高�？萍汲晒D化的核心要素論文
一、引言
高等學(xué)校是科技成果轉化的孵化器，促進(jìn)高�？萍汲晒D化能力的提高是國家知識產(chǎn)權戰略的重要內容，《國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要02006-2020)》提出以加強自主創(chuàng )新能力為核心，以建設創(chuàng )新型國家為戰略目標，確立了大學(xué)作為我國基礎研究以及高技術(shù)創(chuàng )新的主力軍的重要地位。統計顯示，“高校承擔國家科技攻關(guān)項目1 /4左右，承擔國家`863’項目1啟以上，承擔國家重點(diǎn)基礎研究發(fā)展規劃項目‘973’占1啟以上，獲得國家自然科學(xué)基金面上項目占全國70%以上，國家重點(diǎn)實(shí)驗室約63%建在大學(xué)”。顯然，高校在推進(jìn)國家科技成果轉化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中處于輻射源的核心地位。
然而，我國高校每年科技成果有效轉化率尚不足30%，真正實(shí)現產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，豐富的高�？蒲挟a(chǎn)出與低效的產(chǎn)業(yè)轉化能力之間的鮮明對比折射出我國高�？萍汲晒D化尚存在一系列阻礙性因素，有關(guān)制度不盡完善也使得科技成果轉化中存在一些弊端。建立完善的知識產(chǎn)權法律制度是高�？萍汲晒靡杂行мD化的基礎性保障。唯有重構知識產(chǎn)權保護的制度性框架，方能保障高�？萍汲晒D化途徑的暢通，實(shí)現高�？萍汲晒漠a(chǎn)業(yè)化。
二、高�？萍汲晒D化的特點(diǎn)、要素與現 實(shí)境困
(一)高�？萍汲晒D化的特點(diǎn)
1.價(jià)值功能的多重性
高等院校不僅承擔著(zhù)培養人才、傳播知識的社會(huì )職能，還是發(fā)現知識、創(chuàng )造知識、研究知識的重要陣地，高�？萍汲晒霓D化將科學(xué)技術(shù)應用到新興的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)，是教學(xué)過(guò)程的延伸和科研活動(dòng)的構成部分，為國家的經(jīng)濟發(fā)展和科技進(jìn)步貢獻力量;革新的生產(chǎn)過(guò)程反過(guò)來(lái)又可以改造專(zhuān)業(yè)課程或更新教學(xué)內容，形成培養模式、課程體系等的創(chuàng )新，為高校教育教學(xué)改革提供思路。因此，高�？萍汲晒霓D化兼具教育價(jià)值、科技價(jià)值、經(jīng)濟價(jià)值等多重功能，承擔著(zhù)多元化的社會(huì )角色。
2.管理界面的多層次
高校教學(xué)、科研、技術(shù)轉移分屬不同的運行體制，人員結構和外部關(guān)系的多層次自然決定了高�？萍汲晒D化管理界面的復雜性。一方面，科學(xué)研究根據基礎研究、應用研究、開(kāi)發(fā)研究不同的項目性質(zhì)需要不同的管理方式和考核評價(jià)機制，不宜以單一的評價(jià)掃 L制等同視之，需要根據項目開(kāi)發(fā)的進(jìn)展以及社會(huì )和市場(chǎng)的實(shí)際需求予以適時(shí)的調整;另一方面，科學(xué)研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開(kāi)發(fā)階段需以事業(yè)管理模式審核、協(xié)調、引導，后期轉化階段則應以企業(yè)管理方式調研、推廣及服務(wù)。此外，科研項目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復雜性，包括專(zhuān)職人員與兼職人員、技術(shù)人員和行政人員以及研究生等，各個(gè)主體參與研究及轉化的程度亦不相同。
3.成果形式的多元性
表現在不同的科研性質(zhì)和科研項目科技開(kāi)發(fā)的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產(chǎn)過(guò)程物化為商品，有些則需要在企業(yè)等生產(chǎn)平臺上進(jìn)行再試驗、開(kāi)發(fā)以適應市場(chǎng)需求，有些則以論著(zhù)等精神產(chǎn)品形式形成理論成果用以指導實(shí)踐;同時(shí)，高�？萍汲晒D化的效益評價(jià)亦呈多元化，高校目前多以論文發(fā)表或著(zhù)作出版情況為主要衡量標準，而企業(yè)則需要以科技成果投入市場(chǎng)后的收益率作為評價(jià)標準，政府部門(mén)、社會(huì )團體等不同的主體因需求目標的差異對科技成果的評價(jià)亦不盡相同。
(二)高�？萍汲晒D化的系統要素
1.科技成果轉讓和受讓方
高等學(xué)校是高�？萍汲晒D化的轉讓方和供給方，是開(kāi)展科學(xué)技術(shù)研究的集中地，是科研成果轉化為經(jīng)濟增長(cháng)力的基礎和源泉。高�？萍汲晒D化的受讓方和需求方是企業(yè)，是科技成果產(chǎn)業(yè)化、商品化的實(shí)施基地，是科技成果轉化的最終目的實(shí)現地。高等學(xué)�？萍汲晒墓┙o數量和供給質(zhì)量直接影響企業(yè)的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟發(fā)展方向，企業(yè)對科技成果轉化的需求能力直接決定高�？萍紕�(chuàng )新帶動(dòng)生產(chǎn)力的速度和規模，因此，構建產(chǎn)學(xué)研一體的大學(xué)技術(shù)轉移平臺是保證高�？萍汲晒樌D化的基礎和必要。
2.技術(shù)轉移中介方
技術(shù)轉移中介機構是高�？萍汲晒D化的中介機構，包括中介機構、高�？萍继�、技術(shù)轉移機構、政府參與到科技成果服務(wù)與轉化過(guò)程的相關(guān)機構等，這些中介方是連接轉讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專(zhuān)業(yè)知識和技術(shù)經(jīng)驗為高�？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化提供相關(guān)的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業(yè)雙方提供科技成果供需信息并協(xié)調雙方關(guān)系，一方面為高�？萍汲晒漠a(chǎn)生、轉移提供前期調研、產(chǎn)權歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展規律引導促進(jìn)科技成果的交流、交易、傳遞和擴展。
3.政府宏觀(guān)調控方
高�？萍汲晒D化作為科技與經(jīng)濟共同作用的結果，需要政府利用經(jīng)濟、法律、行政等手段制定相關(guān)的政策文件、支持計劃等對科技成果轉化的各方參與主體進(jìn)行宏觀(guān)調控與導向引導，如通過(guò)稅收、財政等政策支持引導高校與企業(yè)共建產(chǎn)學(xué)研平臺、大學(xué)科技園等，通過(guò)人才激勵}L制為高�？蒲腥藛T在職稱(chēng)評定、待遇、獎勵等方面制定相關(guān)優(yōu)惠政策，等等。政府通過(guò)適度的宏觀(guān)調控和制度保障措施，為實(shí)現高�？萍汲晒D化的規范化運行奠定基礎。
(三)高�？萍汲晒D化率低，知識產(chǎn)權流失嚴重
根據《中國統計年鑒(2012)》數據顯示(見(jiàn)卜表)，我國高校發(fā)表科技論文和出版科技著(zhù)作均呈逐年遞增趨勢，并占全國發(fā)表科技論文和出版著(zhù)作總量的絕對比例，高校成為國家科學(xué)技術(shù)研究的重要基地。同時(shí)，我國高校專(zhuān)利申請數量和專(zhuān)利授權數量持續快速增長(cháng)，在全國技術(shù)創(chuàng )新體系中承擔著(zhù)日益重要的角色。例如，2010年在國家自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎和科技進(jìn)步獎三大獎項中，高校獲獎比例均超過(guò)總數的70%，高校作為第一完成單位的項目達到54.5% 但是高�？焖僭鲩L(cháng)的知識產(chǎn)權數量未能有效推動(dòng)其科技成果的轉化，高�？萍汲晒c社會(huì )生產(chǎn)仍存在著(zhù)嚴重脫節現象，其突出問(wèn)題體現為:
一是高�？萍汲晒霓D化率較低。從高校發(fā)表理論研究成果的龐大數量來(lái)看，專(zhuān)利輸出比例所占甚少，且高達20%的比例集中在清華大學(xué)、復旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、華南理工大學(xué)等幾所高校。另?yè)迦A、復旦等20所高校聯(lián)合完成的“大學(xué)科技成果轉化的探索與實(shí)踐”課題研究報告顯示，我國高校每年雖有60008000項科技成果產(chǎn)生，然而能夠簽約轉化的尚不及30%，轉化后能產(chǎn)生經(jīng)濟效益的也僅占被轉化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經(jīng)濟效益。
二是高校知識產(chǎn)權流失現象嚴重。由于高校和科研人員知識產(chǎn)權保護意識不強，在研究取得進(jìn)展時(shí)急于發(fā)表論文或交流學(xué)術(shù)成就，導致技術(shù)內容公開(kāi)，使發(fā)明創(chuàng )造喪失新穎性而失去獲得法律保護的可能性;h}同時(shí)由于頻繁的人員流動(dòng)和人才流失，如對調離、退休等科研人員沒(méi)有進(jìn)行知識產(chǎn)權方面審查或簽訂有關(guān)協(xié)定，學(xué)生在校期間參加導師的科研項目，了解到大量的技術(shù)秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。
三、高�？萍汲晒D化而臨的法律困境
(一)高校知識產(chǎn)權保護現有法律環(huán)境分析
目前涉及高�？萍汲晒D化的知識產(chǎn)權保護制度構成主要有幾部分內容:一是國家法律、法規、規章中與科技成果轉化或高校知識產(chǎn)權保護有關(guān)的內容，如《民法通則》、《合同法》、《專(zhuān)利法》、《著(zhù)作權法》、《商標法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉化法》、《高等學(xué)校知識產(chǎn)權保護管理規定》等;二是與科技成果轉化或者高校知識產(chǎn)權保護有關(guān)的法規性文件或部門(mén)規范性文件，如《國家知識產(chǎn)權戰略綱要》、《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng )新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》、《國家中長(cháng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規劃綱要(2006-2020年)》、《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng )新發(fā)展高科技實(shí)現產(chǎn)業(yè)化的決定》等;三是地方與科技成果轉化或者高校知識產(chǎn)權保護有關(guān)的政策與法規，如《山西省推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)施辦法》、《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉化的若干規定》、《北京市鼓勵企業(yè)與高校、科研院所進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的若干意見(jiàn)》等;四是各個(gè)高校內部制定的規章制度，如《清華大學(xué)保護知識產(chǎn)權的規定》、《浙江大學(xué)知識產(chǎn)權基金管理辦法》、《華僑大學(xué)專(zhuān)利管理辦法》、《大連理工大學(xué)知識產(chǎn)權戰略綱要》等。
總體而言，中央與地方各層級的制度規范對高�？萍汲晒D讓過(guò)程進(jìn)行了宏觀(guān)指導和政策調控，及時(shí)調整了在高�？茖W(xué)技術(shù)轉讓過(guò)程中可能出現的專(zhuān)利權、著(zhù)作權等問(wèn)題，部分高校在政策范疇內有針對性地制定了相應的內部規章制度，通過(guò)不同位階的知識產(chǎn)權保護法律文件，高�？萍汲晒D化知識產(chǎn)權保護制度體系己具雛形。但是高�？萍汲晒D化作為一項復雜的系統工程，過(guò)于概括的制度供給無(wú)法滿(mǎn)足現實(shí)多步驟、多層面運行中最基本的秩序需求，保障作用甚微。
(二)高校知識產(chǎn)權法律保護制度尚不健全
尚不健全的知識產(chǎn)權保護制度在現實(shí)適用中會(huì )引發(fā)產(chǎn)權糾紛、轉讓收益、分配機制等一系列法律風(fēng)險，進(jìn)而導致高�？萍汲晒D化機制運行不暢，難以發(fā)揮高�？萍汲晒膭�(chuàng )新效應以及應有的輻射能力。目前我國高�？萍汲晒D化中相關(guān)知識產(chǎn)權保護制度體系，尚存在諸多問(wèn)題。
一是現行法律制度存在空白，高�？萍汲晒D化法律保障的范圍有限。目前只有《高等學(xué)校知識產(chǎn)權保護管理規定》一部專(zhuān)門(mén)性法規，而其他的法律如《專(zhuān)利法》、《著(zhù)作權法》、《商標法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉化法》、《計算機軟件保護條例》、《集成電路布圖設計保護條例》、《對外貿易法》等都僅是涉及高校知識產(chǎn)權法律保護中的一個(gè)方面，難以為高�？萍汲晒D化提供全面有力的制度保障。
二是現行法律規定可操作性差，高�？萍汲晒D化法律體系的功能弱化。其一，《促進(jìn)科技成果轉化法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等基本法律的配套制度和實(shí)施細則缺失，缺乏《科技成果定價(jià)法》等專(zhuān)項立法，缺乏《技術(shù)市場(chǎng)管理辦法》和《技術(shù)合同認定登記辦法》等技術(shù)市場(chǎng)管理的法規;其二，雖然《促進(jìn)科技成果轉化法》、《合同法》、《專(zhuān)利法》明確規定了科技成果權屬的法律依據，但缺乏對科技成果價(jià)值評估的相關(guān)規定，致使科技成果轉化所涉及的各個(gè)主體之間的利益分配缺乏明確的法律依據，知識產(chǎn)權無(wú)法得到充分保護。
(三)高�？萍汲晒D化機制尚不完善
1.高�？萍汲晒a(chǎn)權權屬不清晰
大量科技計劃項目成果的知識產(chǎn)權形式上歸國家所有，事實(shí)上卻歸單位所有，權利與義務(wù)界定不清的狀況普遍存在。如有些科研項目龐大，參與其中的科研人員和行政人員人數眾多，致使研究周期偏長(cháng)，科研資金來(lái)源復雜，主管機構交叉重疊，形成了復雜的產(chǎn)權關(guān)系，最終在形成科技成果時(shí)產(chǎn)權界定模糊。再如，在科技成果轉化中的歸屬問(wèn)題上，職務(wù)與非職務(wù)權屬界定問(wèn)題尤為突出�，F行法律缺乏具體細則，且法律條款仍存在難以量化、模棱兩可的因素，導致實(shí)際操作中發(fā)明人與單位對于職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明、本職與兼職發(fā)明的成果歸屬問(wèn)題，仍然存在一定的分歧。
2.知識產(chǎn)權評價(jià)體系不合理
一些高校的科研成果評價(jià)體系存在著(zhù)重學(xué)術(shù)價(jià)值輕技術(shù)價(jià)值以及重論文成果輕技術(shù)轉化的問(wèn)題，且將其與研究人員的職稱(chēng)評定、績(jì)效考核等直接掛鉤，缺乏對自主知識產(chǎn)權和科技成果轉化的指標衡量體系，側導致科研人員缺乏對知識產(chǎn)權保護意識和促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的內在動(dòng)力，有的科研人員甚至將核心信息泄露給競爭對手，造成知識產(chǎn)權大量流失。
3.科技成果技術(shù)轉移機制不健全
當前高�？萍汲晒D化對接渠道不暢，如目前高校主要是通過(guò)技術(shù)轉讓、科技成果博覽會(huì )或科技對接會(huì )等與企業(yè)洽談合作，而科技成果展覽會(huì )的針對性較強，適用于一些投資少、見(jiàn)效快的項目，高�？萍汲晒蠖喑墒煨圆蛔�，需要以企業(yè)為平臺進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，導致實(shí)質(zhì)性合作項目甚少，實(shí)際轉化成功率不高。高校知識產(chǎn)權管理機制較為落后，缺少專(zhuān)業(yè)的知識產(chǎn)權專(zhuān)門(mén)管理機構和專(zhuān)業(yè)人員，知識產(chǎn)權管理的事業(yè)化色彩較重，難以與市場(chǎng)經(jīng)濟接軌，技術(shù)轉移合同不規范、知識產(chǎn)權條款規定不明確的現象普遍存在，甚至有的高校教師私自簽約，致使大量科技成果和技術(shù)秘密出現糾紛甚至被對方侵占。
4.知識產(chǎn)權評估機制不完善
知識產(chǎn)權的估價(jià)是一項集合技術(shù)價(jià)值、合作機制、學(xué)校信譽(yù)等多方面因素的體系，如果沒(méi)有科學(xué)的.評估依據，將會(huì )直接影響學(xué)校和科研人員的經(jīng)濟利益，甚至出現經(jīng)濟糾紛。目前我國的知識產(chǎn)權市場(chǎng)評估體系和知識產(chǎn)權評估機構尚處于發(fā)展初期階段，過(guò)分強調前期論證而忽視成果轉化等問(wèn)題突出，加之高校缺乏專(zhuān)業(yè)的知識產(chǎn)權與技術(shù)轉移管理隊伍，在實(shí)踐中，技術(shù)轉讓或技術(shù)入股，或者由合同雙方自行協(xié)商，或者直接套用有形資產(chǎn)的評估方法，往往與實(shí)際價(jià)值相差甚大，直接影響了高�？萍汲晒D化的成功率。
四、高�？萍汲晒D化中知識產(chǎn)權制度之重構
(一)健全高校知識產(chǎn)權保護的制度體系
高�？萍汲晒D化作為一項關(guān)系到國家、社會(huì )、高校等多主體多層面的復雜工程，需要從縱橫兩個(gè)方面完善知識產(chǎn)權保護的制度體系，既包括國家層面制定高位階的知識產(chǎn)權法律規范體系，亦涉及科技成果轉化中高校自行制定的知識產(chǎn)權保護的各項具體規章制度;既包括引導規范科技成果轉化全過(guò)程的宏觀(guān).綱領(lǐng)性法律文件，也包括關(guān)系高�？萍汲晒D化的知識產(chǎn)權類(lèi)型、主體、權屬、利益分配等實(shí)施細則。
應當建立以《促進(jìn)科技成果轉化法》為核心，包含科技成果登記、鑒定、推廣、管理等在內的完備的科技成果轉化法律體系。如《科技投入法》、《成果推廣法》等，明確高�？萍汲晒漠a(chǎn)權屬性、管理制度、轉化方式等，改變高校陳舊的、事業(yè)化的知識產(chǎn)權管理觀(guān)念，注重發(fā)揮知識產(chǎn)權對科技人員的激勵作用，明確高�？萍汲晒D化中的權責關(guān)系，為高�？萍汲晒D化創(chuàng )造良好的法律環(huán)境。
同時(shí)，修訂并完善《高等學(xué)校知識產(chǎn)權保護管理規定》。該規定于1999年出臺，需要根據近年頒布的《科技進(jìn)步法》02007年)、《國家知識產(chǎn)權戰略綱要》02008年)、《著(zhù)作權法》02010年)等規范性法律文件，并結合近年來(lái)各高�？萍汲晒D化的經(jīng)驗，進(jìn)行修訂完善。在此基礎上，制定《高�？萍汲晒D化中知識產(chǎn)權保護細則》，針對高�？萍汲晒D化過(guò)程中所涉及的各方利益主體、權屬、轉讓及利益分配}L制均做出專(zhuān)門(mén)規定，使高校知識產(chǎn)權保護工作逐步實(shí)現科學(xué)化、規范化、法制化。
(二)規范高�？萍汲晒D化的運行機制
1.建立科學(xué)規范的知識產(chǎn)權管理制度
在高校建立專(zhuān)門(mén)的知識產(chǎn)權管理機構，專(zhuān)人負責科技成果的鑒定、評審、登記，專(zhuān)利的申請與維護、技術(shù)合同的管理等要合理確定高校知識產(chǎn)權的權利歸屬與利益分配，并建立相應的責任追究機制，保證落實(shí)到人。如明確科技成果的產(chǎn)權歸屬，對于外部資助的智力研究成果歸屬問(wèn)題應著(zhù)重審查;對于某些科研項目如需離校教師或學(xué)生參與，要提前與之簽訂一攬子協(xié)議，明確知識產(chǎn)權歸學(xué)校所有，防止可能出現的利益沖突或權利糾紛影響科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步轉移應用。同時(shí)，培養和引進(jìn)專(zhuān)業(yè)的科技產(chǎn)權管理人才，并定期對工作人員進(jìn)行知識產(chǎn)權保護法律制度和相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識的培訓，培養兼具科技、法律、金融等知識的多層次的復合型人才;國家可為技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)人才建立專(zhuān)門(mén)的資質(zhì)準入制度和執業(yè)標準，實(shí)現該行業(yè)人才管理的專(zhuān)業(yè)化、規范化;有條件的高�？山�(zhuān)門(mén)的知識產(chǎn)權學(xué)院或成立知識產(chǎn)權研究基地，為高校的知識產(chǎn)權規范管理提供人才保障。
五、結語(yǔ)
知識產(chǎn)權制度作為一個(gè)社會(huì )政策的工具，其功能導向即在于維護知識權利的正義秩序和促進(jìn)科技進(jìn)步的效益目標。高校作為我國創(chuàng )新體系的核心基礎，其科技成果轉化率的高低是體現國家科技創(chuàng )新水平以及自主創(chuàng )新能力的重要指標之一。如何促進(jìn)和加快高�？萍汲晒霓D化，己經(jīng)成為目前國家促進(jìn)科技進(jìn)步、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級和經(jīng)濟增長(cháng)的一個(gè)重要課題。知識產(chǎn)權保護制度作為最經(jīng)濟、持久、有效的創(chuàng )新激勵機制，是高�？萍汲晒D化能力的核心要素。當前，也只有將實(shí)行知識產(chǎn)權保護制度貫穿高�？萍汲晒D化的始終，為高�？萍汲晒D化提供基礎性、持續性、穩定性的法律保障，才能形成高�？萍汲晒幏�、有序、高效轉化的良性循環(huán)，實(shí)現高�？萍紕�(chuàng )新能力的內生性增長(cháng)和內涵式發(fā)展。
【高�？萍汲晒D化的核心要素論文】相關(guān)文章：
林業(yè)科技成果轉化策略的論文11-02
小議林業(yè)科技成果轉化途徑論文11-03
農業(yè)科技成果轉化研究論文11-04
林業(yè)科技成果轉化的現狀研究論文11-05
市場(chǎng)經(jīng)濟體制下高�？萍汲晒D化機制論文11-06
林業(yè)科技成果轉化路徑研討論文11-03