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投資者教育工作總結
總結是把一定階段內的有關(guān)情況分析研究，做出有指導性的經(jīng)驗方法以及結論的書(shū)面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，不妨讓我們認真地完成總結吧�？偨Y怎么寫(xiě)才是正確的呢？以下是小編為大家收集的投資者教育工作總結，歡迎大家分享。
投資者教育工作總結1
我部積極貫徹落實(shí)公司關(guān)于加強投資者教育的各項要求，把投資者教育作為公司一項重要任務(wù)來(lái)抓，采取了一系列有效措施構筑了全方位、多層次的投資者風(fēng)險教育體系。不僅將投資者教育工作落實(shí)到日常經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節，做到客戶(hù)開(kāi)發(fā)到哪里，創(chuàng )新業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，投資者風(fēng)險教育工作就延伸到哪里，同時(shí)借鑒其他營(yíng)業(yè)部投資者教育的經(jīng)驗，積極創(chuàng )新，因地制宜地開(kāi)展了形式多樣、行之有效的投資者教育活動(dòng)，并取得了一定成效。具體如下：
1、每個(gè)星期至少開(kāi)展一次教育者投資講座。講解證券市場(chǎng)法律法規、證券基礎知識、投資知識和投資技巧、證券市場(chǎng)風(fēng)險、非法證券行為種類(lèi)和特點(diǎn)及如何識別投資者自身合法權益等系列知識。通過(guò)在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內舉辦專(zhuān)題講座，傳達我公司最新的投資理念并進(jìn)行風(fēng)險提示，其間穿插有獎問(wèn)答等互動(dòng)環(huán)節，氣氛輕松活躍，深受投資者的喜愛(ài)。
2、“民以食為天”，同理，證券公司也是以客戶(hù)為天。我部堅持以客戶(hù)為中心，以引導客戶(hù)正確投資為策略，最終使客戶(hù)能夠投資有所得為宗旨，對客戶(hù)進(jìn)行了精心的服務(wù)。我部開(kāi)展了“證券下鄉”的活動(dòng)，就是在每周六、日我部會(huì )派專(zhuān)人去各縣輪流進(jìn)行授課，講解內容包括：本周行情分析、公司研報的講解、公司服務(wù)產(chǎn)品的推廣、債券、權證、創(chuàng )業(yè)板的知識以及風(fēng)險提示、個(gè)股的咨詢(xún)等。
我部還推出了“股市沙龍”活動(dòng)，以茶話(huà)會(huì )的形式，以聊天的方式，以講座的形式，為客戶(hù)分析本周的行情，介紹公司的服務(wù)、推薦公司的研報，與客戶(hù)共同探討。
我部還通過(guò)飛信、短信、郵件、電話(huà)的方式為客戶(hù)提供同贏(yíng)服務(wù)。我部通過(guò)飛信、短信、電話(huà)的方式及時(shí)通知客戶(hù)配股、配債，給客戶(hù)帶來(lái)了方便，更與客戶(hù)拉近了距離。
�。�1）對于新開(kāi)客戶(hù)，我部堅持請客戶(hù)先仔細閱讀《風(fēng)險揭示書(shū)》，提示證券交易可能會(huì )產(chǎn)生的風(fēng)險，讓客戶(hù)充分理解“買(mǎi)者自負”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹慎”。同時(shí)在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以時(shí)刻提醒客戶(hù)，保持清醒頭腦，保持正常心態(tài)。
�。�2）對于老客戶(hù)，我部堅持“投顧引領(lǐng)，服務(wù)跟進(jìn)”的戰略，進(jìn)一步推進(jìn)我部的服務(wù)，提升服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水準，以?xún)?yōu)質(zhì)的服務(wù)留住客戶(hù)，以準確的投資來(lái)吸引客戶(hù)，使眾多的老客戶(hù)，在原來(lái)的基礎上，證券知識更加的系統化、合理化、科學(xué)化，提高了投資者投資的信心，提高了投資者的投資回報率。
3、緊抓契機，擴大戰果�！八茌d舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢記此古訓，以真誠的服務(wù)，踏實(shí)的作風(fēng)熱忱的服務(wù)于客戶(hù)，緊緊抓住此次“實(shí)盤(pán)炒股大賽”的契機，加大宣傳力度，加深團隊建設，加強人手配備，爭取將公司的這一大型活動(dòng)宣傳給每一位股民，每一位投資者，最終將公司的服務(wù)推廣出去，將社會(huì )上的閑散股民應營(yíng)銷(xiāo)回來(lái)，擴大公司的'客戶(hù)存量，提高公司的知名度，增強公司在券商中的競爭力。
4、同心共建和諧團隊�！叭诵凝R，泰山移”，無(wú)論有多大的客戶(hù)資源，必須的有一個(gè)強大而又團結的團隊去開(kāi)發(fā)，去營(yíng)銷(xiāo)。所以我部針對我部具體情況，加大了對內部員工的培訓，加強團隊文化建設，加深和諧氛圍營(yíng)造，使得我部的每一位員工都能夠在自己的崗位上有所學(xué)、有所得、有所獲，最終“積跬步以至千里，聚小流以成江�！�。
投資者教育是一個(gè)日常而又艱巨的工作，投資者的投資方式、操作策略也不是輕易可以糾正的。我們應該清醒的認識到，保護投資者的利益就是在保護我們個(gè)人、團隊、公司的利益，所以我們一定要把保護投資者的利益，做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我們將在加強自身學(xué)習、規范自身行為的同時(shí)，繼續向投資者普及法律法規、揭示市場(chǎng)風(fēng)險、介紹投資品種，引導正確投資理念，自覺(jué)維護市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩定發(fā)展，使得投資者能夠合法獲得投資效益的最大化。
投資者教育工作總結2
一、繼續做好投資者園地建設工作
根據上級監督部門(mén)對投資者園地建設工作的部署和要求，指導和督促營(yíng)業(yè)部不斷完善營(yíng)業(yè)部投資者園地建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險揭示工作，幫助投資者理解“買(mǎi)者自負”的內在含義和樹(shù)立正確的投資理念，結合“打擊非上市股權買(mǎi)賣(mài)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機構及基金代銷(xiāo)機構進(jìn)行證券交易。
緊密結合市場(chǎng)特點(diǎn)和創(chuàng )新業(yè)務(wù)發(fā)展，落實(shí)各營(yíng)業(yè)部建立“股指期貨投資者教育園地”建立工作，園地內容包括東方證券公司介紹、基礎知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等，及時(shí)更新和補充園地宣傳內容。經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部不定期對投資者園地建設工作進(jìn)行抽查。
下階段公司將根據股指期貨業(yè)務(wù)推出進(jìn)度，積極組織開(kāi)展股指期貨投資者教育系列活動(dòng)，如股指期貨投資巡回報告、股指期貨業(yè)務(wù)培訓和開(kāi)展股指期貨投資者現場(chǎng)咨詢(xún)交流活動(dòng)等；制作股指期貨投資者教育宣傳折頁(yè)和手冊，內容為東方證券公司介紹、基礎知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等，為新業(yè)務(wù)的開(kāi)展做好前期各項準備工作。
二、開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)
繼續以形式多樣的投資者教育活動(dòng)向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養投資技能、倡導理性投資觀(guān)念、提示相關(guān)投資風(fēng)險、告知投資者權利及保護途徑，進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。
各營(yíng)業(yè)部充分利用收市后、節假日開(kāi)展形式多樣，內容豐富的投資咨詢(xún)活動(dòng)，如繼續開(kāi)辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得等；維護好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者信箱，通過(guò)投資者信箱，了解客戶(hù)的需求和建議，做好客戶(hù)的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；繼續重視并處理好客戶(hù)投訴工作，按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴管理體系的責任要求，重視并及時(shí)處理客戶(hù)各種投訴，嚴禁推諉搪塞客戶(hù)，切實(shí)維護投資者合法權益；做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險提示工作。當前，重點(diǎn)做好指數期貨和創(chuàng )業(yè)板等新業(yè)務(wù)宣傳和風(fēng)險教育工作。
目前證券市場(chǎng)行情波動(dòng)幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀(guān)情緒漫延，公司的投資者教育工作重心已逐步向樹(shù)立投資者信心著(zhù)手開(kāi)展，克服悲觀(guān)情緒，避免恐慌等不必要的盲目跟風(fēng)操作，從服務(wù)角度引導投資者樹(shù)立正確的投資理念和理性投資。
在公司人力資源管理總部支持下各營(yíng)業(yè)部設立了咨詢(xún)崗，配備從業(yè)經(jīng)驗豐富的咨詢(xún)人員做好客戶(hù)咨詢(xún)服務(wù)工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部和研究所在4月25至26日組織各營(yíng)業(yè)部咨詢(xún)工作人員進(jìn)行投資咨詢(xún)培訓和考核，進(jìn)一步加強了咨詢(xún)隊伍的建設和管理，提升了公司的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，目的就是為廣大投資者做好咨詢(xún)服務(wù)工作。
下階段公司將通過(guò)東方財經(jīng)頻道視頻宣傳系統的建設，建立起公司統一的咨詢(xún)服務(wù)平臺，進(jìn)一步加強和落實(shí)投資者咨詢(xún)服務(wù)工作，樹(shù)立公司的服務(wù)品牌。
三、通過(guò)立功競賽活動(dòng)積極落實(shí)投資者教育各項工作
根據上海市總工會(huì )、上海市金融服務(wù)辦公室、中國人民銀行上海分行、上海銀監局、上海證監局和上海保監局聯(lián)合發(fā)文，在上海金融系統開(kāi)展“迎世博，樹(shù)形象，滿(mǎn)意服務(wù)在金融”立功競賽活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)立功競賽活動(dòng)）的要求，結合及融入投資者教育工作內容，分階段、有步驟開(kāi)展實(shí)施，具體內容為以下幾方面：
�。ㄒ唬┩ㄟ^(guò)95503營(yíng)銷(xiāo)推廣活動(dòng)開(kāi)展客戶(hù)滿(mǎn)意度調查工作
今年5月起公司將在證券行業(yè)內率先推出95503全國統一客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)，這標志著(zhù)東方證券在服務(wù)方式、服務(wù)手段和服務(wù)特色等方面站在了新的高度和新的起點(diǎn)，充分體現公司綜合競爭力和行業(yè)地位。
公司將充分抓住這次機遇，緊緊圍繞“服務(wù)創(chuàng )造價(jià)值、合規創(chuàng )造價(jià)值”的理念，在全國所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全面營(yíng)銷(xiāo)推廣95503，通過(guò)多層次、多渠道的營(yíng)銷(xiāo)宣傳活動(dòng)讓廣大投資者甚至是市場(chǎng)潛在投資者能通過(guò)95503這一服務(wù)通道，了解東方、關(guān)注東方，享受公司統一合規的、標準化的服務(wù)內容和服務(wù)特色，從而激勵我們不斷地完善服務(wù)方式和服務(wù)內容，提升服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立服務(wù)品牌。 作為立功競賽活動(dòng)重要內容之一，95503的推出將帶給廣大投資者全新的服務(wù)體驗。時(shí)下，證券行情波動(dòng)幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀(guān)情緒漫延，這就需要我們盡快抓住市場(chǎng)機遇，在證券業(yè)內率先推出全國統一客戶(hù)服務(wù)專(zhuān)線(xiàn)95503，并以此為契機，樹(shù)品牌、拼服務(wù)，正確引導廣大投資者理性投資，提升公司在市場(chǎng)的影響力，以體現公司對廣投資者的關(guān)懷和服務(wù)，為擴大公司營(yíng)銷(xiāo)平臺做好準備工作。
本次公司95503營(yíng)銷(xiāo)宣傳活動(dòng)從5月19日至6月30日。目前公司各營(yíng)業(yè)部根據活動(dòng)要求，積極組織在雙休日期間開(kāi)展社區設攤、營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)咨詢(xún)等多形勢、多層次的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，營(yíng)業(yè)部首次營(yíng)銷(xiāo)宣傳活動(dòng)已于5月31日開(kāi)展，第二次營(yíng)銷(xiāo)宣傳活動(dòng)將統一在6月14日進(jìn)行。在活動(dòng)過(guò)程中各營(yíng)業(yè)部不僅宣傳95503服務(wù)功能和服務(wù)特色，更注重通過(guò)投資者滿(mǎn)意度調查問(wèn)卷的形式，收集、了解廣大投資者投資偏好，投資技巧、分析能力和風(fēng)險識別、風(fēng)險控制能力，分析投資者尤其是中小投資者、新入市投資者的各類(lèi)信息如投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、金融知識背景、投資操作經(jīng)理和風(fēng)險偏好，引導投資者從風(fēng)險承擔能力等自身實(shí)際出發(fā)，審慎投資，幫助投資者成為“明白”的投資者。
公司95503的推出不僅提升了公司的市場(chǎng)形象，而且促進(jìn)了投資者教育工作的有效落實(shí)。
�。ǘ┻M(jìn)一步完善投資者教育工作，建立長(cháng)效機制
投資者教育工作是一項長(cháng)期的工作，要把投資者教育工作作為公司規范化建設的重要組成部分，融入到公司的'日常經(jīng)營(yíng)管理工作和各項業(yè)務(wù)操作環(huán)節中。在2007年公司制定《東方證券投資者教育工作制度》和《東方證券投資者教育工作方案》的基礎上，xxxx年公司將進(jìn)一步完善投資者教育制度建設，促進(jìn)該項工作有效落實(shí)。進(jìn)行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶(hù)開(kāi)發(fā)，輕客戶(hù)風(fēng)險評估；重業(yè)務(wù)規模，輕風(fēng)險揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實(shí)質(zhì)內容等問(wèn)題，既要對投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，使其明白“買(mǎi)者自負”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行各項業(yè)務(wù)技能的培訓和考核，形成良性互動(dòng)。xxxx年公司的投資者教育工作將進(jìn)一步完善以下七方面內容：
�。�1）進(jìn)一步完善《投資者教育園地》建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險揭示工作，幫助投資者理解“買(mǎi)者自負”的內在含義和樹(shù)立正確的投資理念。
�。�2）加強公司信息技術(shù)中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電腦設備日常維護工作，強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設備正常運行。
�。�3）通過(guò)各種方式提示投資者切實(shí)提高自我保護意識，指導投
資者有效妥善保護個(gè)人重要信息和密碼，提醒不設弱密碼等。
�。�4）進(jìn)一步完善建立投資者教育工作過(guò)程中涉及的客戶(hù)滿(mǎn)意度
調查和客戶(hù)回訪(fǎng)制度，切實(shí)從投資者投資偏好和風(fēng)險承受能力著(zhù)手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。
�。�5）進(jìn)一步完善客戶(hù)的細分工作，根據不同客戶(hù)的收入狀況和
投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好開(kāi)展個(gè)性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現場(chǎng)投資者落實(shí)投資者教育工作機制。
�。�6）針對當前基礎管理方面存在的問(wèn)題，組織人員編輯案例，對公司內部員工開(kāi)展鮮明的案例分析教育活動(dòng)，以起到警示作用。7）加強員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內部檢查和考核制度，納入到營(yíng)業(yè)部和員工年終績(jì)效考核范圍。
�。ㄈ┲贫ú⑼菩行蜗蠖Y儀規范化服務(wù)標準
為統一營(yíng)業(yè)部員工外在形象，規范營(yíng)業(yè)部在客戶(hù)服務(wù)過(guò)程中接待用語(yǔ)，塑造東方證券服務(wù)模式，讓投資者直觀(guān)地感受東方證券的文化和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格。公司制定了《東方證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)規范條例》，從員工形象禮儀、規范的接待用語(yǔ)等方面進(jìn)行規范，有利于加深投資者對東方標準化服務(wù)模式的印象，也對行業(yè)內盡早樹(shù)立規范服務(wù)之風(fēng)起到積極的作用。但形象統一化不代表服務(wù)的機械化，公司要求營(yíng)業(yè)部在展示東方統一對外風(fēng)貌的同時(shí)，更能體現人性化服務(wù)，將定期在各營(yíng)業(yè)部?jì)仍u選若干“溫馨服務(wù)崗”，對于為投資者辦理業(yè)務(wù)規范、周到的員工，予以通報表?yè)P并給予適當獎勵，激勵全體員工真正貫徹落實(shí)公司以標準化形象為抓手，人性化服務(wù)為根本的服務(wù)之道。
要求員工根據《證券從業(yè)人員禁止性行為條例》，向投資者提供合法合規的服務(wù)。目前的證券市場(chǎng)上，不可否認地仍有不少證券從業(yè)人員，利用職務(wù)之便，向投資者提供非法服務(wù)。為清流正源，證券公司有義務(wù)要求員工恪守職業(yè)道德，合規開(kāi)辦業(yè)務(wù)。公司將通過(guò)在營(yíng)業(yè)部?jì)裙締T工信息的方式，提請營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)兩方面對員工的言行進(jìn)行監督，在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中要求規范操作，防范風(fēng)險，通過(guò)自查和檢查相結合的方式，達到合規開(kāi)展業(yè)務(wù)的目的，切實(shí)保護投資者利益。
四、加強信息技術(shù)系統安全運行確保投資者交易不受影響
公司信息技術(shù)中心加強信息技術(shù)系統完全運行和管理，在信息系統維護和制度建設方面著(zhù)手，確保廣大投資者交易不受影響，保障了投資者的基本利益。
�。ㄒ唬┓秩A段落實(shí)信息安全保障工作
根據上級主管部對信息安全的工作要求，分階段對信息安全的保障工作予以落實(shí)，公司信息安全的保障工作分三個(gè)階段予以落實(shí)：
第一階段為全面自查和快速整改階段：該階段的核心是本著(zhù)“全面、細致、審慎”的原則，對公司信息系統進(jìn)行了全面的排查和評估，揭示了信息系統的隱患之處，并對此擬定了整改方案和計劃，根據整改方案予以快速落實(shí)。
第二階段為網(wǎng)絡(luò )整改和安全加固階段：該階段的核心是在第一階段整改基礎上，對三網(wǎng)分離、網(wǎng)站和網(wǎng)上交易加固、應急演練、數據備份、實(shí)時(shí)監控等重要安全保障手段進(jìn)行有效的落實(shí)，確保安全過(guò)渡奧運盛事。
第三階段為長(cháng)效落實(shí)、穩步推進(jìn)階段：本階段的核心是根據信息安全和經(jīng)營(yíng)發(fā)展，逐項落實(shí)信息技術(shù)發(fā)展規劃中信息安全建設和信息應用建設，確保安全和發(fā)展并進(jìn)。
�。ǘ┐罅訌娋W(wǎng)上交易安全
對公司所有網(wǎng)上交易托管機房的應用服務(wù)器進(jìn)行病毒木馬和漏洞檢測，并根據檢測情況進(jìn)行加固定。
諸如，利用諾頓防病毒軟件對公司所有網(wǎng)上交易系統服務(wù)器進(jìn)行檢查，目前所有服務(wù)器病毒特征庫均為最新版本，所有服務(wù)器均運行正常，未發(fā)現病毒感染情況。利用360安全衛士軟件對公司部分網(wǎng)上交易系統進(jìn)行檢查，掃描結果顯示：正常無(wú)木馬。對操作系統進(jìn)行補丁升級，對服務(wù)的安全策略進(jìn)行重新配置，提高訪(fǎng)問(wèn)安全性。
�。ㄈ┙敝蛋嘀贫�
公司信息技術(shù)中心在今年年初已建立7x24小時(shí)應急值班制度，制定了相關(guān)的應急方案，實(shí)施對網(wǎng)站和網(wǎng)上交易等投資者相關(guān)系統進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，值班人員均根據監控要求做好監控記錄。
xxxx年度下半年我司將繼續加大投資者教育工作的廣度和深度，結合證券市場(chǎng)變化和創(chuàng )新業(yè)務(wù)推出，將教育工作全面納入各項業(yè)務(wù)環(huán)節中，使投資者教育工作成為一項基礎性工作，持之以恒，取得成效。
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