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合規管理實(shí)施方案
為了確保事情或工作有序有力開(kāi)展，常常需要提前準備一份具體、詳細、針對性強的方案，方案指的是為某一次行動(dòng)所制定的計劃類(lèi)文書(shū)。方案應該怎么制定呢？以下是小編精心整理的合規管理實(shí)施方案，歡迎閱讀與收藏。
合規管理實(shí)施方案1
一、總則
為了加強勞動(dòng)紀律和工作秩序，特制定本制度。
二、公司作息制度
公司作息時(shí)間為早8：30――晚17：30中午12：00――13：30為休息時(shí)間（夏季作息時(shí)間）。
三、工作制
1公司（總部）一般實(shí)行每天8小時(shí)標準工作日制度。實(shí)行每周5天標準工作周制度，周工作小時(shí)為40小時(shí)。節假日按國家規定的執行。
四、考勤范圍
1、公司除總裁外，其他所有員工均需在考勤之列。
2、特殊員工不考勤須經(jīng)總裁批準。
五、考勤辦法
1、采用考勤機打卡制度。
2、本公司員工除總裁之外的其他員工均需打卡，每天打卡為兩次，早晚各一次，中午吃飯不用打卡，打卡前請仔細核對姓名，以免打錯。由前臺文員負責監督，當打卡機出問(wèn)題時(shí)應及時(shí)向人事部反映。
3、員工不得代人或委托他人打卡，違者雙方以曠工一日處理，如果前臺文員代人打卡，違者作自動(dòng)離職處理。
4、員工忘記打卡、打重卡或打錯卡時(shí)，應在24小時(shí)內向部門(mén)經(jīng)理說(shuō)明情況，由部門(mén)主管開(kāi)據證明交人事部處理，并留存說(shuō)明記錄。一個(gè)月內累計漏打卡三次含三次，即視為是遲到或早退一次。
5、員工外勤需認真填寫(xiě)外勤表，并由相關(guān)部門(mén)簽字，如下班前不能回來(lái)者，臨走時(shí)打下卡。
6、外勤表由各部門(mén)的`經(jīng)理在人事部領(lǐng)取并保存，每月1號將上月的外勤表交人事部核對。如有遺失，由各部經(jīng)理負責。
7、每月最后一天下班后，人事部需將下月的考勤卡準備好放前臺桌面，并在次日早上將上月的考勤收回，然后將卡放入相應的位置。
8、考勤設置種類(lèi)：
�。�1）遲到。比預定上班時(shí)間晚到。
�。�2）早退。比預定下班時(shí)間早走。
�。�3）曠工。無(wú)故缺勤。
�。�4）出差。
�。�5）外勤。在外辦事。
�。�6）調休。
六、考勤統計及評價(jià)
1、人事部責收集各部門(mén)上交的外勤表，并做好工資預算表，然后將考勤卡及外勤表一同交財務(wù)核對建檔。
2、考勤計分辦法。
a：遲到。遲到10分鐘扣2分，遲到10～30分鐘扣5分，遲到30～60分鐘扣10分，遲到60分鐘以上扣20分。
b：早退。早退10分鐘扣2分，早退10～30分鐘扣5分，早退30～60分鐘扣10分，早退60分鐘以上扣20分。
c：曠工。曠工一次扣20分。
d：請假超期。一天扣20分。
以100分為基數扣除，考勤成績(jì)分為四級：
優(yōu)：85分以上；良：85～75分；中：75～65分；差：65分以下。
3、公司依據員工考勤成績(jì)決定員工的考勤獎勵、處罰。
七、附則
公司總裁辦公室會(huì )同人事部執行本制度，其他未盡事宜經(jīng)公司總裁批準后擇時(shí)頒行。
合規管理實(shí)施方案2
各信用社、部：
現將《長(cháng)葛市農村信用合作聯(lián)社開(kāi)展“合規執行年”活動(dòng)實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請組織員工認真學(xué)習，并遵照執行。
開(kāi)展“合規執行年”活動(dòng)實(shí)施方案
為打造我聯(lián)社合規經(jīng)營(yíng)品牌，提升風(fēng)險防控水平，增強在金融機構中的綜合實(shí)力和核心競爭力，促進(jìn)長(cháng)葛市經(jīng)濟穩健發(fā)展，按照許昌銀監分局關(guān)于印發(fā)《許昌銀行業(yè)金融機構開(kāi)展“合規執行年”活動(dòng)實(shí)施細則》的通知（許銀監發(fā)20xx5號）要求，經(jīng)聯(lián)社黨委研究，特制定開(kāi)展“合規執行年”活動(dòng)實(shí)施方案。
一、指導思想和工作目標
開(kāi)展“合規執行年”活動(dòng)要以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，全面貫徹執行國家的宏觀(guān)經(jīng)濟政策和銀行業(yè)監管法律法規，堅持依法經(jīng)營(yíng)、合規執業(yè)、防范風(fēng)險、促進(jìn)發(fā)展，全面加強合規建設，著(zhù)力提高聯(lián)社合規風(fēng)險管控能力，促進(jìn)聯(lián)社安全、穩健運營(yíng)，實(shí)現聯(lián)社經(jīng)營(yíng)和經(jīng)濟社會(huì )的科學(xué)發(fā)展。
20xx年度，我聯(lián)社重要業(yè)務(wù)活動(dòng)要全部達到合規要求，堅決杜絕重大、實(shí)質(zhì)性違規問(wèn)題，合規管理水平顯著(zhù)提升，風(fēng)險防范能力大幅提高，各項業(yè)務(wù)發(fā)展良好，支持地方經(jīng)濟增長(cháng)能力顯著(zhù)提高。
二、合規執行主要內容
�。ㄒ唬﹪栏駡绦袊液暧^(guān)經(jīng)濟政策。貫徹落實(shí)宏觀(guān)財政政策、貨幣政策和產(chǎn)業(yè)政策，合理把握信貸投放節奏和信貸投放總量，在堅持總量控制的前提下優(yōu)化信貸投放結構，支持地方經(jīng)濟戰略規劃的全面實(shí)施。加強對重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)
節的信貸支持，加大對戰略性新興產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)轉移、自主創(chuàng )新、民生、消費等的信貸支持力度，加大對節能減排和生態(tài)環(huán)保項目的'金融支持，加大對小企業(yè)、“三農”的信貸投放力度。
�。ǘ﹪栏駡绦薪鹑诜煞ㄒ幒豌y監會(huì )、河南銀監局監管政策制度和許昌銀監分局的監管要求。嚴格遵守《商業(yè)銀行法》和《銀行業(yè)監督管理法》等銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)和監管的基本法律，做到機構、業(yè)務(wù)、人員的合規準入和依法合規運營(yíng)；嚴格執行“三個(gè)辦法一個(gè)指引”貸款新規等銀行業(yè)監管規章、規范性文件，建立全流程的精細化信貸管理模式，確保依法合規經(jīng)營(yíng)。
�。ㄈ﹪栏駡绦秀y監會(huì )案件防控工作制度，力爭案件零發(fā)生。全面貫徹落實(shí)銀監會(huì )關(guān)于銀行業(yè)“案防”工作的相關(guān)規定，加大案件查處和違規問(wèn)題整改力度，加強同質(zhì)同類(lèi)案件風(fēng)險提示和警示教育。杜絕因未認真履行管理責任、崗位職責或個(gè)人職業(yè)操守等原因，新發(fā)生職務(wù)犯罪案件。
�。ㄋ模﹪朗匦庞蒙顼L(fēng)險底線(xiàn)。嚴格執行資本充足率、撥備覆蓋率指標要求，提升風(fēng)險抵御能力；嚴格遵守不良貸款率指標要求，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量；嚴格遵守存貸比、授信集中度、流動(dòng)性比率等指標要求，確保信用社安全穩健運營(yíng)。
�。ㄎ澹﹪栏駡绦袃炔靠刂浦贫�、業(yè)務(wù)操作制度及內部管理規定。嚴格執行業(yè)務(wù)授權制度，杜絕越權越位行為；規范業(yè)務(wù)操作流程，執行資產(chǎn)、負債、結算等業(yè)務(wù)管理制度，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險；落實(shí)內審稽核機制，完善內部自我糾錯功
能。建立獨立的內審體系和工作機制，堅決杜絕違規行為發(fā)生。
�。┘訌娭匾獦I(yè)務(wù)和管理活動(dòng)合規化建設。在堅持各項業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)全面合規的基礎上，還要重點(diǎn)關(guān)注以下幾項業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規情況。
一是存款業(yè)務(wù)要合規。開(kāi)展存款業(yè)務(wù)要嚴格遵循國家相關(guān)法律及銀監會(huì )的相關(guān)規定，不得以下列形式吸收客戶(hù)存款：采取存款“貼水”、高套利率檔次、套用人民幣同業(yè)間利率、提前支取享受原利率、虛增存款計息積數及其他擅自或變相提高存款利率等不正當手段吸收存款；通過(guò)向“存款中介”支付相關(guān)費用的方式拉攏存款；通過(guò)“存貸強制掛鉤”的方式吸收客戶(hù)存款及其他違規行為。
二是貸款業(yè)務(wù)要合規。開(kāi)展貸款業(yè)務(wù)要本著(zhù)優(yōu)化調整信貸結構、防范信貸風(fēng)險的原則，嚴格遵循銀監會(huì )的各項監管政策規定，審慎開(kāi)展房地產(chǎn)行業(yè)、地方政府融資平臺以及國家限制類(lèi)行業(yè)的貸款業(yè)務(wù)。嚴格貸款授權、授信行為，防止逆程序操作；嚴格土地儲備貸款，防止貸款拿地；嚴格治理商業(yè)賄賂，防止里外勾結；嚴格貸款全流程盡職管理，防范貸款風(fēng)險。
三是票據業(yè)務(wù)要合規。開(kāi)展票據業(yè)務(wù)時(shí)，禁止或應避免以下行為：對無(wú)真實(shí)貿易背景的票據簽發(fā)承兌和辦理貼現；利用銀行承兌匯票置換資產(chǎn)、滾動(dòng)簽發(fā)銀行承兌匯票；超規定限額簽發(fā)銀行承兌匯票；與企業(yè)聯(lián)手“包裝”票據等違規行為。
四是代理保險業(yè)務(wù)要合規。開(kāi)展代理保險業(yè)務(wù)要嚴格執行《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規范銀行代理保險業(yè)務(wù)管理的通知》（銀監辦發(fā)200947號）、《中國銀監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步加強商業(yè)銀行代理保險業(yè)務(wù)合規銷(xiāo)售與風(fēng)險管理的通知》（銀監發(fā)201090號）規定，不得將保險產(chǎn)品與儲蓄存款、基金、銀行理財產(chǎn)品等產(chǎn)品混淆銷(xiāo)售，不得將保險產(chǎn)品收益與上述產(chǎn)品簡(jiǎn)單類(lèi)比，不得夸大保險產(chǎn)品收益。不得以中獎、抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險等方式進(jìn)行誤導銷(xiāo)售等違規行為。
五是內部管理活動(dòng)要合規。要嚴格按照長(cháng)葛聯(lián)社內部控制管理規定，制定切實(shí)可行的實(shí)施細則，強化內控機制建設，防范操作風(fēng)險。要認真落實(shí)近親回避、干部交流、崗位輪換和強制休假四項制度；要加強印、證、章和密碼管理；要注重建立完善科學(xué)的激勵機制，在績(jì)效考核的指標體系中，既要考慮業(yè)務(wù)增長(cháng)與薪酬的掛鉤，又要有合規考核的指標設定，做到既重業(yè)績(jì)又重合規，使激勵機制適應合規風(fēng)險管理的需要。
三、工作措施
�。ㄒ唬┖炗喓弦巿绦胸熑闻c承諾書(shū)。為確�！昂弦巿绦心辍被顒�(dòng)順利開(kāi)展、取得實(shí)效，要實(shí)行工作目標責任制，層層簽訂“崗位合規責任與承諾書(shū)”，要明確約定各信用社、各部門(mén)、業(yè)務(wù)條線(xiàn)、業(yè)務(wù)崗位的合規責任及違規處罰措施�！皪徫缓弦庁熑闻c承諾書(shū)”應設計必要的語(yǔ)句，如“我已認真閱讀上述內容，同意并承諾落實(shí)上述內容，如有違反，愿
合規管理實(shí)施方案3
考勤制度
1、員工應在規定的時(shí)間內按各部門(mén)排班，按時(shí)上下班。
2、凡超過(guò)上班時(shí)間15分鐘的，視為遲到。下班提前15分鐘擅離職守的，視為早退。特殊情況的部門(mén)經(jīng)理在考勤簽到上簽字認可。
3、遲到、早退半小時(shí)以下按照員工手冊口頭警告處理，半小時(shí)以上按照員工手冊書(shū)面警告脫崗處理。一到兩小時(shí)以上按照員工手冊嚴重警告曠工一天處理。
4、曠工：
�、贂绻し秶何唇�(jīng)部門(mén)經(jīng)理批準，無(wú)故不上班的；遲到早退超過(guò)兩小時(shí)者；超假未歸而又無(wú)合理證明者；病假未開(kāi)具證明者；請假經(jīng)查與請假理由不符者；補休換休未經(jīng)同意者。
�、跁绻ぬ幜P標準：曠工3小時(shí)按半天計算，扣50元；曠工7小時(shí)按一天計算，扣100元，曠工2天，扣200元；曠工3天，除名。
請假制度
1、病假：
�、偌痹\請假：當天電話(huà)通知當班經(jīng)理或本部門(mén)經(jīng)理。上班后補交縣級醫院以上單位急診證明，填寫(xiě)員工請假條，由部門(mén)經(jīng)理簽字后，交到公司辦公室備查。
�、诩辈≌埣伲寒敯鄷r(shí)，患急病，可由本部門(mén)其他員工協(xié)助到人力資源部辦理請假手續。填寫(xiě)員工請假條，報部門(mén)經(jīng)理簽字，交人力資源部備查。
�、燮胀ú〖伲禾崆耙惶焯顚�(xiě)員工休假請假單，部門(mén)經(jīng)理簽字后交人力資源部備查。
�、芪传@批準或未補辦請假手續的，按曠工處罰。
2、病假工資：
�、俨〖佼斎展べY按照日工資50%結算。
�、诜踩瓴〖倮塾嫽蛞淮我虿〖傩菁俪^(guò)一個(gè)月的，公司有權取消原職位或勸離，終止勞動(dòng)合同。
3、事假：
酒店員工因私請假批準程序休息，公司視為事假。
�、僬Ｊ录伲�?jiǎn)T工有事，須提前一天到人力資源部填寫(xiě)員工休假請假單，經(jīng)本部門(mén)經(jīng)理簽字，報人力資源部備查。未獲批準，按曠工處罰。
�、诰o急事假：當天電話(huà)通知當班經(jīng)理或本部門(mén)經(jīng)理批準方可休假。上班后
持相關(guān)證明（如交通執法部門(mén)開(kāi)據的非公司員工責任車(chē)禍證明等）到人力資源部填寫(xiě)員工休假請假單。由部門(mén)經(jīng)理簽字后，交人力資源部備查。此假以公司認定證明為準，未獲批準，按曠工處罰。
�、凼录俟べY：事假一天扣除本人當日工資。
�、苁录贂r(shí)間：累計或一次因事休假超過(guò)15天的'。公司有權取消其原職位勸離，終止勞動(dòng)合同。
4、婚假：
凡連續在酒店工作滿(mǎn)一年，符合國家規定結婚年齡的正式員工，可按歸家規定享受有薪婚假3天（含公休及節假日）。
酒店正式員工結婚可按國家規定，結婚享受有婚假三天�；榧俦仨氃诮Y婚時(shí)一次享用，不得分開(kāi)使用。使用期在領(lǐng)取結婚證日起半年內有效。
婚假請假：酒店正式合同員工申請婚假，須提前三十天到人力資源部填寫(xiě)員工休假請假單，經(jīng)部門(mén)經(jīng)理簽字批準，交人力資源部備案。
5、換休、換班：
酒店原則上不準換休、換班。員工必須按照酒店規定的班次時(shí)間上班，及事先安排的公休日休息。如需調換必須經(jīng)部門(mén)經(jīng)理簽字，報人力資源部備案后方可正式換休、換班。否則作曠工處理。
6、補休：
員工因工停休或加班，酒店將在年度內，根據工作安排給予同等時(shí)間補休。
酒店各部門(mén)不允許借休。如部門(mén)已有借休員工，安排借休的直接部門(mén)負責人承擔借休責任。
7、喪假：
酒店正式員工直系親屬（如父母、子女、配偶、公婆、岳父母）去世及非直系親屬（包括祖父母及外祖父母）去世，員工可獲直系親屬三天有薪喪假及非直系親屬一天有薪喪假。員工申請喪假應憑有效證明。此假在辦理喪假時(shí)一次使用。
8、法定假：
酒店員工可享受?chē)乙幎ǖ氖惶煊行郊偃�。即�?/p>
元旦：一天春節：三天清明節：一天
端午節：一天勞動(dòng)節：一天中秋節：一天
國慶節：三天
女員工在三月八日“國際婦女節”另放假半天，如遇公休日，則不予以補休。
五四青年節按照國家相關(guān)規定放假半天，如遇公休日，則不予以補休。
9、年假：
所有正式員工在本酒店工作滿(mǎn)一年，當年出勤率在98%以上，次年可享受有薪年假（不含節假日），從第二年起每年可遞增一個(gè)工作日，最長(cháng)不超過(guò)10個(gè)工作日。
員工級/領(lǐng)班級主管級/經(jīng)理級5個(gè)工作日7工作日
10、產(chǎn)假：
酒店正式女員工在達到生育年齡并符合國家計劃晚婚晚育政策規定，且在酒店工作滿(mǎn)一年后，方可享受?chē)乙幎ǖ挠行疆a(chǎn)假（含公休及節假日）。具體規定按國家政策執行。
11、護理假：
已婚男員工的妻子在生育時(shí)，酒店可給與男員工有薪生育護理假5天（含節假日），但要憑有效的生育證明。
12、人力資源部有權對到崗人員進(jìn)行檢查是否準確簽字。特殊人員按照到崗時(shí)間進(jìn)行指紋簽到和簽退。
合規管理實(shí)施方案4
為加強員工考勤管理，保障公司員工在休假、請假時(shí)有章可循，確保各項工作正常有序地運行，對違規行為進(jìn)行合理適度的處罰，維護雙方的合法權益，增強員工的組織紀律觀(guān)念，現結合公司實(shí)際情況制定本規定。各部門(mén)參照執行，并可根據工作實(shí)際做適當調整。
一、工作時(shí)間規定
1、公司員工上下班時(shí)間按照公司統一規定安排，其它特殊崗位的工作時(shí)間根據情況另行規定。
2、不同季節可根據實(shí)際情況調整工作時(shí)間。
3、員工一個(gè)月休息4天，實(shí)行輪休制，不得提前借休。若因工作原因未休完4天者，當月可申請補休，補休有效期為1個(gè)月，過(guò)期作廢，申請補休必須由本部門(mén)經(jīng)理和總經(jīng)理批準，否則無(wú)效。
二、請假制度
1、所有請假均為事假，如有特殊情況，根據實(shí)際情況而定。
2、因事必須本人處理者可請事假，事假不計發(fā)工資（婚假、產(chǎn)假、喪假等除外）。
3、請假批準權限，員工請假在3天（含3天）以?xún)鹊�，由各部門(mén)經(jīng)理批準；請假在3天以上的，由總經(jīng)理批準，廚房由牛師傅批準。
4、請假程序
�、僬埣賾杀救颂顚�(xiě)《請假單》并提前1天以上持請假單逐級請假，非特殊情況不得越級請假。
�、谡埣賳沃鸺壍玫筋I(lǐng)導簽字批準后，員工應當日將請假單交辦公室登記備案，作為每月考勤統計依據。請假單超出3日后上交，視為無(wú)效，按曠工處理。
�、塾龅教厥馇闆r可電話(huà)請假，僅限1天。事后補填請假單。
�、苋缬鎏厥馇闆r可續假，續假應提前1天請示。凡未請示續假的按曠工處理。
�、菁倨诮Y束后，請假人應及時(shí)向辦公室進(jìn)行銷(xiāo)假。
5、特殊情況下的`請假（如公司組織的重大活動(dòng)等），可根據實(shí)際情況另行處理，但應由公司領(lǐng)導決定。
三、非正�？记趯徟�
1、華海易通餐飲管理有限公司前廳、廚房執行“一天四打卡”制，即上午的上、下班卡，下午的上、下班卡。辦公室執行“一天兩打卡”制，及上午上班卡，下午下班卡。打卡有效時(shí)間以各單位規定的工作時(shí)間為準。
2、公司員工因工作需要外出辦事無(wú)法打卡時(shí)，均屬非正�？记诜秶�。須填寫(xiě)《員工外出記錄表》，部門(mén)經(jīng)理和辦公室簽字批準后，計正常上班。凡未填寫(xiě)《員工外出記錄表》或未經(jīng)領(lǐng)導簽字批準的，均按請事假處理。
3、一般情況下員工應在每天（早）上班時(shí)先打卡，如有特殊情況也可電話(huà)請示，爾后補填《員工外出記錄表》。一月內無(wú)故未打卡3天以上（含3天）者，扣發(fā)當月工資，同時(shí)給予開(kāi)除處理。
4、各級負責人應依據相關(guān)規定，嚴格審批員工的非正�？记�，如有不實(shí)，一經(jīng)發(fā)現，除申請人本人將按有關(guān)規定進(jìn)行處罰外，各級審批人亦承擔相應連帶責任。
備注：打卡范圍，公司副總級以上人員除外，公司所有人員一律按照規定打卡。
四、考勤處罰規定
1、遲到早退
以指紋打卡記錄為準，每月每人有三次機會(huì )（包括忘記打卡或因天氣等突發(fā)原因晚來(lái)）。超過(guò)三次機會(huì )，每出現一次遲到早退現象罰款半日工資（從工資中直接扣除）。
五、考勤統計
1、考勤統計時(shí)間為一個(gè)自然月，并于每月10日前將上月考勤統計。
2、公司員工考勤由辦公室統一進(jìn)行管理。
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