內部控制是企業(yè)升級必備,人社局也會(huì )特別重視內部控制工作，下面小編為大家收集的人社局內部控制工作總結，歡迎閱讀!
篇一：人社局內部控制工作總結
根據《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》(財會(huì )【20xx】24號)文件精神，以及《文山州財政局關(guān)于上報2017年度行政事業(yè)單位內部控制工作總結的通知》(文財會(huì )【2017】12號)文件要求，我局高度重視，強化領(lǐng)導，明確職責，對我局內部控制制度的建設、執行及監督等方面進(jìn)行全面梳理，現就內控制度貫徹實(shí)施情況簡(jiǎn)要總結如下。
一、加強組織領(lǐng)導，強化內控制度建設
我局高度重視內部控制制度建設工作，切實(shí)加強對內部控制制度建設的組織領(lǐng)導，切實(shí)強化內部控制制度的建設工作。自2014年《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》實(shí)施以來(lái)，在堅持內部控制制度建設全面性、重要性、制衡性、適應性等原則的前提下，我局對內部管理制度進(jìn)行全面清理，形成了《文山州人力資源和社會(huì )保障局工作守則》，分總則、工作守則、規章制度、管理辦法和工作程序共五章，內容涵蓋了黨風(fēng)廉政建設、廉政風(fēng)險防控、財務(wù)管理、會(huì )議、差旅、接待、固定資產(chǎn)及車(chē)輛管理等58條內部控制管理制度和辦法。通過(guò)強化內部控制制度建設，切實(shí)做到有章可行，有據可依。
二、認真履行職責，強化內控制度執行
我局單位領(lǐng)導高度重視，認真履行對內部控制制度的建立健全和有效實(shí)施責任，切實(shí)開(kāi)展內部控制風(fēng)險評估、黨風(fēng)廉政建設風(fēng)險防控工作。認真執行“三重一大”制度、重大事項集體決策(黨組會(huì )研究通過(guò))及會(huì )簽制度。重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)費預算、資金收支、政府采購、固定資產(chǎn)、建設項目及合同管理等業(yè)務(wù)層面的經(jīng)濟業(yè)務(wù)風(fēng)險。實(shí)行不相容崗位相互分離及內部授權審批控制措施，業(yè)務(wù)經(jīng)辦、審核及審批職責相互分離，相互制約，相互監督。出納不兼管稽核、會(huì )計檔案保管和收入、支出、債權、債務(wù)賬目的登記工作。財務(wù)專(zhuān)用章由專(zhuān)人管理，個(gè)人名章由本人或授權人員保管。按規定項目和標準征收非稅收入，按規定開(kāi)具財政票據，做到收繳分離、票款一致，并及時(shí)足額上繳。嚴格執行政府采購、建設項目及合同控制等內控措施，確保內部控制制度規范有序運行。按《會(huì )計法》規定建立會(huì )計機構，配備具有相應資格和能力的會(huì )計人員，并實(shí)行關(guān)鍵崗位工作人員輪崗制度。根據實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項按照國家統一的會(huì )計制度及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理、編制財務(wù)報告，確保財務(wù)信息真實(shí)、完整。
三、切實(shí)開(kāi)展檢查，強化內控制度監督
認真開(kāi)展內部控制制度執行情況專(zhuān)項檢查，才能保障內部控制制度得到嚴格、規范運行，并達到合理保證經(jīng)濟活動(dòng)合法法規、資金安全和有效使用、財務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。近兩年來(lái)，我局由社保基金監督科(內審)牽頭，規劃財務(wù)科配合，開(kāi)展對社保、就業(yè)和醫保等經(jīng)辦機構進(jìn)行內部審計、內控專(zhuān)項檢查及各項資金專(zhuān)項檢查;由局機關(guān)黨委牽頭，各科室配合開(kāi)展廉政風(fēng)險、崗位風(fēng)險專(zhuān)項排查，確保良好的內部控制制度得到有效監督，切實(shí)防范內部控制運行風(fēng)險。
同時(shí)，我局內部控制制度建設也存在制度更新不及時(shí)、執行力不到位和監督乏力等問(wèn)題。今后，我局將適時(shí)關(guān)注各項內部控制制度改革動(dòng)向，根據人社事業(yè)發(fā)展變化及相關(guān)財經(jīng)法律法規的規定，及時(shí)調整、完整我局內部控制工作規則、規章制度及管理辦法，確保各項業(yè)務(wù)工作得到有效控制、相互監督。同時(shí)，進(jìn)一步加強預算管理，增強預算的科學(xué)性，使預算管理的約束力得到充分發(fā)揮，將內控意識和內控文化納入人社文化建設中，使貫徹執行內部控制制度成為每一位職工的自覺(jué)行動(dòng)。另外，建議財政部門(mén)加大內部控制制度建設培訓力度，定期開(kāi)展、分批培訓，推動(dòng)內控體系建設進(jìn)一步完善，促進(jìn)各部門(mén)各項事業(yè)的健康、可持續發(fā)展。
篇二：人社局內部控制工作總結
根據省社保局《經(jīng)辦機構內部控制檢查評估工作的通知》(湘社險函71號)文件精神，按照組織機構、業(yè)務(wù)運行、基金財務(wù)、信息系統控制、內部控制的管理和監督等五個(gè)方面的具體要求，我局不斷細化內容，一一對比，詳細進(jìn)行了自查，具體情況報告如下：
一、組織機構控制
一是在進(jìn)一步建立健全隊伍管理各項規章制度的基礎上，機構職能職責、內設機構、人員編制等方面進(jìn)行了規范，明確業(yè)務(wù)經(jīng)辦、基金財務(wù)、信息系統等內部控制活動(dòng)全過(guò)程的崗位設置及其職責范圍。
二是各個(gè)股室之間的內部控制職責明確、業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監控流程規范。各項待遇支付時(shí)，首先業(yè)務(wù)審核、分管領(lǐng)導復核，主要領(lǐng)導簽字，做到了各個(gè)環(huán)節互相監督制約。
三是多年來(lái)，通過(guò)思想政治教育、黨風(fēng)廉政教育、業(yè)務(wù)培訓、學(xué)歷培訓、規范業(yè)務(wù)流程、優(yōu)化崗位設置等措施，切實(shí)加強了社保經(jīng)辦隊伍尤其是領(lǐng)導班子的思想、作風(fēng)和業(yè)務(wù)建設，有力地促進(jìn)了領(lǐng)導班子及經(jīng)辦人員整體素質(zhì)和管理水平的提高。
二、業(yè)務(wù)運行控制
一是社會(huì )保險登記、變更、注銷(xiāo)、年檢、養老保險待遇審核、待遇計算、基數核定、基數增減核定、補繳、繳費基數修改管理、欠費數據庫管理、帳戶(hù)管理、基金收入記賬與對賬管理、領(lǐng)取待遇資格認定、待遇支付、系統口令管理、系統軟件維護管理、信息網(wǎng)絡(luò )安全管理、數據庫安全管理，稽核監督等主要崗位做到了各崗位之間分工明確，各負其責，相互制約。
二是積極推行政務(wù)公開(kāi)，在我局“社保信息網(wǎng)”及公告欄上公開(kāi)社保局服務(wù)工作內容和職責，辦事依據、辦事流程圖、收費項目及標準、辦理各項業(yè)務(wù)需提交的主要資料、違規違紀的投訴、追究辦法及咨詢(xún)電話(huà)等公諸社會(huì )，提高辦事的透明度。
三、各種人事、文書(shū)、業(yè)務(wù)、財務(wù)檔案及時(shí)留存、歸檔保管，做到建檔有規定、調檔有制度。原始檔案、資料由專(zhuān)人管理，單位或個(gè)人查閱檔案，須持介紹信或相應的證明。
三、基金財務(wù)控制
一是嚴格執行《社會(huì )保險基金財務(wù)制度》和《社會(huì )保險基金會(huì )計制度》和收支兩條線(xiàn)的管理規定，分別設立財政專(zhuān)戶(hù)、支出戶(hù)，地稅征收的養老保險費及時(shí)撥付財政專(zhuān)戶(hù)，按月申請資金及時(shí)撥付到支出戶(hù)，確保足額發(fā)放。對存入銀行的沉淀或當期基金，按其存期照人民銀行規定的同期城鄉居民儲蓄存款利率計算，所得利息并入了基金。
二是嚴格按照《社會(huì )
保險基金財務(wù)制度》和《社會(huì )保險基金會(huì )計制度》等有關(guān)規定，真實(shí)準確地核算和反映基金的收入、支出和結余。
三是基金的預算管理嚴格按《社會(huì )保險基金財務(wù)制度》規定的內容、方法和程序編制、審批、執行，在分析本年度預算執行情況及測算下年度基金收支情況的基礎上，編制基金下年度收、支預算，做到了認真、科學(xué)、合理。
四是基金的決算報表由財政部、勞動(dòng)保障部統一設計、統一布置，我們根據統一規定的報表格式、時(shí)間和要求編制年度決算報表，認真填制、審核，確保有關(guān)數據一致。
五是按照管理權限、分級審核的原則，設立了原始資料審核、出納、記帳、憑證審核、登帳、會(huì )計資料歸檔、會(huì )計負責人等財務(wù)崗位。
四、信息系統控制
開(kāi)展網(wǎng)絡(luò )技術(shù)信息安全檢查，及時(shí)整改隱患。一是對本單位信息系統的帳戶(hù)、口令等進(jìn)行了一次專(zhuān)門(mén)的清理檢查，并及時(shí)將軟件更新和升級，消除安全隱患。二是對全局計算機按型號、出廠(chǎng)編號、生產(chǎn)日期重新統計備案，對所有接入局域網(wǎng)的設備進(jìn)行了全面安全檢查，對發(fā)現有操作系統存在漏洞、防毒軟件配置不到位的計算機進(jìn)行全面升級，確保網(wǎng)絡(luò )安全。三是規范信息的采集、審核和發(fā)布流程，嚴格信息發(fā)布審核，確保所發(fā)布信息內容的準確性和真實(shí)性。
四是嚴格禁止辦公內網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)相連，為了防止人為的或其它意外事件發(fā)生，使致信息系統的數據丟失，采取了異地備份等有效的措施，保證了各項基礎信息的安全。
五、內部控制的管理和監督
目前我局稽核審計配備2名專(zhuān)職稽核人員，每年按照市局任務(wù)要求及社會(huì )保險稽核審計程序，編制稽審工作計劃，對享受待遇人員組織實(shí)施稽核，通過(guò)查閱社會(huì )保險個(gè)人帳戶(hù)手冊、單位參保人員花名冊、繳費基數核定表、核實(shí)參保時(shí)間、繳費年限等情況，核查職工個(gè)人檔案和待遇資格條件證明原件，核實(shí)享受待遇標準，并不定期對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，及時(shí)反饋主要領(lǐng)導及上級業(yè)務(wù)主管部門(mén)。
雖然我局經(jīng)辦流程及程序根據《社會(huì )保險經(jīng)辦機構內部控制暫行辦法》及相關(guān)文件規定建立和制定，但有些環(huán)節還是存在管理上的漏洞和制度缺陷。
六、整改意見(jiàn)或建議
一是優(yōu)化隊伍結構，推進(jìn)機關(guān)效能建設。加強干部培養、考核和監督，加大輪崗交流和競爭上崗力度。加強思想政治建設，轉變觀(guān)念、轉變職能、轉變作風(fēng)，全面提升經(jīng)辦隊伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構建學(xué)習型、服務(wù)型單位。
二是進(jìn)一步規范網(wǎng)絡(luò )管理工作制度。執行“誰(shuí)主管誰(shuí)負責、誰(shuí)運
行誰(shuí)負責、誰(shuí)使用誰(shuí)負責”的管理原則，對上網(wǎng)計算機嚴格把關(guān)，工作需要時(shí)連上網(wǎng)線(xiàn)，不用上網(wǎng)時(shí)物理隔離。內部電子文檔傳送，使用移動(dòng)硬盤(pán)、u盤(pán)、軟盤(pán)等存儲介質(zhì)完成，不能隨意使用電子郵箱、網(wǎng)上共享等手段。
三是實(shí)地稽核與專(zhuān)項稽核相結合，確保養老保險工作的平穩運行，防止基金流失。同時(shí)建立和完善內控制度，確保對各項業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節的全程監控。
篇三：人社局內部控制工作總結
在省、市局的關(guān)心和支持下，我局不斷加強機關(guān)建設的同時(shí)，著(zhù)力構建社保內控體系建設，不斷完善一系列制度、程序和措施，形成了自我約束、自動(dòng)預警、自行糾錯的機制，各項內控制度執行得力，監控有效，確保了各項社保業(yè)務(wù)的安全運行�，F將有關(guān)工作開(kāi)展情況向各位領(lǐng)導作如下匯報：
一、機關(guān)建設進(jìn)一步加強
1、完善了各項管理制度。
近年來(lái)，我局黨政多次召開(kāi)辦公會(huì )議，修訂并完善了《縣社保局經(jīng)辦業(yè)務(wù)流程》、《基金財務(wù)管理制度》、《內部控制暫行辦法》、《請銷(xiāo)假制度》、《考勤制度》等行之有效的能改善我局職工工作行為、工作作風(fēng)的管理制度。
2、配齊配強了局領(lǐng)導班子，班子建設和職工隊伍建設明顯增強。
在縣委、縣政府的領(lǐng)導下，在上級業(yè)務(wù)主管部門(mén)的支持、幫助下，在今年9月，我局實(shí)行了局領(lǐng)導分工調整、中層干部輪崗、個(gè)別工作崗位輪換等措施。使我局形成了講政治、講團結、顧大局、謀實(shí)事、求發(fā)展的團體，各項工作取得了顯著(zhù)成效，社會(huì )形象得到了明顯提升。
3、強化政治理論學(xué)習。
我局黨政根據本局工作特點(diǎn)，年初就制訂了間周五下午職工進(jìn)行政治和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習計劃，系統學(xué)習了“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀(guān)等一系列黨的最新理論成果。特別是十七大以來(lái)，我局為深入學(xué)習貫徹好黨的十七大會(huì )議精神，從強學(xué)習、講政治、促發(fā)展的高度出發(fā)，通過(guò)學(xué)報告原文、學(xué)相關(guān)文件、記學(xué)習筆記、看專(zhuān)題報道、談聯(lián)系實(shí)際、寫(xiě)心得體會(huì )等多種形式組織學(xué)習，對十七大精神全方位進(jìn)行宣傳，大力度貫徹落實(shí)，使全體干部職工真正做到“真學(xué)、真懂、真信、活用”，真正用十七大的精神武裝頭腦，指導實(shí)踐。
4、扎實(shí)開(kāi)展作風(fēng)建設。
根據縣委、縣政府和縣勞動(dòng)局黨組的部署和要求，我局通過(guò)深入剖析和反思，并采取召開(kāi)座談會(huì )、聽(tīng)取社會(huì )各方的意見(jiàn)等多種形式，認真查找了我局作風(fēng)建設方面存在的突出問(wèn)題，剖析了問(wèn)題產(chǎn)生的原因，明確了下一步努力的方向。一年來(lái)，我局黨政一班人帶領(lǐng)全局干部職工講政治、講團結、顧大局、謀實(shí)事、求發(fā)展，各項工作取得了顯著(zhù)成效。
5、切實(shí)開(kāi)展民主評議政風(fēng)行風(fēng)工作。
根據上級的安排部署，為規范我局工作行為，增強依法行政和廉潔從政意識，我局通過(guò)民主評議政風(fēng)行風(fēng)工作，促進(jìn)了我局規范行為、轉變作風(fēng)、依法行政、廉潔高效，推動(dòng)了我局職業(yè)道德建設，提高了我局的社會(huì )公信力，提高了工作效率，樹(shù)立了良好的社會(huì )形象。
6、窗口服務(wù)功能進(jìn)一步完善
一是實(shí)行了社�；疸y行代收制。我局為確保社�；鸢踩霂�，防止和預防社�；鸬姆钦Ａ魇�，解決參保職工特別是鄉鎮參保職工長(cháng)途跋涉來(lái)我局續保的問(wèn)題，我局充分利用銀行服務(wù)網(wǎng)絡(luò )優(yōu)勢，經(jīng)請示縣委、縣政府和上級主管部門(mén)后，在今年8月，推行了縣農行各中心鎮12個(gè)營(yíng)業(yè)所和縣城區3個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)行基金銀行代收制，使參保職工能就近繳納社保費，為參保職工節約了往返的費用，極大地方便了參保職工，同時(shí)又為我局節約了人力資源，更好地保證了基金的安全。
二是成立了政策法規股，為前來(lái)我局的群眾提供了政策和業(yè)務(wù)咨詢(xún)的專(zhuān)門(mén)股室。
三是完善建立了參保人員休息廳和業(yè)務(wù)咨詢(xún)臺，配備了空調、座椅、開(kāi)水器等設施設備，同時(shí)訂閱了老年報刊和社會(huì )保險專(zhuān)用刊物等。
四是改進(jìn)離退休人員領(lǐng)取養老金資格認證辦法，實(shí)行人性化管理，防止騙領(lǐng)、冒領(lǐng)養老金現象發(fā)生。特別是加強了鄉(鎮)勞動(dòng)保障所這個(gè)平臺建設，通過(guò)勞動(dòng)保障所及時(shí)掌握退休人員的生存狀況，及時(shí)核減死亡人員，防止長(cháng)期掛名騙取基本養老金。
二、內控定理明顯增強
(一)強化教育培訓，著(zhù)力構建自律機制
人是影響內控制度實(shí)施效果的最關(guān)鍵因素。近年來(lái)，我局始終將加強社保職工思想教育作為完善內控管理的首要任務(wù)來(lái)抓。
一是建立健全了組織機構。成立了由局長(cháng)任組長(cháng)、分管領(lǐng)導任副組長(cháng)的社保內控管理與教育工作領(lǐng)導小組，正副組長(cháng)親自組織實(shí)施教育培訓工作，并隨時(shí)跟蹤督查貫徹落實(shí)情況，辦公室、審計股等工作機構具體負責社保內控教育素材、資料的搜集整理。
二是經(jīng)常性開(kāi)展警示教育活動(dòng)。以全國、全省、全市范圍內的違規使用社�；鸬湫桶咐秊榻滩�，組織全體干部職工共同分析，一起討論，深刻剖析問(wèn)題形成原因，認真對照查找自身在內控管理方面的漏洞，從而到自我完善、警醒自已、提高免疫力、筑牢拒腐防變思想大堤的目的。
三是多層次開(kāi)展業(yè)務(wù)技能培訓。將各項經(jīng)辦業(yè)務(wù)的主要流程、風(fēng)險環(huán)節、風(fēng)險性和危害、防范風(fēng)險的措施和辦法等，作為每周一次業(yè)務(wù)技能培訓的必備內容，由分管領(lǐng)導、股室負責人輪流授課，既提高了干部職工的業(yè)務(wù)能力，又加強了內控制度建設，在干部職工中樹(shù)立起風(fēng)險觀(guān)念，增強了責任與防范意識。
四是高度重視職業(yè)道德教育。思想是行動(dòng)的先導，只有具備了優(yōu)良的職業(yè)道德和職業(yè)操守，才能增強社保職工有所為、有所不為的自律意識。我局始終將加強職業(yè)道德教育作為強化內部管理的切入點(diǎn)，要求全體干部職工常懷律已之心，常思為民之舉，從而有效杜絕了經(jīng)濟業(yè)務(wù)過(guò)程的差錯及舞弊行為，到了內強素質(zhì)、外樹(shù)形象的目的。
(二)強化制度建設，著(zhù)力構建防范機制
為了真正實(shí)現以健全的內控制度促進(jìn)社保事業(yè)持續健康發(fā)展的目標，近年來(lái)，我局將內部控制機制作為一種與實(shí)踐聯(lián)系十分緊密的管理手段，結合社會(huì )保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)的具體情況，確立了事前、事中、事后控制的內部控制體系，建立了一套真正符合業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要的內部控制制度，并通過(guò)認真組織實(shí)施，有效防范了各類(lèi)風(fēng)險，做到了制度管權、制度管人，按制度辦事，使經(jīng)辦工作在有效的監督約束中健康運行。
一是健全了內部控制體系。制訂了《社�；鹨閳蟾嬷贫取�、《社會(huì )保險經(jīng)辦機構養老保險內部控制檢查工作實(shí)施方案》、《縣社會(huì )保險內部控制暫行辦法》，《業(yè)務(wù)審核審批制度》、《辦事公開(kāi)制度》、《檔案資料保管制度》、《會(huì )計操作規程》、《內部管理制度》、《年度考核制度》、《內控檢查考評制度》等20多項規章制度。將內部控制貫穿于社會(huì )保險的全過(guò)程，全面規范各項業(yè)務(wù)行為，使各方面工作做到有章可循，形成一個(gè)互相補充、互相協(xié)調的內部控制體系。
二是實(shí)行了股室崗位責任制。本著(zhù)科學(xué)、合理、相互制約的原則，按照各股室的職能職責將社保業(yè)務(wù)分解為社會(huì )保險統籌管理、社會(huì )保險費征繳管理、養老保險待遇管理、財務(wù)管理、社會(huì )保險稽核、社會(huì )保險信息管理、待遇核發(fā)、待遇核發(fā)八大類(lèi)業(yè)務(wù)，共細分成40個(gè)不同崗位，所有職能股室和崗位均建立了崗位責任制，真正將內控的觸角延伸、覆蓋至所有的股室和崗位，使每位職工對自己的崗位風(fēng)險責任以及違規操作將承擔的相應處罰責任有了更加清醒地認識。
三是制訂了業(yè)務(wù)經(jīng)辦內控制度。把經(jīng)辦業(yè)務(wù)涉及的控制內容細化為45個(gè)風(fēng)險管理點(diǎn)，并通過(guò)制訂和完善《縣社會(huì )保險業(yè)務(wù)規程》、《計算機局域網(wǎng)管理規章制度》、《財務(wù)制度》、《社會(huì )保險基金專(zhuān)用票管理制度》、《審計制度》、《職權分管控制制度》包括組織結構控制、授權批準控制、保險業(yè)務(wù)記錄控制等一系列業(yè)務(wù)內控制度和方法，有效地防范了各類(lèi)風(fēng)險，形成了制度健全、責權分明、運行有序的工作機制。
(三)強化監督檢查，著(zhù)力構建內控機制
為確保各項內控制度執行有力，我局采取內部監督與社會(huì )監督、現場(chǎng)監控與非現場(chǎng)監控、定期檢查與不定期抽查相結合的辦法，切實(shí)加強了對各項社保業(yè)務(wù)的事前、事中、事后的監督檢查，從而使每項社保業(yè)務(wù)的辦理流程成為互相交叉、互相制約、互相檢查的內部控制過(guò)程。
一是實(shí)行崗位職責分離。任何一項業(yè)務(wù)不能由一個(gè)人單獨操作，必須由兩人以上來(lái)辦理，而且經(jīng)辦人員只能在自己的職權范圍內作出處理，即每一項業(yè)務(wù)活動(dòng)都必須經(jīng)過(guò)具有互相制約關(guān)系的兩個(gè)或兩個(gè)以上股室的控制環(huán)節方能完成。同時(shí)，對單位股室之間、各經(jīng)辦人之間不相容的崗位、職責相分離，各股室間實(shí)行業(yè)務(wù)交叉審核，各司其職，各負其責，監督環(huán)節環(huán)環(huán)相扣，形成了相互監督的有效機制。如系統管理人員和操作人員都有明確的權限，數據管理人員不從事審批和處理社保經(jīng)辦業(yè)務(wù)，以保證信息系統僅用于授權的用途和只有經(jīng)授權的人員才能操作信息系統。對參加工傷保險企業(yè)職工實(shí)名建卡建冊，實(shí)行一企一案一卷，并將參保職工的檔案信息錄入微機，由分管領(lǐng)導審核通過(guò)，審計股審計終結，實(shí)行四方共管。
二是堅持層層把關(guān)審核。如對工傷人員待遇的支付，由經(jīng)辦人員進(jìn)行待遇初審，股室負責人復核，分管領(lǐng)導復審，審計股審計通過(guò)，主管領(lǐng)導簽字同意后報請勞動(dòng)保障部門(mén)終審才能支付待遇。對關(guān)鍵、基本信息的修改，實(shí)行了四維一體的修改聯(lián)動(dòng)機制，即經(jīng)辦人員對資料與微機相結合進(jìn)行初步審核，分管領(lǐng)導確定通過(guò)，審計股復審，政策法規股終審有效的防止個(gè)人修改信息行為。在基金征收專(zhuān)用票據的管理方面，對作廢票據實(shí)行財務(wù)、基金征收、審計、統籌聯(lián)動(dòng)機制，堅持四審原則，即對發(fā)現的作廢票據由基金征收、財務(wù)、審計、統籌股室負責人共同審查簽字，基金征收股填制“票據作廢清單”并說(shuō)明作廢原因，經(jīng)主要領(lǐng)導審核后加蓋“作廢”戳記并一式四聯(lián)交由審計股保管，杜絕了不收錢(qián)就記錄繳費現象發(fā)生。工傷參保實(shí)行體檢準入制度。此項工作是在勞動(dòng)保障局的參與下，在全市率先推行的一項制度。讓參保職工到定點(diǎn)醫院進(jìn)行體檢，使我局全面了解掌握參加工傷保險人員的健康狀況，有效控制了非工傷職業(yè)病冒領(lǐng)現象;
三是強化審計監督檢查。按照現行內控制度和業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，用“一個(gè)標準、一把尺子、一個(gè)態(tài)度”，對重要的業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節設置風(fēng)險點(diǎn)和監控點(diǎn)，將各項保險業(yè)務(wù)置于稽查核對控制制度之下。成立了由局長(cháng)任組長(cháng)、分管審計工作的副局長(cháng)任副組長(cháng)，審計股同志為成員的審計與稽核工作小組，由稽核人員定期不定期地對社保內控制度建設、內控機制運行效果、社�；疬\營(yíng)狀況、規定的工作職責和程序履行情況等實(shí)施監督檢查，并根據因果連環(huán)鏈進(jìn)行稽查核對，如對繳費申報與審核、享受資格確認、補繳與緩繳審批等涉及基金收支的諸多環(huán)節，全過(guò)程進(jìn)行控制。同時(shí)，適時(shí)對離崗人員辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中所涉及的人員、環(huán)節是否按照內控制度程序進(jìn)行內部審計，從而避免了差錯和舞弊行為的發(fā)生。
四是大力推行輪崗交流。在對業(yè)務(wù)、財務(wù)、信息系統管理等重要崗位合理設置，全面實(shí)行基金征繳、基礎數據錄入、個(gè)人帳戶(hù)管理、數據匯總統計、財務(wù)管理等專(zhuān)人負責、終身負責的基礎上，著(zhù)力完善了定期輪崗制度，大力推行人員定期交流，不僅避免了一些人員因長(cháng)期在一個(gè)崗位工作導致思想麻痹松懈并易滋生腐敗問(wèn)題，而且通過(guò)輪崗交流，培養出一批工作創(chuàng )新意識強，能夠獨擋一面的復合型人材。
(四)強化服務(wù)手段，著(zhù)力構建保障機制
社會(huì )保障工程是一項惠及千萬(wàn)群眾切身利益的民生工程，社保業(yè)務(wù)經(jīng)辦機構是落實(shí)各項社保政策、直接面對廣大參保對象的窗口單位。因此，只有不斷豐富服務(wù)方式，完善服務(wù)手段，深化服務(wù)活動(dòng)，才能在“眾目睽睽”的監督機制中實(shí)現最嚴格的內控管理。
一是著(zhù)力打造“陽(yáng)光社保”。將深入開(kāi)展“一票征繳”一站式服務(wù)和“五統一”、“五零”服務(wù)活動(dòng)作為“內控制度建設年”活動(dòng)的重要內容，充分運用內部控制新的工作模式，發(fā)揮社保內控杠桿作用，在加強業(yè)務(wù)執行能力的同時(shí)，確定了“高標準起步，規范化運作，高效率運轉”的工作目標，通過(guò)狠抓優(yōu)質(zhì)高效快捷服務(wù)，不僅大大提高了工作效率，保證了參保職工的切身利益，而且自覺(jué)將各項社保業(yè)務(wù)工作置身于了最廣大人民群眾的監督之下。
二是大力推行“代收代發(fā)”�；鹫鞴芄ぷ饕恢笔巧绫９ぷ髦械闹攸c(diǎn)和難點(diǎn)。為保證基金征收完整和安全，有效制止違法違規行為，根據基金管理的新要求，我局擠出專(zhuān)項資金，先后委托縣農業(yè)銀行代收社�；�，委托郵政銀行發(fā)放退休費，參保人員可以根據其具體情況在家門(mén)口就可以繳費或領(lǐng)款，既方便了參保人員，又確保了基金入庫和發(fā)放安全;同時(shí)，在社保大廳安裝了“sds”刷卡機,新參�；蛘哐a繳社保費的可憑卡直接在我局刷卡繳費,使經(jīng)辦人員不直接接觸現金,實(shí)現了“款在網(wǎng)上走,錢(qián)在線(xiàn)上流”。在方便辦事群眾、精減辦事環(huán)節的同時(shí)，切實(shí)加強了內部控制與管理，最大限度降低了風(fēng)險，確保了基金運行安全。
三是強化計算機信息系統控制。利用計算機信息技術(shù)手段，通過(guò)設立權限，建立社保機構內部控制系統，減少和消除人為控制因素，確保內部控制的有效實(shí)施。首先，立足內部控制制度建設，提升了計算機信息系統管理控制能力。利用計算機信息系統控制，在業(yè)務(wù)信息系統中加強內控功能實(shí)行流程控制，形成了社保業(yè)務(wù)“橫向分權，縱向監督”的二級稽核內控管理體系，從源頭上確保信息的真實(shí)性，實(shí)現了業(yè)務(wù)、權力的相互分離與相互制約，使內控監督檢查更加規范化和專(zhuān)業(yè)化，極大地優(yōu)化了社保內部控制的軟環(huán)境;其次，建立和完善“金保工程”社會(huì )保險信息管理系統，實(shí)現申報登記、基金征繳、待遇支付、基金管理、社會(huì )化管理等各項業(yè)務(wù)環(huán)節之間的信息共享和流程銜接;第三，由于全縣參保對象類(lèi)型眾多，情況特殊復雜，妥善保管好每一名參保職工的歷史檔案資料顯得尤其重要。為此，我局建立了綜合檔案室，確定了一名專(zhuān)職檔案管理員，專(zhuān)門(mén)負責收集和建立各類(lèi)參保檔案資料，并實(shí)行參保人員一人一卷、一企一卷和一案一卷以及微機化管理，不僅方便了參保職工出生時(shí)間、參保時(shí)間、退休時(shí)間的查詢(xún)和退休待遇的計發(fā)，有效防范了單方對檔案信息資料的涂改和調換，確保了信息來(lái)源的真實(shí)性。
四是推行社保信息公開(kāi)化。為了方便參保人員，我局在中國電信開(kāi)通了電話(huà)語(yǔ)音查詢(xún)系統，根據語(yǔ)音提示操作就可以查詢(xún)自己的社保情況，在黨政網(wǎng)開(kāi)通了社保政務(wù)服務(wù)公開(kāi)信息，重大社保政策上網(wǎng)便可隨時(shí)了解，既讓參保人員節約了成本，節省了時(shí)間，同時(shí)，也大大增強了社保工作的透明度。
近年來(lái)，我縣盡管從完善制度、機制入手，多舉措不斷強化了社會(huì )保險內控建設，規范了業(yè)務(wù)操作流程，強化了稽核、監督、檢查，加強了事前預防，提高了機構整體抵抗風(fēng)險的能力，形成了較為完善的內部防范、監督和控制體制，確保了社�；鹌椒�、安全運營(yíng)，保障了社會(huì )保險各項待遇按時(shí)足額發(fā)放，促進(jìn)了全縣經(jīng)濟發(fā)展和社會(huì )穩定。但是，由于受財力的影響，社保新軟件的運用、電子信息系統的開(kāi)發(fā)和維護、數據輸出入等方面的控制功能明顯弱化，特別是由于“金保工程”相關(guān)的硬件設備、設施投入不到位，致使上下監督手段乏力，遠遠不能適應現代化、科學(xué)化內控管理的需要。這些，都有待在今后的工作中加以改進(jìn)和完善。
以上工作不足之處還請各位領(lǐng)導批評指正，以便我局在今后的工作中多出成績(jì)，為構建和諧社會(huì )作出應有的貢獻。
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