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案件防控工作總結
總結是在一段時(shí)間內對學(xué)習和工作生活等表現加以總結和概括的一種書(shū)面材料，它可以給我們下一階段的學(xué)習和工作生活做指導，快快來(lái)寫(xiě)一份總結吧�？偨Y怎么寫(xiě)才能發(fā)揮它的作用呢？以下是小編收集整理的案件防控工作總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
案件防控工作總結1
20xx年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛案件防控部的正確領(lǐng)導、支持下，認真貫徹落實(shí)20xx年銀監會(huì )案件防控會(huì )議精社及遼寧省銀監局和省聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險防控制度規定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預防為主，綜合治理，誰(shuí)主管，誰(shuí)負責”的指導原則，堅持從人防、物防、技防、整章建制、加強隊伍建設等方面入手筑牢安全保衛案件防控工作的基礎，通過(guò)制度約束和檢查督促，強化了員工的安全防范意識，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我社財產(chǎn)安全和員工、客戶(hù)的人身安全，為我社業(yè)務(wù)發(fā)展和各項工作的順利推進(jìn)營(yíng)造了一個(gè)安全、穩定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
一、加強全員安全防范意識教育和技能培訓，夯實(shí)人防基礎
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來(lái)，我社更加重視和加強對員工的安全教育，全面提高防范意識，增強防范技能，作為安全防范工作的基礎工作來(lái)抓。我社黨支部始終堅持“防范勝于治理”的法則，不管形勢如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長(cháng)鳴。因為無(wú)論多么完善的制度、多么堅固的防護設施、多么先進(jìn)的`技防設備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護，只有把全社員工調動(dòng)起來(lái)，夯實(shí)人防基礎，制度、設施、設備才能發(fā)揮最大的效用。
今年以來(lái)，我們把增強員工的防范意識放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防火、防盜、防暴的應知應會(huì )等內容對員工進(jìn)行預案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。對前臺業(yè)務(wù)人員的防范技能教育，主要側重學(xué)習相關(guān)規章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規范和程序以及發(fā)生緊急情況的應急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛武器、報警監控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。
二、加強防護設施建設，夯實(shí)技防、物防基礎
防護設施建設對抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著(zhù)無(wú)法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識教育培訓的同時(shí)，十分注重抓好防護設施建設，保證營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有設備都靈敏可靠、嚴密完善。
在物防、技防設施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設施負總責，并建立健全了110報警系統、電視監控系統的檢測校準臺帳，定期進(jìn)行檢測、校準，確保了各種物防、技防設施的正常運行。
三、加強規章制度建設，夯實(shí)規范管理基礎
加強規章制度建設，是一項保障安全防范工作步入規范和有序軌道的基礎性工作，其目的是通過(guò)規范管理和操作程序來(lái)抵御犯罪行為。今年以來(lái)，我社根據省聯(lián)社下發(fā)的各項安全保衛案件防控規章制度的要求，本著(zhù)在聯(lián)社的支持與教導中發(fā)展完善，在需要中充實(shí)，在變化中調整，在實(shí)踐中創(chuàng )新的原則，聯(lián)系我社實(shí)際，建立健全了安全防范工作規章制度。
我社堅持每月對營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導定期查；值班人員每日負責一天，每天對網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設施檢查；帶班領(lǐng)導和值班人員堅持做到每日營(yíng)業(yè)終了檢查；主任會(huì )同領(lǐng)導班子成員進(jìn)行階段性綜合檢查。
我社還建立了節假日、雙休日行政領(lǐng)導值班崗，公布了值班電話(huà)。在平時(shí)工作中，突出抓好對“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅守崗位，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現金清理入柜上鎖、微機終端退出操作程序）”，中午和節假日確保1名領(lǐng)導帶班；對在安全檢查中發(fā)現的問(wèn)題，做到不放過(guò)、不遷就、重整改、嚴處罰。
同時(shí)加強了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所日常的自查工作。目前，我社設有安全保衛案件防控負責人協(xié)助主任進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細記錄。檢查內容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門(mén)、窗是否閉鎖；110報警電話(huà)設備是否好用等等。
四、加強安全經(jīng)營(yíng)管理
根據20xx年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對安全保衛案件防控工作職能和任務(wù)的重新認識：明確了安全保衛案件防控工作是全社平安、穩健經(jīng)營(yíng)的前提和條件。一年來(lái)，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛工作的前提下，認真履行安全生產(chǎn)管理的職責，加強安全經(jīng)營(yíng)、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設備、危險物品、公用設備、食品、飲用水等的安全管理、指導和監督�；旧献龅搅酥伟脖Ｐl和安全經(jīng)營(yíng)一肩挑，沒(méi)有出現顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
案件防控工作總結2
xx 年上半年，在總行及分行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，在當地各監管部門(mén)的指導關(guān)心下，我分行認真貫徹落實(shí)總行、各監管單位的安保及案防工作文件精神與監管要求，堅持以防為主，以查促防的指導思想，加強隊伍建設，強化隊伍管理，營(yíng)造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛及案件防范工作穩步進(jìn)行�，F將我分行xx年上半年案件防范及安全保衛工作情況匯報如下：
一、高度重視案防安保工作，制定計劃逐一落實(shí)
(一)抓好防范保安全，強化責任是關(guān)鍵。我分行黨委班子高度重視總行下發(fā)的《xx年安全保衛及案件防范責任書(shū)》，并結合與銀監分局簽訂的《案件防控承諾書(shū)》的相關(guān)要求，積極組織召開(kāi)分行年度安保工作會(huì )議，明確安全保衛工作責任，逐條分解細化責任書(shū)要求，結合分行實(shí)際制定了我分行xx年安全保衛及案件防范工作計劃，嚴格落實(shí)“一把手”負責制、防范風(fēng)險“十三條”措施及內控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”建設要求，將安全目標管理擺在重要位置，層層簽訂了責任書(shū)并明確了責任，強化領(lǐng)導責任和全員參與意識，一級向一級負責。按月總結計劃完成情況，確保各項安保及案防工作按計劃要求完成，分行領(lǐng)導定期或不定期組織全體員工學(xué)習貫徹監管部門(mén)及總行的有關(guān)文件精神和要求；每季度定期組織一次安保及案件防范專(zhuān)題會(huì )；不定期在行務(wù)會(huì )上通報內控制度執行情況及風(fēng)險事件；并經(jīng)常帶領(lǐng)安保工
作人員聯(lián)合風(fēng)險部門(mén)開(kāi)展全行安全檢查，長(cháng)假節前大檢查等；按責任書(shū)要求親自參與全行的消防設施檢查、監控報警系統巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決我分行保衛工作中存在的不足和問(wèn)題。
(二)強化案防常識學(xué)習、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴格落實(shí)案防知識學(xué)習和教育制度,在每一季度的安全例會(huì )上，堅持安全常識學(xué)習和教育，繼續加強分行的安防保衛制度及各項應急預案的學(xué)習，將多媒體與書(shū)面教育相結合，積極收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映，以直觀(guān)易接受的教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報警示教育，并舉一反三,結合轄內社會(huì )治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴峻性、必要性有一個(gè)清醒的認識,增強憂(yōu)患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長(cháng)鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶(hù)安全提示，提高客戶(hù)離行后的安全防范意識。
二、抓隊伍建設,提高安全防范技能
在日常工作中，加強隊伍建設、政治思想教育建設,緊抓隊伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓臨柜人員對自衛器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的安全教育培訓，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規章制度，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對員工開(kāi)展的案防培訓，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習安保及案防培訓材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風(fēng)險得到有效防控。
三、完善制度及管理體系,加大風(fēng)險防控力度
(一)強化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛工作制度化、規范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認真總結20xx年度安全保衛工作情況，根據總行制定的`安全保衛檢查實(shí)施辦法和違規違紀處罰實(shí)施細則,采取常規性自查與不定期自查、并與重大節日專(zhuān)題查相結合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內安全保衛工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
�。ǘ┘訌娂挤牢锓澜ㄔO。根據分行樹(shù)立的“安全無(wú)小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設。定期按照巡檢制度做好設備巡檢，積極配合總行對新設立網(wǎng)點(diǎn)安防建設工作進(jìn)行督促指導，嚴格按照公安機關(guān)相關(guān)金融機構網(wǎng)點(diǎn)安防設施建設規范進(jìn)行施工，最終通過(guò)驗收順利開(kāi)業(yè)，各項技防物防系統穩健運行。根據總行部署，將遠程監控與本地監控相結合，在原有本地監控網(wǎng)絡(luò )的基礎上積極對ATM自助銀行等高風(fēng)險區域接入總行遠程監控報警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數。
�。ㄈ﹪揽仫L(fēng)險事件，預防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，保衛部門(mén)及風(fēng)險管理部門(mén)定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì )議，兩部門(mén)協(xié)調配合，按照風(fēng)險管理及案件防范要求對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險防控，嚴格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險管理規定對信貸部門(mén)各項信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險管控，組織相關(guān)部門(mén)每月定期對營(yíng)業(yè)部門(mén)進(jìn)行重要空白憑證及現金進(jìn)行檢查，及時(shí)消除隱患，將分行各項內控制度落到實(shí)處。
四、存在的不足及下半年主要工作打算
一是安全防范意識有待進(jìn)一步增強。
二是分行監控報警系統部分硬件設備老化故障頻發(fā)，下半年需加強技防物防硬件設施日常檢查維護，做好硬件設施更新工作。
XX銀行XX
xx年x月x日
案件防控工作總結3
當上級行“強化內控管理、全員防范案件”專(zhuān)項治理活動(dòng)的“集結號”吹響，農行XX支行第一時(shí)間行動(dòng)起來(lái)，多管齊下，序時(shí)推進(jìn)，一時(shí)間，案件專(zhuān)項治理活動(dòng)在這里“風(fēng)生水起”，完善了案防治理機制，夯實(shí)了基礎管理工作，遏制了各類(lèi)案件發(fā)生，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。
一、加強領(lǐng)導、周密部署
1、精心組織、周密部署。
該行從“三個(gè)及時(shí)”著(zhù)手，確保案件專(zhuān)項治理活動(dòng)走前列、有成效。一是及時(shí)召開(kāi)深入開(kāi)展案件專(zhuān)項治理動(dòng)員大會(huì )，對開(kāi)展案件專(zhuān)項治理活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署，拉開(kāi)了專(zhuān)項治理活動(dòng)的序幕。二是及時(shí)研究制定《XX支行深入開(kāi)展案件專(zhuān)項治理活動(dòng)實(shí)施方案》，成立以“一把手”為組長(cháng)的防控案件專(zhuān)項治理活動(dòng)領(lǐng)導小組，下設防控案件專(zhuān)項治理辦公室，內設會(huì )計結算風(fēng)險防控等6個(gè)工作小組，加強對活動(dòng)的組織領(lǐng)導和檢查督導。三是及時(shí)召開(kāi)活動(dòng)領(lǐng)導小組和辦公室會(huì )議，研究宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習檢查兩個(gè)階段的實(shí)施意見(jiàn)，制訂了《XX支行案件專(zhuān)項治理活動(dòng)宣傳發(fā)動(dòng)學(xué)習檢查階段工作安排》，積極推進(jìn)案件專(zhuān)項治理活動(dòng)開(kāi)展。
2、設立專(zhuān)欄、營(yíng)造氛圍。
專(zhuān)項治理活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，該行在支行局域網(wǎng)開(kāi)設案件專(zhuān)項治理活動(dòng)專(zhuān)題板塊，充分利用支行簡(jiǎn)報、文件資料、宣傳欄等有效載體，設立“四個(gè)專(zhuān)欄”，廣泛開(kāi)展學(xué)習宣傳。一是設立學(xué)習專(zhuān)欄，發(fā)布領(lǐng)導講話(huà)、學(xué)習資料及員工心得；二是設立實(shí)施方案專(zhuān)欄，發(fā)布各部室、各網(wǎng)點(diǎn)案件專(zhuān)項治理實(shí)施方案；三是設立系列活動(dòng)專(zhuān)欄，及時(shí)收集轄內活動(dòng)信息，報道全轄活動(dòng)開(kāi)展情況；四是設立專(zhuān)題簡(jiǎn)報專(zhuān)欄，總結好經(jīng)驗、好做法進(jìn)行實(shí)時(shí)報道，兩個(gè)多月來(lái)，該行工作小組在開(kāi)展督導工作中，總結先進(jìn)經(jīng)驗及做法20多篇次，動(dòng)態(tài)信息40多篇次，刊發(fā)案件專(zhuān)項治理專(zhuān)題簡(jiǎn)報22期，以此激發(fā)全行員工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造濃厚的活動(dòng)氛圍。其中《XX支行力推“345”舉措、促案件專(zhuān)項治理活動(dòng)開(kāi)展》、《晨訓令XX農行華麗轉身》、《XX支行構建長(cháng)效機制、夯實(shí)內控基礎》等文被市行簡(jiǎn)報刊載推廣，并有70余篇次專(zhuān)項治理文章被各宣傳媒體刊載。
3、集中教育、加強引導。
在學(xué)習階段中，他們采取集中學(xué)習和個(gè)人自學(xué)相結合，組織全行員工有針對性地進(jìn)行全面、深入學(xué)習，做到“三個(gè)統一”（統一學(xué)習時(shí)間、統一學(xué)習資料、統一學(xué)習筆記）及“四個(gè)結合”，確保學(xué)習成效。一是與形勢教育相結合，統一思想，提高認識；二是與法規、制度學(xué)習相結合，增強全員學(xué)法、用法、懂法的意識，樹(shù)立依法合規經(jīng)營(yíng)的觀(guān)念；三是與業(yè)務(wù)基礎知識培訓相結合，增強員工隊伍素質(zhì)；四是與典型引導相結合，大張旗鼓地對20xx年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與基礎管理中3大系列13個(gè)獎項共計44人進(jìn)行表彰，在全行營(yíng)造崇尚先進(jìn)、學(xué)習先進(jìn)、宣傳先進(jìn)、爭當先進(jìn)的良好氛圍。與此同時(shí),為確保學(xué)習質(zhì)量和教育效果，該行要求單位應有學(xué)習記錄，員工應有學(xué)習筆記，并應對照本職工作認真撰寫(xiě)一篇心得體會(huì )及整改報告，上墻參與全員交流，促進(jìn)開(kāi)展案件專(zhuān)項治理活動(dòng)開(kāi)展。
二、精心組織、序時(shí)推進(jìn)
1、抓好“四個(gè)堅持”，夯實(shí)管理基礎。一是堅持整章建制，對規章制度進(jìn)行專(zhuān)項疏理、修訂和完善，掃除管理與風(fēng)險防控的“盲區”，構建案件防控長(cháng)效機制。二是堅持案件分析會(huì )制度，重點(diǎn)分析案防工作新特點(diǎn)，查找案防工作薄弱環(huán)節和管理漏洞，研究制度相應對策，夯實(shí)管理基礎。三是堅持強化監督制約，嚴格落實(shí)“四項制度”，加強制度執行、操作規程、及崗位制約等方面的指導與檢查，筑牢三道防線(xiàn)。四是堅持辦好文明學(xué)校，依托文明學(xué)校陣地抓好員工素質(zhì)教育，摸索出“轉培訓”等六種教學(xué)方式，務(wù)求培訓見(jiàn)實(shí)效。自活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，該行先后組織各類(lèi)培訓、測試20多場(chǎng)次，參訓人員達20xx人次。
2、抓好隊伍建設，防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢下員工行為排查新方法，通過(guò)加強領(lǐng)導與員工談心，上門(mén)家訪(fǎng)及增加員工行為排查頻度等方式，促進(jìn)員工提高自身的崗位責任意識，提升全行案防能力。另一方面認真組織學(xué)習《中國農業(yè)銀行員工違規行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見(jiàn)，引導廣大員工遵章守紀、合規操作，夯實(shí)內部管理，防范案件于未然。
3、開(kāi)展防狐行動(dòng)，確保安全經(jīng)營(yíng)。針對假告示、假短信等詐騙儲戶(hù)行為有所抬頭的嚴峻形勢，該行深入開(kāi)展“防狐行動(dòng)”，建立“網(wǎng)點(diǎn)一天三巡邏，保安一小時(shí)一巡視”的安全巡查制度，加強安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡，加大安全用卡宣傳。同時(shí)，堅持每晚對案件常發(fā)的ATM進(jìn)行嚴密監控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用ATM詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類(lèi)案件的發(fā)生。
三、創(chuàng )新方法、措施得力
1、規范大堂經(jīng)理管理。在總結近年實(shí)施大堂經(jīng)理制的基礎上，該行組織大堂經(jīng)理競崗活動(dòng)，搭建平臺，選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當大堂經(jīng)理，并制訂《XX農行大堂經(jīng)理服務(wù)規范》、《XX農行大堂經(jīng)理量化考核評分標準》、《XX農行大堂經(jīng)理工作日志》，規范基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現場(chǎng)管理，打造安全和諧的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
2、規劃監控中心管理。一是對離行式ATM進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，安上“電子眼”加強案件防控，聯(lián)網(wǎng)以來(lái)，共堵截各類(lèi)案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規范建設監控中心，對全轄網(wǎng)點(diǎn)監控進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，不定期組織相關(guān)人員到監控中心，調閱監控錄像進(jìn)行非現場(chǎng)檢查，主要領(lǐng)導足不出戶(hù)就可在自己電腦上進(jìn)行抽查，充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機性強、真實(shí)性高、威懾力大的`特點(diǎn)，能及時(shí)、全面地發(fā)現內控管理的薄弱環(huán)節，起到強化內控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實(shí)現聯(lián)網(wǎng)。
3、打造特色晨訓制度。我行組織晨訓制度競賽，檢驗近兩年來(lái)推行晨訓制度取得的成效，發(fā)揚和深耕特色晨訓制度，統一規范晨訓的風(fēng)險提示、知識普及、經(jīng)驗分享等10項必備內容，制訂晨訓制度量化考核辦法，規定每天晨訓不得少于20分鐘，打造員工學(xué)習鍛煉的平臺，推
案件防控工作總結4
為進(jìn)一步加強案件防控工作，我行成立以來(lái)，結合實(shí)際，認真組織員工學(xué)習我行安全保衛工作制度及上級部門(mén)下發(fā)的各類(lèi)案情通報，通過(guò)學(xué)習，使全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線(xiàn)。同時(shí)，進(jìn)一步轉變工作思路，變被動(dòng)應對為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動(dòng)出擊前移。對全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節，從執行各項規章制度細節入手，從防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險上找問(wèn)題，對檢查發(fā)現的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作�，F匯報如下：
一、落實(shí)責任，傳達各類(lèi)文件和會(huì )議精神
今年以來(lái)，我行領(lǐng)導高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對各項規章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實(shí)際工作相符；對內管內控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責任書(shū)18份，（行長(cháng)與分管行長(cháng)簽訂案件防控責任書(shū)、分管副行長(cháng)與部門(mén)負責人簽訂、部門(mén)負責人與員工簽訂案件防控責書(shū)）實(shí)行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。
2．全行開(kāi)展了全方位對員工不良行排查工作，以提高
員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3．認真傳達案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件�？h經(jīng)文保大隊、縣公安局城南派出所每月定期召開(kāi)金融機構安全工作例會(huì )，我行參會(huì )人員及時(shí)將會(huì )議精神傳達到每位員工，認真組織學(xué)習。此外，每星期定期組織員工學(xué)習上級部門(mén)下發(fā)的各類(lèi)案情通報，結合我行實(shí)際，查漏補缺，查找風(fēng)險點(diǎn)，切實(shí)提高了全體員工案件防控意識。
二、加強對員工培訓教育，提高案件防控意識。
為加強員工行為管控，我行今年以來(lái)先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專(zhuān)項行為排查，金融機構員工涉足高息民間融資行為，排除隱患；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，結合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
一是緊密結合我行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，到部門(mén)聽(tīng)取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)，并組織員工對本部門(mén)負責人進(jìn)行民主測評。部門(mén)負責人平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到全行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是加強對員工案件防控教育。一是讓員工牢固樹(shù)立安全防范意識，正確認識當前防范案件的緊迫性和必要性，克服案件防范與己無(wú)關(guān)的錯誤認識，把案件防范與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、規范操作、崗位創(chuàng )優(yōu)有機地結合起來(lái)。二是利用一切可能利用的機會(huì )對員工進(jìn)行安全防范教育，通過(guò)知識灌輸、案例分析、制度講解，使員工了解規章、熟悉法律，知曉利害，做到警鐘長(cháng)鳴，防患未然。三是要在廣大員中深入開(kāi)展思想教育和道德教育，引導大家樹(shù)立正確的世界觀(guān)和人生觀(guān)，自覺(jué)增強“免疫力”，自覺(jué)抵制腐朽思想的侵蝕。
四是加強配合，做好會(huì )計檢查組織工作。
按照會(huì )計管理和營(yíng)運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，會(huì )計部門(mén)作為會(huì )計檢查工作的牽頭管理部門(mén)，針對營(yíng)業(yè)部管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節，財務(wù)管理部組織相關(guān)部門(mén)對現金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節，對差錯和違規行為下達了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時(shí)穩定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。
四、制定應急預案，加大隱患檢查整改力度
1．認真做好營(yíng)業(yè)部安全檢查工作
7月份開(kāi)始，按照南通市公安局、南通市銀監局聯(lián)合下發(fā)的《南通市銀行業(yè)金融機構安全評估工作實(shí)施方案》的通知要求，我行對照《細則》10大點(diǎn)內容，開(kāi)展安全自查，從軟件臺帳到硬件設施，從物防、人防、技防三方面入手，按照 “誰(shuí)檢查、誰(shuí)負責”的原則，督促營(yíng)業(yè)部負責人和安全員按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內容40條進(jìn)行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。同時(shí)，綜合管理部指派專(zhuān)門(mén)的`保衛人員進(jìn)行驗收，確保安全評估工作取得實(shí)效。
2．狠抓對安全隱患的整改落實(shí)工作
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現問(wèn)題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對存在問(wèn)題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數，杜絕案件的發(fā)生。截止12月20日，綜合管理部共發(fā)現和制止違規行為28起，發(fā)現整改安全隱患28起，進(jìn)一步提高了營(yíng)業(yè)部對安全防范及案件防控工作的重視程度，規范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3．切實(shí)加強我行營(yíng)業(yè)部技防設備的管理、維護工作
綜合管理部通過(guò)對營(yíng)業(yè)部監控錄像的隨機回放檢查，一方面促進(jìn)對技防設備的清潔、維護保養，一方面通過(guò)對監控資料回放調閱，復制拷貝發(fā)現日常安全管理工作的薄弱環(huán)節和不規范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定江蘇海安鹽海村鎮銀行安全保衛突發(fā)事件應急處置預案
為積極預防和妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營(yíng)秩序，建立統一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來(lái)的損害，綜合管理部重新調整和制定了突發(fā)事件應急處置預案。從工作職責、組織架構、人員分工、保障支持、處置流程等方面規范和細化預案內容。
案件防控工作是一項長(cháng)期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節，進(jìn)一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續開(kāi)展保駕護航。
五、下一步工作開(kāi)展計劃
1．進(jìn)一步提高認識，確保案件防控工作取得實(shí)效。要求各部門(mén)充分認識開(kāi)展關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監控檢查職責，防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監控檢查工作取得實(shí)效。
2．加大監控檢查發(fā)現問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現問(wèn)題得到有效整改。對于監控檢查發(fā)現的問(wèn)題，按照有關(guān)規定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現的問(wèn)題，要求各部門(mén)高度重視，認真對待。部門(mén)負責人要作為整改第一責任人，針對提出的問(wèn)題做好整改工作。及時(shí)將檢查發(fā)現的問(wèn)題向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行反饋，起到督促整改，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理再上臺階。對發(fā)現問(wèn)題多、頻率高、問(wèn)題突出的關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)要在督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改的同時(shí)，采取措施，研究解決當前在業(yè)務(wù)管理中存在的問(wèn)題，制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導致違規行為的發(fā)生
4．進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見(jiàn)怪不怪”的現象，對發(fā)現的問(wèn)題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現問(wèn)題不報告的情況發(fā)生。建立快速反映機制，對重大問(wèn)題應第一時(shí)間上報。進(jìn)一步加強案件防控信息數據上報的質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統計信息不完整、不準確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實(shí)性和準確性。
5．加強案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。部門(mén)將定期或不定期組織對所轄部門(mén)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對整改工作落實(shí)不到位的要追究責任人，并對營(yíng)業(yè)部整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險隱患的，要從重處理責任人。
案件防控工作總結5
根據總行《關(guān)于印發(fā)<中國建設銀行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強案件防控工作，結合支行實(shí)際，認真組織全員對《方案》進(jìn)行了學(xué)習，通過(guò)學(xué)習，全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線(xiàn)。同時(shí)，進(jìn)一步轉變工作思路，變被動(dòng)應對為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動(dòng)出擊前移。對全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節，從執行各項規章制度細節入手，各部門(mén)深入機構網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險上找問(wèn)題，對檢查發(fā)現的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作�，F匯報如下：
一、基本情況
20xx年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對各項規章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實(shí)際工作相符；對內管內控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責任書(shū)1194份，（支行行長(cháng)與分管行長(cháng)簽訂案件防控責任書(shū)、分管副行長(cháng)與部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)負責人簽訂、部門(mén)負責人與員工簽訂案件防控責書(shū)）實(shí)行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。
2．認真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號的通知精神，在支行開(kāi)展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3．認真傳達案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件，根據支行機構網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，20xx年采用電子郵件方式轉發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級等文件，以部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4．條線(xiàn)管理部門(mén)深入機構網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強基層機構關(guān)鍵環(huán)節操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線(xiàn)部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)負責人加強積分管理工作，對違規行為員工現場(chǎng)積分，20xx年至今全行員工違規行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231號)文件精神，我行結合實(shí)際，全行范圍內開(kāi)展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
�。ㄒ唬└叨戎匾�，周密部署，扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )、推進(jìn)會(huì )、督導會(huì )，對總行和省分行案件防控視頻會(huì )精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(cháng)任組長(cháng)、辦公室、人力資源部、監察合規部等部門(mén)負責人組成的排查領(lǐng)導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負責人必須本著(zhù)對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
�。ǘ┟鞔_責任，各盡其職，各負其責
“一把手”負總責，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門(mén)，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀違規問(wèn)題的發(fā)生。
�。ㄈ┲阑饓�，注重預防，適時(shí)預警
認真開(kāi)展專(zhuān)項排查，加強員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專(zhuān)項行為排查，排除隱患；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，深入開(kāi)展“員工行為九項禁止性規定”，要求各部室負責人帶頭學(xué)，結合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
一是緊密結合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)，并組織員工對本部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負責人進(jìn)行民主測評。部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負責人、客戶(hù)經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著(zhù)重抓好防范挪用資金購買(mǎi)股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣(mài)房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶(hù)索要財物、好處費等問(wèn)題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數網(wǎng)點(diǎn)、部門(mén)負責人能認真組織員工學(xué)習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內容及禁止性規定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設立排查（舉報）信箱，明確雙人負責，并公布排查（舉報）電話(huà)及聯(lián)系人。排查工作的進(jìn)行，加強和規范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當然，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負責人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒(méi)有足夠重視，沒(méi)有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習、傳達上級行文件精神上，沒(méi)有做好記錄，排查表、互查表上交不及時(shí)等問(wèn)題，影響了支行匯總統計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長(cháng)效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實(shí)的基礎。
�。ㄋ模┘皶r(shí)用電子郵件方式轉發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件精神
要求部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)負責人認真組織員工學(xué)習傳達，并做好學(xué)習記錄，根據下發(fā)文件條線(xiàn)部門(mén)深入機構網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達文件學(xué)習情況，了解員工學(xué)習文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導，提高員工案件防控意識。
三、關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監控檢查情況
為了加強基層機構關(guān)鍵環(huán)節操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，根據《關(guān)于監控檢查基層機構關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)的通知》(建總函[20xx]132號)、《關(guān)于加強基層機構關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監控檢查工作有關(guān)事項的通知》(建總函[20xx]590號)文件要求，在現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)加強內控管理的同時(shí)，支行建立了專(zhuān)、兼職風(fēng)險經(jīng)理對基層機構關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái)，基層機構關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)再監督工作得到了支行領(lǐng)導高度重視，配備了監控人員，落實(shí)了監控職責，實(shí)施了監控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現了一些問(wèn)題，檢查發(fā)現的問(wèn)題已得到積極整改，風(fēng)險監控工作取得較好的成績(jì)，但工作中也還存在一些問(wèn)題和不足。
支行從3月中旬開(kāi)始，按照總行要求的檢查頻率、13個(gè)風(fēng)險點(diǎn)的監控檢查內容，歷時(shí)7個(gè)月對全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、294名柜員進(jìn)行了基層機構關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監控檢查，被檢查柜員總人次為7730人次，被檢查營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數為2133次。支行風(fēng)險管理部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險經(jīng)理監控檢查的基礎上，還重點(diǎn)監控檢查了44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。全行共檢查發(fā)現問(wèn)題27個(gè)（其中超庫限16個(gè)，監控有死角9個(gè)，重空保管不合規1個(gè)，印章保管不合規1個(gè)），截至9月底對檢查發(fā)現問(wèn)題已整改27個(gè)，整改率達100％，同時(shí)對監控檢查發(fā)現問(wèn)題的有關(guān)責任人進(jìn)行了違規行為積分處罰。至此監控檢查發(fā)現問(wèn)題逐月減少，基層機構關(guān)鍵操作風(fēng)險點(diǎn)防范意識和操作風(fēng)險管理工作得到有效提高。
監控檢查采取的主要措施：
1．我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機構關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2．風(fēng)險管理部專(zhuān)職風(fēng)險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查。對發(fā)現問(wèn)題的網(wǎng)點(diǎn)現場(chǎng)簽發(fā)《基層機構關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監控檢查發(fā)現問(wèn)題通知書(shū)》，要求3個(gè)工作日內由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)將整改結果回復風(fēng)險管理部，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)，協(xié)同監察合規部實(shí)行條線(xiàn)配合、跟蹤整改；對無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規，由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)書(shū)寫(xiě)情況說(shuō)明，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)確認情況屬實(shí)后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)和經(jīng)營(yíng)部門(mén)共同整改。
四、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實(shí)總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個(gè)金部及相關(guān)部門(mén)制定了《關(guān)于印發(fā)<×××××支行統一配送重要空白憑證和現金流程的實(shí)施辦法（暫行）>的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權機關(guān)查詢(xún)、凍結、扣劃單位或個(gè)人存款有關(guān)事項的通知》《關(guān)于印發(fā)<建行江岸支行現金集中整點(diǎn)實(shí)施暫行辦法>的通知》、《關(guān)于印發(fā)<江岸支行離行式自助設備集中管理操作規程>的通知》和《關(guān)于印發(fā)<建行江岸支行代發(fā)工資業(yè)務(wù)集中處理操作規程（試行）>的通知》。
同時(shí)根據檢查情況制定了《×××××支行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。
支行在制定相關(guān)規定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織各網(wǎng)點(diǎn)柜員（會(huì )計）主管每月進(jìn)行交叉檢查。在檢查過(guò)程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執行規范的柜員和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行表?yè)P獎勵；對督導發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行通報批評，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對支行網(wǎng)點(diǎn)每月二次的現場(chǎng)檢查，有效的減少了網(wǎng)點(diǎn)差錯，規范了網(wǎng)點(diǎn)的操作，降低了風(fēng)險。
五、財會(huì )部案件防范工作采取的具體措施
1．加強集中采購管理，進(jìn)一步規范采購行為，降低采購成本
根據支行實(shí)際，制定了《×××××支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來(lái)抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個(gè)方面進(jìn)一步規范集中采購行為。采購程序上，進(jìn)一步細化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門(mén)之間的職責分工，嚴格監控集中采購環(huán)節，提高采購透明度和效率。逐步建立從業(yè)務(wù)部門(mén)提出需求、落實(shí)指標到集體決定的規范化集中采購程序。采購方式上，根據采購項目的不同特點(diǎn)，通過(guò)詢(xún)價(jià)采購、競爭性談判等多種采購方式。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，1-9月份，我部先后對12個(gè)項目進(jìn)行了集中采購，集中采購金額達1000萬(wàn)元，節約采購成本達100萬(wàn)元。
2．夯實(shí)會(huì )計管理基礎，切實(shí)防范風(fēng)險
一是夯實(shí)基礎，梳理風(fēng)險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復”為目標，對事前、事中和事后各環(huán)節的控制職責、措施、方法進(jìn)行梳理。針對兩行制度理解和執行中的差異，制訂了大額現金支付報備流程、單位賬戶(hù)管理流程、同城票據小清算業(yè)務(wù)流程、資金調度業(yè)務(wù)流程、教育儲蓄稅務(wù)上報業(yè)務(wù)流程、現金單證配送業(yè)務(wù)流程、應急、查詢(xún)、錯賬報調業(yè)務(wù)流程、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等11個(gè)業(yè)務(wù)統一文件，及時(shí)解決了網(wǎng)點(diǎn)制度執行中的難題。
二是加強配合，做好會(huì )計檢查組織工作。按照會(huì )計管理和營(yíng)運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的管理職責分屬于會(huì )計部、個(gè)人金融部等不同部門(mén)，會(huì )計部門(mén)作為會(huì )計檢查工作的牽頭管理部門(mén)，針對營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節，我部組織相關(guān)部門(mén)對現金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節，對差錯和違規行為下達了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時(shí)穩定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。
三是加強現金管理，杜絕風(fēng)險隱患。嚴格控制庫存限額。結合網(wǎng)點(diǎn)現金收付額、周邊網(wǎng)點(diǎn)現金備付以及atm(cdm)的設備的具體情況核定現金庫存。將原網(wǎng)點(diǎn)現金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點(diǎn)現金庫存調整需求的反應速度，適應業(yè)務(wù)發(fā)展。同時(shí)，對以往未涉及的外幣庫存進(jìn)行核定，實(shí)現了全現金核定管理。以上工作的改進(jìn)，特別是部分網(wǎng)點(diǎn)執行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點(diǎn)改進(jìn)現有現金管理思路，做好現金備付計劃預測，嚴格執行現金預約制度，提高現金使用效率。開(kāi)展上門(mén)收款業(yè)務(wù)清查，研究上門(mén)收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險大、監控難的問(wèn)題。按照支行現金管理集中的要求，將分散在各行的上門(mén)收現業(yè)務(wù)整合集中到支行營(yíng)業(yè)部，成立專(zhuān)班負責管理，最大限度降低操作風(fēng)險。
六、安全保衛部案件防控工作做法及具體措施
1．認真做好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查工作
為規范兩行合并后的安全保衛工作，安全保衛部迅速制定《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全管理規章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查制度及檢查內容，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負責”的原則，督促營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負責人和安全員按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內容40條進(jìn)行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。同時(shí)，安全保衛部指派專(zhuān)門(mén)的保衛人員，加大對營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的`夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點(diǎn)夜間巡查覆蓋面達100%。
2．狠抓對存在問(wèn)題的整改落實(shí)和積分管理工作
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現問(wèn)題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對存在問(wèn)題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度，安全保衛部共發(fā)現和制止違規行為88起，發(fā)現整改安全隱患39起，下達違規行為整改通知單28份，同時(shí)對照《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全保衛違規積分標準》對9個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及個(gè)人作出積分處理，從而從根本上扭轉了重查處、輕整改的工作傾向，也進(jìn)一步提高了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對安全防范及案件防控工作的重視程度，規范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3．切實(shí)加強我行營(yíng)業(yè)觀(guān)點(diǎn)技防設備的管理、維護工作
安全保衛部通過(guò)對營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監控錄像的隨機回放檢查，一方面促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)對技防設備的清潔、維護保養，一方面通過(guò)對監控資料回放調閱，復制拷貝發(fā)現日常安全管理工作的薄弱環(huán)節和不規范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定×××××建行安全保衛突發(fā)事件應急處置預案
為積極預防和妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營(yíng)秩序，建立支行統一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來(lái)的損害，安全保衛部重新調整和制定了突發(fā)事件應急處置預案。從工作職責、組織架構、人員分工、保障支持、處置流程等方面規范和細化預案內容。從上半年營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)預案演練的情況來(lái)看，我行各項應急處置預案均能切實(shí)指導網(wǎng)點(diǎn)針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。
5．認真規范運鈔車(chē)輛及守押人員的管理工作
隨著(zhù)我行押運工作社會(huì )化改革，運鈔車(chē)輛及接、送現（重空）工作是銀行押運安全工作中風(fēng)險較為突出，而且最容易疏忽的一項工作。針對兩行合并后，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛部抓緊與押運公司的銜接配合，進(jìn)一步規范網(wǎng)點(diǎn)接、送現（重空）、上門(mén)收款及運鈔車(chē)輛調度管理工作，細化工作流程，加大對押運隊伍的學(xué)習教育，改善工作生活條件，促進(jìn)守押人員的工作責任心，從物質(zhì)保障和思想防線(xiàn)兩方面切實(shí)抓好案件防控工作。
案件防控工作是一項長(cháng)期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節，進(jìn)一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續開(kāi)展保駕護航。
七、下一步工作開(kāi)展計劃
1．進(jìn)一步提高認識，確保案件防控工作取得實(shí)效。支行要求各基層網(wǎng)點(diǎn)充分認識開(kāi)展關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監控檢查職責，防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監控檢查工作取得實(shí)效。
2．加大監控檢查發(fā)現問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現問(wèn)題得到有效整改。對于監控檢查發(fā)現的問(wèn)題，按照有關(guān)規定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現的問(wèn)題，要求各網(wǎng)點(diǎn)要高度重視，認真對待。網(wǎng)點(diǎn)負責人要作為整改第一責任人，針對《基層機構關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監控檢查發(fā)現問(wèn)題通知書(shū)》提出的問(wèn)題做好整改工作。各條線(xiàn)管理部門(mén)加強與網(wǎng)點(diǎn)、業(yè)務(wù)主管部門(mén)的信息溝通。及時(shí)將檢查發(fā)現的問(wèn)題向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行反饋，起到督促整改，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理再上臺階。對發(fā)現問(wèn)題多、頻率高、問(wèn)題突出的關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)要在督促相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整改的同時(shí)，采取措施，研究解決當前在業(yè)務(wù)管理中存在的問(wèn)題，制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導致違規行為的發(fā)生。
3．加強業(yè)務(wù)學(xué)習，進(jìn)一步提高案件防控水平�？傂幸延�6月29日下發(fā)了關(guān)于對《中國建設銀行案件防控及整改方案》落實(shí)情況開(kāi)展效能監察的指導意見(jiàn)（建總函[20xx]145號）文件，支行將組織監控檢查人員認真學(xué)習文件，全面掌握文件內容，并按總行、省分行案件防控指導意見(jiàn)結合支行實(shí)際抓好工作落實(shí)。
4．進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見(jiàn)怪不怪”的現象，對發(fā)現的問(wèn)題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現問(wèn)題不報告的情況發(fā)生。建立快速反映機制，對重大問(wèn)題應第一時(shí)間上報支行。進(jìn)一步加強案件防控信息數據上報的質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統計信息不完整、不準確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實(shí)性和準確性。
5．加強案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。支行各條線(xiàn)管理部門(mén)將定期或不定期組織對所轄部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對整改工作落實(shí)不到位的要追究責任人，并對營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機構網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險隱患的，要從重處理責任人。
案件防控工作總結6
xx銀行按xx銀保監分局關(guān)于開(kāi)展銀行保險業(yè)案件防控和內控合規領(lǐng)域專(zhuān)項排查的通知要求，對照排查清單，對各網(wǎng)認真開(kāi)展排查工作，現將相關(guān)情況匯報如下：
一、信貸管理方面
�。ㄒ唬┕芾頇C制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺部門(mén)（授信經(jīng)營(yíng)部門(mén)）的高管同分管中后臺部門(mén)（授信管理部門(mén)、風(fēng)險管理部門(mén)等）的高管分離。授信管理部門(mén)為信貸管理部，配置有xx名獨立審查人，負責各網(wǎng)點(diǎn)的授信調查工作。三條線(xiàn)人員崗位已經(jīng)設置為互斥；不在既客戶(hù)經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨立審查人）或基層社有權簽批人的情況。
�。ǘ⿲徟跈�。xx銀行不在在超授權審批授信、化整為零規避審批權限審批授信等情況，紙質(zhì)授權書(shū)的內容及金額是否與信貸管理系統中的.控制保持一致。
�。ㄈ⿳徫宦穆�。xx銀行審查經(jīng)理（獨立審查人）能做到保持獨立性，能夠做到獨立發(fā)表審查意見(jiàn)不受任何人干預；召開(kāi)貸審會(huì )時(shí)，貸審會(huì )主任在末位發(fā)言，不對各位參會(huì )委員進(jìn)行引導，不把自己的表決結果先告知各位委員，并當場(chǎng)宣布表決結果；有權簽批人能遵循對審查經(jīng)理（獨立審查人）或貸審會(huì )已否決的授信事項；客戶(hù)經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權限內的額度提用，經(jīng)過(guò)信貸部的審查經(jīng)理（獨立審查人）或風(fēng)險部的風(fēng)險經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權限的額度提用，由風(fēng)險部負責審核。
二、不良資產(chǎn)處置方面
�。ㄒ唬┐魩ず虽N(xiāo)。xx銀行呆帳核銷(xiāo)工作嚴格執行財政部《金融企業(yè)呆帳核銷(xiāo)管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷(xiāo)管理實(shí)施辦法。
通過(guò)自查未發(fā)現聯(lián)社向分支機構轉授呆帳核銷(xiāo)權限、突破核銷(xiāo)條件，違規核銷(xiāo)的行為、向尚未結清的已核銷(xiāo)貸款客戶(hù)新增貸款等行為，xx銀行賬銷(xiāo)案存資產(chǎn)債權的訴訟時(shí)效、擔保時(shí)效、查封凍結時(shí)效得到及時(shí)維護.
�。ǘ┮晕锏謧矫�。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬(wàn)元,經(jīng)查不存在存在故意通過(guò)以物抵債而放棄現金回收貸款債權的權利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當時(shí)同區域、同類(lèi)型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專(zhuān)人（部門(mén)）負責管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營(yíng)，并明確職責，每月進(jìn)行賬實(shí)核對，確保賬實(shí)相符，物品完好無(wú)損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節均按規定做好賬務(wù)處理。
�。ㄈ┡哭D讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉讓?zhuān)婕皒x戶(hù)xx筆金額xx萬(wàn)元，轉讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認定標準，無(wú)按規定不得轉讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉讓賣(mài)方盡職調查工作實(shí)施細則x》并成立了盡調、估值、竟價(jià)及批量轉讓工作領(lǐng)導小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內外部評估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報上級銀行批準后進(jìn)行轉讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開(kāi)競價(jià)后產(chǎn)生，本次轉讓流程、程序符合符合財政部、銀監會(huì )相關(guān)管理辦法的規定，轉讓資產(chǎn)、相關(guān)債權檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉至資產(chǎn)受讓方。
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