鑒于公共物品概念的生態(tài)補償方法探索論文
國家“十一五”規劃綱要提出，“根據資源環(huán)境承載能力、現有開(kāi)發(fā)密度和發(fā)展潛力，統籌考慮未來(lái)我國人口分布、經(jīng)濟布局、國土利用和城鎮化格局，將國土空間劃分為優(yōu)化開(kāi)發(fā)、重點(diǎn)開(kāi)發(fā)、限制開(kāi)發(fā)和禁止開(kāi)發(fā)四類(lèi)主體功能區”。其中禁止開(kāi)發(fā)區與限制開(kāi)發(fā)區要依據法律法規和相關(guān)規劃實(shí)行強制性保護，嚴禁不符合主體功能定位的開(kāi)發(fā)活動(dòng)。加強人口轉移的力度，將這些區域內的人口逐步轉移到更適宜生活和生產(chǎn)的地區，減少禁止開(kāi)發(fā)區域的人為破壞。這樣就涉及到對原有利益的侵犯，這也成為限制開(kāi)發(fā)區及禁止開(kāi)發(fā)區政策制定有效性的最大難題，對劃定區域人口的補償量化研究問(wèn)題突出，補多少才能使當地居民愿意配合政策實(shí)施，對已有權利利益有何影響，對潛在利益如何影響，對受益者怎樣合理收費等問(wèn)題十分嚴峻。本文構想了一個(gè)以公共物品理論為基礎，以生態(tài)價(jià)值為紐帶的聯(lián)系補償者與被補償者的費用分擔補償模式。
一、相關(guān)理論
(一)外部性理論
外部性最早是由布坎南與斯塔布爾賓于1962年提出的。外部性是指私人收益與社會(huì )收益、私人成本與社會(huì )成本不一致的現象。[1]一般而言，外部性具有附帶性的特點(diǎn)。其中正外部性是某經(jīng)濟主體的經(jīng)濟行為行為對其他經(jīng)濟主體附帶的好處，具有“不得不贈予”的特征;負外部性是指某經(jīng)濟主體的經(jīng)濟行為對其他經(jīng)濟主體外加的負擔，具有“不得不轉嫁”的特征。經(jīng)濟主體從事經(jīng)濟行為時(shí)所產(chǎn)生的利益，有“可計量利益”與“非計量利益”之分�！翱捎嬃坷妗笔墙�(jīng)濟行為主體的行為目標，是收入與成本費用之間的差額;“非計量利益”是某經(jīng)濟行為主體在實(shí)現自己目標的同時(shí)，所產(chǎn)生的無(wú)法界定和計量的對其他經(jīng)濟行為主體的經(jīng)濟利益。經(jīng)濟主體根據“可計量利益”來(lái)決定自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的“非計量利益”則為外部性。對于理性的經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)，在沒(méi)有建立有效使得“非計量利益”轉變?yōu)椤翱捎嬃坷妗钡纳鷳B(tài)服務(wù)交易市場(chǎng)或提供有效補償的前提下，將根據“可計量利益”最大化的原則組織生產(chǎn)，不會(huì )自動(dòng)地將提供最優(yōu)的像生態(tài)服務(wù)這種“非計量利益”作為經(jīng)營(yíng)目標。[2]生態(tài)補償的重要意義就在于如何將“非計量利益”轉化為“可計量利益”來(lái)補充外部性現象產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。
(二)公共物品理論
公共物品是指那種既不可能也無(wú)必要對其消費加以排他的產(chǎn)品，或者說(shuō)同時(shí)具有非排他性與非競爭性的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品是相對于私人產(chǎn)品而言的。根據公共產(chǎn)品的特性，排他性的使用或者消費的競爭性是區別私人物品和公共物品的兩個(gè)定義性標準。公共物品可分為純粹公共物品和非純公共物品，純粹公共物品完全滿(mǎn)足這兩個(gè)特性，生態(tài)服務(wù)的有些功能是屬于純粹公共物品，純公共物品由于不存在價(jià)格信號，因而無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機制進(jìn)行資源配置，需要中央政府進(jìn)行配置;然而非純公共物品并不嚴格滿(mǎn)足這兩個(gè)特性，如有些非純公共物品具有部分非排他性或排他的成本很高，而且在達到某一消費數量后就具有競爭性。生態(tài)服務(wù)的部分功能具有公共物品的特征，但其消費具有地域性或集團性，所以這類(lèi)公共物品準確的說(shuō)應該屬于準公共物品。準公共物品可以在某些范圍內按受益者負擔的原則制定價(jià)格。市場(chǎng)機制、自愿協(xié)商機制、合約機制、以及民間自愿機制等在公共物品供給中普遍存在失靈問(wèn)題，只能由相應的政府機制來(lái)替代彌補，而且也只有政府參與才能增進(jìn)公共福利潛力。
(三)機會(huì )成本
機會(huì )成本，就是做出某一決策而不做出另一種決策所放棄的利益。社會(huì )經(jīng)濟生活中充滿(mǎn)了選擇，當某種資源具有多種用途時(shí)，使用該資源于另一種用途，就意味著(zhù)放棄了其他用途。這樣，使用該種資源的機會(huì )成本，就是放棄其他用途可能得到最大收益與已選擇用途收益之間的差值。因此，要想使行為主體放棄現在用途必須使在另一用途上得到的收益要不小于現在用途的收益。市場(chǎng)經(jīng)濟運行規則要求一切商品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)要在市場(chǎng)實(shí)現等價(jià)交換，生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)才能維持和發(fā)展，因此市場(chǎng)經(jīng)濟條件下的商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)均以贏(yíng)利為目的。拿生態(tài)公益林為例，生態(tài)公益林的生態(tài)產(chǎn)品是以活立木群落的整體形式發(fā)揮作用的.，活立木本身是其生態(tài)產(chǎn)品的載體。一旦其經(jīng)營(yíng)者受經(jīng)濟利益驅動(dòng)，將林木采伐，其生態(tài)效益也就不存在了，森林生態(tài)產(chǎn)品也就隨之消失。因此要想保證生態(tài)產(chǎn)品的供應必須補償其機會(huì )成本即林木采伐的收益。
(四)公平理論及福利經(jīng)濟學(xué)
福利的“�？怂�-卡爾多”補償原則:如果資源配置的結果使福利受益者補償福利受損者后，受益者的福利水平仍可以提高，那么這一配置就是最優(yōu)配置。在�？怂�(Hibbs)和卡爾多(Kaldor)設想的基礎上，后來(lái)發(fā)展為補償原則論，又稱(chēng)新帕累托標準。新帕累托學(xué)派探討了由于經(jīng)濟變化而處境改善的人(即受益者)能否補償那些處境惡化的人(即受損者)。如果一個(gè)特定的改變使受益者的福利增進(jìn)很大，以至于在完全地補償了受損者的福利損失后還有剩余，那么基于新帕累托標準，這一改變就是一個(gè)潛在的社會(huì )福利改進(jìn)。[3]利特爾又提出福利的變化應提高收入的分配效率，這樣需要建立一個(gè)社會(huì )福利函數，根據不同個(gè)人的地位，給不同個(gè)人福利變化以相應的權重。[4]
公平理論起源于美國行為科學(xué)家亞當斯(J.S.Adams)等提出來(lái)的一種激勵理論。亞當斯公平理論的基本觀(guān)點(diǎn)是:當一個(gè)人做出成績(jì)并取得報酬以后，他不僅關(guān)心自己所得報酬的絕對量，而且關(guān)心自己所得報酬的相對量。因此，他要進(jìn)行種種比較來(lái)確定自己所獲報酬是否公平，比較結果將直接影響今后工作的積極性。所用的比較包括橫向比較和縱向比較，橫向比較是指一個(gè)人投入和收益的比值與組織內其他人的投入和收益的比值相等時(shí)，才是公平的;縱向比較是指把自己目前投入與目前所獲得報償的比值，同自己過(guò)去投入與過(guò)去所獲得報償的比值進(jìn)行比較，只有相等時(shí)才是公平的。[3]在進(jìn)行生態(tài)補償時(shí)，不僅需要促進(jìn)社會(huì )福利的改進(jìn)，而且需要適當考慮社會(huì )的公平性問(wèn)題，促進(jìn)地區間的均衡與協(xié)調。
二、生態(tài)補償客體分析
外部性具有外延的可擴散性，內涵的可計量性。外延的可擴散性是指經(jīng)生態(tài)產(chǎn)品所產(chǎn)生的外部效應具有分解和放大作用。分解是指自然的吸收與化解作用;放大是指負外部性劑量超出自然凈化能力后所產(chǎn)生的加速現象或正外部性在對其他經(jīng)濟主體在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所產(chǎn)生的傳遞與累積作用。內涵的可計量性是指經(jīng)濟行為主體可以準確計量其限制負外部性所付出的成本和費用或提供正外部性所產(chǎn)生的機會(huì )成本的增加。生態(tài)服務(wù)供給的機會(huì )成本及其產(chǎn)生的外部利益作用方式來(lái)看，生態(tài)服務(wù)外部性同樣具有外延的可擴散性與內涵的可計量性。生態(tài)服務(wù)外部利益本身具有多樣性，且相互交叉重疊，并通過(guò)傳遞和累積作用，使其所產(chǎn)生的外部利益難以進(jìn)行準確計量。相反，提供生態(tài)服務(wù)所產(chǎn)生的機會(huì )成本的增加則可進(jìn)行較為準確可靠的計算。以此為基礎結合勞動(dòng)價(jià)值理論對生態(tài)補償客體的應有利益進(jìn)行分析，得出補償量的構成。
生態(tài)補償的客體就是以提供生態(tài)效益為服務(wù)內容的提供者。補償則是相對于損失而言的，受限制地區的生態(tài)建設對生態(tài)服務(wù)的提供者有多方面的影響。
第一，提供生態(tài)服務(wù)有投入成本，由于部分生態(tài)服務(wù)的使用是非排他性的或非競爭性的，這部分成本不能在市場(chǎng)上交換，在市場(chǎng)上體現不出其自身價(jià)值，因為收不回投入成本，而造成生態(tài)服務(wù)的無(wú)償使用和經(jīng)營(yíng)者經(jīng)濟利益的損失。
從生態(tài)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者資金流轉圖1可以看出，生態(tài)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的投入成本，一部分是通過(guò)生態(tài)產(chǎn)品在市場(chǎng)上交換而收回，另一部分則是以生態(tài)服務(wù)的區域性消費者和作為全民代表的中央政府支付補償費的形式回收的。由政治經(jīng)濟學(xué)理論可知，企業(yè)要維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)需要在一個(gè)生產(chǎn)周期結束后，返回到經(jīng)營(yíng)者手中的資金數額要包括生態(tài)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的個(gè)別勞動(dòng)中的c、v和m三大部分，也就是說(shuō)既要包括用于生態(tài)建設的生產(chǎn)資料價(jià)值c和勞動(dòng)者在必要勞動(dòng)時(shí)間內創(chuàng )造的價(jià)值v，又要包括勞動(dòng)者在剩余勞動(dòng)時(shí)間內所創(chuàng )造的價(jià)值m。[5]這些部分的補償必須給予完全補償，否則就只能使這些有益于全社會(huì )的生態(tài)建設事業(yè)趨向萎縮，進(jìn)而導致生態(tài)環(huán)境與社會(huì )經(jīng)濟效益的日益惡化。
第二，由于土地利用方式的改變造成的機會(huì )成本損失，如退耕還林還草等改變土地利用方式的生態(tài)重建措施的實(shí)施造成直接的經(jīng)濟損失，如糧食減產(chǎn)，收入減少等，受益地區應當提供相應的經(jīng)濟補償。因此，生態(tài)建設地區的生態(tài)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者至少應得到這兩部分補償，即生態(tài)建設費用補償和土地利用方式改變導致的機會(huì )成本損失補償。
三、補償主體分析
生態(tài)效益補償的主體就是生態(tài)服務(wù)的受益者，對于得到生態(tài)服務(wù)的受益方來(lái)講由于生態(tài)產(chǎn)品的公共物品屬性的影響，并不熱衷于從市場(chǎng)中購買(mǎi)生態(tài)服務(wù)，而是多采取搭便車(chē)的方式無(wú)償使用生態(tài)服務(wù)。這樣就要求建立相應補償機制來(lái)向享受這部分生態(tài)服務(wù)的受益者征收生態(tài)補償費用，然而怎樣合理的征收補償費用呢?由于生態(tài)補償涉及面廣，需要發(fā)揮政府和市場(chǎng)兩方面的作用，政府在生態(tài)補償中要發(fā)揮主導作用，如制定生態(tài)補償政策、提供補償資金、加強對生態(tài)補償政策的監督管理等。同時(shí)，在市場(chǎng)經(jīng)濟體制下實(shí)施生態(tài)補償還需要發(fā)揮市場(chǎng)的力量，通過(guò)市場(chǎng)的力量來(lái)推進(jìn)生態(tài)補償制度。[6]以物品是否為公共物品作為劃分標準，判別和劃分不同的受益對象，再結合受益程度對受益者征收相應的補償費用。
公共產(chǎn)品是指那種既不可能也無(wú)必要對其消費加以排他的產(chǎn)品，或者說(shuō)，具有非排他性與非競爭性的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品是相對于私人產(chǎn)品而言的。根據公共產(chǎn)品的特性，排他性的使用或者消費的共同性是區別私益物品和公共物品的兩個(gè)定義性標準。[7]公共物品可分為純粹公共物品和非純公共物品，純粹公共物品完全滿(mǎn)足非競爭性與非排他性?xún)蓚�(gè)特性，生態(tài)服務(wù)的有些功能是屬于純粹公共物品，如吸收二氧化碳、釋放氧氣等。純公共物品由于不存在價(jià)格信號，因而無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機制進(jìn)行資源配置，因而需要國家進(jìn)行配置;然而非純公共物品并不嚴格滿(mǎn)足這兩個(gè)特性，如有些非純公共物品具有部分非排他性或排他的成本很高，而且在達到某一消費數量后就具有競爭性，如水資源的利用等。生態(tài)服務(wù)的部分功能具有公共物品的特征，但其消費具有地域性或集團性，所以這類(lèi)公共物品準確的說(shuō)應該屬于準公共物品或俱樂(lè )部物品。準公共物品可以在某些范圍內按受益者負擔的原則制定價(jià)格。
四、生態(tài)服務(wù)功能劃分
人類(lèi)從20世紀70年代就開(kāi)始了對生態(tài)系統服務(wù)及其價(jià)值的研究。1977年Westman提出了“自然的服務(wù)”(nature’sservices)概念及其價(jià)值評估問(wèn)題[8]，只是由于地球生態(tài)系統提供的服務(wù)絕大部分價(jià)值難以準確計量以及缺乏相應的價(jià)值評估理論與方法體系而進(jìn)展緩慢。1997年Daily及Constanzaetal.的工作，將生態(tài)系統服務(wù)的價(jià)值評估研究推向生態(tài)經(jīng)濟學(xué)研究的前沿，并取得了顯著(zhù)進(jìn)展。
Constanzaetal.綜合了國際上已經(jīng)出版的用各種不同方法對生態(tài)系統服務(wù)價(jià)值的評估研究結果，將全球生物圈分為16個(gè)生態(tài)系統類(lèi)型，并將生態(tài)系統服務(wù)分為17種類(lèi)型，在世界上最先開(kāi)展了對全球生物圈生態(tài)系統服務(wù)價(jià)值的估算，這是目前最有影響的對生態(tài)系統服務(wù)價(jià)值的研究結果。20世紀90年代末以來(lái)，國外有關(guān)生態(tài)系統服務(wù)的概念、生態(tài)效益的價(jià)值理論及評估方法等開(kāi)始引入國內。然而這種價(jià)值衡量結果顯示，生態(tài)系統服務(wù)價(jià)值近似于國民生產(chǎn)總值，甚至大于國民生產(chǎn)總值，因此以生態(tài)系統服務(wù)價(jià)值作為補償標準很不合理。本文用生態(tài)價(jià)值測算結果作為生態(tài)服務(wù)受益大小的衡量，這樣可以減少對生態(tài)價(jià)值衡量方法不同產(chǎn)生的爭論和疑義，使生態(tài)價(jià)值作為生態(tài)建設費用補償的工具。
由生態(tài)服務(wù)功能分類(lèi)表(表1)中可以看出各種生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值是不同的，按公共物品屬性劃分的各類(lèi)別的生態(tài)服務(wù)價(jià)值比例也有很大差距，由小到大依次為涵養水源(占總價(jià)值1.66%)營(yíng)養固定(占總價(jià)值1.98%)固定CO2(占總價(jià)值4.73%)有機物利用(占總價(jià)值9.60%)釋放氧(占總價(jià)值17.36%)凈化大氣(占總價(jià)值30.44%)土壤侵蝕(占總價(jià)值34.78%)。其中私人物品總價(jià)值1.894×1012元/a，占總價(jià)值11.58%;準公共物品10.851×1012元/a，占總價(jià)值66.32%;純公共物品總價(jià)值3.613×1012元/a，占總價(jià)值22.09%。因此，由準公共物品屬性而受益的局部地區負擔的生態(tài)服務(wù)功能占主要部分，其次是純公共物品屬性的生態(tài)功能，這部分由中央政府作為受益群體的代表來(lái)支付補償。
私人物品價(jià)值的實(shí)現是要依靠市場(chǎng)的，如果產(chǎn)品不能夠進(jìn)入市場(chǎng)則產(chǎn)品價(jià)值是不能夠實(shí)現，因此如果生態(tài)建設者負擔相應比例的建設成本，卻不能夠使產(chǎn)品在市場(chǎng)中得以實(shí)現，那么必然造成建設成本彌補不足問(wèn)題。所以這里將建設成本全部由準公共物品與純公共物品受益者分擔，私人物品作為發(fā)展權利讓渡給生態(tài)建設者(尤其是市場(chǎng)開(kāi)發(fā)水平底的地區)。因此由表1可知，有公共物品屬性的服務(wù)價(jià)值為14.464×1012元/a，其中準公共物品價(jià)值占75.02%，即由受益地方分擔的比例。純公共物品價(jià)值占24.98%，即由國家分擔的比例。
五、補償模式設想
目前，世界各國生態(tài)效益補償所采用模式主要有公共支付體系，企業(yè)或區域之間的自主協(xié)議，市場(chǎng)交易體系三種。國內學(xué)者張濤(2003)認為，生態(tài)價(jià)值的研究多數以衡量出生態(tài)服務(wù)價(jià)值的具體數值為目標，試圖以此作為生態(tài)補償的標準，補償生態(tài)服務(wù)供給者。然而生態(tài)服務(wù)價(jià)值的衡量結果往往與GDP相當，以此來(lái)補償顯然不夠合理。本文利用前人的研究成果，以不同生態(tài)服務(wù)功能的公共物品屬性為劃分標準，以各個(gè)類(lèi)型的服務(wù)價(jià)值為基礎，按照單項生態(tài)服務(wù)價(jià)值占總價(jià)值的比例，分擔生態(tài)建設所產(chǎn)生的各種費用。
1.對于補償量的核算需要深入細致研究。應建立科學(xué)合理的指標體系，不僅需要考慮生產(chǎn)成本、機會(huì )成本，還應當考慮經(jīng)濟發(fā)展差異、社會(huì )發(fā)展差異，合理分配所增加的社會(huì )福利，共享發(fā)展成果。但至少不應低于所能取得的機會(huì )成本，如果核算結果偏小，則影響政策實(shí)施效果，受補償者滿(mǎn)意度低，甚至抵觸政策實(shí)施。[9]
2.需要降低交易成本提高效率。對補償主體的征收方式及對補償客體的補償方式進(jìn)行設計，如何降低交易成本，提高效率是關(guān)鍵。
3.對于生態(tài)功能的公共物品屬性需要合理劃分。需要根據不同生態(tài)功能的具體影響范圍進(jìn)行具體量化研究，從而合理確定受益對象及受益數量，真正實(shí)現受益者支付的原則。
4.對公平性標準需要進(jìn)行符合社會(huì )發(fā)展的標準。這里的補償模式中生態(tài)建設目標選擇的是保障基本生產(chǎn)生活的需要，對于追求更高生態(tài)享受的目標可以適當加大生態(tài)面積，降低生態(tài)產(chǎn)量系數。
5.模式中系數的確定需要更為專(zhuān)業(yè)，更為詳實(shí)的研究，總的來(lái)講這里僅討論一種大致的思想，深入系統的研究還需要更多時(shí)間。
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