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合規管理工作計劃

時(shí)間:2022-11-07 11:20:38 工作計劃 我要投稿

合規管理工作計劃

  時(shí)間就如同白駒過(guò)隙般的流逝,我們的工作又進(jìn)入新的階段,為了今后更好的工作發(fā)展,一起對今后的學(xué)習做個(gè)計劃吧。那么計劃怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢?下面是小編精心整理的合規管理工作計劃,歡迎大家分享。

合規管理工作計劃

合規管理工作計劃1

  為建立健全風(fēng)險合規管理制度,完善風(fēng)險合規管理組織架構,明確風(fēng)險合規管理責任,構建風(fēng)險合規管理體系,有效識別并積極主動(dòng)防范化解風(fēng)險合規。我部制定20xx年初步工作計劃。

  一、合規目標

  通過(guò)建立健全風(fēng)險合規管理機制,實(shí)現對風(fēng)險合規的有效識別和管理,促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系的建設,確保我行依法合規經(jīng)營(yíng)。

  二、合規文化

  倡導、培育和推行合規文化,推行“小蜜蜂精神”、“合規人人有責”、“主動(dòng)合規”、“合規創(chuàng )造價(jià)值”等合規理念,培養全體員工的合規意識,倡導誠實(shí)、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守,懲處各種違規行為,鼓勵主動(dòng)報告合規問(wèn)題和合規風(fēng)險隱患,促進(jìn)內部合規與外部監管的有效互動(dòng)。

  三、工作思路

  1、協(xié)助高級管理層制定、推動(dòng)和執行我行的合規政策和措施,參與支行業(yè)務(wù)流程再造,為各部門(mén)及支行提供政策法規支持;

  2、正確處理高級管理層提出的合規方案和合規工作要求,每季度對風(fēng)險合規的有效性作出評價(jià),并向高級管理層提交合規風(fēng)險評估報告,以確保被認定的合規薄弱環(huán)節得到及時(shí)有效的解決;

  3、全年持續性推行合規文化的倡導,建立合規風(fēng)險管理的長(cháng)效機制;

  4、主動(dòng)對各部室及支行違規事項或存在合規風(fēng)險的相關(guān)事項進(jìn)行定期或不定期的現場(chǎng)、非現場(chǎng)檢查,對發(fā)現的合規風(fēng)險或合規問(wèn)題對被檢查對象提出整改意見(jiàn)和提交相關(guān)處理意見(jiàn)。

  5、建立舉報監督機制。在員工中樹(shù)起依法合規經(jīng)營(yíng)和控制合規風(fēng)險的意識,為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑,并建立有效的舉報保密和激勵機制。

  6、建立風(fēng)險評估機制。認真借鑒學(xué)習他行先進(jìn)經(jīng)驗,結合我行實(shí)際,建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評估和預警系統。

  7、對監管部門(mén)下發(fā)的監管規則、監管意見(jiàn)和風(fēng)險提示等監管文件準確理解和把握監管部門(mén)的要求,并有效執行這些文件的相關(guān)意見(jiàn)或建議;

  8、持續性梳理補充行內各項規章制度。

合規管理工作計劃2

  本人于20xx年xx月正式加入XX銀行內審合規部,開(kāi)始了我的內審合規工作生涯,在近兩個(gè)月的`工作中,由于自己比較欠缺此崗位的工作經(jīng)驗,對柜臺的操作流程沒(méi)能做到很深入的了解,檢查時(shí)存在許多不足的地方;對于信貸業(yè)務(wù)的檢查,流程方面掌握較好,但對于客戶(hù)提供的財務(wù)信息未能做到準確、全面的分析,同時(shí)對現行制度掌握不全面,具體細節部分仍未能做到細致的檢查和判斷。

  一、目前狀態(tài)

  本行合規部正式成立于X年XX月,目前人員配置為,雖然任職人員的銀行從業(yè)經(jīng)驗比較長(cháng),均為20xx年以上,但對于此方面的工作仍尚缺部分經(jīng)驗。我部在X月中旬至X月上旬對柜臺業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面初檢。對柜面的基本業(yè)務(wù)和服務(wù)規范采取了現場(chǎng)及非現場(chǎng)檢查的方式,由于經(jīng)驗不足,較為重要的部分未能做到詳細查看;信貸業(yè)務(wù)方面,抽取了部分時(shí)間段的信貸檔案,進(jìn)行了百分百的檢查,也采取了“回頭看”的方式進(jìn)行了二次復查,并在第一次營(yíng)業(yè)部檢查報告的基礎上對信貸業(yè)務(wù)檢查報告進(jìn)行了修改,按照發(fā)起行的報告格式進(jìn)行了重新整理,進(jìn)而得到有效改進(jìn)。

  二、20xx年工作計劃

  1、加強個(gè)人在業(yè)務(wù)流程和制度上的學(xué)習,爭取短時(shí)間掌握所有的行內制度以及業(yè)務(wù)部門(mén)及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的操作流程,必要時(shí)可向行合規部進(jìn)行學(xué)習交流。

  2、加強對各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)的檢查力度,做好檢查時(shí)間計劃表及檢查的注意事項。

  3、加強對新建的站的管理,建立好檢查機制。

  4、協(xié)助高級管理層制定、推動(dòng)和執行我行的合規政策和措施,參與各業(yè)務(wù)部門(mén)流程梳理,為各部門(mén)提供政策法規支持。

  5、正確處理高級管理層提出的合規方案和合規工作要求,每季度對風(fēng)險合規的有效性作出評價(jià),并向高級管理層提交合規風(fēng)險評估報告,以確保被認定的合規薄弱環(huán)節得到及時(shí)有效的解決;

  6、全年持續性推行合規文化的倡導,建立合規風(fēng)險管理的長(cháng)效機制;

  7、主動(dòng)對各部室及支行違規事項或存在合規風(fēng)險的相關(guān)事項進(jìn)行定期或不定期的現場(chǎng)、非現場(chǎng)檢查,對發(fā)現的合規風(fēng)險或合規問(wèn)題對被檢查對象提出整改意見(jiàn)和提交相關(guān)處理意見(jiàn)。

  8、建立舉報監督機制。在員工中樹(shù)起依法合規經(jīng)營(yíng)和控制合規風(fēng)險的意識,為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑,并建立有效的舉報保密和激勵機制。

  9、建立風(fēng)險評估機制。認真借鑒學(xué)習他行先進(jìn)經(jīng)驗,結合我行實(shí)際,建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評估和預警系統,。

  10、對監管部門(mén)下發(fā)的監管規則、監管意見(jiàn)和風(fēng)險提示等監管文件準確理解和把握監管部門(mén)的要求,并有效執行這些文件的相關(guān)意見(jiàn)或建議;

  11、持續不間斷梳理補充行內各項規章制度。

  12、按照行領(lǐng)導的要求,安排好全行人員的制度學(xué)習,做好學(xué)習的時(shí)間安排,盡快提高行內所有員工的綜合素質(zhì)。

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