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資源稀缺性與制度起源論文參考
一、問(wèn)題的提出
制度起源是一個(gè)制度發(fā)生學(xué)意義上的問(wèn)題，它要探索的是制度為什么會(huì )發(fā)生、怎樣發(fā)生等基本問(wèn)題。制度的起源至少存在三個(gè)層次的含義：一是制度在根本上的從無(wú)到有;二是在特定制度環(huán)境中新制度的創(chuàng )立;三是從已有的制度過(guò)渡到更新的制度。一般認為，制度是沿著(zhù)演化和構建這兩條不完全相同的路徑起源的。若追溯最初制度的起源，則是由長(cháng)期無(wú)意識的演化生成的。演化強調行動(dòng)者的無(wú)意識性或無(wú)目的性，即使行動(dòng)者是基于有限理性算計的，互動(dòng)的結果也不是預先就存在于行動(dòng)者的目標函數之中。而在特定制度背景下新制度的創(chuàng )建，則有明確的制造主體，即普通個(gè)人、社會(huì )精英或者利益集團，他們?yōu)榱藢?shí)現自身利益的最大化，有意識地通過(guò)自身的能動(dòng)性對制度進(jìn)行設計或者施加影響，從而形成新的制度或者改變舊的制度。構建強調行動(dòng)者有意識地將互動(dòng)結果預先固定下來(lái)，并存在于其目標函數之中。
關(guān)于制度起源的原因，新古典制度經(jīng)濟學(xué)家諾思、舊制度經(jīng)濟學(xué)家康芒斯等人以資源稀缺性的不斷提高為基點(diǎn)，從不同的層面進(jìn)行了闡述。諾思從經(jīng)濟史的角度對產(chǎn)權制度的起源作了深入的考察。他根據考古學(xué)家和人類(lèi)學(xué)家關(guān)于史前人類(lèi)的研究成果，分析得出最初的產(chǎn)權起源于公有產(chǎn)權，隨后才出現私有產(chǎn)權，而產(chǎn)權界定的需求則來(lái)源于人口增長(cháng)所導致的資源稀缺性的不斷提高。當動(dòng)植物相對于人類(lèi)人口的需求還算豐盛的時(shí)候，就沒(méi)有激勵機制去承擔因建立和行使產(chǎn)權所產(chǎn)生的費用。只有在稀缺度增大的過(guò)渡時(shí)期內，才值得去承受建立和行使產(chǎn)權所必需的費用。產(chǎn)權才能夠限制資源開(kāi)發(fā)的速度。從歷史上看，產(chǎn)權的演變過(guò)程包括，首先是不準外來(lái)者享用資源，然后是制定規則，限制內部人員開(kāi)發(fā)資源的程度。諾思以人口增長(cháng)作為資源稀缺性不斷提高的內生因素，而因此誕生的產(chǎn)權制度卻被認為是限制資源稀缺性不斷提高的外生因素，對人口增長(cháng)本身并不存在任何約束性。那么產(chǎn)權制度的出現對限制資源稀缺性的不斷提高是否具備真正意義上的有效性，便直接關(guān)系到在理論上對制度起源做出合理解釋的可能性。
與諾思對人口增長(cháng)導致資源稀缺性不斷提高的理解不同，康芒斯將人的自私本性作為導致資源稀缺性不斷提高的根源。他對利益沖突的解決進(jìn)行了分析，認為制度用以約束人的自私本性，產(chǎn)生于資源稀缺性所造成的利益沖突。由此將制度與其約束標的，即人的自私本性相關(guān)聯(lián)，一并納入到限制資源稀缺性不斷提高的內生因素中去。無(wú)論是演化還是構建，制度起源的兩種路徑并非是涇渭分明的，制度的起源是自發(fā)演化與設計過(guò)程緊密的互動(dòng)，若自發(fā)演化的習俗和慣例由法院裁決或憑以解決爭端，便帶有某種人為設計的性質(zhì)。
然而，資源稀缺性的本質(zhì)是什么?它是否可以被理解為一個(gè)絕對概念?若是，則即便制度是作為限制資源稀缺性不斷提高的內生因素而創(chuàng )生的，又怎會(huì )具有其存在的終極價(jià)值?缺乏對資源稀缺性本質(zhì)涵義的清晰理解，是諾思與康芒斯未能分別以人口增長(cháng)和自私本性?xún)蓚�(gè)主要因素加以充分闡釋的根本原因。那么，制度起源于對資源稀缺性的緩解，其約束標的究竟何在?制度在其約束標的與資源稀缺性矛盾協(xié)調的過(guò)程中，又是如何創(chuàng )生的?
本文立足于佛教的經(jīng)濟學(xué)觀(guān)點(diǎn)，依據《大藏經(jīng)阿含部》的相關(guān)經(jīng)典，采用文獻分析的方法，在新古典制度經(jīng)濟學(xué)和舊制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于制度起源于資源稀缺性不斷提高的基本論述之上，進(jìn)一步探析資源稀缺性的本質(zhì)以及由此起源的制度的約束標的，旨在明確制度創(chuàng )生的一般形式和路徑。
二、資源稀缺性：生態(tài)循環(huán)失律
佛教在《長(cháng)阿含經(jīng)世記經(jīng)》(又稱(chēng)《起世因本經(jīng)》)中揭示了資源稀缺性的本質(zhì)內涵，即資源稀缺并非是資源絕對量的不斷減少，而是由于對資源的過(guò)度采掘破壞了其可再生能力所造成的生態(tài)循環(huán)失律狀態(tài)。
在人類(lèi)生存早期，自然生態(tài)呈現良性循環(huán)，資源相對于一定人口的需求而言是高度豐盛的。彼等眾生余福力故，不須耕種，而有自然粳米出生。若有欲須，日初分取，于日后分，即復還生;日后分取，日初還生;成熟一種，若不取者，依舊常在。由于早期人類(lèi)適時(shí)而取、適度而取，在一定時(shí)期內對資源的采掘率遠低于資源自身的可再生率，生態(tài)良性循環(huán)得以持續，因而并未出現資源稀缺的狀況。
《長(cháng)阿含徑世記經(jīng)》中指出，生態(tài)循環(huán)失律產(chǎn)生于人不自覺(jué)的懶惰懈怠，而康芒斯所認為的導致資源稀缺性不斷提高的根源人的自私本性，也便由之而生。時(shí)彼眾生，福漸薄故，懶惰懈怠，貪吝心生，作如是念，今此粳米，不曾耕種，何用辛苦，日初日后時(shí)別各取，徒自困乏，我今寧可一時(shí)頓取，遂即并取。由于最初在生態(tài)良性循環(huán)的狀況下，資源的生產(chǎn)是自然富足的，以至于人類(lèi)不需要通過(guò)勞動(dòng)來(lái)獲取所需，因而逐漸滋生長(cháng)養了懶惰的習性，要求一次采掘的資源數量在能夠滿(mǎn)足一日所需之后，還可以提供數日所需，以避免多次采掘的辛苦困乏。過(guò)多的采掘是為日后的消費需求預備供給，必然要對剩余數量的資源進(jìn)行貯存，這就又使人滋生長(cháng)養了貪吝的心性。
在早期人類(lèi)的群居生活中，個(gè)體的懶惰習性會(huì )發(fā)生傳遞效應，使他人競相效仿。如《世記經(jīng)》中講到：時(shí)余眾生，喚彼人言：食時(shí)節至，可共相逐，收取粳米。彼人報言：我以一時(shí)，為日初后，頓取將來(lái)，汝欲去者，可自知時(shí)。彼作是念，此眾生等，善作快樂(lè )，于日初后，一時(shí)頓取，我今應當為兩三日，亦可并收。即便悉取。爾時(shí)更有別眾生，喚彼眾生言：我等可共收取粳米。彼即報言：我前總已，取三日分，汝自知時(shí)。彼眾生聞，復作是念：此人甚善，我今亦宜一時(shí)并取四五日分，為貯積故。由此可見(jiàn)，在一定時(shí)期內，個(gè)體的懶惰習性雖然初始要求一次采掘的資源數量可以滿(mǎn)足數日所需，但由于在諸多個(gè)體之間的傳遞效仿過(guò)程中不斷得以強化，導致受影響者一次采掘所要求的預備供給較之影響者出現成倍遞增。于是，時(shí)彼粳米，即生皮糩，裹米而住。被刈之者，即更不生;未刈之處，依舊而住。其此稻谷，即便段別，叢聚而生。在一定時(shí)期內資源可再生率不變的情況下，群體采掘率成倍累加，均次采掘率急劇下降，使資源可再生能力迅速遭到破壞，最終導致生態(tài)循環(huán)失律，造成資源稀缺的嚴重后果。
佛教對資源稀缺性本質(zhì)內涵的揭示，從理論上預示了制度起源的意義和存在的終極價(jià)值。正是因為資源稀缺并非一個(gè)絕對概念，制度作為限制資源稀缺性不斷提高的內生因素而創(chuàng )生，才具有恢復資源可再生能 力進(jìn)而 扭轉生態(tài)循環(huán)失律狀態(tài)的可能性。
三、制度的約束標的
正如前所述，人的懶惰習性是導致生態(tài)循環(huán)失律、資源稀缺性不斷提高的根源。因此，制度致力于對資源稀缺性的緩解，必然用以約束人的懶惰習性，而這種約束力卻是在私有化無(wú)序發(fā)展的狀態(tài)下，通過(guò)使勞動(dòng)生產(chǎn)成為必要的謀生手段來(lái)實(shí)現的。
從佛教的觀(guān)點(diǎn)來(lái)看，人的懶惰習性促使人類(lèi)的產(chǎn)權形態(tài)發(fā)生演變�！妒烙浗�(jīng)》中展示了人類(lèi)最初的產(chǎn)權形態(tài)，即把有資源附著(zhù)的土地作為公有產(chǎn)權或共同產(chǎn)權。正如馬克思所說(shuō)，人類(lèi)樸素天真地把土地看作共同體的財產(chǎn)每一個(gè)單個(gè)的人，只有作為共同體的一個(gè)肢體，作為這個(gè)共同體的成員，才能把自己看成所有者或占有者。在公有產(chǎn)權的形態(tài)下，個(gè)體對自然資源保持適時(shí)、適度的采掘與索取，是生態(tài)良性循環(huán)得以維護和持續的重要前提。然而，由于對個(gè)體而言，資源的消費是缺乏成本約束的，懶惰習性的長(cháng)養與貪吝心性的滋生使得為貯積故，一時(shí)競相并取，導致生態(tài)循環(huán)出現失律，資源稀缺性不斷提高。雖然恩格斯也認為私有產(chǎn)權出現的根本原因在于有了貯積(即剩余財富)，但在佛教看來(lái)，這是一種自然起源，并非人類(lèi)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然結果。而且，私有產(chǎn)權自然起源的初始形態(tài)僅僅是附著(zhù)于土地的資源，并不涉及個(gè)體對土地的所有權。隨著(zhù)資源稀缺性的不斷提高，人類(lèi)需要正視生態(tài)循環(huán)失律下的生存狀態(tài)，以往非勞動(dòng)索取的生存方式將逐漸向勞動(dòng)生產(chǎn)的生存方式發(fā)生革命性的轉變，而這恰恰說(shuō)明了私有產(chǎn)權的出現對人類(lèi)生產(chǎn)力起步與發(fā)展的迫切要求。
私有產(chǎn)權自然起源的條件在于生態(tài)系統的良性循環(huán)本身能夠為每一個(gè)體支付生存成本。然而，生態(tài)系統在某個(gè)特定的閾值內，并不意味著(zhù)能夠為每一個(gè)體因懶惰習性而滋生的貪欲膨脹支付相應的成本。在生態(tài)循環(huán)失律狀態(tài)下，每一個(gè)體都必須要為私有產(chǎn)權的取得而付出合理的代價(jià)，這種代價(jià)無(wú)非在于通過(guò)勞動(dòng)生產(chǎn)來(lái)獲得生存所需及其之上的剩余財富。問(wèn)題在于，私有產(chǎn)權的自然起源本身是一種無(wú)序狀態(tài)，勞動(dòng)生產(chǎn)也并非是每一個(gè)體的自覺(jué)行為。在私有化無(wú)序發(fā)展、加劇深化其與資源稀缺性之間矛盾的過(guò)程中，又如何才能確立和保障勞動(dòng)生產(chǎn)成為每一個(gè)體必要的謀生手段呢?
可以說(shuō)，制度就是作為協(xié)調私有化無(wú)序發(fā)展與資源稀缺性之間矛盾的產(chǎn)物而創(chuàng )生的，制度創(chuàng )生的目標在于使勞動(dòng)生產(chǎn)成為必要的謀生手段�！妒烙浗�(jīng)》中講到：我等今者，宜應分疆結作界畔，并立謫罰。彼是汝許，此是我分，侵者罰之。諸比丘，此因緣故，世間便有界畔、謫罰名字出生。這其中，所謂界畔即是按群體人數劃分公有產(chǎn)權有資源附著(zhù)的土地，并對每一個(gè)體的財產(chǎn)權利進(jìn)行初始界定，它使每一個(gè)體在各自所限定的土地所有權范圍內對資源進(jìn)行采掘與消費，形成了一定的成本約束，各自獨立承擔因懶惰習性而采取一時(shí)并取和貯積等行為的后果。界畔推進(jìn)并實(shí)現了私有化從無(wú)序狀態(tài)向有序狀態(tài)的轉變，使私有產(chǎn)權的形態(tài)由附著(zhù)于土地的資源向有資源附著(zhù)的土地發(fā)生變化，通過(guò)將資源稀缺的風(fēng)險進(jìn)行分割與攤派，有效緩解了因過(guò)度采掘而造成整體資源稀缺性不斷提高的惡性狀況。其次，所謂謫罰即是針對個(gè)體侵犯他人私有產(chǎn)權的行為所實(shí)施的強制約束，它以界畔為前提，進(jìn)一步保障了私有化的有序性，使每一個(gè)體不再像先前那樣能夠隨意占用公有產(chǎn)權。個(gè)體在面臨各自所限定的土地所有權范圍內的生態(tài)循環(huán)失律狀況時(shí)，只能通過(guò)勞動(dòng)生產(chǎn)這一途徑來(lái)解決自身的資源稀缺問(wèn)題，而原來(lái)的非勞動(dòng)索取行為在公有產(chǎn)權被劃分界定之后將視作偷盜。
四、制度的創(chuàng )生
所有的制度都是關(guān)于產(chǎn)權的制度。在協(xié)調由懶惰習性所引起的私有化無(wú)序發(fā)展與資源稀缺性?xún)烧咧g的矛盾過(guò)程中，制度是通過(guò)界畔和謫罰這兩種形式將私有產(chǎn)權以有資源附著(zhù)的土地形態(tài)確立下來(lái)的。而在此之前，公有產(chǎn)權雖是無(wú)形存在的，但并未被意識到，只有當私有產(chǎn)權以附著(zhù)于土地的資源形態(tài)自然起源，并且其無(wú)序發(fā)展已威脅到整個(gè)群體的存亡時(shí)，公有產(chǎn)權的存在才開(kāi)始被意識到。這也就是個(gè)體理性會(huì )引致集體非理性的所謂囚徒困境，它是經(jīng)濟學(xué)所要解決的核心問(wèn)題之一。私有化從無(wú)序狀態(tài)向有序狀態(tài)的轉變是一種由無(wú)意識到有意識的演化趨勢，當囚徒困境中群體福利損失表現為生態(tài)循環(huán)失律時(shí)，人類(lèi)的認知才得以進(jìn)化，對制度的需求也異常強烈，此時(shí)這種演化趨勢為私有產(chǎn)權制度的建構設定了標準，使之具有適應性。從這個(gè)意義上看，制度總歸是要通過(guò)建構創(chuàng )生的，它伴隨著(zhù)經(jīng)濟社會(huì )狀態(tài)的演化和人類(lèi)認知水平的進(jìn)化，是歷史進(jìn)程中的駐點(diǎn)。
有關(guān)囚徒困境的出路，一般認為可以引入制度的生產(chǎn)者國家或者政府，通過(guò)直接構建一種合作性的制度，對不合作者進(jìn)行懲罰，來(lái)調和個(gè)體理性與集體理性之間的矛盾和沖突。然而佛教認為，國家或者政府的引入本身就是一種制度的創(chuàng )生，其初始作用不在于生產(chǎn)額外的制度，而是要確保當前私有產(chǎn)權制度的穩定性。正如謫罰需要一個(gè)具備公信力的主體來(lái)加以實(shí)施，否則就不能保障以界畔的形式維護私有化的有序性，以致造成私有產(chǎn)權制度應有效力的缺失。那么可以說(shuō)，在私有產(chǎn)權制度的構建背景下，國家制度是作為一種派生的制度需求而創(chuàng ) 生的。這一點(diǎn)在 《世記 經(jīng)》中 有 充 分 的說(shuō)明：
爾時(shí)別有余一眾生，自惜己稻，盜他稻谷。余人見(jiàn)已，即告彼言：謂汝眾生，汝惡作也，汝惡作也，云何自有，盜取他稻。呵已而放，更莫如此。而彼眾生，已復再作，亦且呵放，如是再三，猶不改悔。麤言呵責，以手打頭，牽臂將詣眾人之中，告眾輩言：此人盜他。而彼眾生，對于眾前，拒諱爭斗，語(yǔ)眾輩言：此之眾生，麤惡言語(yǔ)，罵詈于我，以手打我。時(shí)彼眾輩，聚集憂(yōu)愁，悲哭叫喚：我等今者，相共至此，困惡處也。我等已生惡不善法，為諸煩惱增長(cháng)未來(lái)生老苦果，當向惡趣�，F見(jiàn)以手共相牽排，驅遣呵責：我等今應求正守護，為我作主，合呵責者正作呵責，合謫罰者即正謫罰，合驅遣者即正驅遣。我等所有田分稻谷，各自收來(lái)，彼守護主，有所須者，我等供給。大眾如是共平量已，時(shí)彼眾輩，即共推求正守護者。
可見(jiàn)，若界畔未能使個(gè)體侵犯他人私有產(chǎn)權的行為受到行之有效的謫罰約束，那么在群體中就需要一個(gè)具有道德威望的主體來(lái)主持公正，以保證謫罰實(shí)施的有效性，進(jìn)而保障界畔確立的穩定性。于是，為作正主，訶責謫罰，驅遣平正，無(wú)有侵凌。眾斂稻谷，而供濟之，不令短闕。如是依法，為作田主。以從彼等眾生田里，取地分故，因即立名，為剎帝利(剎帝利者隋言田主)。時(shí)彼眾生，悉皆歡喜，依誡奉行。從中可以看出，國家制度起源于田主制度的確立。田主自身不再占據私有產(chǎn)權，他有別于群體中的其他個(gè)體，必須從勞動(dòng)生產(chǎn)中脫離出來(lái)，行使管理者的職能，即憑借自身在群體中的道德威望，維護現有各項制度的有效運行。與此同時(shí)，群體中的其余個(gè)體將各自產(chǎn)權收入中的一部分支出供養田主，以維持田主的生計，由此便出現了稅收的雛形。對每一個(gè)體而言，稅收支出等于產(chǎn)權收益與生存成本的差額乘以稅率，但稅收總額用于維持田主的生計，至少要等于個(gè)體的平均生存成本，即群體中個(gè)體產(chǎn)權收益總額大于個(gè)體生存成本總額時(shí)，無(wú)論任意個(gè)體的產(chǎn)權收益是否大于其生存成本，稅收總可以作為必要的生產(chǎn)成本而使國家制度的創(chuàng )生具有一定的可行性。
總之，制度是按照其需求層次的不斷擴展而逐步得以構建、完善，最終形成一個(gè)有機體系的。私有產(chǎn)權制度創(chuàng )生于私有化無(wú)序發(fā)展與資源稀缺性之間的矛盾中，進(jìn)而以國家制度的創(chuàng )生為需求來(lái)保障自身的穩定性。國家制度的建構是以稅收為必要的生產(chǎn)成本的，而稅收的來(lái)源反過(guò)來(lái)又是以私有產(chǎn)權制度的穩定性為前提的。
五、結語(yǔ)
制度的產(chǎn)生、演變及其與經(jīng)濟活動(dòng)的關(guān)系，是制度經(jīng)濟學(xué)的一般研究范疇，而佛教在其三藏經(jīng)典中對此卻早已有較為詳盡的闡述，主要觀(guān)點(diǎn)有：
第一，制度起源于人的懶惰習性所導致的資源稀缺性的不斷提高。資源稀缺并非是資源絕對量的持續減少，而是由于對資源的過(guò)度采掘破壞了其可再生能力所造成的生態(tài)循環(huán)失律狀態(tài)。
第二，制度致力于對資源稀缺性的緩解，是以人的懶惰習性為約束標的的，而這種約束力卻是在私有化無(wú)序發(fā)展的狀態(tài)下，通過(guò)使勞動(dòng)生產(chǎn)成為必要的謀生手段來(lái)實(shí)現的。
第三，制度是作為協(xié)調私有化無(wú)序發(fā)展與資源稀缺性之間矛盾的產(chǎn)物而創(chuàng )生的。伴隨著(zhù)經(jīng)濟社會(huì )狀態(tài)的演化和人類(lèi)認知水平的進(jìn)化，制度按照其需求層次的不斷擴展逐步得以構建、完善，最終形成一個(gè)有機體系。在一個(gè)制度體系中，私有產(chǎn)權制度創(chuàng )生于人類(lèi)無(wú)意識狀態(tài)下公有產(chǎn)權向私有產(chǎn)權的無(wú)序發(fā)展所發(fā)生的演變之后，進(jìn)而以國家制度的創(chuàng )生為需求來(lái)保障自身的穩定性。國家制度的建構以稅收為必要的生產(chǎn)成本，而稅收的來(lái)源反過(guò)來(lái)又以私有產(chǎn)權制度的穩定性為前提。
在佛教看來(lái)，一個(gè)完善的制度體系是對生態(tài)循環(huán)失律的有效彌補。這其中勞動(dòng)生產(chǎn)成為必要的謀生手段，迫使人類(lèi)生產(chǎn)力得以起步與發(fā)展，并在原有的框架下不斷推進(jìn)制度體系的擴展和完善。但這卻不是一個(gè)理想的狀態(tài)，因為人類(lèi)生產(chǎn)力越是發(fā)達，制度體系越是完善，甚至夢(mèng)想一些制度完美到不需要任何人都是好人的程度，意味著(zhù)生態(tài)循環(huán)失律已加劇惡化，資源稀缺性也更為嚴重。歸結起來(lái)，根源在于人的懶惰習性與貪吝心性所發(fā)生的傳遞效應在群體中造成了普遍的道德缺失。當群體中只有為數不多的個(gè)體仍保持著(zhù)原有的道德理性，并能引起其余個(gè)體足夠的關(guān)注與重視時(shí)，便可憑借其公信力維護私有產(chǎn)權制度的穩定性，那么國家在這個(gè)意義上自然就是群體道德普遍缺失過(guò)程中的特定產(chǎn)物。
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