改進(jìn)記錄表》→就改進(jìn)情況面談→結果復核
8.5.2晉級
1)只有獲得本級別高等任職資格，方可申請高一級別的行為認證；
2)工作經(jīng)驗等條件符合標準要求（各級所要求的工作經(jīng)驗標準見(jiàn)《任職資格標準》）。
3)通過(guò)晉級認證。晉級認證程序與初次認證程序相同。
9.任職資格檔案管理
評審材料以考評小組為中心歸檔，認證材料以申請人為中心歸檔。
9.1檔案內容
員工任職資格檔案內容包括但不限于：
1)依據本制度規定形成的記錄；
2)評審參考依據；
3)評審結果
4)資格證書(shū)原件
9.2檔案建立及管理
任職資格檔案管理納入到公司人事檔案管理中，由公司人力資源助理進(jìn)行收集、整理，定期根據《XXX公司檔案管理制度》中有關(guān)規定納入到公司整體檔案管理中。
任職資格管理制度3
第一章總則
第一條為了加強和完善對保險公司董事、監事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)保險業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政許可法》和有關(guān)法律、行政法規，制定本規定。
第二條中國銀行保險監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀保監會(huì )）根據法律法規授權，對保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格實(shí)行統一監督管理。
銀保監會(huì )派出機構依法獨立負責轄區內保險公司分支機構高級管理人員任職資格的監督管理，但中資再保險公司分公司和境外保險公司分公司除外。銀保監會(huì )派出機構根據授權依法獨立負責轄區內保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格的監督管理。
第三條本規定所稱(chēng)保險公司，是指經(jīng)銀保監會(huì )批準設立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。
本規定所稱(chēng)同類(lèi)保險公司，是指同屬財產(chǎn)保險公司、同屬人身保險公司或者同屬再保險公司。
專(zhuān)屬機構高級管理人員任職資格管理，由銀保監會(huì )另行規定。
第四條本規定所稱(chēng)高級管理人員，是指對保險公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和風(fēng)險控制具有決策權或者重大影響的下列人員：
�。ㄒ唬┛偣究偨�(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；
�。ǘ┛偣径聲�(huì )秘書(shū)、總精算師、合規負責人、財務(wù)負責人和審計責任人；
�。ㄈ┦〖壏止究偨�(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；
�。ㄋ模┢渌止�、中心支公司總經(jīng)理；
�。ㄎ澹┡c上述高級管理人員具有相同職權的管理人員。
第五條保險公司董事、監事和高級管理人員，應當在任職前取得銀保監會(huì )或其派出機構核準的任職資格。
第二章任職資格條件
第六條保險公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和銀保監會(huì )的有關(guān)規定，遵守保險公司章程。
第七條保險公司董事、監事和高級管理人員應當符合以下基本條件：
�。ㄒ唬┚哂型耆袷滦袨槟芰�；
�。ǘ┚哂姓\實(shí)信用的品行、良好的守法合規記錄；
�。ㄈ┚哂新男新殑�(wù)必需的知識、經(jīng)驗與能力，并具備在中國境內正常履行職務(wù)必需的時(shí)間和條件；
�。ㄋ模┚哂袚味�、監事和高級管理人員職務(wù)所需的獨立性。
第八條保險公司董事、監事和高級管理人員應當具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位。
第九條保險公司董事長(cháng)應當具有金融工作經(jīng)歷5年以上或者經(jīng)濟工作經(jīng)歷10年以上（其中金融工作經(jīng)歷不得少于3年）。
第十條保險公司董事和監事應當具有5年以上與其履行職責相適應的工作經(jīng)歷。
第十一條保險公司總經(jīng)理應當具有金融工作經(jīng)歷8年以上或者經(jīng)濟工作經(jīng)歷10年以上（其中金融工作經(jīng)歷不得少于5年），并且具有下列任職經(jīng)歷之一：
�。ㄒ唬⿹伪ｋU公司省級分公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員5年以上；
�。ǘ⿹伪ｋU公司部門(mén)主要負責人5年以上；
�。ㄈ⿹谓鹑诒O管機構相當管理職務(wù)5年以上。
具有10年以上金融工作經(jīng)歷且其中保險業(yè)工作經(jīng)歷不少于2年，并擔任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當管理職務(wù)5年以上的，可以不受前款關(guān)于任職經(jīng)歷的限制。
第十二條保險公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應當從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟工作10年以上。
第十三條保險公司董事會(huì )秘書(shū)應當從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作8年以上。
第十四條保險公司總精算師應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┤〉弥袊銕�、北美精算師、英國精算師、法國精算師或者銀保監會(huì )認可的其他國家（地區）精算領(lǐng)域專(zhuān)業(yè)資格3年以上，熟悉中國保險精算監管制度，具有從事保險精算工作必需的專(zhuān)業(yè)技能；
�。ǘ⿵氖卤ｋU精算、保險財務(wù)或者保險投資工作8年以上，其中包括5年以上在保險行業(yè)內擔任保險精算、保險財務(wù)或者保險投資管理職務(wù)的任職經(jīng)歷；
�。ㄈ┿y保監會(huì )規定的其他條件。
其中，銀保監會(huì )認可的其他國家（地區）精算領(lǐng)域專(zhuān)業(yè)資格，由銀保監會(huì )不定期公布。
第十五條保險公司合規負責人應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┚哂性谄笫聵I(yè)單位或者國家機關(guān)擔任領(lǐng)導或者管理職務(wù)的任職經(jīng)歷；
�。ǘ┦煜ず弦幑ぷ�，具有一定年限的合規從業(yè)經(jīng)歷，從事法律、合規、稽核、財會(huì )或者審計等相關(guān)工作5年以上，或者在金融機構的業(yè)務(wù)部門(mén)、內控部門(mén)或者風(fēng)險管理部門(mén)等相關(guān)部門(mén)工作5年以上；
�。ㄈ┦煜けｋU法律、行政法規和基本民事法律，熟悉保險監管規定和行業(yè)自律規范；
�。ㄋ模┿y保監會(huì )規定的其他條件。
第十六條保險公司財務(wù)負責人應當從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作8年以上，并且具備下列條件：
�。ㄒ唬┚哂性谄笫聵I(yè)單位或者國家機關(guān)擔任領(lǐng)導或者管理職務(wù)的任職經(jīng)歷；
�。ǘ┚哂袊鴥韧鈺�(huì )計、財務(wù)、投資或者精算等相關(guān)領(lǐng)域的合法專(zhuān)業(yè)資格，或者具有國內會(huì )計或者審計系列高級職稱(chēng)；
�。ㄈ┦煜ぢ男新氊熕璧姆煞ㄒ幒捅O管規定，在會(huì )計、精算、投資或者風(fēng)險管理等方面具有良好的專(zhuān)業(yè)基礎；
�。ㄋ模⿲ΡｋU業(yè)的經(jīng)營(yíng)規律有比較深入的認識，有較強的專(zhuān)業(yè)判斷能力、組織管理能力和溝通能力；
�。ㄎ澹┿y保監會(huì )規定的其他條件。
具有財會(huì )等相關(guān)專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位的，或從事金融工作10年以上并且在金融機構擔任5年以上管理職務(wù)的，可以豁免本條第一款第（二）項規定的條件。
第十七條保險公司審計責任人應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┚哂性谄笫聵I(yè)單位或者國家機關(guān)擔任領(lǐng)導或者管理職務(wù)的任職經(jīng)歷；
�。ǘ⿵氖聦徲�、會(huì )計或財務(wù)工作5年以上，或者從事金融工作8年以上，熟悉金融保險業(yè)務(wù)；
�。ㄈ┿y保監會(huì )規定的其他條件。
第十八條保險公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應當從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作8年以上。
省級分公司總經(jīng)理除具備前款規定條件外，還應當具有下列任職經(jīng)歷之一：
�。ㄒ唬⿹伪ｋU公司中心支公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員3年以上；
�。ǘ⿹伪ｋU公司省級分公司部門(mén)主要負責人以上職務(wù)3年以上；
�。ㄈ⿹纹渌鹑跈C構高級管理人員3年以上；
�。ㄋ模⿹螄覚C關(guān)、大中型企業(yè)相當管理職務(wù)5年以上。
第十九條保險公司在計劃單列市設立的行使省級分公司管理職責的分公司，其高級管理人員的任職條件參照適用第十八條規定。
第二十條除省級分公司以外的其他分公司、中心支公司總經(jīng)理應當從事金融工作3年以上或者經(jīng)濟工作5年以上，還應當具有下列任職經(jīng)歷之一：
�。ㄒ唬⿹伪ｋU公司高級管理人員2年以上；
�。ǘ⿹伪ｋU公司分公司、中心支公司部門(mén)主要負責人以上職務(wù)2年以上；
�。ㄈ⿹纹渌鹑跈C構高級管理人員2年以上；
�。ㄋ模⿹螄覚C關(guān)、大中型企業(yè)相當管理職務(wù)3年以上；
�。ㄎ澹┢渌阋宰C明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。
第二十一條保險公司主持工作的副總經(jīng)理或者其他高級管理人員任職資格核準，適用本規定同級機構總經(jīng)理的有關(guān)規定。
第二十二條境外保險公司分公司高級管理人員任職資格核準，適用保險公司總公司高級管理人員的有關(guān)規定。
第二十三條保險公司應當與高級管理人員建立勞動(dòng)關(guān)系，訂立書(shū)面勞動(dòng)合同。
第二十四條保險公司高級管理人員兼任其他經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)不得違反《中華人民共和國公司法》等國家有關(guān)規定，不得兼任存在利益沖突的職務(wù)。
第二十五條保險公司擬任董事、監事或者高級管理人員有下列情形之一的，銀保監會(huì )及其派出機構對其任職資格不予核準：
�。ㄒ唬o(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；
�。ǘ┮蜇澪�、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿(mǎn)未逾5年；
�。ㄈ┍慌刑幤渌塘P，執行期滿(mǎn)未逾3年；
�。ㄋ模┍唤鹑诒O管部門(mén)取消、撤銷(xiāo)任職資格，自被取消或者撤銷(xiāo)任職資格年限期滿(mǎn)之日起未逾5年；
�。ㄎ澹┍唤鹑诒O管部門(mén)禁止進(jìn)入市場(chǎng)，期滿(mǎn)未逾5年；
�。┍粐覚C關(guān)開(kāi)除公職，自作出處分決定之日起未逾5年，或受?chē)覚C關(guān)警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級、撤職等其他處分，在受處分期間內的；
�。ㄆ撸┮蜻`法行為或者違紀行為被吊銷(xiāo)執業(yè)資格的律師、注冊會(huì )計師或者資產(chǎn)評估機構、驗證機構等機構的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執業(yè)資格之日起未逾5年；
�。ò耍⿹纹飘a(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾3年；
�。ň牛⿹我蜻`法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾3年；
�。ㄊ﹤�(gè)人所負數額較大的債務(wù)到期未清償；
�。ㄊ唬┥暾埱�1年內受到銀保監會(huì )或其派出機構警告或者罰款的行政處罰；
�。ㄊ┮蛏嫦訃乐剡`法違規行為，正接受有關(guān)部門(mén)立案調查，尚未作出處理結論；
�。ㄊ┦艿骄硟绕渌姓䴔C關(guān)重大行政處罰，執行期滿(mǎn)未逾2年；
�。ㄊ模┮驀乐厥判袨楸粐矣嘘P(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對象且應當在保險領(lǐng)域受到相應懲戒，或者最近5年內具有其他嚴重失信不良記錄的；
�。ㄊ澹┿y保監會(huì )規定的其他情形。
第二十六條保險公司被整頓、接管期間，或者出現重大風(fēng)險時(shí)，負有直接責任的董事、監事或者高級管理人員，在被整頓、接管或者重大風(fēng)險處置期間，不得到其他保險公司擔任董事、監事或者高級管理人員。
第三章任職資格核準
第二十七條保險公司董事、監事和高級管理人員需要進(jìn)行任職資格核準的，保險公司應當在內部選用程序完成后，及時(shí)按要求向銀保監會(huì )或其派出機構提交任職資格申請材料。保險公司及其擬任董事、監事和高級管理人員應當對材料的真實(shí)性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
保險公司在決定聘任董事、監事和高級管理人員前，應對擬任人員進(jìn)行必要的履職調查，確保擬任人員符合相關(guān)規定。
第二十八條保險公司董事、監事和高級管理人員需要進(jìn)行任職資格核準的，保險公司應當向銀保監會(huì )或其派出機構提交下列申請材料：
�。ㄒ唬┤温氋Y格核準申請文件；
�。ǘ┿y保監會(huì )統一制作的任職資格申請表；
�。ㄈ⿺M任董事、監事或者高級管理人員身份證、學(xué)歷證書(shū)等有關(guān)證書(shū)的復印件；
�。ㄋ模┙邮芘嘤柷闆r報告及本人簽字的履行反恐怖融資義務(wù)承諾書(shū)；
�。ㄎ澹⿺M任人最近三年曾任金融機構董事長(cháng)或高級管理人員的，應當提交其最近一次離任審計報告或經(jīng)濟責任審計報告；
�。┿y保監會(huì )規定的其他材料。
第二十九條保險公司擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任職的，應當由本人提交兩年內工作情況的書(shū)面說(shuō)明，并解釋更換任職的原因。
第三十條銀保監會(huì )或其派出機構在核準保險公司擬任董事、監事或者高級管理人員的任職資格前，可以向原任職機構核實(shí)其工作的基本情況。
第三十一條銀保監會(huì )或其派出機構可以對保險公司擬任董事、監事和高級管理人員進(jìn)行任職考察，包括下列內容：
�。ㄒ唬┻M(jìn)行保險法規及相關(guān)知識測試；
�。ǘ┩ㄟ^(guò)談話(huà)方式，了解擬任人員的基本情況和業(yè)務(wù)素質(zhì)，如對公司治理、業(yè)務(wù)發(fā)展、法律合規、風(fēng)險管控等問(wèn)題的理解把握，對擬任人員需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行提示；
�。ㄈ┿y保監會(huì )或其派出機構認為應當考察的其他內容。
任職考察談話(huà)應當制作書(shū)面記錄，由考察人和擬任人員簽字。
第三十二條銀保監會(huì )及其派出機構應當自受理任職資格申請之日起20日內，作出核準或者不予核準的決定。20日內不能作出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準，可以延長(cháng)10日，并應當將延長(cháng)期限的理由告知申請人。
決定核準任職資格的，應當頒發(fā)核準文件；決定不予核準的，應當作出書(shū)面決定并說(shuō)明理由。
第三十三條已核準任職資格的保險公司董事、監事和高級管理人員，任職符合下列情形的，無(wú)須重新核準其任職資格，但任職中斷時(shí)間超過(guò)一年的除外：
�。ㄒ唬┰谕槐ｋU公司內調任、兼任同級或者下級機構高級管理人員職務(wù)；
�。ǘ┍ｋU公司董事、監事轉任同類(lèi)保險公司董事長(cháng)以外的董事、監事；
�。ㄈ┰谕�(lèi)保險公司間轉任同級或者下級機構高級管理人員職務(wù)。
調任、兼任或轉任的同級機構職務(wù)為董事長(cháng)或總經(jīng)理的，應當重新報經(jīng)銀保監會(huì )或其派出機構核準任職資格。
調任、兼任或轉任同級或下級機構職務(wù)后，擬任職務(wù)對經(jīng)濟工作經(jīng)歷及金融工作經(jīng)歷年限的要求、對任職經(jīng)歷的要求或者對專(zhuān)業(yè)資格的要求高于原職務(wù)的，應當重新報經(jīng)銀保監會(huì )或其派出機構核準任職資格。
任職中斷時(shí)間，自擬任職人員從原職務(wù)離職次日起算，至擬任職務(wù)任命決定作出之日止。
保險公司董事、監事和高級管理人員任職過(guò)程中或任職中斷期間存在本規定第二十五條所列情形的，不適用本條第一款規定。
第三十四條已核準任職資格的高級管理人員，依照本規定第三十三條第一款規定任職的，其任職保險公司應當自任命決定作出之日起10日內向銀保監會(huì )或其派出機構提交下列報告材料：
�。ㄒ唬┤温殘蟾嫖募�；
�。ǘ┿y保監會(huì )統一制作的'任職報告表；
�。ㄈ┤蚊募䦶陀〖�；
�。ㄋ模┳罱暝谓鹑跈C構董事長(cháng)或高級管理人員的，應當提交其最近一次離任審計報告或經(jīng)濟責任審計報告；
�。ㄎ澹┿y保監會(huì )規定的其他材料。
銀保監會(huì )或其派出機構審查發(fā)現存在不符合任職資格條件的情形，可以責令保險公司限期改正。
第三十五條保險公司董事、監事或者高級管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動(dòng)失效：
�。ㄒ唬┇@得核準任職資格后，超過(guò)2個(gè)月未實(shí)際到任履職，且未提供正當理由；
�。ǘ⿵暮藴嗜温氋Y格的崗位離職；
�。ㄈ┦艿姐y保監會(huì )或其派出機構禁止進(jìn)入保險業(yè)的行政處罰；
�。ㄋ模┏霈F《中華人民共和國公司法》第一百四十六條或者《中華人民共和國保險法》第八十二條規定的情形；
�。ㄎ澹┍慌刑幮塘P；
�。┿y保監會(huì )認定的其他情形。
出現前款第（三）至（五）項規定情形的，保險公司應當立即解除相關(guān)人員的職務(wù)。
第四章監督管理
第三十六條保險公司董事、監事和高級管理人員需要進(jìn)行任職資格核準的，未經(jīng)銀保監會(huì )或其派出機構核準任職資格，保險公司不得以任何形式任命董事、監事或者高級管理人員。
第三十七條保險公司總公司總經(jīng)理、總精算師、合規負責人、財務(wù)負責人和審計責任人，省級分公司、其他分公司和中心支公司總經(jīng)理不能履行職務(wù)或缺位時(shí)，可以指定臨時(shí)負責人，但臨時(shí)負責時(shí)間累計不得超過(guò)6個(gè)月。保險公司應當在6個(gè)月內選聘具有任職資格的人員正式任職。
保險公司確有需要的，在本條第一款規定的累計臨時(shí)負責期限內，可以更換1次臨時(shí)負責人。更換臨時(shí)負責人的，保險公司應當說(shuō)明理由。
臨時(shí)負責人應當具有與履行職責相當的能力，并不得有本規定禁止擔任高級管理人員的情形。
第三十八條保險公司應當自下列決定作出之日起10日內，向銀保監會(huì )或其派出機構報告：
�。ㄒ唬┒�、監事或者高級管理人員的任職、免職或者批準其辭職的決定；
�。ǘ┮勒毡ｋU監管規定對高級管理人員作出的撤職或者開(kāi)除的處分決定；
�。ㄈ┮蛉温氋Y格失效，解除董事、監事或者高級管理人員職務(wù)的決定；
�。ㄋ模└鶕蜂N(xiāo)任職資格的行政處罰，解除董事、監事或者高級管理人員職務(wù)的決定；
�。ㄎ澹└鶕惯M(jìn)入保險業(yè)的行政處罰，解除董事、監事或者高級管理人員職務(wù)、終止勞動(dòng)關(guān)系的決定；
�。┲付�、更換或者撤銷(xiāo)臨時(shí)負責人的決定；
�。ㄆ撸└鶕疽幎ǖ谒氖鍡l、第四十六條規定，暫停職務(wù)的決定。
保險公司依照本規定第三十四條規定已經(jīng)報告的，不再重復報告。
第三十九條保險公司董事、監事和高級管理人員應當按照銀保監會(huì )的規定參加培訓。
第四十條保險公司應當對董事長(cháng)和高級管理人員實(shí)施審計。
第四十一條保險公司董事、監事或者高級管理人員在任職期間犯罪、受到監察機關(guān)重大處分或者受到其他行政機關(guān)重大行政處罰的，保險公司應當自知道或者應當知道判決或者行政處罰決定之日起10日內，向銀保監會(huì )或其派出機構報告。
第四十二條保險公司出現下列情形之一的，銀保監會(huì )或其派出機構可以對直接負責的董事、監事或者高級管理人員出具重大風(fēng)險提示函，進(jìn)行監管談話(huà)，要求其就相關(guān)事項作出說(shuō)明，并可以視情形責令限期整改：
�。ㄒ唬┰跇I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、資金運用、公司治理、關(guān)聯(lián)交易或者內控制度等方面出現重大隱患的；
�。ǘ┒�、監事或者高級管理人員違背《中華人民共和國公司法》規定的忠實(shí)和勤勉義務(wù)，嚴重危害保險公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的；
�。ㄈ┿y保監會(huì )規定的其他情形。
第四十三條保險公司出現下列情形之一的，銀保監會(huì )及其派出機構可以視情形責令其限期整改，要求保險公司或者直接負責的董事、監事、高級管理人員作出書(shū)面說(shuō)明，對其進(jìn)行監管談話(huà)、出具監管意見(jiàn)，或對其作出監管措施決定：
�。ㄒ唬╊l繁變更高級管理人員，對經(jīng)營(yíng)造成不利影響；
�。ǘ┪窗凑毡疽幎男袑Ω呒壒芾砣藛T的任職管理責任；
�。ㄈ┿y保監會(huì )規定的其他情形。
第四十四條銀保監會(huì )及其派出機構記錄并管理保險公司董事、監事和高級管理人員的以下信息：
�。ㄒ唬┤温氋Y格申請材料的基本內容；
�。ǘ┍ｋU公司根據本規定第三十四條、第三十八條規定報告的情況；
�。ㄈ┡c該人員相關(guān)的風(fēng)險提示函、監管談話(huà)記錄、監管意見(jiàn)、監管措施決定；
�。ㄋ模╇x任審計報告；
�。ㄎ澹┦艿叫塘P和行政處罰情況；
�。┿y保監會(huì )規定的其他內容。
第四十五條保險公司董事、監事或者高級管理人員涉嫌重大違紀或重大違法犯罪，被監察機關(guān)、行政機關(guān)立案調查或者司法機關(guān)立案偵查的，保險公司應當暫停相關(guān)人員的職務(wù)。
第四十六條保險公司出現下列情形之一的，銀保監會(huì )或其派出機構認為與被調查事件相關(guān)的董事、監事或者高級管理人員不宜繼續履行職責時(shí)，可以在調查期間責令保險公司暫停相關(guān)董事、監事或者高級管理人員職務(wù)：
�。ㄒ唬﹥敻赌芰乐夭蛔�；
�。ǘ┥嫦訃乐負p害被保險人的合法權益；
�。ㄈ┪窗凑找幎ㄌ崛』蛘呓Y轉各項責任準備金；
�。ㄋ模┪窗凑找幎ㄞk理再保險；
�。ㄎ澹┪窗凑找幎ㄟ\用保險資金。
第四十七條保險公司在整頓、接管、撤銷(xiāo)清算期間，或者出現重大風(fēng)險時(shí)，銀保監會(huì )及其派出機構可以對該機構直接負責的董事、監事或者高級管理人員采取以下措施：
�。ㄒ唬┩ㄖ鼍彻芾頇C關(guān)依法阻止其出境；
�。ǘ┥暾埶痉C關(guān)禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。
第五章法律責任
第四十八條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的機構或者個(gè)人，銀保監會(huì )及其派出機構不予受理或者不予核準任職資格申請，并在1年內不再受理對該擬任董事、監事或者高級管理人員的任職資格申請。
第四十九條以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，由銀保監會(huì )或其派出機構撤銷(xiāo)核準該董事、監事或者高級管理人員任職資格的行政許可決定，并在3年內不再受理其任職資格的申請。
第五十條保險公司或者其從業(yè)人員違反本規定，由銀保監會(huì )及其派出機構依照法律、行政法規進(jìn)行處罰；法律、行政法規沒(méi)有規定的，由銀保監會(huì )及其派出機構責令改正，予以警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，對沒(méi)有違法所得的處以1萬(wàn)元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。
第六章附則
第五十一條保險集團公司、保險控股公司、再保險公司、政策性保險公司、一般相互保險組織和保險資產(chǎn)管理公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理適用本規定，法律、行政法規和銀保監會(huì )另有規定的，適用其規定。
第五十二條外資獨資保險公司、中外合資保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理適用本規定，法律、行政法規和銀保監會(huì )另有規定的，適用其規定。
第五十三條保險公司依照本規定報送的任職資格申請、報告材料和其他文件資料，應當用中文書(shū)寫(xiě)。原件是外文的，應當附中文譯本。
第五十四條本規定所稱(chēng)“日”指工作日。
本規定所稱(chēng)“以上”“以下”，除有專(zhuān)門(mén)解釋外，均包括本數。
第五十五條本規定由銀保監會(huì )負責解釋。本規定施行前發(fā)布的規章、規范性文件內容與本規定不一致的，以本規定為準。
第五十六條本規定自20XX年7月1日起施行�！侗ｋU公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》（保監會(huì )令〔20XX〕2號，根據保監會(huì )令〔20XX〕1號第1次修改，根據保監會(huì )令〔20XX〕4號第2次修改）和《保險機構董事、監事和高級管理人員任職資格考試管理暫行辦法》（保監發(fā)〔20XX〕6號）同時(shí)廢止。
任職資格管理制度4
第一章總則
第一條為加強對金融機構高級管理人員的管理，保證金融業(yè)的安全和金融機構的穩健經(jīng)營(yíng)，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和其他有關(guān)金融法律，特制定本規定。
第二條本規定所稱(chēng)金融機構是指在中華人民共和國境內經(jīng)中國人民銀行批準，依法定程序設立的各類(lèi)金融機構（含中國金融機構在境外的分支機構、子公司，不含外國金融機構在中華人民共和國境內設立的分支機構）。
第三條本規定所指金融機構高級管理人員是指金融機構法定代表人和其他對金融機構重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有決策權的主要負責人，包括銀行及其分支機構董事長(cháng)、副董事長(cháng)、行長(cháng)、副行長(cháng)、主任、副主任；保險公司和各類(lèi)非銀行金融機構及其分支機構的董事長(cháng)、副董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；城市信用合作社及其聯(lián)社和農村信用合作社及其聯(lián)社理事長(cháng)、副理事長(cháng)、主任、副主任。
第四條中國人民銀行對金融機構高級管理人員的任職資格進(jìn)行審查與管理，包括任職前審查、任職期間考核和離任稽核。
第二章任職資格
第五條金融機構法定代表人必須是中華人民共和國公民。
第六條金融機構高級管理人員必須堅持四項基本原則，熟悉有關(guān)經(jīng)濟、金融法律法規，正確貫徹執行國家的經(jīng)濟、金融方針政策，有金融本業(yè)（指銀行、信托、保險、證券等本業(yè)工作，下同）經(jīng)營(yíng)和管理的豐富專(zhuān)業(yè)知識，有很強的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力。
第七條除第五、六條外，擔任金融機構高級管理人員還需要滿(mǎn)足下列條件：
�。ㄒ唬⿹钨Y本金總額在１０億元以上（含１０億元）的金融機構總行（總公司）的高級管理人員，具有經(jīng)濟、金融相關(guān)專(zhuān)業(yè)大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融工作１０年或經(jīng)濟工作１５年以上，本業(yè)工作３年以上（其他專(zhuān)業(yè)同等學(xué)歷，從事金融工作１５年或經(jīng)濟工作２０年以上，本業(yè)工作５年以上；具有經(jīng)濟、金融相關(guān)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的，從事金融工作８年或經(jīng)濟工作１２年以上，本業(yè)工作２年以上）；具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。
�。ǘ⿹钨Y本金總額在１０億元以上的金融機構的一級分支機構、資本金總額在５０００萬(wàn)元（含５０００萬(wàn)元）至１０億元的金融機構總行（總公司）的高級管理人員，具有經(jīng)濟、金融相關(guān)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷；從事金融工作８年或經(jīng)濟工作１３年以上，本業(yè)工作３年以上（其他專(zhuān)業(yè)同等學(xué)歷，從事金融工作１３年或經(jīng)濟工作１８年以上，本業(yè)工作５年以上；具有經(jīng)濟、金融相關(guān)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的，從事金融工作６年或經(jīng)濟工作１０年以上，本業(yè)工作２年以上）；具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。
�。ㄈ⿹钨Y本金總額在１０億元以上的金融機構的二級及二級以下分支機構、資本金總額在５０００萬(wàn)元至１０億元金融機構的分支機構、資本金總額在５０００萬(wàn)元以下的金融機構的高級管理人員，具有經(jīng)濟、金融相關(guān)專(zhuān)業(yè)中專(zhuān)以上學(xué)歷；從事金融工作８年或經(jīng)濟工作１３年以上，本業(yè)工作２年以上（其他專(zhuān)業(yè)同等學(xué)歷，從事金融工作１０年或經(jīng)濟工作１６年以上，本業(yè)工作４年以上；具有經(jīng)濟、金融相關(guān)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的，從事金融工作４年或經(jīng)濟工作８年以上，本業(yè)工作１年以上）；具有中級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。
第八條有下列情形之一的，不得擔任金融機構高級管理人員。
�。ㄒ唬┰�(jīng)因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )經(jīng)濟秩序罪等罪行被判刑；
�。ǘ⿹位蛟�(jīng)擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的`或者因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的法定代表人，負有個(gè)人責任或直接領(lǐng)導責任；
�。ㄈ⿲χ卮蠊ぷ魇д`和經(jīng)濟案件負有個(gè)人責任或直接領(lǐng)導責任；
�。ㄋ模﹤�(gè)人負有數額較大的債務(wù)并到期未清償；
�。ㄎ澹┦艿剿痉C關(guān)或黨紀、政紀部門(mén)審查，尚未作出處理結論；
�。┯袊乐嘏撟骷�、賭博、吸毒等不適宜從事金融工作的不良行為；
�。ㄆ撸┻`反社會(huì )公德，造成嚴重的不良影響；
�。ò耍┮牙塾媰纱伪蝗∠鹑跈C構高級管理人員任職資格（包括臨時(shí)任職資格，下同）。
第九條離退休人員不得擔任金融機構法定代表人。金融機構法定代表人任職年齡不得超過(guò)６５歲。
第十條金融機構高級管理人員不得在黨政機關(guān)任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的其他任何以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第三章任職資格審查與管理
第十一條中國人民銀行對金融機構高級管理人員任職資格的審查管理實(shí)行分級管理制度。中國人民銀行總行及其分支行審查與管理由其批準成立的金融機構或金融機構分支機構的高級管理人員的任職資格（區域性金融機構法定代表人的任職資格由金融機構所在地的中國人民銀行省、直轄市、自治區、計劃單列市分行審查，報總行復查批準）。中國人民銀行分支行要將審查與管理情況及時(shí)報上級行備案，遇有重要問(wèn)題要及時(shí)向上級行報告。
第十二條擔任金融機構的高級管理人員，必須持有中國人民銀行頒發(fā)的《金融機構高級管理人員任職資格證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證書(shū)》）或《金融機構高級管理人員任職資格臨時(shí)證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《臨時(shí)證書(shū)》）。金融機構法定代表人必須持有《證書(shū)》或《臨時(shí)證書(shū)》，中國人民銀行方對該金融機構發(fā)放或更換《金融機構法人許可證》或《金融機構營(yíng)業(yè)許可證》。中國人民銀行有權對沒(méi)有《證書(shū)》或《臨時(shí)證書(shū)》的高級管理人員所在的金融機構進(jìn)行處罰，直至吊銷(xiāo)其《金融機構法人許可證》或《金融機構營(yíng)業(yè)許可證》。
第十三條中國人民銀行對審查合格的擬任的金融機構高級管理人員發(fā)放《證書(shū)》，對審查基本合格、可通過(guò)管理實(shí)踐考察其任職能力的擬任的金融機構高級管理人員發(fā)放《臨時(shí)證書(shū)》。
第十四條中國人民銀行統一印制《證書(shū)》和《臨時(shí)證書(shū)》�！蹲C書(shū)》和《臨時(shí)證書(shū)》上標明高級管理人員所任職的金融機構或金融機構分支機構名稱(chēng)、所任職的職務(wù)名稱(chēng)�！杜R時(shí)證書(shū)》上標明有效期，有效期最長(cháng)為三年�！杜R時(shí)證書(shū)》不能展期。對同一人頒發(fā)的《臨時(shí)證書(shū)》的有效期累計不得超過(guò)三年。持有《臨時(shí)證書(shū)》的高級管理人員，必須于《臨時(shí)證書(shū)》到期至少兩個(gè)月之前向中國人民銀行申請對其任職資格進(jìn)行審查。中國人民銀行必須在自申請日起兩個(gè)月內作出審查結論，審查合格或基本合格的，頒發(fā)《證書(shū)》或新的《臨時(shí)證書(shū)》，同時(shí)收回原有《臨時(shí)證書(shū)》。
第十五條中國人民銀行負責建立金融機構高級管理人員任職資格檔案（以下簡(jiǎn)稱(chēng)檔案）。檔案是中國人民銀行考察金融機構高級管理人員任職資格的重要依據。對高級管理人員任職前審查、任職期間考核、離任稽核的各種重要文字材料均必須存入其任職資格檔案。
第十六條擬任的金融機構高級管理人員，必須由其所在的金融機構的董事會(huì )（理事會(huì )）或上級主管部門(mén)按本規定第二章所規定的任職資格進(jìn)行初審。初審合格后由董事會(huì )（理事會(huì )）或上級主管部門(mén)向中國人民銀行提交下列書(shū)面材料：
�。ㄒ唬┙鹑跈C構高級管理人員任職資格初審合格意見(jiàn)書(shū)；
�。ǘ⿲W(xué)歷證明、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)資格證書(shū)；
�。ㄈ⿺M任的高級管理人員的身份證復印件（有護照的需同時(shí)提供護照復印件）；
�。ㄋ模┙鹑跈C構高級管理人員任職資格申請書(shū)。任職資格申請書(shū)由中國人民銀行統一印制。任職資格申請書(shū)包括以下主要內容：
�。保當M任的高級管理人員的詳細履歷；
�。玻當M任的高級管理人員的家庭住址、直系家庭成員情況、家庭財產(chǎn)和負債基本情況；
�。常當M任的高級管理人員所在的金融機構的董事會(huì )（理事會(huì )）或上級主管部門(mén)出具的對所提交的書(shū)面材料的審核意見(jiàn)和對擬任的高級管理人員的思想品德、業(yè)務(wù)能力與工作實(shí)績(jì)等方面的綜合鑒定。
上述所有書(shū)面材料必須真實(shí)、可靠。中國人民銀行對上述材料進(jìn)行審查。中國人民銀行有權對提交虛假材料的金融機構或者其分支機構依據有關(guān)管理規定進(jìn)行處罰。
第十七條中國人民銀行及其分支行人事部門(mén)按照對金融機構高級管理人員的管理權限對擬任無(wú)上級主管部門(mén)的公司制金融機構董事長(cháng)（理事長(cháng)）和總經(jīng)理（行長(cháng)、主任）進(jìn)行政審。中國人民銀行對所有擬任的金融機構高級管理人員進(jìn)行考察談話(huà)，談話(huà)必須作出記錄，談話(huà)記錄必須經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。政審材料和考察談話(huà)紀錄作為被考察人任職資格審查的重要依據，聯(lián)同中國人民銀行對被考察人任職資格的審查意見(jiàn)及第十六條規定的書(shū)面材料，一并存入被考察人的任職資格檔案。
第十八條在職的金融機構高級管理人員若有下列情況之一，其所在金融機構董事會(huì )（理事會(huì )）或上級主管部門(mén)必須報告中國人民銀行。中國人民銀行根據需要，決定是否對其任職資格進(jìn)行審查。
�。ㄒ唬⿺M離境一個(gè)月以上；
�。ǘ┲毕导彝コ蓡T擬移居境外或已居住境外兩年以上；
�。ㄈ┦杖牖蛳M異常；
�。ㄋ模┯羞`規、違紀、違法、犯罪行為。
對上述情況若知情不報告或故意拖延報告的，中國人民銀行有權對有關(guān)金融機構或人員進(jìn)行處罰。
第十九條中國人民銀行可根據對金融機構高級管理人員的舉報或情況反映，對金融機構高級管理人員的任職資格進(jìn)行審查。
第二十條對金融機構高級管理人員任職資格的考核列入中國人民銀行對金融機構年檢的內容。
第二十一條中國人民銀行及其分支行按照對金融機構高級管理人員的管理權限對金融機構高級管理人員進(jìn)行離任稽核。金融機構董事長(cháng)（理事長(cháng)）和總經(jīng)理（行長(cháng)、主任）離任時(shí)，對其任職期間該金融機構的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行稽核（其他高級管理人員離任時(shí)，對其任職期間所分管的業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核）。
各金融機構上一級機構對下一級機構高級管理人員的離任稽核報告必須抄送下一級機構所在地的中國人民銀行分支行。
第四章任職資格取消
第二十二條中國人民銀行有權取消金融機構高級管理人員一定期限內直至終身的金融機構高級管理人員任職資格，并同時(shí)收回其《證書(shū)》或《臨時(shí)證書(shū)》。被取消任職資格的人員，在其被取消任職資格期間，不得繼續作為所在金融機構的高級管理人員，也不得作為其他金融機構高級管理人員的擬任人選。
第二十三條對出現下列情況之一負有個(gè)人責任或直接領(lǐng)導責任的金融機構高級管理人員，根據情節輕重及其后果，取消其１年至５年的任職資格。
�。ㄒ唬┻`反有關(guān)規定，超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)或其他違規違章經(jīng)營(yíng)，造成較大資產(chǎn)損失；
�。ǘ┮蜷L(cháng)期經(jīng)營(yíng)管理不善，造成連續性的嚴重虧損；
�。ㄈ┙�(jīng)營(yíng)中有意損害客戶(hù)和其他金融機構合法權益；
�。ㄋ模┰谙虮O管部門(mén)報送的數據報表和文件報告中弄虛作假，或屢次不按規定時(shí)限和要求上報數據報表和文件報告；
�。ㄎ澹┌l(fā)生重大金融犯罪案件后不及時(shí)報案并采取相應措施，不積極配合有關(guān)部門(mén)查案辦案，干擾或妨礙案件查處；
�。┻`反國家規定在業(yè)務(wù)活動(dòng)中向客戶(hù)索取各種名義的回扣或其他與正當業(yè)務(wù)收入無(wú)關(guān)的利益；
�。ㄆ撸﹪乐剡`反有關(guān)（直系親屬）回避政策與制度規定；
�。ò耍┤温毱陂g被發(fā)現有第八條第四款或第七款所列行為的。
第二十四條對出現下列情況之一負有個(gè)人責任或直接領(lǐng)導責任的金融機構高級管理人員，根據情節輕重及其后果，取消其６年至１０年的任職資格。
�。ㄒ唬┙鹑跈C構內部管理與控制制度長(cháng)期不健全或執行監督不力，造成重大資產(chǎn)損失，或導致發(fā)生重大金融犯罪案件；
�。ǘ┚芙^、干擾、阻撓或嚴重影響中國人民銀行依法監督管理；
�。ㄈ┻`反國家法律法規和中國人民銀行有關(guān)金融制度規定，玩忽職守、濫用職權、徇情辦事，造成嚴重后果；
�。ㄋ模┬孤对谌温毱陂g知悉的國家秘密、商業(yè)秘密，造成嚴重后果；
�。ㄎ澹┤温毱陂g被發(fā)現有第八條第六款所列行為。
第二十五條對出現下列情況之一負有個(gè)人責任或直接領(lǐng)導責任的金融機構高級管理人員，根據情節輕重及其后果，取消其１１年以上直至終身的任職資格。
�。ㄒ唬┪唇�(jīng)中國人民銀行批準，擅自設立金融機構（包括分支機構）；
�。ǘ┮驀乐剡`規違章經(jīng)營(yíng)、內部制度不健全或長(cháng)期經(jīng)營(yíng)管理不善，造成金融機構被接管、被迫與其他金融機構合并或宣告破產(chǎn)，或者引發(fā)區域性或系統性金融危機；
�。ㄈ┮蜻`法被國家司法部門(mén)判處有罪，或已證實(shí)參與了犯罪活動(dòng)；
�。ㄋ模┬钜馄茐幕蚬室庾钃现袊嗣胥y行依法監督管理，情節惡劣或后果嚴重。
第二十六條金融機構高級管理人員受到本機構董事會(huì )（理事會(huì )）或上級主管部門(mén)給予的記大過(guò)、降級、撤職、留用察看和開(kāi)除處分的同時(shí)，必須報中國人民銀行備案。中國人民銀行根據本規定第二十三條至第二十五條，取消其一定期限內直至終身的任職資格。
第二十七條中國人民銀行將金融機構高級管理人員的任職資格取消處理情況記入其檔案。對取消１０年以上任職資格的金融機構原董事長(cháng)（理事長(cháng)）和原總經(jīng)理（行長(cháng)、主任），由中國人民銀行（或由中國人民銀行授權其分支行）在報刊上予以公告。
第五章附則
第二十八條對在中華人民共和國注冊的外資、中外合資金融機構高級管理人員任職資格的審查和管理參照本規定實(shí)行；另有其他專(zhuān)門(mén)法律、條例的，適用于其他專(zhuān)門(mén)法律、條例。
第二十九條中國人民銀行在本規定施行以前頒布的有關(guān)規范性文件，凡與本規定有抵觸的，一律按本規定執行。
第三十條本規定由中國人民銀行解釋。
第三十一條本規定自印發(fā)之日起執行。
任職資格管理制度5
第一章總則
第一條
為了加強和完善對保險公司董事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)保險業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國保險法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保險法》）和其他有關(guān)法律、行政法規，制定本規定。
第二條
本規定所稱(chēng)保險公司，是指經(jīng)保險監督管理機構批準設立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。
本規定所稱(chēng)保險公司分支機構，是指保險公司依法設立的分公司、中心支公司、支公司、營(yíng)業(yè)部。
本規定所稱(chēng)保險機構，是指保險公司總公司及其分支機構。
本規定所稱(chēng)營(yíng)業(yè)部，是指由保險機構設立的持有《經(jīng)營(yíng)保險業(yè)務(wù)許可證》的營(yíng)業(yè)部。
第三條
本規定所稱(chēng)高級管理人員，是指對保險機構經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)具有決策權或者重大影響的下列人員：
�。ㄒ唬┛偣�、分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；
�。ǘ┛偣径聲�(huì )秘書(shū)、合規負責人、總精算師、財務(wù)負責人；
�。ㄈ┲Ч�、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理；
�。ㄋ模┡c上述高級管理人員具有相同職權的負責人。
第四條
中國保監會(huì )及其派出機構對董事、高級管理人員任職資格實(shí)行分級審查、分級管理。
中國保監會(huì )審查和管理保險公司總公司董事、高級管理人員的任職資格；中國保監會(huì )的派出機構審查和管理轄區內保險公司分支機構高級管理人員的任職資格，中國保監會(huì )另有規定的除外。
第五條
中國保監會(huì )及其派出機構對董事、高級管理人員任職資格的審查，實(shí)行核準制和報告制。
下列人員任職資格審查適用核準制：
�。ㄒ唬┒潞涂偣�、分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；
�。ǘ┛偣径聲�(huì )秘書(shū)、合規負責人、總精算師、財務(wù)負責人。
支公司、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理任職資格審查適用報告制。
第六條
適用核準制的董事、高級管理人員，在任命前應當由任命機構向中國保監會(huì )或者其派出機構申請核準任職資格。
適用報告制的高級管理人員，在任命后應當由任命機構向派出機構報告。
中國保監會(huì )派出機構可以根據轄區內具體情況，規定對適用報告制的高級管理人員統一由分公司報告任職。
第二章任職資格條件
第七條
董事、高級管理人員應當遵守法律法規和保險監管制度,遵守保險公司章程。
第八條
董事、高級管理人員應當具備誠實(shí)信用的良好品行和履行職務(wù)必需的專(zhuān)業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。
第九條
中資保險公司的法定代表人應當是中華人民共和國公民。
第十條
擔任保險公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┐髮W(xué)本科以上學(xué)歷；
�。ǘ⿵氖陆鹑诠ぷ�5年以上，或者從事經(jīng)濟工作8年以上；
�。ㄈ┚哂性谄笫聵I(yè)單位或者國家機關(guān)擔任領(lǐng)導或者管理職務(wù)的任職經(jīng)歷。
第十一條
擔任保險公司獨立董事應當具有獨立性，能夠對保險公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨立客觀(guān)的判斷。
第十二條
擔任保險公司其他董事應當具有5年以上金融、法律、財會(huì )等與其履行職責相適應的工作經(jīng)歷。
第十三條
擔任保險公司董事會(huì )秘書(shū)應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┐髮W(xué)本科以上學(xué)歷；
�。ǘ�5年以上與其履行職責相適應的工作經(jīng)歷。
第十四條
擔任保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┐髮W(xué)本科以上學(xué)歷；
�。ǘ⿵氖陆鹑诠ぷ�3年以上或者從事經(jīng)濟工作5年以上。
第十五條
擔任保險公司支公司或者營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，應當從事經(jīng)濟工作3年以上。
第十六條
擬任董事、高級管理人員具有保險、金融、經(jīng)濟管理、投資、法律、財會(huì )類(lèi)專(zhuān)業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事經(jīng)濟工作的年限可以適當放寬。
擬任董事長(cháng)、高級管理人員從事保險工作8年以上或者在保險行業(yè)內有突出貢獻的，學(xué)歷可以由大學(xué)本科放寬至大學(xué)專(zhuān)科。
第十七條
有下列情形之一的，不得擔任保險公司董事或者高級管理人員：
�。ㄒ唬┯小豆痉ā返谝话偎氖邨l規定情形的；
�。ǘ┍黄渌鹑诒O管部門(mén)取消、撤銷(xiāo)任職資格或者采取市場(chǎng)禁入措施未滿(mǎn)規定年限的；
�。ㄈ┮虮疽幎ǖ谒氖粭l第（十五）項規定的情形，自被責令撤換之日起未逾7年的；
�。ㄋ模┮虮疽幎ǖ谒氖粭l第（四）至（十四）項規定的情形，自被責令撤換之日起未逾5年的；
�。ㄎ澹┮虮疽幎ǖ谒氖粭l第（一）至（三）項規定的情形，自被責令撤換之日起未逾3年的；
�。┮蛏嫦舆`法違規，被司法機關(guān)、紀檢、監察部門(mén)、中國保監會(huì )或者其派出機構審查尚未作出處理結論的；
�。ㄆ撸┲袊１O會(huì )規定不適宜擔任董事、高級管理人員的其他情形。
第十八條
在被整頓、接管的保險公司擔任董事、高級管理人員，對被整頓、接管負有直接責任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機構擔任董事、高級管理人員。
第三章任職資格審查
第十九條
保險機構任命適用核準制的董事、高級管理人員，應當在任命前向中國保監會(huì )或者其派出機構提交下列書(shū)面材料一式三份，并同時(shí)提交有關(guān)電子文檔：
�。ㄒ唬⿺M任董事、高級管理人員任職資格核準申請書(shū)；
�。ǘ⿺M任董事、高級管理人員任職資格申請表；
�。ㄈ⿺M任董事、高級管理人員身份證、學(xué)歷證書(shū)等有關(guān)證書(shū)的復印件，有護照的應當同時(shí)提供護照復印件；
�。ㄋ模⿲M任董事、高級管理人員品行、專(zhuān)業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績(jì)等方面的綜合鑒定；
�。ㄎ澹┲袊１O會(huì )規定進(jìn)行離任審計的，提交離任審計報告；
�。┲袊１O會(huì )規定的其他材料。
第二十條
中國保監會(huì )及其派出機構應當對任職資格核準申請進(jìn)行審查，審查包括下列方式：
�。ㄒ唬⿲彶槿温毶暾埐牧�；
�。ǘ⿲M任董事、高級管理人員進(jìn)行任職考察談話(huà)。
第二十一條
任職考察談話(huà)可以包括下列內容：
�。ㄒ唬┝私鈹M任董事、高級管理人員的基本情況；
�。ǘ┛疾鞌M任董事、高級管理人員對重要的保險法律、行政法規和規章的掌握情況；
�。ㄈ⿲味�、高級管理人員應當重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行提示；
�。ㄋ模┲袊１O會(huì )或者其派出機構認為應當考察或者提示的其他內容。
任職考察談話(huà)應當作成書(shū)面記錄，由考察人和擬任董事、高級管理人員雙方簽字。
第二十二條
中國保監會(huì )及其派出機構應當自受理任職資格核準申請之日起20日內，作出核準或者不予核準的'決定。決定核準的，頒發(fā)任職資格核準文件；決定不予核準的，應當作出書(shū)面決定并說(shuō)明理由。
第二十三條
保險機構任命適用報告制的高級管理人員，應當自任命之日起10日內，向中國保監會(huì )派出機構報告，并提交下列書(shū)面材料一式兩份：
�。ㄒ唬└呒壒芾砣藛T任職報告表；
�。ǘ┤蚊呒壒芾砣藛T的決定；
�。ㄈ└呒壒芾砣藛T身份證、學(xué)歷證書(shū)等有關(guān)證書(shū)的復印件，有護照的應當同時(shí)提供護照復印件。
第二十四條
中國保監會(huì )或者其派出機構可以向下列機構發(fā)出征詢(xún)意見(jiàn)函，了解董事、高級管理人員在原任職機構行為的合法合規性：
�。ㄒ唬┒�、高級管理人員從其他行業(yè)進(jìn)入保險行業(yè)任職的，向原監管機構了解情況，沒(méi)有監管機構的，向原任職機構了解情況；
�。ǘ┒�、高級管理人員在保險行業(yè)內跨地區任職的，由擬任地派出機構向離任地派出機構了解情況。
第二十五條
已核準任職資格的董事長(cháng)、高級管理人員,在其任職的保險公司及其分支機構內調任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無(wú)須重新核準任職資格。
第二十六條
董事、高級管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動(dòng)失效，擬重新?lián)味�、高級管理人員的，需經(jīng)過(guò)任職資格審查：
�。ㄒ唬┎辉贋樵摫ｋU公司及其分支機構工作的；
�。ǘ┦艿截熈钣枰猿窊Q的行政處罰的；
�。ㄈ┏霈F《公司法》第一百四十七條第一款規定情形的。
第二十七條
保險機構提交的任職資格審查材料，應當用中文書(shū)寫(xiě)。原件是外文的，應當附經(jīng)中國公證機構公證的中文譯本。
第二十八條
保險機構應當如實(shí)提交任職資格審查材料。
保險機構和接受任職資格審查的董事、高級管理人員對提交材料實(shí)質(zhì)內容的真實(shí)性負責。
第二十九條
保險機構應當使用由中國保監會(huì )制定統一格式的董事、高級管理人員任職資格申請表、任職報告表。
第四章監督管理
第三十條
保險機構對適用核準制的董事、高級管理人員，未經(jīng)核準不得以任何形式任命。
保險機構因特殊情況需要指定臨時(shí)負責人的，臨時(shí)負責時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。
第三十一條
保險機構應當自收到任職資格核準文件之日起30日內，作出對董事、高級管理人員的任命文件。
第三十二條
保險機構任命董事、高級管理人員，有下列情形之一的，該任命無(wú)效：
�。ㄒ唬⿲m用核準制的董事、高級管理人員，未經(jīng)核準擅自任命的；
�。ǘ⿲m用報告制的高級管理人員，違反本規定任職條件予以任命的。
第三十三條
保險機構應當自下列決定作出之日起10日內，向中國保監會(huì )或者所在地派出機構報告：
�。ㄒ唬⿲m用核準制的董事、高級管理人員任命或者調整職責分工的決定；
�。ǘ⿲Χ�、高級管理人員免職或者批準其辭職的決定；
�。ㄈ⿲εR時(shí)負責人任職或者免職的決定；
�。ㄋ模⿲Ω呒壒芾砣藛T撤職或者開(kāi)除處分的決定；
�。ㄎ澹┮蜇熈钣枰猿窊Q的行政處罰，撤換董事、高級管理人員的決定。
跨地區調任高級管理人員的，應當在向離任地派出機構報告免職時(shí)，同時(shí)報告高級管理人員的任職去向。
第三十四條
董事、高級管理人員在任職期間犯罪、受到行業(yè)紀律處分或者非保險類(lèi)行政處罰的，保險機構應當自知道或者應當知道判決、行業(yè)紀律處分或者行政處罰決定作出之日起15日內，向中國保監會(huì )或者其派出機構報告。
第三十五條
保險機構或者董事、高級管理人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國保監會(huì )或者其派出機構不予受理或者不予核準任職資格申請，并在1年內不再受理對該董事、高級管理人員的任職資格申請。
保險機構或者董事、高級管理人員以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，由中國保監會(huì )或者其派出機構撤銷(xiāo)任職資格，并在3年內不再受理對該董事、高級管理人員的任職資格申請。
第三十六條
董事、高級管理人員在任職期間出現《公司法》第一百四十七條第一款所列情形之一的，保險機構應當解除其職務(wù)，中國保監會(huì )或者其派出機構也可以依法責令保險機構解除其職務(wù)。
第三十七條
保險機構出現下列情形之一的，中國保監會(huì )或者其派出機構可以對負有直接責任的董事、高級管理人員出示重大風(fēng)險提示函，進(jìn)行監管談話(huà)，并可以視情形責令限期整改：
�。ㄒ唬┍ｋU機構在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、資金運用、公司治理結構或者內控制度等方面出現重大隱患的；
�。ǘ┯凶C據證明董事、高級管理人員違背《公司法》規定的有關(guān)忠實(shí)和勤勉義務(wù)，給保險公司經(jīng)營(yíng)造成嚴重危害的；
�。ㄈ┲袊１O會(huì )及其派出機構認為應當提示重大風(fēng)險的其他情形。
保險機構應當及時(shí)將整改情況書(shū)面報告中國保監會(huì )或者其派出機構。
第三十八條
董事、高級管理人員在離任前，應當按照中國保監會(huì )的有關(guān)規定進(jìn)行離任審計。
第三十九條
中國保監會(huì )及其派出機構建立和完善保險機構董事、高級管理人員檔案，檔案應當包括下列內容：
�。ㄒ唬┬姓幜P、保險行業(yè)紀律處分等不良記錄；
�。ǘ┤温氋Y格審查材料、職務(wù)變更等記錄；
�。ㄈ╇x任審計報告；
�。ㄋ模┲袊１O會(huì )規定的其他內容。
第四十條
董事、高級管理人員受到的保險行政處罰，由中國保監會(huì )予以公開(kāi)。
第五章罰則
第四十一條
對違反《保險法》規定尚未構成犯罪的下列行為負有直接責任的保險機構董事、高級管理人員，中國保監會(huì )或者其派出機構可以區別不同情況予以警告，責令予以撤換，處以2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：
�。ㄒ唬┪匆婪▓笏陀嘘P(guān)報告、報表、文件和資料；
�。ǘ┪匆婪▽⒂嘘P(guān)保險條款和保險費率報送備案；
�。ㄈ┪唇�(jīng)批準，擅自變更保險公司的名稱(chēng)、章程、注冊資本、公司或者分支機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等有關(guān)事項；
�。ㄋ模┢垓_投保人、被保險人或者受益人，阻礙投保人履行如實(shí)告知義務(wù)，或者拒不履行保險合同約定的賠償或者給付保險金的義務(wù)，或者承諾給予各種非法利益；
�。ㄎ澹┻M(jìn)行虛假理賠；
�。┪匆婪▽⒂嘘P(guān)保險條款和保險費率報送審批；
�。ㄆ撸┪匆婪ㄌ崛』蛘呤褂帽ＷC金、各項準備金、保險保障基金、公積金；
�。ò耍┪窗凑找幎ㄞk理再保險分出業(yè)務(wù)；
�。ň牛┻`法運用保險公司資金；
�。ㄊ┪唇�(jīng)批準分立、合并，或者未經(jīng)批準設立分支機構或者代表機構；
�。ㄊ唬┏~承保情節嚴重，或者為無(wú)民事行為能力人承保以死亡為給付保險金條件的保險；
�。ㄊ┨峁┨摷俚膱蟾�、報表、文件和資料；
�。ㄊ┚芙^或者妨礙依法檢查監督；
�。ㄊ模┏龊硕ǖ臉I(yè)務(wù)范圍從事保險業(yè)務(wù)，或者兼營(yíng)法律、行政法規規定以外業(yè)務(wù)；
�。ㄊ澹┥米栽O立保險公司或者非法從事商業(yè)保險業(yè)務(wù)活動(dòng)；
�。ㄊ┢渌`反《保險法》的行為。
第四十二條
中國保監會(huì )或者其派出機構對董事、高級管理人員作出責令予以撤換的處罰決定，應當將處罰決定書(shū)同時(shí)抄送任命該董事、高級管理人員的保險機構。
保險機構應當按照中國保監會(huì )或者其派出機構的要求，限期作出撤換董事、高級管理人員的決定，并將撤換決定自作出之日起10日內，抄報中國保監會(huì )或者其派出機構。
第四十三條
保險公司分支機構違反《保險法》規定的，對其上一級機構中負有直接責任的董事、高級管理人員，中國保監會(huì )或者其派出機構可以按照本規定第四十一條作出處罰。
第四十四條
保險機構拒絕執行責令予以撤換的行政處罰，或者采取各種方式妨礙執行處罰決定的，由中國保監會(huì )或者其派出機構責令改正，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。
第四十五條
保險機構提供虛假的文件、資料申請或者取得任職資格的，由中國保監會(huì )或者其派出機構予以警告，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
第四十六條
保險機構未經(jīng)核準擅自任命董事、高級管理人員，或者對適用報告制的高級管理人員，違反任職條件予以任命的，由中國保監會(huì )或者其派出機構予以警告，處以1萬(wàn)元以下罰款。
第四十七條
無(wú)正當理由，保險機構對已核準任職資格的董事、高級管理人員未按照本規定予以任命的，由中國保監會(huì )或者其派出機構責令改正，逾期未改正的，予以警告。
第四十八條
保險機構有下列情形之一的，由中國保監會(huì )或者其派出機構責令改正，逾期未改正的，予以警告，處以1萬(wàn)元以下罰款：
�。ㄒ唬┪窗凑毡疽幎皶r(shí)報告有關(guān)事項的；
�。ǘ⿲εR時(shí)負責人臨時(shí)任職超過(guò)3個(gè)月未予免職的。
第四十九條
中國保監會(huì )派出機構依照本規定對保險公司分支機構處以20萬(wàn)元以上罰款，或者對董事、高級管理人員處以5萬(wàn)元以上罰款的，應當報中國保監會(huì )同意。
第六章附則
第五十條
保險集團公司、保險控股公司、政策性保險公司董事、高級管理人員任職資格管理，法律、行政法規另有規定的，適用其規定；法律、行政法規沒(méi)有規定的，適用本規定。
第五十一條
外國保險公司分公司高級管理人員任職資格管理，適用本規定對保險公司總公司高級管理人員的有關(guān)規定。
第五十二條
除本規定有特別規定以外，對獨立董事、合規負責人、總精算師、財務(wù)負責人的任職資格管理，由中國保監會(huì )另行規定。
第五十三條
本規定所稱(chēng)日，是指工作日，不包括法定節假日。
第五十四條
本規定由中國保監會(huì )負責解釋。
第五十五條
本規定自20XX年9月1日起施行。
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