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內部控制工作總結報告（通用15篇）
總結是在某一特定時(shí)間段對學(xué)習和工作生活或其完成情況，包括取得的成績(jì)、存在的問(wèn)題及得到的經(jīng)驗和教訓加以回顧和分析的書(shū)面材料，它可以提升我們發(fā)現問(wèn)題的能力，快快來(lái)寫(xiě)一份總結吧。那么總結應該包括什么內容呢？下面是小編收集整理的內部控制工作總結報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
內部控制工作總結報告 1
時(shí)光荏苒，xx年在緊張忙碌的工作中臨近尾聲。一年來(lái)，在局、所領(lǐng)導及同事們的幫助指導下，通過(guò)自身努力，我成功從一名大學(xué)生轉型為稱(chēng)職的國家公職人員，并在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力等方面得到大幅提升，較好的完成了各項工作任務(wù)�，F將本人一年來(lái)的工作、學(xué)習情況總結如下：
一、努力學(xué)習，全面提高自身綜合素質(zhì)
學(xué)習是永恒的主題，具備良好的政治和業(yè)務(wù)素質(zhì)是做好財務(wù)工作的必要條件，也是作為一名合格共產(chǎn)黨員的基本前提。一年來(lái)，我不斷加強政治理論和方針政策的學(xué)習，通過(guò)參加學(xué)習活動(dòng)和堅持自學(xué)等多種形式，認真學(xué)習了黨的路線(xiàn)、方針、政策，用理論知識武裝頭腦，指導各項工作。同時(shí)，重點(diǎn)學(xué)習了財務(wù)工作相關(guān)規定，自覺(jué)按照國家政策和程序辦事。努力鉆研業(yè)務(wù)知識，積極參加部門(mén)組織的各種業(yè)務(wù)技能培訓,充分利用業(yè)余時(shí)間，加強財務(wù)知識學(xué)習，保障了財務(wù)知識不斷更新，工作水平有效提高。
二、嚴格履職，扎實(shí)做好本職工作
一年來(lái)，我能認真履行崗位職責，自覺(jué)服從組織和領(lǐng)導安排，腳踏實(shí)地、忠于職守、盡職盡責，按時(shí)、保質(zhì)保量的完成了本職工作，合理合法的.處理了相關(guān)財會(huì )業(yè)務(wù)。
一是認真做好財務(wù)報賬工作。工作中，我本著(zhù)客觀(guān)、嚴謹、細致的原則，嚴格執行財務(wù)紀律，按照財務(wù)報賬制度和會(huì )計基礎工作規范化要求進(jìn)行財務(wù)報賬。在審核原始憑證時(shí)，對不真實(shí)、
不合規、不合法的原始憑證敢于指出，不予報銷(xiāo);對記載不準確、不完整的原始憑證，予以退回，要求經(jīng)辦人員更正、補充。通過(guò)認真的審核和監督，保證了會(huì )計憑證手續齊備、規范合法，確保了我所會(huì )計信息的真實(shí)、合法、準確、完整。同時(shí)，定期向領(lǐng)導匯報財會(huì )業(yè)務(wù)執行情況，積極協(xié)調財務(wù)室與其他科室關(guān)系，認真完成領(lǐng)導交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。
二是有效加強日常財務(wù)收支管理。在校期間，本人系統全面的學(xué)習了財務(wù)知識，工作中做到了學(xué)以致用。一年來(lái)，我能積極主動(dòng)的完成各月記賬、結賬和賬務(wù)處理工作，準確無(wú)誤的填報月度、季度、年終各類(lèi)統計報表，并按時(shí)報送。較好的完成了往來(lái)銀行間業(yè)務(wù)、稅務(wù)申報與繳納及其他各類(lèi)日常費用的繳納工作。在完成本職工作之余，積極參與工作。
三、存在的問(wèn)題及下一步工作打算
總結一年來(lái)的工作，雖然取得了一定的成績(jì)，但仍存在一些問(wèn)題和不足：
一是工作開(kāi)展多，經(jīng)驗總結少，導致效率低下，事倍功半現象時(shí)有發(fā)生。我將虛心學(xué)習周?chē)孪冗M(jìn)的工作經(jīng)驗，勤于思考、加強總結、提高效率，以便更好的開(kāi)展工作。
二是日常事務(wù)性工作多，深入學(xué)習研究財務(wù)相關(guān)管理辦法及工作制度少，工作有廣度，沒(méi)深度。今后的工作中，我將更加嚴格要求自己，進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習，努力提高工作水平，以對工作高度負責的態(tài)度，解放思想、實(shí)事求是、發(fā)奮努力，力爭更好地完成各項目標任務(wù)，不辜負領(lǐng)導和同志們對我的期望。
內部控制工作總結報告 2
內控是從一開(kāi)始我們就在下大力氣在抓的環(huán)節，一個(gè)是我們以制度為前提依據，從大的方向去監管和掌控這個(gè)工作的尺度。當然了內控不可能是脫離實(shí)際的蠻干主義，我要深入到下屬單位了解情況，依據不同的形勢對制度進(jìn)行細分和完善。力爭做到符合實(shí)情，恰當有效，不違背客觀(guān)事實(shí)，這樣才能把內控工作給做好，在此我把概念度公共做出總結：
1、緊跟形勢
由于我們這個(gè)部門(mén)的工作性質(zhì)不同于其他行業(yè)，那么每天工作都要有一個(gè)警醒的心態(tài)，不帶著(zhù)懈怠的情緒面對工作。尤其是在一些重要的`事項處理上，應該拿出敬畏的態(tài)度。所以我一直都在努力讓自己的思想進(jìn)步，不斷的樹(shù)立榜樣意識，先是跟別人學(xué)，要看到別人身上一些好的作為，然后將別人身上的好品格轉化成自己的優(yōu)點(diǎn)。
2、嚴守規范
不論是做什么，都得有個(gè)規則前提作為大的指向，要是大伙都不把規矩當回事就沒(méi)有辦法做到穩定有序，不止會(huì )使工作亂做一團，還會(huì )破壞大環(huán)境的`平衡。那么我們就不能容忍把制度作為口號喊喊就完了，或者是當墻畫(huà)一樣貼上當擺設，而是要把一切規則和程序給監督好，要讓人人都做到遵行務(wù)實(shí)。
3、反思整改
有些時(shí)候我們總是習慣性的把問(wèn)題的焦點(diǎn)給集中到自己身上，總是擔心內控從自己這里出現缺口。實(shí)際上我們在管住自己的時(shí)候，經(jīng)常會(huì )忽略到其他人，畢竟只要一個(gè)點(diǎn)出現差錯，全盤(pán)都會(huì )被牽扯下去。也就是說(shuō)當別人自己違規或者出現失誤的時(shí)候，就會(huì )引發(fā)大的連鎖反應，那么其他人便成了無(wú)辜的犧牲品。所以不能光自己監督和做自己管理，應該大家之間互相進(jìn)行監督和管理。
內部控制工作總結報告 3
時(shí)光荏苒，歲月如梭，轉瞬間，我們就即將邁過(guò)20xx年，對于剛從大學(xué)畢業(yè)，進(jìn)入建設銀行這個(gè)大家庭的我，在通過(guò)個(gè)人的努力以及領(lǐng)導和同事們的深切關(guān)懷下，更是有了比較可喜的進(jìn)步，在業(yè)務(wù)水平上也有了較大的提高。
隨著(zhù)對本職工作的深入了解和不斷學(xué)習中，我深刻的體會(huì )到，只有不斷的學(xué)習和進(jìn)步，才能在工作崗位上發(fā)光發(fā)熱，才能為建行這個(gè)大家庭添磚加瓦。也需要自己的積極總結，才能提高自身的水平。我總結如下：
1、努力提高自身業(yè)務(wù)水平，以期能跟上新時(shí)期、新方向的銀行改革步伐。
在前兩個(gè)月，進(jìn)入建行中橋儲蓄所后，通過(guò)積極的學(xué)習和領(lǐng)導及同事們的幫助，我的業(yè)務(wù)熟練度，有了較大提高，漸漸的能夠趕上老員工的工作速度，對自己的業(yè)務(wù)辦理流程也是慢慢的駕輕就熟，并且能夠在每天的工作完成后，進(jìn)行自己總結，發(fā)現自己的不足，以及重新思考自己的工作方式。在除了做好本職工作以外，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務(wù)。在掌握了自己的工作流程和范圍以后，還能積極的學(xué)習新知識、新業(yè)務(wù)等，在領(lǐng)導和同事的幫助下，我對這些知識及業(yè)務(wù)也有了初步的認識和掌握。
2、以全新的姿態(tài)進(jìn)入新的崗位，在各個(gè)崗位上發(fā)光發(fā)熱。
自從十一月初，服從領(lǐng)導的安排和崗位的需要，我從儲蓄所調整到了對公業(yè)部門(mén)，在全新的工作崗位上，面對一些沒(méi)有接觸過(guò)的工作層面，我更加意識到自身的`不足。對公業(yè)務(wù)一般交易金額較大，客戶(hù)更需要優(yōu)質(zhì)和細致的服務(wù)。因此，我也對自身的提高有了更嚴格的要求，在不影響辦理業(yè)務(wù)進(jìn)度的同時(shí)，更加仔細的核對好各種單據，以零錯誤的工作原則嚴格要求自己，并且始終堅持“客戶(hù)第一”的思想，把客戶(hù)的事情當成自己的事來(lái)辦，換位思考問(wèn)題，急客戶(hù)之所急，想客戶(hù)之所想，大膽開(kāi)拓思想，征對不同客戶(hù)采取不同的工作方式，努力為客戶(hù)提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以贏(yíng)得客戶(hù)對我行業(yè)務(wù)的支持，為客戶(hù)做到了微笑服務(wù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。在進(jìn)入對公業(yè)務(wù)部短短的兩個(gè)月時(shí)間里，我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務(wù)范圍，能夠較為輕松的面對各種業(yè)務(wù)需要。
3、在進(jìn)入建行的這幾個(gè)月，我積極參加公司以及部里組織的各種活動(dòng)，與同事之間的關(guān)系也更加和諧，在團結同事的同時(shí)，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務(wù)，與同事之間做到了互助互信。自身也通過(guò)各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務(wù)及活動(dòng)，以吸引更多的客戶(hù)到建行來(lái)進(jìn)行業(yè)務(wù)的辦理。
在這幾個(gè)月，我也深切的體會(huì )到了我公司改革的步伐在加快，前進(jìn)的速度在提升，隨著(zhù)這些一步步前進(jìn)的改革步伐，我更應該在隨時(shí)的自己總結和進(jìn)步中，提升自己的業(yè)務(wù)水平，不斷的努力、不斷的學(xué)習新的業(yè)務(wù)知識，才能順應到公司改革的洪流中去。
內部控制工作總結報告 4
在各級領(lǐng)導和同事們的幫助、支持、配合下，按照總行工作部署，我順利完成了上月各項工作任務(wù)�，F匯報如下：
完成了支行月初任務(wù)下達和月末完成情況總結工作；較好完成了工資代發(fā)、賬戶(hù)核算等崗位工作，無(wú)差錯情況出現；較好發(fā)揮了支行會(huì )計作用，通過(guò)加大對柜員、大額資金、賬戶(hù)、重空憑證、現金等的檢查力度，杜絕了問(wèn)題事故的發(fā)生；作為xx，能夠以身作則，自覺(jué)遵守政治紀律和金融法律法規；在工作中注重學(xué)習，按時(shí)完成了總行下達的學(xué)習任務(wù)，不斷提高自身業(yè)務(wù)能力和政治素養。
此外，根據個(gè)人工作經(jīng)驗和支行實(shí)際情況，我從完成任務(wù)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、個(gè)人履職、加強學(xué)習四個(gè)方面著(zhù)手制定了后續工作計劃：
一、完成總行分配各項任務(wù)
月初配合支行行長(cháng)召開(kāi)本月工作會(huì )議，把本行任務(wù)指標落實(shí)到個(gè)人，讓人人都有任務(wù)，人人都有壓力，主要任務(wù)為存款業(yè)務(wù)，電子銀行業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)自查，不良貸款的清收等；月底配合支行行長(cháng)召開(kāi)本月末工作會(huì )議，支行所有員工逐個(gè)匯報自己的工作情況和任務(wù)完成情況；定期配合支行行長(cháng)召開(kāi)內控、制度、風(fēng)險分析會(huì )議，提出并分析業(yè)務(wù)處理中出現的'問(wèn)題，形成會(huì )議紀要統一落實(shí)。
二、持續打造優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)
帶領(lǐng)支行員工學(xué)習總行《員工行為手冊》，讓員工提高思想認識，強化服務(wù)意識，提高服務(wù)質(zhì)量，把規范化服務(wù)及考核細則當做日常工作行為約束規范；積極主動(dòng)協(xié)調多方關(guān)系，克服困難，搶抓有利時(shí)機，牢固樹(shù)立“存款興行”的思想意識，千方百計籌措資金；抓好對公業(yè)務(wù)，主動(dòng)與各單位聯(lián)系，吸納多方資金；加大業(yè)務(wù)宣傳力度，充分利用柜臺宣傳、街道宣傳、下鄉宣傳、標語(yǔ)宣傳等方式進(jìn)行全方位宣傳。
三、切實(shí)履行會(huì )計崗位工作職責
結合支行實(shí)際，通過(guò)不定期抽查，現場(chǎng)、非現場(chǎng)檢查和事中監控等多方式，對現金、憑證、印章、開(kāi)卡資料、開(kāi)立個(gè)人和企業(yè)電子銀行資料、對公戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料等進(jìn)行檢查，發(fā)現問(wèn)題，立即責令整改；組織臨柜人員學(xué)習工作紀律和業(yè)務(wù)知識，對員工工作進(jìn)行細致檢查、認真輔導，發(fā)現有違規違紀和失誤之處，及時(shí)指出，化解風(fēng)險；注重數據收集和票據及時(shí)整理歸檔，保證隨時(shí)可提供、上報準確的數據和報表；加大反洗錢(qián)等維護正常金融秩序的工作力度，杜絕金融案件的`發(fā)生；不斷尋找工作的新思路、新方法，積極配合支行行長(cháng)做好本支行的管理工作。
四、加強理論知識武裝
貫徹總行工作要求，加強培訓管理，建立可持續培訓體系，不斷加強員工隊伍建設；積極配合支行行長(cháng)開(kāi)展每周二支行業(yè)務(wù)知識學(xué)習培訓，并督促支行員工做好學(xué)習筆記；對于總行下達的線(xiàn)上學(xué)習培訓，及時(shí)傳達給員工，并確保高質(zhì)量完成；立足本職崗位，敬業(yè)愛(ài)崗，不斷學(xué)習，蓄力加強自身建設。
內部控制工作總結報告 5
20xx年是我飛速發(fā)展的一年，本年度我擔任的是內控經(jīng)理助理一職，工作中我結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，著(zhù)重部署相關(guān)的品種業(yè)務(wù)整合，并建立相關(guān)的制度規則，和政策講解。通過(guò)會(huì )議形式傳達上級的內容，并進(jìn)行部署�，F在一年多的時(shí)間過(guò)去了，我跟經(jīng)理學(xué)習到了很多，現在我將這一年的功內控工作做出總結匯報。
一、加強員工制度的學(xué)習和梳理
今年以來(lái)我不斷的跟隨領(lǐng)導進(jìn)行新文件的閱讀和學(xué)習，做好相關(guān)政策的理解。并且在實(shí)際的應用中進(jìn)行落實(shí)，并且深入開(kāi)展多項制度的普及。如今我支行內各個(gè)部門(mén)的職工都已經(jīng)對這些規章制度有了深入的了解，也在不斷的提升自身的`職業(yè)素養。
二、加強外圍柜臺的監管
近期因為業(yè)務(wù)人員的冰凍較大，領(lǐng)導也下發(fā)了人員監管的文件。對于部分信用卡系統和零售信貸系統的操作人員和柜臺人員我們都加強了內控的監管。確保每一個(gè)人員的情況都在我們的管轄范圍內，并實(shí)時(shí)更新各職員的最新?tīng)顟B(tài)，進(jìn)行備份登記。
三、提升自己，完成工作
在銀行內控工作這一年多，我認真的做好登記，并且及時(shí)的對領(lǐng)導進(jìn)行匯報，配合上級的檢查和詢(xún)問(wèn)。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記，我加強收集企業(yè)的信息，并且評估他們的信貸風(fēng)險。為了更準確的了解到企業(yè)的信息，我經(jīng)常加班加點(diǎn)的調查資料，為的就是能夠更準確無(wú)誤的給與信息。
如今這一年的時(shí)間過(guò)去了，我在工作中有過(guò)很好的表現，也有過(guò)不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領(lǐng)導下發(fā)的任務(wù)，但是很多時(shí)候還不能夠及時(shí)的了解領(lǐng)導文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺(jué)悟，通過(guò)豐富自己的知識，從而更好的幫助內控經(jīng)理做事。
內部控制工作總結報告 6
一、存在的主要問(wèn)題及原因
一是思想失防。少數領(lǐng)導與員工，忙于存貸業(yè)務(wù)、忽視內控內管，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)抓得多、抓得細、抓得實(shí)，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛，且認為有了制度就可以抓好案防，還有部分員工和高管認為低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn)，你好我好大家都好，拉起架勢搞監督似乎特別難為情，制約監督流于形式，訂了制度束之高閣，在實(shí)際操作中，依然是憑經(jīng)驗、憑感情，我行我素，違規亂套。案件發(fā)現令幾乎所有員工驚詫?zhuān)哼@個(gè)地方怎么也出問(wèn)題？
二是制度失靈。雖然根據上級有關(guān)規定制定了嚴格的`管理制度，各行也按規定與有關(guān)責任人簽訂了責任書(shū)，但實(shí)際上，少數行對制度執行沒(méi)有落實(shí)到行動(dòng)上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執未能完全執行。部分網(wǎng)點(diǎn)均未解決電視監控問(wèn)題。
三是監督失效。一是領(lǐng)導責任不到位。部分行沒(méi)有嚴格履行對案防工作的`領(lǐng)導責任，沒(méi)有按規定每月對轄內內控工作進(jìn)行一次全面檢查。二是監督責任不到位。
二、整改措施及努力方向
(一)嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人，履行教育職責、管理職責、監督職責、檢查職責、獎懲職責，經(jīng)濟上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。
(二)強化規章制度。對經(jīng)營(yíng)管理工作規程進(jìn)行統一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規程和考核暫行辦法，使每項工作、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規可依。
(三)突出案防重點(diǎn)。一是管員工，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構筑起案防長(cháng)城，對重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險預警，嚴控風(fēng)險源。二是管機構，控制風(fēng)險點(diǎn)。三是管法人，控制風(fēng)險體。
(四)加強教育培訓。在全轄開(kāi)展了學(xué)政治、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化、學(xué)法紀、學(xué)英模、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動(dòng)。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照“八榮八恥”的社會(huì )主義榮辱觀(guān)，在全轄開(kāi)展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長(cháng)城。
(五)加大監管力度。一是強化稽核監督力量。認真開(kāi)展“四查、五清、八控”活動(dòng)，開(kāi)展好決算真實(shí)性檢查、離任審計、內控檢查、資金專(zhuān)項檢查等專(zhuān)項稽核和常規稽核。
內部控制工作總結報告 7
為了進(jìn)一步抓好內控工作，營(yíng)造良好的內控環(huán)境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。公司通過(guò)貫徹、推行、完善、夯實(shí)等措施加強內控，使自身的內控環(huán)境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。
一、內部控制工作實(shí)施情況
1、為營(yíng)造一個(gè)濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執行《內控手冊》重要性的認識，提高企業(yè)的細節管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關(guān)各部門(mén)進(jìn)行培訓指導，通過(guò)對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的執行力度。經(jīng)過(guò)形式多樣的學(xué)習，讓每個(gè)員工知道自己崗位應執行那個(gè)業(yè)務(wù)流程的那幾個(gè)控制點(diǎn)，是哪一個(gè)控制點(diǎn)的責任人，以切實(shí)保證每個(gè)控制點(diǎn)責任到人，每個(gè)人有具體執行的控制點(diǎn)。
2、內控制度執行的'的好壞，每個(gè)業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執行覆蓋率能否達到100%，是通過(guò)每一個(gè)員工，每一個(gè)崗位來(lái)體現的。只有深入到最基礎現場(chǎng)詢(xún)問(wèn)和查看每一個(gè)業(yè)務(wù)流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學(xué)習的力度夠不夠，執行各業(yè)務(wù)流程的每個(gè)控制點(diǎn)是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的執行力，這種執行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。
3、將內控工作制度化、日�；�，落實(shí)到每一個(gè)月每一件事情上來(lái)完成，因此，20xx年要繼續加大內控的宣傳力度，所有的員工認識到按照每個(gè)控制點(diǎn)的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內控工作向領(lǐng)導匯報，以便公司領(lǐng)導了解公司的內控工作情況，協(xié)調和解決內控工作中難以解決的問(wèn)題，促進(jìn)公司內控工作的順利開(kāi)展。
4、梳理流程內容。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程，將每一個(gè)控制點(diǎn)整理歸集，并具體落實(shí)到人，對其責任控制點(diǎn)進(jìn)行日�？刂坪捅O督。
5、明確崗位責任。將每個(gè)業(yè)務(wù)流程按部門(mén)責任分工，細化到流程部門(mén)責任人、內控管理員和控制點(diǎn)責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門(mén)內控管理員時(shí)，以部門(mén)主管或業(yè)務(wù)骨干為主力，形成了責任到人、上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的局面。
6、規范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實(shí)到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進(jìn)一步規范了審批流程和審批權限。
7、切實(shí)有效地執行不相容崗位分離制度。公司對一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說(shuō)明書(shū)，提高了崗位人員防風(fēng)險、防隱患、堵漏洞的工作意識。
內部控制工作總結報告 8
無(wú)論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規經(jīng)營(yíng)是我行穩健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過(guò)開(kāi)展“內控和案防制度執行年”活動(dòng)，使我對合規有了更加深刻的認識：合規操作涉及信合各網(wǎng)點(diǎn)、各部門(mén)，覆蓋金融業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節，我行必須將合規意識滲透到每一名員工，使其明確合規經(jīng)營(yíng)意義重大。
首先，合規經(jīng)營(yíng)是防范我行操作風(fēng)險的需要。合規經(jīng)營(yíng)是規范操作行為，遏制違規違紀問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因為合規與我行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng )造價(jià)值，而且有效的合規經(jīng)營(yíng)能將合規風(fēng)險消除于無(wú)形。
其次，合規經(jīng)營(yíng)是完善我行制度體系的需要。信用社賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預防風(fēng)險。
再次，合規經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，實(shí)現發(fā)展目標的重要保證。因為合規經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規經(jīng)營(yíng)深入人心，促進(jìn)信用社的健康發(fā)展？我認為，惟有做到“五個(gè)到位”：
一要道德教育到位�！八伎挤绞�?jīng)Q定行為和成就�！北仨氉尯弦幍挠^(guān)念和意識滲透到信用社每一個(gè)員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節中，營(yíng)造“重操守、講合規、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規則和標準。一是強化法紀意識。積極開(kāi)展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀規范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養，學(xué)會(huì )心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺(jué)性；正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì )、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強化自覺(jué)意識。引導員工樹(shù)立正確的人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān)，自覺(jué)地運用各種社會(huì )規范指導和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規蹈矩。四是強化集體意識。引導每個(gè)員工珍愛(ài)集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽(yù)，增強集體觀(guān)念。
二要執行能力到位。根據自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規章制度和操作流程，建立以提高執行力為目標的制度體系。一是加大制度的執行力度，引導員工增強利用制度自己保護意識，由“要我執行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔绦兄贫取�，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng )新操作流程和管理制度，對實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規經(jīng)營(yíng)程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。三是培養員工良好習慣，堅持按照操作規程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規的習慣動(dòng)作成為習慣的合規操作。四是正確處理好合規經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規的基礎上創(chuàng )新，在創(chuàng )新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規。
三要合規操作到位�！昂弦幉僮�，從我做起”。合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛(ài)是員工自己培養自立能力、防腐拒變能力和風(fēng)險防范能力的`基礎，員工要從保護自己、保護家人的立場(chǎng)，切實(shí)提高自身防微杜漸的能力。二是監督別人。不輕易相信別人，留心觀(guān)察身邊人，善于及時(shí)提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對自己經(jīng)手的復核和授權業(yè)務(wù)警惕性負責并追問(wèn)到底。三是堅持流程。流程制是解決合規經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著(zhù)較大的道德風(fēng)險隱患，流程制的監督保障更能夠為穩健經(jīng)營(yíng)提供強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。通過(guò)共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學(xué)習、生活及家庭情況，傾聽(tīng)員工的心聲，在基層網(wǎng)點(diǎn)與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時(shí)內外的動(dòng)態(tài)，及時(shí)幫助有困難的員工解決問(wèn)題，解開(kāi)心扉，讓大家學(xué)習專(zhuān)心、工作舒心、生活開(kāi)心。四要監督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績(jì)效考核辦法，建立風(fēng)險防范的監督機制。一是將合規經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jì)考核指標體系，并作為衡量各單位工作績(jì)效的指標之一，使其和領(lǐng)導業(yè)績(jì)、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專(zhuān)項考核激勵機制。對合規工作做得好或對舉報、抵制違規有貢獻者給予保護、表?yè)P或獎勵；
對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執行。四是建立合理化建議制度。通過(guò)開(kāi)展“合理化建議活動(dòng)”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見(jiàn)，給他們發(fā)現問(wèn)題、提出解決問(wèn)題的機會(huì )，引導他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的合理化建議，凡是自己提出來(lái)且受到重視并在實(shí)踐中得以運用的建議，員工自然會(huì )銘記在心，自覺(jué)執行。
五要榜樣作用到位�！鞍駱拥牧α渴菬o(wú)窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規操作的良好示范。合規要從高層做起，這是巴塞爾銀行監管委員會(huì )指導原則的一個(gè)重要理念，也是《中國人民銀行合規政策》要求的。合規從高層做起，從每一個(gè)單位的一把手做起，口頭上要時(shí)時(shí)宣講合規，行為上要時(shí)刻體現合規，給廣大員工做出合規經(jīng)營(yíng)的良好示范，只有各級管理人員提高認識，高度重視，才能保證合規經(jīng)營(yíng)各項工作落實(shí)到位，合規經(jīng)營(yíng)才能在農村信用社經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過(guò)透視發(fā)生的各類(lèi)案例，抓住典型，經(jīng)常性地開(kāi)展典型案例警示教育活動(dòng)，特別是強調案例的量刑給家庭帶來(lái)的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。
總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規”的理念牢記，將“合規人人有責，合規創(chuàng )造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念根植于心，爭做遵規守紀的信合人，為實(shí)現農村信用社持續穩健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量！
內部控制工作總結報告 9
一、20xx年工作總結
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1.召開(kāi)年度內控工作會(huì )議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會(huì )機制，為各個(gè)部門(mén)提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門(mén)溝通協(xié)調作用。
2.開(kāi)展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠(chǎng)內控流程及實(shí)施證據適用性進(jìn)行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實(shí)施證據進(jìn)行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實(shí)施證據表單識別表”，共識別適用流程508個(gè)（包括新增流程30個(gè)），統一證據表單126個(gè)。
3.每季度召開(kāi)內控季度例會(huì )。全年共計召開(kāi)內控例會(huì )3次，利用季度例會(huì )對每季度內控工作進(jìn)行總結通報，對各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行分析梳理，根據實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請專(zhuān)業(yè)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進(jìn)行了“預提費用”相關(guān)流程的講解，對物資供應站上報的關(guān)于物資暫估、無(wú)計劃等方面的34個(gè)問(wèn)題，經(jīng)過(guò)與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門(mén)及基層單位的一一對接核實(shí)，在會(huì )上做了專(zhuān)門(mén)回復，屬于暫估的問(wèn)題，按要求提供單據，財務(wù)上進(jìn)行暫估處理；對于無(wú)計劃采購的物資，生產(chǎn)應急審批手續要健全，及時(shí)補充控制措施。
4.迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專(zhuān)項測試2次，自己評價(jià)測試1次.
�。ǘ╋L(fēng)險管理
1.開(kāi)展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開(kāi)展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個(gè)。
2.開(kāi)展20xx年風(fēng)險管理報各編制工作。
3.開(kāi)展風(fēng)險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險管理考核標準，二級單位同樣按標準執行，要求把風(fēng)險管理考核標準納入單位領(lǐng)導班子的業(yè)績(jì)考核中，同時(shí)明確考核事項與量化打分標準，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫(xiě)，如實(shí)如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內控例會(huì )上，進(jìn)行了考核標準的專(zhuān)項宣貫，并開(kāi)展了風(fēng)險管理實(shí)務(wù)的培訓，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內容，全面加強風(fēng)險管理工作。
二、20xx年工作思路
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1.持續加強內控與風(fēng)險管理培訓。開(kāi)展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規范表單填制，促進(jìn)內控基礎管理水平的提升。
2.持續強化內控例會(huì )制度。堅持問(wèn)題導向，及時(shí)分析總結各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題，從對結果的關(guān)注向對過(guò)程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的`實(shí)施證據等方面，提示有關(guān)部門(mén)，從意識、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問(wèn)題。20xx年將擴大各業(yè)務(wù)部門(mén)參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長(cháng)，參與部門(mén)多的業(yè)務(wù)流程，請業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門(mén)的作用。
3.持續靠實(shí)風(fēng)險管理工作。各部門(mén)和單位圍繞廠(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標開(kāi)展重大及重要風(fēng)險評估；按照實(shí)用性、可操作性原則，確定風(fēng)險控制目標、措施和責任，形成風(fēng)險管理報告。規范風(fēng)險監督檢查計劃的編制，特別是時(shí)間要求，要與實(shí)際相符，并按時(shí)上報到管理部門(mén)，檢查頻率是每日開(kāi)展的，按季度上報，保證風(fēng)險管理工作真執行，有監督。
4.持續加強風(fēng)險事件管理。落實(shí)風(fēng)險管理考核標準，逐條對應，一一落實(shí)。如實(shí)上報風(fēng)險事件，開(kāi)展事件分析，根據分析結果，形成風(fēng)險事件分析報告，實(shí)施風(fēng)險預警和控制，進(jìn)一步加強廠(chǎng)風(fēng)險防控能力。
內部控制工作總結報告 10
為進(jìn)一步提高我鎮的管理水平，加強廉政風(fēng)險防控機制，規范內部控制，按照縣財政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制建設及工作的通知》的要求，在縣財政局的統一部署下，本服務(wù)中心對本單位內部控制的實(shí)施和建設情況進(jìn)行了基礎性的評價(jià)，希望通過(guò)“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實(shí)現工作目標和任務(wù)�，F將內部控制工作做如下總結：
一、工作實(shí)施概況
按照財政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》的相關(guān)要求，結合我鎮現階段的發(fā)展狀況，截至目前，做了四個(gè)方面的工作：
�。ㄒ唬┏闪⒘祟I(lǐng)導小組、形成了運行機制
按照財政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》的相關(guān)要求，我鎮財政所長(cháng)參加了縣財政局組織召開(kāi)的全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內部控制建設、工作的動(dòng)員大會(huì )，隨后根據縣里的部署，經(jīng)鎮黨委辦公會(huì )研究決定成立了內部控制建設及工作的領(lǐng)導小組，由xxx擔任組長(cháng)；XXX等同志擔任副組長(cháng)；其它部門(mén)職工為成員，下設辦公室于財政所，由xx擔任辦室主任，確立了財政所為建設工作牽頭部門(mén)。同時(shí)制定了內控領(lǐng)導小組的工作職責、牽頭部門(mén)的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。給內部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導和組織準備。
�。ǘ┙M織了培訓學(xué)習，提高了工作水平
我鎮在內控辦組長(cháng)羅星云同志的帶領(lǐng)下，及時(shí)召開(kāi)了內部控制專(zhuān)題培訓會(huì )議，針對內部控制工作與內部控制建設工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓，學(xué)習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內部控制建設的各種相關(guān)文件；學(xué)習了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內部控制基本操作指引》；使我鎮各部門(mén)責任人充分認識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內部控制的重要意義、基本內容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我鎮全面實(shí)施內部控制營(yíng)造了良好的氛圍和打下了堅實(shí)地基礎，確保了下一步工作的順利開(kāi)展。
�。ㄈ┟鞔_了工作職責，落實(shí)了工作任務(wù)
內部控制工作涉及到每個(gè)部門(mén)的職能層面、業(yè)務(wù)層面、評價(jià)監督等方面工作,為了推動(dòng)內部控制工作與制度建設工作能按時(shí)保質(zhì)完成，我們在內部控制小組的統一按排下，召開(kāi)了內部控制專(zhuān)題會(huì )議，明確了各部門(mén)的工作職責，將工作具體落實(shí)到了部門(mén)負責人，要求各部門(mén)制定出工作職責表，設計出業(yè)務(wù)流程圖，對照《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》的要求，對已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門(mén)負責組織落實(shí),相關(guān)部門(mén)積極協(xié)調配合，保證內控規范的有效實(shí)施。
�。ㄋ模╅_(kāi)展了摸底調查，作出了客觀(guān)評價(jià)
在領(lǐng)導小組的直接領(lǐng)導下，通過(guò)調查研究，反復論證，對單位內的`內部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內控制度，并按照《行政事業(yè)單位內部控制指標評分表》及填表說(shuō)明，組織開(kāi)展了內部控制工作，對本單位內部控制基礎性工作進(jìn)行全面認真的評價(jià)。
二、存在的`問(wèn)題
�。ㄒ唬┲贫冉ㄔO不夠完善。
針對各項業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業(yè)單位內部控制規范的要求，還存在內控制度還沒(méi)有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開(kāi)展內控風(fēng)險評估工作做得不到位等問(wèn)題。
�。ǘ┪磳嗬\行的制約加強監督。
雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執行權、監督權相互制約、相互協(xié)調，但沒(méi)有形成定期督查決策權、執行權等權利行使的機制。
�。ㄈ┪唇炔靠刂乒芾硇畔⑾到y。
沒(méi)有建立內部控制管理信息系統，未能適應現代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
�。ㄋ模╊A算控制不夠到位。
沒(méi)有將本機關(guān)的預算指標，按照部門(mén)進(jìn)行分解，預算支出沒(méi)有細化到具體部門(mén)、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。
三、內部控制基礎性工作體會(huì )
在實(shí)施內部控制工作中，我們深刻領(lǐng)會(huì )到此項工作的重要性：開(kāi)展工作明確了單位內部控制的基本要求和重點(diǎn)內容，使各部門(mén)在內部控制建設過(guò)程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內部控制體系建設。在過(guò)程中也發(fā)現了不足之處和薄弱環(huán)節，有針對性地建立起健全的內部控制體系，推動(dòng)內部控制完善與實(shí)施工作順利完成。同時(shí)，我們也深刻認識到內部控制機制的重要性：建立一套科學(xué)合理的控制制度，不僅可以規范單位的管理，促進(jìn)各項工作的順利開(kāi)展，保護各類(lèi)資產(chǎn)的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐敗的發(fā)生。
四、內部控制建設工作的下一步計劃
�。ㄒ唬┻M(jìn)一步完善制度建設。
按照內部控制實(shí)施工作方案穩步推進(jìn)，結合單位的實(shí)際情況，全面梳理業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節，分析風(fēng)險隱患，完善風(fēng)險評估機制，制定風(fēng)險應對策略，準備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗，將內部控制工作的相關(guān)內容編輯成冊，形成《內部控制工作手冊》，下發(fā)至各科室，各部門(mén)，以便掌握實(shí)施，為內部控制工作的長(cháng)期運行和實(shí)施奠定理論和制度基礎。確保內部控制實(shí)施工作平穩、有序、順利開(kāi)展。
�。ǘ┽槍Υ嬖诘膯�(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)。
以此次行政事業(yè)單位內部控制指標為依據和標準，對工作過(guò)程中存在的問(wèn)題要認真比校、歸納，分析找出存在問(wèn)題的原因，無(wú)論是主觀(guān)原因造成的問(wèn)題，還是客觀(guān)原因引起的問(wèn)題，都要按照指標要求，進(jìn)行整改落實(shí)，以達到內部控制指標要求的標準，切實(shí)有效地防范各類(lèi)風(fēng)險，提升工作的管理水平。
�。ㄈ┓磸图訌妼W(xué)習。
促進(jìn)各部門(mén)、各責任人更深刻的領(lǐng)悟內部控制規范體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在單位形成“人人學(xué)內控、人人講內控、個(gè)個(gè)能監督、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促進(jìn)單位建立系統、規范、高效的內部控制管理機制。
由于實(shí)施內部控制建設的時(shí)間不久，且任務(wù)繁重、內容復雜、此項工作還遠遠達不到《行政事業(yè)單位內部控制規范(試行)》的整體要求，還有待于在學(xué)習、實(shí)踐中不斷完善和提高。
內部控制工作總結報告 11
20xx年以來(lái)我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用�，F將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學(xué)習
今年以來(lái)，我行先后對各條線(xiàn)的規章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習和指導，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動(dòng)內容，全面深入開(kāi)展了《柜員及營(yíng)業(yè)機構負責人十個(gè)嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學(xué)習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進(jìn)一步提升。
二、繼續落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開(kāi)戶(hù)、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規定執行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對開(kāi)戶(hù)、掛失、賬戶(hù)凍結、大額存取和轉賬、客戶(hù)預留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶(hù)對賬情況。
四、積極開(kāi)展今年的各項風(fēng)險排查工作
根據省行及支行今年的最新文件精神開(kāi)展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節的.管理，規范日常操作，增強員工合規操作和風(fēng)險意識。
�。ㄒ唬┕緱l線(xiàn)
根據《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執行方面的依法合規。
�。ǘ﹤�(gè)金條線(xiàn)
1、根據《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規范我行個(gè)人客戶(hù)信息的查詢(xún)及調閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶(hù)信息的保密工作。
2、根據《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過(guò)個(gè)人理財銷(xiāo)售系統辦理的員工個(gè)人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規，無(wú)上述情況出現。
�。ㄈ┍O察及法律合規方面
1、根據《關(guān)于對銀行員工泄露客戶(hù)資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開(kāi)展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶(hù)過(guò)渡客戶(hù)資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求，對我行員工開(kāi)展了業(yè)務(wù)指導與學(xué)習，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規范柜臺操作流程。
五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過(guò)觀(guān)察、談話(huà)、會(huì )議分析、家訪(fǎng)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。
在支行領(lǐng)導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長(cháng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規內控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護航。
內部控制工作總結報告 12
一、內控方面
�。�1）內部體系建設企業(yè)內部控制是有效、合法、合規展開(kāi)業(yè)務(wù)的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業(yè)管理尤其重要。內控具體工作以下：
1、延續跟蹤了解內控體系運行情況，搜集相干信息，對其中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出可行性意見(jiàn)，預防出現控制偏差。
2、研究企業(yè)層面的內部控制，調查業(yè)務(wù)履行進(jìn)程中的風(fēng)險事項，對風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，辨認重大風(fēng)險，對公司的整體進(jìn)行風(fēng)險評估，做好風(fēng)險預警及排查，著(zhù)手建立各個(gè)業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險數據庫。
4、強化內控履行，按程序辦事的規矩日漸構成。內控體系建成后，我部門(mén)及時(shí)以電子、網(wǎng)絡(luò )情勢宣貫發(fā)放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學(xué)習和查閱，經(jīng)過(guò)一年的內控體系建設，現在愈來(lái)愈多的領(lǐng)導同事在展開(kāi)業(yè)務(wù)的進(jìn)程中已有了查制度，查流程，按流程展開(kāi)業(yè)務(wù)的好習慣。
5、催促缺點(diǎn)整改，把缺點(diǎn)整改落到實(shí)處，從根本上強化內部控制作用。
6、目前內控體系整體上已穩定運行，但內控中還存在一些問(wèn)題，一是部份人員對業(yè)務(wù)流程不熟習，全員參與意識不夠，缺點(diǎn)整改滯后；二是個(gè)他人員流程履行力度有待加強，流程操作進(jìn)程中存在審批程序不完善，證據缺失或不完全，為方便工作展開(kāi)跳過(guò)業(yè)務(wù)流程控制節點(diǎn)等情況，下一步將重點(diǎn)從這幾個(gè)方面嚴格跟蹤關(guān)鍵控制點(diǎn)，強化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門(mén)嚴格依照流程履行。
�。�2）制度建設
1、抓好規章制度的'“制定”環(huán)節。俗語(yǔ)說(shuō)無(wú)規矩不成方圓，企業(yè)的管理實(shí)質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有根據，要與實(shí)際業(yè)務(wù)相結合。20xx年內控自評中組織各部門(mén)與內控組進(jìn)行討論溝通，對自評進(jìn)程中提出的制度問(wèn)題，協(xié)助進(jìn)行及時(shí)修訂和補充，其中風(fēng)控部共補充《風(fēng)險預警管理辦法》《內部控制評價(jià)管理辦法》等5項管理辦法。
2、抓好制度的“履行”環(huán)節。一是抓好制度的落實(shí)，要求各部門(mén)嚴格依照印發(fā)的制度展開(kāi)工作，做到有法可依，有章可循，合法合規；二是組織制度自檢自查工作，對自查進(jìn)程中暴露的問(wèn)題進(jìn)行溝通，催促進(jìn)行整改；三是對上級下達的重要文件，部門(mén)內事前仔細研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會(huì )要義的基礎上，及時(shí)分發(fā)到相干部門(mén)，催促按要求踐行到位；四是加大與上級部門(mén)的溝通和調和，避免出現兩邊內容不一致，規定相互矛盾的問(wèn)題，理順向上匯報的通道。
3、計劃20xx年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。
二、20xx年工作計劃
1、根據后期組織架構變動(dòng)情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；
2、根據內部控制變化情況配合修改制度；
3、根據工作需要適時(shí)展開(kāi)內部控制評價(jià)，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點(diǎn)提出整改意見(jiàn)，催促各業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行整改。
內部控制工作總結報告 13
20xx年以來(lái)我本著(zhù)認真負責的態(tài)度管理支行，身為內控經(jīng)理我需要對每一項工作都認真看待，嚴格的執行總行下發(fā)的任務(wù)，并且努力完善自身支行的管理制度。內控工作要做的細化，要有目標，我行堅持進(jìn)行業(yè)務(wù)發(fā)展，推動(dòng)內控管理條例，在規范化的操作下，取得了很好的效果。在這一系列的規范化操作中，很有效的預防了風(fēng)險，如今我對我的內控管理作出如下的匯報。
一、加強制度管理和學(xué)習
今年以來(lái)，我對支行內部的各項規章制度從新進(jìn)行了梳理，針對新的政策作出了很多的變化，支行內的各工作人員也都嚴格的`執行，并且得到了很好的規范。在實(shí)際的操作中，我行認真貫徹落實(shí)新的制度方案，尤其是4月份下發(fā)的規章制度，各職員也都認真對待，積極的提升自己的思想水平。
二、落實(shí)重要崗位的監管措施
我行要求嚴格的落實(shí)責任制度，對每個(gè)人員的出行和材料都給予很高的檢查。確保柜臺專(zhuān)員在開(kāi)戶(hù)，對賬，票據交換等情況不會(huì )出現串崗的行為。我行明確禁止這類(lèi)行為的發(fā)生，一人一崗是必要的職業(yè)準則，為的是防止信息錯亂，以及事情交接出現錯誤。所以在重要崗位上，我們安排輪休制，每個(gè)崗位至少要三個(gè)人進(jìn)行輪換，確保人員有充足的時(shí)間做自己的事情。
三、對高風(fēng)險業(yè)務(wù)進(jìn)行管控
我每月都要進(jìn)行一次重要物品的檢查，尤其是現金、重要憑證、貴重金屬、黃金等進(jìn)行對賬檢查。每個(gè)季度對于大額的資金往來(lái)也要做出調查，確保每次的操作都不會(huì )出現失誤。并且我會(huì )定期對重要客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，確保隨時(shí)掌握客戶(hù)的情況，并且跟客戶(hù)匯報對賬。這樣客戶(hù)才能放心的把錢(qián)存入我們支行，也能夠長(cháng)期跟我們開(kāi)展業(yè)務(wù)上的往來(lái)。
內部控制工作總結報告 14
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風(fēng)險管理工作的要求，包頭公司于2012年8月27日啟動(dòng)公司內控建設。結合公司實(shí)際情況，分階段主要完成以下重點(diǎn)工作：
1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”，其中含發(fā)展戰略制定、年度經(jīng)營(yíng)計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動(dòng)合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點(diǎn)，按要求逐項編制“風(fēng)險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風(fēng)險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風(fēng)險控制手冊》,主要包括組織架構、發(fā)展戰略、人力資源等19個(gè)方面。有效地實(shí)現了防范風(fēng)險的目的，有效推動(dòng)了公司各項管理的`規范化、制度化、標準化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實(shí)際情況，對內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內部監督5要素進(jìn)行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發(fā)的“關(guān)于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進(jìn)行審核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關(guān)于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務(wù)等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的'指導作用，為進(jìn)一步強化內控工作奠定了良好基礎。為有效落實(shí)內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務(wù)部及市場(chǎng)部對所轄銷(xiāo)售區域內的昆區、呼市、大同、烏海等12個(gè)辦事處的費用使用執行情況進(jìn)行全面核查，根據核查結果出具13份書(shū)面報告，提出相關(guān)問(wèn)題及整改建議，為公司全面掌握市場(chǎng)費用使用及執行情況，同時(shí)為開(kāi)展內控執行工作打下扎實(shí)基礎。通過(guò)內控測試和審計，及時(shí)發(fā)現了本公司部分規章制度執行力度不夠，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，正在進(jìn)行制度、流程梳理和規范工作，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善。本年度將繼續加強內控培訓學(xué)習力度，提高內控與風(fēng)險管理工作能力，進(jìn)一步做好內控與風(fēng)險管理工作。今后，包頭公司將繼續通過(guò)日常監督檢查、內控評價(jià)等工作加強制度執行情況的監督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執行，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)管理制度的持續修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內部控制工作總結報告 15
結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等地方加強了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議，就相關(guān)內控工作做出了部署�，F將我內控工作報告如下：
一、xx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存xx及成品xx的帳實(shí)相符。
二、加強了內控合規建設。對內控合規員開(kāi)展了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部現實(shí)情況，規定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在會(huì )議上評估。
三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。
四、對外圍系統的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續發(fā)展，取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的`內控管理、操作規范標準，細化控制管理環(huán)節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實(shí)現科學(xué)管理目標。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結合自身實(shí)際也制定了內控精細規范管理的.工作計劃。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實(shí)內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營(yíng)績(jì)效考評得分�？己藭r(shí)，根據發(fā)現問(wèn)題的性質(zhì)嚴重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴重問(wèn)題、嚴重問(wèn)題、重大違規問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險防控能力，并實(shí)現全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩定、持續發(fā)展。
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