風(fēng)險管理工作總結
總結是對過(guò)去一定時(shí)期的工作、學(xué)習或思想情況進(jìn)行回顧、分析，并做出客觀(guān)評價(jià)的書(shū)面材料，他能夠提升我們的書(shū)面表達能力，不如我們來(lái)制定一份總結吧。但是總結有什么要求呢？以下是小編幫大家整理的風(fēng)險管理工作總結，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
風(fēng)險管理工作總結1
一、xxxx年上半年工作總結
�。ㄒ唬┳ズ脙敻赌芰︼L(fēng)險管理體系建設重點(diǎn)工作
1、認真開(kāi)展xxxx年SARMRA自評估工作。依據中國銀保監會(huì )償付能力管理有關(guān)規定，風(fēng)險管理部于4月至6月組織相關(guān)部門(mén)開(kāi)展xxxx年SARMRA自評估工作。對照《保險公司償付能力風(fēng)險管理能力評估表》180項評估點(diǎn)，全面細致地對公司償付能力風(fēng)險管理體系的運行情況進(jìn)行檢查與評估，認真查找風(fēng)險管理工作中存在的問(wèn)題，編寫(xiě)了《公司xxxx年償付能力風(fēng)險管理能力自評估報告》。經(jīng)評估，xxxx年公司償付能力風(fēng)險管理能力得分為90.444分。
xxxx年SARMRA自評估共發(fā)現8個(gè)問(wèn)題，風(fēng)險管理部會(huì )同各相關(guān)部門(mén)就評估過(guò)程中發(fā)現的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題及時(shí)溝通討論，對自評估結果進(jìn)行總結分析，并對待改進(jìn)問(wèn)題組織制訂了整改方案，明確整改計劃責任人，規定整改期限，風(fēng)險管理部將對整改事項進(jìn)行持續追蹤，確保整改措施得到有效執行。
2、認真做好xxxx年償二代問(wèn)題整改追蹤工作。xxxx年償二代自評估共發(fā)現7個(gè)問(wèn)題，風(fēng)險管理部持續追蹤整改計劃的落實(shí)情況，積極推動(dòng)整改工作進(jìn)展。截至xxxx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個(gè)風(fēng)險應急預案；改善公司資產(chǎn)負債久期匹配狀況；妥善留存聲譽(yù)風(fēng)險培訓底稿；定期評估現金流壓力測試模型使用假設的合理性等。
3、完成償二代績(jì)效考核得分測算。根據償二代監管要求，按照《公司償二代風(fēng)險管理及內控合規績(jì)效考核辦法（試行）》（保法〔xx19〕5xx號），結合x(chóng)xxx年公司償二代風(fēng)險管理工作、資產(chǎn)負債管理工作及合規管理工作的開(kāi)展情況，風(fēng)險管理部組織開(kāi)展了針對高級管理人員及部門(mén)負責人xxxx年償付能力風(fēng)險管理績(jì)效考核工作，完成了績(jì)效考核得分測算。
4、學(xué)習償二代二期工程最新監管要求。中國銀保監會(huì )1月15日發(fā)布了《償二代二期工程xx項監管規則（征求意見(jiàn)稿）》，為提前做好償二代二期工程落地實(shí)施的準備工作，風(fēng)險管理部對征求意見(jiàn)稿第11號文《風(fēng)險綜合評級》和第12號文《償付能力管理要求與評估兩項監管規則征求意見(jiàn)稿》積極開(kāi)展學(xué)習，對變化情況進(jìn)行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見(jiàn)稿第11、12號文變化情況的報告》。
�。ǘ┰鷮�(shí)開(kāi)展投資風(fēng)控各項工作，防范資金運用風(fēng)險
1、落實(shí)董事長(cháng)對風(fēng)險項目處置工作的批示。接到董事長(cháng)關(guān)于風(fēng)險項目處置的工作批示后，風(fēng)險管理部高度重視，與投資管理部、計劃財務(wù)部、法律合規部召開(kāi)關(guān)于風(fēng)險項目處置的初步溝通會(huì )議。根據初步溝通情況，公司現存風(fēng)險項目情況以及江蘇銀保監局相關(guān)要求等，對落實(shí)董事長(cháng)批示提出建議方案。
2、認真做好投資項目的審批與風(fēng)險評估工作。風(fēng)險管理部高度重視投資項目的審核及風(fēng)險評估工作，嚴格防范資金運用風(fēng)險。xxxx年上半年，已審批回購、債券、債券型基金及固定收益類(lèi)資管產(chǎn)品等固定收益類(lèi)交易548筆、金額1127.94億元；審批股票型基金、混合型基金等權益類(lèi)交易360筆、金額85.86億元；審核其他金融產(chǎn)品、股權投資、債權計劃共計25筆擬投資非標項目。參與中保投壹號城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號集合資金信托計劃等投資項目的現場(chǎng)調研7次和電話(huà)調研1次。
3、配合做好股票投資資格申請等各項投資能力建設相關(guān)工作。風(fēng)險管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設工作。一是對《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項制度進(jìn)行審閱并反饋意見(jiàn)。二是在研究學(xué)習同業(yè)公司管理制度的基礎上，初步編寫(xiě)股票投資績(jì)效考核、風(fēng)險控制相關(guān)制度條目，明確對內幕交易、隔離機制、賬戶(hù)申報、績(jì)效考核的要求。同時(shí)，風(fēng)險管理部配合做好股權及不動(dòng)產(chǎn)投資能力建設相關(guān)工作，對照風(fēng)險控制體系評估點(diǎn)的各項要求，梳理公司股權及不動(dòng)產(chǎn)制度體系建設及投資系統建設情況，做好評估工作。
�。ㄈ┙M織開(kāi)展監管要求的各項風(fēng)險排查工作
1、組織開(kāi)展中國銀保監會(huì )保險資金運用全面風(fēng)險排查工作。xxxx年一季度，根據銀保監會(huì )《關(guān)于開(kāi)展保險資金運用全面風(fēng)險排查的通知》（資金部函〔xxxx〕4號），風(fēng)險管理部組織開(kāi)展了公司資金運用全面風(fēng)險排查工作。在風(fēng)險管理部精心組織，投資管理部、法律合規部、計劃財務(wù)部、精算部積極配合下，對12張風(fēng)險排查統計表107個(gè)排查點(diǎn)進(jìn)行逐項排查，并擬訂了排查報告。本次排查全面真實(shí)反映了公司資金運用實(shí)際情況及存在的風(fēng)險。經(jīng)排查，公司資金運用各項業(yè)務(wù)總體比較規范。
2、組織開(kāi)展江蘇銀保監局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實(shí)江蘇銀保監局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》（蘇銀保監發(fā)〔xxxx〕13號）要求，風(fēng)險管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》（保發(fā)〔xxxx〕507號），組織相關(guān)部門(mén)及各省級分公司完成了各項風(fēng)險排查工作。
�。ㄋ模┌磿r(shí)完成風(fēng)險管理報告報表編制與報告工作
1、完成內部季度風(fēng)險限額監測報告。依據《公司xxxx年資金運用內控比例方案》、《公司xxxx年風(fēng)險偏好體系方案》、《公司xxxx年二級風(fēng)險限額方案》的要求，風(fēng)險管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險指標狀況，每季度對風(fēng)險指標進(jìn)行識別、評估、監測和預警，并提出風(fēng)險應對建議。對于異常指標，風(fēng)險管理部及時(shí)提示并與相關(guān)部門(mén)溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風(fēng)險限額監測報告、報表，按時(shí)向總裁室匯報公司整體風(fēng)險狀況，持續做好對各類(lèi)風(fēng)險的防范和管控。
2、完成xxxx年度全面風(fēng)險管理報告的編制與匯報。xxxx年一季度，風(fēng)險管理部擬訂了《公司xxxx年度全面風(fēng)險管理報告》，經(jīng)總裁室、董事會(huì )風(fēng)險管理委員會(huì )審議后，提交董事會(huì )審批通過(guò)。報告對公司風(fēng)險管理組織xxxx年履職情況進(jìn)行了回顧；對xxxx年公司風(fēng)險管理制度流程的建設與完善情況、風(fēng)險偏好體系建設情況進(jìn)行了匯報；對xxxx年公司七大類(lèi)風(fēng)險狀況進(jìn)行了客觀(guān)分析；對公司當前面臨的重點(diǎn)風(fēng)險進(jìn)行了提示，并提出了解決建議。
3、完成xxxx年度投資風(fēng)險分析報告的編制與匯報。xxxx年一季度，開(kāi)展了xxxx年度投資風(fēng)險排查工作，對公司當前投資資產(chǎn)持倉情況進(jìn)行了風(fēng)險排查，擬訂了《xxxx年度投資風(fēng)險分析報告》，并向投資管理委員會(huì )進(jìn)行了匯報。截至xxxx年末，公司風(fēng)險類(lèi)項目4個(gè)，無(wú)重點(diǎn)關(guān)注類(lèi)項目、一般關(guān)注類(lèi)項目11個(gè)，其中重點(diǎn)關(guān)注類(lèi)、一般關(guān)注類(lèi)項目較上一個(gè)報告期均有所減少，上期提示的資金運用風(fēng)險點(diǎn)逐步化解。
4、按時(shí)完成各類(lèi)監管報告報表的編制及報送。包括向中國銀保監會(huì )報送季度風(fēng)險監測數據、風(fēng)險綜合評級數據等；向人民銀行報送月度重大事項、季度風(fēng)險監測報表、季度金融穩定報告等。
二、xxxx年下半年工作計劃
xxxx年下半年，將繼續圍繞“突出重點(diǎn)、持續優(yōu)化”的總體思路，在對當前宏觀(guān)經(jīng)濟金融形勢深入研究的基礎上，根據償二代監管規定，結合公司實(shí)際，按照I類(lèi)保險公司監管要求開(kāi)展風(fēng)險管理工作。重點(diǎn)做好以下工作：
�。ㄒ唬├^續做好償二代風(fēng)險管理各項工作
1、認真組織xxxx年償二代監管評估各項工作。根據中國銀保監會(huì )《關(guān)于開(kāi)展xxxx年度保險公司償付能力風(fēng)險管理能力監管評估有關(guān)事項的通知》（銀保監發(fā)〔xxxx〕13號），今年公司將接受江蘇銀保監局的現場(chǎng)評估。風(fēng)險管理部將認真做好接受江蘇銀保監局SARMRA現場(chǎng)評估的各項準備工作�，F場(chǎng)評估檢查期間，優(yōu)先辦理評估組安排的各項工作，按要求向評估組匯報工作，及時(shí)提交相關(guān)材料。評估結束后，根據江蘇銀保監局現場(chǎng)評估意見(jiàn)，認真做好工作總結，及時(shí)組織評估發(fā)現問(wèn)題的整改工作。
2、精心組織開(kāi)展償二代二期工程落地的各項工作。償二代二期工程監管規則即將下發(fā)，公司將按照監管最新要求，認真做好“償二代”二期工程的落地實(shí)施。一是加強學(xué)習研究，掌握二期工程監管規則的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓。二是在學(xué)習研究的基礎上，提出貫徹落實(shí)“償二代”二期工程的工作方案。三是認真組織落實(shí)“償二代”二期工程工作方案，貫徹執行監管要求，不斷提升償付能力風(fēng)險管理的能力和水平。
3、進(jìn)一步完善風(fēng)險偏好體系運行機制。認真評估和檢視風(fēng)險偏好體系以及一級、二級風(fēng)險限額指標運行的有效性，編制《公司xxxx-xx23年風(fēng)險偏好體系方案》運行評估報告。同時(shí)，根據評估結果，結合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰略和面臨的風(fēng)險狀況，對《公司xxxx-xx23年風(fēng)險偏好體系方案》進(jìn)行更新，并制訂下一年度二級風(fēng)險限額方案及資金運用內控比例方案。
4、組織開(kāi)展年度風(fēng)險應急演練。根據制度規定，計劃組織相關(guān)部門(mén)開(kāi)展保險風(fēng)險、操作風(fēng)險、不動(dòng)產(chǎn)投資風(fēng)險等風(fēng)險應急演練工作，并根據演練結果進(jìn)行分析總結，梳理風(fēng)險管理流程，優(yōu)化風(fēng)險防范和處置措施。
�。ǘ┰鷮�(shí)開(kāi)展投資風(fēng)控各項工作，防范資金運用風(fēng)險
1、扎實(shí)開(kāi)展投資項目風(fēng)險審核工作。下半年年，風(fēng)險管理部將繼續加強對投資業(yè)務(wù)事前、事中和事后全方位的風(fēng)險管控。事前管控方面，一是嚴格依據公司投資決策授權體系及授權額度，進(jìn)行投資決策授權風(fēng)險審核；二是依據公司內控比例方案，監測各類(lèi)資產(chǎn)的投資比例，控制各類(lèi)投資風(fēng)險。事中審核方面，加強對擬投項目的風(fēng)險排查，及時(shí)出具風(fēng)險審核意見(jiàn)，提示投資風(fēng)險，為領(lǐng)導決策提供參考。事后跟進(jìn)方面，加強對已投項目的風(fēng)險監測，定期開(kāi)展風(fēng)險分析與報告，防范項目風(fēng)險。
2、落實(shí)董事長(cháng)對風(fēng)險項目處置工作的批示，配合做好風(fēng)險項目處置。在做好研究的基礎上，配合做好5個(gè)項目的風(fēng)險處置工作，最大限度減少公司損失。
3、配合做好股票投資資格申請各項工作。下半年，風(fēng)險管理部將根據公司股票投資資格申請工作安排，繼續配合做好股票投資資格申請各項工作。一是對照監管關(guān)于股票投資能力建設的各項要求，認真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見(jiàn)。二是加強同業(yè)調研，進(jìn)一步完善對股票投資績(jì)效考核、風(fēng)險控制的相關(guān)要求，為后續開(kāi)展相關(guān)工作打好基礎。
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風(fēng)險管理工作總結2
1、交易風(fēng)險
交易風(fēng)險來(lái)源于企業(yè)的日常交易，包括用外幣向供應商采購，以及將產(chǎn)品銷(xiāo)售給客戶(hù)。
2、外幣折算風(fēng)險
外幣折算風(fēng)險是指對財務(wù)報表，尤其是資產(chǎn)負債表的資產(chǎn)和負債會(huì )計折算時(shí)產(chǎn)生的波動(dòng)。
3、經(jīng)濟風(fēng)險
主要競爭對手的地理位置和活動(dòng)是外匯風(fēng)險的一個(gè)重要決定因素。
2簡(jiǎn)述降低利率風(fēng)險的方法
降低利率風(fēng)險的常見(jiàn)方法包括：（1）平滑法，維持固定利率借款與浮動(dòng)利率借款的平衡；（2）匹配法，使具有共同利率的資產(chǎn)和負債相匹配；（3）遠期利率協(xié)議；（4）現金余額集中；（5）利率期貨；（6）利率期權；（7）利率互換。
3簡(jiǎn)述企業(yè)內部風(fēng)險的主要內容
4簡(jiǎn)述控制環(huán)境要素的主要內容
5簡(jiǎn)述股利分配政策的種類(lèi)及各種政策特點(diǎn)
6簡(jiǎn)述制定財務(wù)戰略時(shí)，限制股東價(jià)值最大化的因素
7甲公司為國內大型基建公司，現在考慮承接一項在非洲坦桑尼亞的未經(jīng)開(kāi)發(fā)山區進(jìn)行大型橋梁工程，公司董事會(huì )認定該工程有三大風(fēng)險：（1）由于地勢險峻，容易造成嚴重的意外傷亡事故（2）該合同以當地貨幣結算，而當地貨幣的匯率近月來(lái)大幅波動(dòng)（3）工程可能延誤，甲公司需為此承擔經(jīng)濟責任。
要求：列舉及說(shuō)明四種常見(jiàn)的管理風(fēng)險的策略，對甲公司上述三項風(fēng)險各提供一個(gè)合適的風(fēng)險管理策略，并說(shuō)明原因。
風(fēng)險管理工作總結3
各省轄市、蘇州工業(yè)園區國稅局、常熟市、張家港保稅區國稅局，省局直屬稅務(wù)分局
為了深入學(xué)習實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)，緊密聯(lián)系我省國稅征管工作實(shí)際，全面落實(shí)稅收管理科學(xué)化、專(zhuān)業(yè)化、精細化要求，省局決定借鑒運用風(fēng)險管理理念和方法，進(jìn)一步完善稅收管理體制機制，轉變稅收管理方式，不斷提高納稅遵從度。為全面推進(jìn)這項重點(diǎn)工作，現提出以下工作意見(jiàn)。
一、統一思想，明確目標，加強對稅收風(fēng)險管理工作的組織領(lǐng)導首先，要充分認識實(shí)施稅收風(fēng)險管理的必要性。
多年來(lái)經(jīng)濟高速發(fā)展帶來(lái)的納稅戶(hù)急劇增長(cháng)，與稅務(wù)干部人數持續維持低增長(cháng)形成鮮明反差，基層稅務(wù)機關(guān)“人少戶(hù)多”的矛盾日益尖銳。
稅收管理體制機制不適應新形勢下稅收征管工作的需要，稅收信息化建設的持續發(fā)展難以推動(dòng)稅收管理方式發(fā)生根本轉變。
落實(shí)責任與監督制約難以協(xié)調統一。
有限征管資源一方面短缺不足，一方面配置效率低下，征納成本居高不下，等等。這些突出的矛盾和問(wèn)題，制約著(zhù)稅收管理科學(xué)化、專(zhuān)業(yè)化、精細化要求的真正落實(shí)，制約著(zhù)稅收征管質(zhì)量和效率的進(jìn)一步提高。稅收風(fēng)險管理為有效解決上述矛盾和問(wèn)題，提供了重要啟示和有效路徑。各地要緊密聯(lián)系稅收征管工作實(shí)際，緊緊圍繞影響稅收征管工作全局的主要矛盾，統一對推進(jìn)稅收風(fēng)險管理的思想認識。
其次，要充分認識全面實(shí)施稅收風(fēng)險管理的有利條件。20xx年，全省國稅系統借鑒流程再造等現代管理理論，建立了覆蓋納稅服務(wù)、稅收執法全過(guò)程的稅收征管業(yè)務(wù)流程運行機制。20xx年以來(lái)，以CTAISv2.0綜合征管軟件為基礎，開(kāi)發(fā)完成了以流程管理系統、監控決策系統、基層管理平臺三位一體，外部信息交換順暢的綜合稅收管理信息系統——CTAIS2.0江蘇優(yōu)化版。20xx年以來(lái)，在各級部門(mén)之間，上下層級之間以及稅源稅基管理的主要環(huán)節之間，建立起職責清晰、銜接順暢、重點(diǎn)突出、良性互動(dòng)的稅源聯(lián)動(dòng)管理機制等。這些重要舉措不僅表明，風(fēng)險管理的一些具體要求已經(jīng)存在于稅收征管實(shí)踐中，同時(shí)也為全面實(shí)施稅收風(fēng)險管理創(chuàng )造了有利條件。
各級稅務(wù)機關(guān)在推進(jìn)稅收風(fēng)險管理過(guò)程中，要充分認識并運用好這些有利條件。
稅收風(fēng)險管理涉及各級各部門(mén)和稅收征管各主要環(huán)節，專(zhuān)業(yè)化分工要求高，統一協(xié)調性要求高。因此，各級要十分重視加強對實(shí)施風(fēng)險管理工作的組織領(lǐng)導、協(xié)調管理。各級稅源管理聯(lián)動(dòng)機制建設的領(lǐng)導小組直接承擔實(shí)施風(fēng)險管理的組織領(lǐng)導工作，稅源聯(lián)動(dòng)管理聯(lián)席會(huì )議直接承擔各級風(fēng)險管理的協(xié)調管理工作。
各級各部門(mén)和稅源管理的各環(huán)節，要在聯(lián)席會(huì )議的框架內，按照風(fēng)險管理的程序要求，統一規劃，明確職責，分工協(xié)作，密切配合。通過(guò)調整完善管理職責和運行流程，使聯(lián)動(dòng)機制迅速融入到風(fēng)險管理的新格局中。經(jīng)過(guò)努力，全省國稅系統按照風(fēng)險管理戰略規劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險排序、風(fēng)險應對和風(fēng)險管理監控評估等程序架構，形成以提高納稅遵從為目標，以風(fēng)險控管為導向，以信息平臺為依托，征管資源優(yōu)化配置，專(zhuān)業(yè)分工清晰明確，上下互動(dòng)、銜接有序、運行順暢的稅收遵從風(fēng)險管理體系。
二、轉變管理職能、發(fā)揮資源優(yōu)勢，細化省市局在風(fēng)險管理中的職能配置，健全相應的運行機制省市局在實(shí)施風(fēng)險管理工作中要充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢和信息資源優(yōu)勢。
省市局的業(yè)務(wù)管理部門(mén)要從行政管理為主的職能體制，向行政管理加實(shí)體管理的職能體制轉變；要從政策制度管理為主的職能導向，向政策制度遵從管理的職能導向轉變，努力使省市局直接融入到風(fēng)險管理的大流程格局中，逐步承擔起風(fēng)險管理運行流程中的“風(fēng)險目標規劃管理、風(fēng)險分析識別、風(fēng)險等級排序管理、風(fēng)險應對支持管理和上收管理”等重要職能，發(fā)揮其在風(fēng)險管理中的主導作用。具體工作任務(wù)重點(diǎn)包括：
建立風(fēng)險分析識別管理工作機制。
要篩選、整合監控決策系統中的稅源預警監控指標和稅源管理聯(lián)動(dòng)指標，建立省級風(fēng)險特征指標庫。
計統部門(mén)牽頭管理日常稅收風(fēng)險分析識別工作，主要從事稅收風(fēng)險的宏觀(guān)分析，包括經(jīng)濟與稅收、跨稅種、跨部門(mén)以及重點(diǎn)稅源的綜合稅收風(fēng)險分析；稅種管理部門(mén)、專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)在綜合分析的基礎上，針對稅種管理、專(zhuān)業(yè)管理的特點(diǎn)、難點(diǎn)和熱點(diǎn)，深化各稅種管理中、各專(zhuān)業(yè)管理中的稅收風(fēng)險分析；征管部門(mén)主要從事稅收程序性風(fēng)險分析；稽查部門(mén)、稅種管理部門(mén)、專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)還要通過(guò)對稅務(wù)稽查、納稅評估等典型案例解剖，開(kāi)展微觀(guān)風(fēng)險分析。
建立適應風(fēng)險分析識別要求的風(fēng)險信息情報管理機制。
征管和信息中心牽頭，各部門(mén)密切配合，基于監控決策系統的信息查詢(xún)分析模塊，建立納稅人情報信息管理庫。重點(diǎn)是提高內部信息的共享度，挖掘稅收管理過(guò)程中稅收風(fēng)險信息情報資源；拓展外部信息的采集渠道，采集地稅、上市公司報表、工商、統計、行業(yè)管理部門(mén)和管理協(xié)會(huì )等部門(mén)信息；提升跨地區信息交換、查詢(xún)功能，形成跨地區信息情報采集、交換管理機制。
建立協(xié)調統一的風(fēng)險應對管理機制。強化部門(mén)聯(lián)動(dòng)，做好年度專(zhuān)項檢查、行業(yè)納稅評估等風(fēng)險應對的總體規劃和分部門(mén)風(fēng)險應對的計劃安排。
省局本級開(kāi)展各稅種、各專(zhuān)業(yè)管理聯(lián)動(dòng)納稅評估，由征管處牽頭負責。年度專(zhuān)項檢查工作，由稽查局牽頭負責。深入研究不同時(shí)期主要稅收風(fēng)險的應對策略，總結設計應對風(fēng)險的方法和措施，為基層風(fēng)險應對提供專(zhuān)業(yè)支持；做好數據模型、分析工具的研發(fā)工作，研究收集制定業(yè)務(wù)操作模本、評估審計指南等，提高對基層稅務(wù)機關(guān)風(fēng)險應對的指導力和支撐力，這項工作，由省局征管處牽頭負責。對基層一線(xiàn)遇到的復雜政策和征管問(wèn)題，各相關(guān)部門(mén)要及時(shí)提供專(zhuān)家指導幫助。
部分重要復雜應對事項上收到省局直接進(jìn)行風(fēng)險應對；聯(lián)系部分大企業(yè)直接實(shí)施以風(fēng)險控制為重點(diǎn)的專(zhuān)業(yè)化管理，這項工作主要由大企業(yè)和國際稅收管理部門(mén)負責。
建立風(fēng)險管理工作目標管理和保障機制。征管和計統部門(mén)要發(fā)揮聯(lián)席會(huì )議秘書(shū)部門(mén)作用，做好全系統風(fēng)險管理的規劃管理工作，對規劃期風(fēng)險管理的工作目標、階段重點(diǎn)、方針策略、主要措施、實(shí)施步驟等作出系統性安排。
對規劃期風(fēng)險管理工作作出及時(shí)的總結評估，為風(fēng)險管理體系持續改進(jìn)、持續完善提高提供依據。
省轄市局要按照省局的統一安排部署，做好本地區風(fēng)險管理年度規劃工作。
以省局風(fēng)險特征庫為基礎，根據本地區納稅人產(chǎn)業(yè)分布結構狀況，及遵從風(fēng)險發(fā)生的主要特點(diǎn)，建立本地區的市級風(fēng)險特征庫；參照省局的部門(mén)分工，組織好日常風(fēng)險分析識別工作。建立風(fēng)險等級排序管理工作機制，根據本地區稅收風(fēng)險發(fā)生的特點(diǎn)和人力資源分布狀況，做好風(fēng)險等級排序相關(guān)參數的調整維護，做好風(fēng)險等級排序的日常管理工作。根據省局的統一規劃，做好中小企業(yè)風(fēng)險分析應對指南、模板的編制工作。結合省局納稅評估、專(zhuān)項檢查等工作安排，制定本地區年度聯(lián)動(dòng)納稅評估、整合專(zhuān)項檢查等規劃部署工作。
對部分復雜事項實(shí)施上收管理；按照大企業(yè)管理的統一要求，開(kāi)展上收大企業(yè)稅收分析監控和風(fēng)險應對工作；對一線(xiàn)一些風(fēng)險應對工作中的疑難問(wèn)題提供及時(shí)的支持幫助。
做好全年風(fēng)險管理總結評價(jià)和績(jì)效評估工作。
風(fēng)險管理工作總結4
提到資本運營(yíng)，主要有兩點(diǎn)內容：
一是經(jīng)營(yíng)企業(yè)理念，要有超前意識和逆向思維。也印證了那句“做正確的事比正確的做事要重要得多”。企業(yè)規模大小不重要，重要的是如何由小做大，做什么，怎么做。只有不斷去學(xué)習去思考，才能發(fā)現和把握機會(huì )。
二是用資本運營(yíng)管理思維去思考問(wèn)題。根據經(jīng)營(yíng)的四個(gè)層次，即產(chǎn)品，品牌與服務(wù)，資本經(jīng)營(yíng)和標準，思考本企業(yè)經(jīng)營(yíng)核心是什么。做企業(yè)定位要有高度，商業(yè)模式要創(chuàng )新，這樣整合能力越強。作為企業(yè)管理者，要時(shí)刻把握企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng )新的命脈，而創(chuàng )新要為了滿(mǎn)足市場(chǎng)的需求而創(chuàng )新，才能不斷創(chuàng )造財富。學(xué)習好的經(jīng)營(yíng)思路，尋找可行性運作方法，并將資本運營(yíng)真正落地。
課程特點(diǎn)：
特點(diǎn)一，用身邊熟知的案例做分析，易接受。比如攜程，騰迅，國美電器等，讓有些遙不可及的企業(yè)發(fā)展之路變得近大咫尺。為學(xué)員們的企業(yè)未來(lái)創(chuàng )新提供了借鑒。
特點(diǎn)二，復雜的概念簡(jiǎn)單化，通俗易懂。采取導入法，用案例引出結果，用結果引出資本運營(yíng)中的概念，學(xué)員們很容易聽(tīng)懂，容易融入案例情境中。
特點(diǎn)三，現場(chǎng)模擬，互動(dòng)交流不斷。老師帶領(lǐng)同學(xué)們模擬經(jīng)營(yíng)“苜蓿種植”和“養老院“。在不斷交流和角色互動(dòng)中，現場(chǎng)討論掀起一陣陣高潮，用這種方式學(xué)員們學(xué)會(huì )了用資本運作思維去思考去經(jīng)營(yíng)。
特點(diǎn)四，顧問(wèn)式教學(xué)發(fā)揮了較好的效果。在課間課后，學(xué)員們利用這次機會(huì )針對自己的企業(yè)情況向老師請教。針對每個(gè)企業(yè)的不同情況，不同的定位和模式，老師給出了真知灼見(jiàn)，這些寶貴的意見(jiàn)相信為學(xué)員企業(yè)開(kāi)辟了新的經(jīng)營(yíng)通道。
三天的課程時(shí)間雖然很短，但學(xué)員們在今后的思考中，將不斷地貫穿項目選擇，需求調查與定位，融資創(chuàng )新，未來(lái)資本對接及高價(jià)退出這些概念，而思考的核心是盡大可能資源整合。
風(fēng)險管理工作總結5
20xx年，我部在總公司及公司領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，嚴格貫徹公司各項風(fēng)險管理要求，緊緊圍繞公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展思路，以穩健發(fā)展為目的，以授信風(fēng)險控制為手段，全力服務(wù)于前臺業(yè)務(wù)增長(cháng)，堅持做好風(fēng)險審查、五級分類(lèi)、數據上報等常規工作，充分發(fā)揮風(fēng)險管理部的職能作用和人才優(yōu)勢作用，較好地履行了各項職責。
現將風(fēng)險管理部20xx年主要工作簡(jiǎn)要匯報如下：
（一）提高對風(fēng)險管理工作的重視程度，加強理論學(xué)習
作為風(fēng)險管理條線(xiàn)的人員，沒(méi)有過(guò)硬的業(yè)務(wù)理論支撐，就無(wú)法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù)，無(wú)法發(fā)現潛在的風(fēng)險隱患。為了全面提升綜合素質(zhì)，跟上政策規章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規章制度的學(xué)習，對現行的政策、制度有一個(gè)較為全面的認識，并將學(xué)習用于實(shí)踐，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門(mén)。
（二）持續加強風(fēng)險管理部常規工作，努力服務(wù)于業(yè)務(wù)增長(cháng)
1、完善風(fēng)控流程，加強風(fēng)控制度建設
風(fēng)險管理部成立以來(lái)，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過(guò)程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時(shí)將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度，使風(fēng)控工作變得日�；c具體化，在進(jìn)一步規范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的同時(shí)，也完善了公司的風(fēng)險控制體系。
2、在風(fēng)險可控的前提下加大對優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度
隨著(zhù)公司業(yè)務(wù)的不斷擴大，上半年注冊資本增加到五億，根據總公
司關(guān)于適度增加貸款投放的總體思路，結合公司實(shí)際，本著(zhù)積極審慎的原則，明確信貸投放的重點(diǎn)，著(zhù)力優(yōu)化信貸結構，重點(diǎn)扶持符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位，把增量貸款的著(zhù)眼點(diǎn)放在有市場(chǎng)、有效益、有信譽(yù)的成員單位上來(lái)，20xx年新增授信1.6億元，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障。
3、做好風(fēng)險管理部統計分析和數據報送工作
財務(wù)公司是我們集團成員單位的一個(gè)重要融資平臺，直接受省銀監局的領(lǐng)導與監督，我部嚴格按照監管部門(mén)的要求，及時(shí)上報風(fēng)控月報、季報等相關(guān)報表，為總公司、監管部門(mén)和公司領(lǐng)導決策提供了依據。
（三）嚴格執行審查制度，有效防范和減少信貸風(fēng)險，確保信貸資金的安全性、流動(dòng)性和效益性
在實(shí)際工作中，嚴格貫徹落實(shí)“審貸分離”制度，認真落實(shí)授信業(yè)務(wù)審查的工作職責。一是嚴格主體資格審查，確保借款人主體資格合法。對提供資料不齊全的，及時(shí)與客戶(hù)經(jīng)理溝通，要求補充合法有效的主體資格類(lèi)文件，確保借款人主體資格合法。二是嚴格貸款政策性審查，確保貸款投向符合國家金融政策。對每一筆用信的用途是否符合國家經(jīng)濟、金融、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行嚴格審查，對國家禁止、限制的行業(yè)和項目，嚴禁信貸資金進(jìn)入。三是嚴格貸款新規的執行，確保貸款用途的規范。對申請用信用途有關(guān)的市場(chǎng)前景調查及分析資料是否全面進(jìn)行審查，對其用途進(jìn)行分析，審查其是否合理、真實(shí)，申請用信理由是否充分，確保用信用途符合規定。四是嚴格借款人財務(wù)及償債能力審查，確保第一還款來(lái)源有保障。并根據相關(guān)財務(wù)信息，對客戶(hù)的各項財務(wù)指標進(jìn)行認真的
測算和分析，對其是否處于正常水平予以客觀(guān)評價(jià)，審查其還款來(lái)源是否充分。
在嚴格審查的基礎上，堅持審查中的獨立性，20xx年共對27筆貸款業(yè)務(wù)、18筆貼現業(yè)務(wù)、18筆融資擔保業(yè)務(wù)計54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險審查意見(jiàn)，出具風(fēng)險審查報告。對公司金融部填制的相關(guān)合同、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續嚴格審查，防范操作風(fēng)險；全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險監測和控制工作，及時(shí)分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢，提出加強風(fēng)險管理的措施，在信貸的審查環(huán)節和整體管理中，力爭將風(fēng)險降到最低。
在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險審核的同時(shí)，加強貸款五級分類(lèi)后續管理工作是今年信貸管理中的重點(diǎn)工作之一，我部在五級分類(lèi)管理工作中主要做了以下工作：
1. 認識到五級分類(lèi)的必要性與重要性。進(jìn)一步重點(diǎn)了解貸款風(fēng)險分類(lèi)相關(guān)文件，認識到貸款風(fēng)險五級分類(lèi)的必要性、重要性及重要意義。
2. 注重質(zhì)量，準確分類(lèi)，實(shí)時(shí)調整。認真細致地做好調查工作，全面掌握借款人的真實(shí)財務(wù)狀況和影響貸款償還的非財務(wù)因素，確保分類(lèi)結果定性的準確，并積極、實(shí)時(shí)地做好季度的五級分類(lèi)審核工作。
3、實(shí)行抽查，及時(shí)整改。我部事后多次對五級分類(lèi)的準確性進(jìn)行抽查，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改，為數據采集的準確性打下了基礎。
同時(shí)注重授信資產(chǎn)五級分類(lèi)的內在質(zhì)量，并對需上報的分類(lèi)結果提出審核意見(jiàn)，確保五級分類(lèi)工作的準確性、真實(shí)性。
經(jīng)過(guò)三年多的努力，風(fēng)險管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分
的風(fēng)險管理制度，并以之為基礎，構建整個(gè)公司的風(fēng)險管理體系。這個(gè)風(fēng)險管理體系以法律風(fēng)險控制為輔，結合授信資產(chǎn)五級分類(lèi)審核，從而形成了事前、事中、事后三個(gè)階段貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理機制，以為公司的穩健發(fā)展作出努力。
（四）做好公司領(lǐng)導交辦的其他工作
配合做好修改公司內控制度、完善公司法人治理結構工作（完成年度董事履職評價(jià)、董事會(huì )年度工作報告、監事會(huì )年度工作報告、年度風(fēng)險評估報告、利率定價(jià)風(fēng)險評估報告制度等），為省銀監的風(fēng)險評價(jià)做好準備；協(xié)助做好財務(wù)公司董事會(huì )、股東會(huì )會(huì )議準備工作，為公司后續發(fā)展提供了支持。
回顧20xx年，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加強對宏觀(guān)經(jīng)濟、區域經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢的研判，加深對成員單位的了解，提高業(yè)務(wù)知識的積累，在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門(mén)的溝通，及時(shí)轉變工作思路，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門(mén)。
（五）20xx年工作計劃
1、繼續加大風(fēng)險監控力度，將風(fēng)險理念貫穿于事前、事中、事后全過(guò)程，強化管理，防范風(fēng)險。
2、加強對成員單位的實(shí)地走訪(fǎng)工作，以獲取更多的客戶(hù)資信資料，全面掌握客戶(hù)情況，預防風(fēng)險的發(fā)生。
3、不斷加強自我建設，注意學(xué)習金融行業(yè)相關(guān)政策，積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習活動(dòng)，以實(shí)時(shí)掌握新知識，不斷提高綜合素質(zhì)，為公司的風(fēng)險管理工作提供智力支持。
以上是我部20xx年工作小結及20xx年工作計劃，總之，我部在總結今年風(fēng)險管理工作的同時(shí)，在新的一年里將一如既往地抓好各項工作目標任務(wù)的完成，以風(fēng)險管理為突破口，不斷提高加強風(fēng)險防范的能力，為公司發(fā)展再作貢獻。
風(fēng)險管理工作總結6
風(fēng)險管理部xx的工作，要更多的體現服務(wù)職能（為客戶(hù)做了什么、為前臺部門(mén)做了什么，為全行做了什么），體現培訓職能（創(chuàng )新培訓方式），體現監督指導職能（加大聯(lián)動(dòng)模式）。
以精細管理提升制度執行力，以創(chuàng )新模式提升風(fēng)險管控力、以溝通交流提升工作戰斗力，以文化引領(lǐng)提升團隊凝聚力。
一、整合資源、優(yōu)化配置
按照總行風(fēng)險管理部的指導意見(jiàn)，結合x(chóng)x的實(shí)際，對內設團隊的相關(guān)職能進(jìn)一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風(fēng)險控制中心和xx質(zhì)量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關(guān)管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學(xué)的xx管理模式，達到“流程順暢、風(fēng)險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
二、建章立制，提升業(yè)務(wù)執行力和團隊凝聚力
編制分行風(fēng)險管理部管理手冊，通過(guò)闡述風(fēng)險管理部部門(mén)文化和警訓，明確風(fēng)險管理部部門(mén)定位和職責，建立風(fēng)險管理部部門(mén)架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學(xué)規范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構整體運作和執行能力，更好的為前臺經(jīng)營(yíng)部門(mén)和客戶(hù)服務(wù)。
根據學(xué)什么補什么的要求，各部門(mén)及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專(zhuān)夾保管，并嚴格執行。
三、打好組合拳、優(yōu)化創(chuàng )新模式、提升風(fēng)險管理水平
�。ㄒ唬┡嘤�+考核，提高員工業(yè)務(wù)知識水平，規范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內容，用圖片代替文字，用圖表代替數字，使枯燥的內容變得直觀(guān)易懂，提高員工的業(yè)務(wù)認知度。
�。ǘ┍O督檢查+跟蹤規范，促使營(yíng)業(yè)機構各項業(yè)務(wù)統一，員工操作驅于規范。
改變檢查模式，加大后續問(wèn)題整改和跟蹤檢查的力度，做到現場(chǎng)告知、原因分析、持續跟蹤、落實(shí)整改一條龍的檢查方式。
改善監督方式，事后監督崗做好賬務(wù)監督的同時(shí)，開(kāi)展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類(lèi)，討論業(yè)務(wù)操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務(wù)統一、規范。
�。ㄈ╋L(fēng)險刊物+數據分析，努力提高營(yíng)業(yè)機構和xx人員風(fēng)險防范意識和能力。為機構的業(yè)務(wù)發(fā)展、組織規劃、人員調配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導作用。
�。ㄋ模┛萍�+業(yè)務(wù)，省時(shí)省力，改善客戶(hù)及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效。加大與科技部門(mén)的合作，深入網(wǎng)點(diǎn)一線(xiàn)，用風(fēng)險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開(kāi)發(fā)，旨在進(jìn)一步提高客戶(hù)服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險環(huán)節的防范。
四、專(zhuān)項活動(dòng)，嚴控風(fēng)險重點(diǎn)
一季度開(kāi)展各條線(xiàn)部門(mén)問(wèn)題的對照梳理，由各業(yè)務(wù)主管對照問(wèn)題匯總，查找本中心或委派行存在的問(wèn)題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風(fēng)險”的百條風(fēng)險建議活動(dòng)，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險，組織評選“慧眼獎”，涌現有一些有價(jià)值的防風(fēng)險建議。三季度xx主管案例大會(huì )演，對實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析，以點(diǎn)促面，進(jìn)一步加強“合規文化”建設，切實(shí)強化員工工作責任意識、制度執行意識和內控主動(dòng)意識；四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì )，對全年風(fēng)險性業(yè)務(wù)差錯進(jìn)行逐一分析討論。
踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著(zhù)全新的挑戰，這個(gè)過(guò)程不僅是專(zhuān)業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習方法的換位，在綜合統計崗位上，領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到，嚴謹的態(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統計數據和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個(gè)全新的學(xué)習機會(huì )，在xx優(yōu)良的成長(cháng)環(huán)境下使我能夠養成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規律，把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運用到實(shí)際工作崗位工作中。
進(jìn)入xx銀行半年多時(shí)間來(lái)，在領(lǐng)導和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著(zhù)謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著(zhù)全新的挑戰，這個(gè)過(guò)程不僅是專(zhuān)業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習方法的換位，在綜合統計崗位上，領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到，嚴謹的態(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統計數據和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個(gè)全新的學(xué)習機會(huì )，在xx優(yōu)良的成長(cháng)環(huán)境下使我能夠養成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規律，把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運用到實(shí)際工作崗位工作中。
風(fēng)險管理部是負責xx支行全面風(fēng)險管理政策的落實(shí)，監測、評價(jià)和控制的綜合管理部門(mén)，是風(fēng)險和內控的日常管理職責部門(mén)。本人任職的綜合統計崗，主要負責對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類(lèi)的統計、分析和管理;負責全行信貸數據動(dòng)態(tài)管理、分析。
在實(shí)際工作中，本人主要完成以下幾個(gè)方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時(shí)準確的獲得各項信貸統計數據;對xx支行運行的老信貸系統進(jìn)行維護和管理，對各部辦錄入的數據及報表進(jìn)行統計及分析;提供xx行各項信貸資產(chǎn)數據及明細，完成四級分類(lèi)和五級分類(lèi)的統計工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導以及計財處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的詳細數據;月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門(mén)對外提供各項信貸數據報表。此外，我行新設了信息安全員一崗，本人即任風(fēng)險管理部信息安全員，負責部門(mén)電腦網(wǎng)絡(luò )信息安全的維護。
正是由于以上的認識，本人在過(guò)去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習業(yè)務(wù)知識，嚴謹認真的完成了本職的統計工作，做到了及時(shí)、準確、完整的反映xx支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養成著(zhù)良好的工作習慣和工作方法，近來(lái)的工作使本人越來(lái)越深刻的認識到良好的工作習慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導今后還將繼續努力。
風(fēng)險管理部綜合統計崗是一個(gè)需要責任心與耐心的崗位，通過(guò)半年多的學(xué)習和實(shí)踐，我堅信能勝任崗位并做出成績(jì);在今后的工作中，我也將繼續努力，成為更優(yōu)秀的xx一員。
風(fēng)險管理工作總結7
根據上級公司新和電安〔20xx〕127號《關(guān)于印發(fā)公司開(kāi)展安全風(fēng)險管理工作實(shí)施意見(jiàn)的通知》文件要求和《公司開(kāi)展安全風(fēng)險管理工作實(shí)施意見(jiàn)》的要求，為認真貫徹落實(shí)國家電網(wǎng)公司、新疆電力公司和和田電力有限責任公司關(guān)于推進(jìn)供電企業(yè)安全風(fēng)險管理工作要求，促進(jìn)《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊》在公司安全風(fēng)險管理中的應用，提升安全基礎管理水平，現將我公司開(kāi)展安全風(fēng)險管理工作情況總結如下：
一、工作目標
以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊》為依據，以提高員工安全風(fēng)險意識和辨識防范能力為根本，以防止人身事故和人員責任事故為重點(diǎn)，立足基層班組、員工和作業(yè)現場(chǎng)，推進(jìn)供電企業(yè)安全風(fēng)險辨識防范與評估工作，并與現執行的安全管理手段、方法有機整合，完善安全管理機制和體制，有效提升企業(yè)安全基礎管理水平，促進(jìn)公司安全管理邁上新臺階。
二、工作組織
�。ㄒ唬┕境闪踩L(fēng)險管理推進(jìn)工作領(lǐng)導小組：組長(cháng)：安建
成員：馮軍艾熱提謝恒魏濤楊曉燕王岳衡艾克拜爾范國慶黑忠雄阿不來(lái)提.艾則孜劉軍艾力忙蘇付亮阿不力克木吐送江.吾甫爾展慧玲
領(lǐng)導小組下設辦公室，辦公室設在安全監察部。領(lǐng)導小組負責推進(jìn)工作的組織、指揮、協(xié)調，根據新疆電力公司和和田電力有限責任公司的要求和安排部署，審定公司開(kāi)展安全風(fēng)險管理工作實(shí)施意見(jiàn)及措施，指導、評估各單位推進(jìn)安全風(fēng)險管理工作。辦公室負責領(lǐng)導小組交辦的各項工作，監督、指導各部門(mén)、鄉鎮供電所按要求開(kāi)展安全風(fēng)險管理工作。
�。ǘ└鞑块T(mén)、鄉鎮供電所要成立以部門(mén)負責人為組長(cháng)的組織機構，根據公司統一安排部署，具體負責本部門(mén)推進(jìn)安全風(fēng)險評估及作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范工作，分專(zhuān)業(yè)開(kāi)展人員安全風(fēng)險管理培訓，抓好具體工作落實(shí)。
�。ㄈ└鞑块T(mén)、鄉鎮供電所所長(cháng)是各基層部門(mén)安全風(fēng)險管理工作的牽頭人，要會(huì )同供電所各族職工一起研究制定本部門(mén)的工作實(shí)施方案，開(kāi)展安全風(fēng)險管理培訓及工作總結評估，加強工作過(guò)程監督檢查，確保安全風(fēng)險管理工作有效開(kāi)展。
三、工作內容
�。ㄒ唬╅_(kāi)展安全風(fēng)險管理教育培訓。
主要任務(wù)是通過(guò)安全風(fēng)險管理基礎理論培訓和《辨識手冊》、《評估規范》宣貫學(xué)習，使各族員工理解安全風(fēng)險管理的作用就是提高一線(xiàn)工作人員風(fēng)險辨識能力，全面掌握所從事工作范圍內各類(lèi)危險因素（環(huán)境、設備狀況和人員素質(zhì)可能造成的人身傷害和責任事故），對作業(yè)現場(chǎng)的各類(lèi)風(fēng)險實(shí)施有效控制。掌握各專(zhuān)業(yè)安全風(fēng)險管理的內容和方法，增強安全風(fēng)險意識和防范技能。重點(diǎn)工作：
1、各部門(mén)、鄉鎮供電所管理人員要重點(diǎn)學(xué)習《辨識手冊》、《評估規范》的內容、使用方法以及生產(chǎn)一線(xiàn)各崗位典型作業(yè)風(fēng)險辨識與評估。結合公司系統發(fā)生的各類(lèi)人身事故和人員責任事故，充實(shí)完善風(fēng)險辨識評估內容。
2、各部門(mén)、鄉鎮供電所管理人員要針對具體專(zhuān)業(yè)和崗位，重點(diǎn)組織開(kāi)展一線(xiàn)人員風(fēng)險意識、崗位作業(yè)技能、風(fēng)險辨識控制方法學(xué)習。班組制定學(xué)習計劃，針對所從事具體工作的特點(diǎn)及本公司系統近年來(lái)發(fā)生的典型事故，采取專(zhuān)題講座、案例分析、作業(yè)實(shí)訓、座談?dòng)懻摰榷喾N形式，開(kāi)展風(fēng)險管理知識教育和崗位安全風(fēng)險分析，完成《評估規范》和《辨識手冊》學(xué)習，全面了解掌握本崗位安全風(fēng)險，為開(kāi)展作業(yè)風(fēng)險辨識控制打好基礎。
�。ǘ╅_(kāi)展作業(yè)風(fēng)險辨識控制。
主要任務(wù)是以防止電力系統常見(jiàn)的人身觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風(fēng)險為案例，組織開(kāi)展輸電、變電、配電等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域作業(yè)項目的危險因素辨識。各單位基層班組認真對照《辨識手冊》、《安規》等有關(guān)規定，查找本班組工作范圍內的危險因素。各級管理人員要發(fā)揮經(jīng)驗優(yōu)勢，幫助基層人員查找、分析危險因素。
�。ㄈ┙L(fēng)險庫，制定防范措施
主要工作是以班組為單位，將涉及本班組工作范圍的危險因素建立風(fēng)險庫。運行工區要每月組織有關(guān)人員對一線(xiàn)人員發(fā)現的危險因素進(jìn)行分析，對危險因素涉及到的各類(lèi)工作，研究制定針對性和操作性強的防范措施，公司將對危險因素和防范措施進(jìn)行審核、評估。
�。ㄋ模┙涣鲗W(xué)習，持續改進(jìn)
主要任務(wù)是各專(zhuān)業(yè)、班組之間交流學(xué)習，持續改進(jìn)安全風(fēng)險管理工作。重點(diǎn)工作：
1、公司安全監察科對肖爾巴格供電所、拉斯奎供電所試點(diǎn)班組的風(fēng)險管理工作開(kāi)展進(jìn)行監督、指導，糾正存在問(wèn)題；組織試點(diǎn)班組進(jìn)行交流學(xué)習，不斷規范安全風(fēng)險管理的方法和內容。
2、公司跟蹤了解各檢查部門(mén)、鄉鎮供電所安全風(fēng)險管理工作進(jìn)展，分階段開(kāi)展監督檢查，對發(fā)現和暴露的共性問(wèn)題進(jìn)行分析，并及時(shí)研究解決。每季度組織各部門(mén)、鄉鎮供電所進(jìn)行經(jīng)驗交流，取長(cháng)補短，不斷提高。
安全風(fēng)險管理是一項系統工程，也是安全生產(chǎn)管理的一項長(cháng)期任務(wù)，我公司將持之以恒、長(cháng)抓不懈。突出安全風(fēng)險的預防和控制，做到風(fēng)險發(fā)現、評估、控制、消除過(guò)程閉環(huán)。加強工作指導和監督檢查，及時(shí)分析解決工作中遇到的各種問(wèn)題，做到安全風(fēng)險管理工作計劃、實(shí)施、檢查、反饋的管理閉環(huán)，實(shí)現安全管理工作持續改進(jìn)提高。
風(fēng)險管理工作總結8
xx年是銀行風(fēng)險管理工作全面提升階段的開(kāi)局之年，風(fēng)險管理部年初制定xx管理改革的總體思路，提出以“鞏固、精細、轉變”為原則，以“提高xx處理能力、強化xx風(fēng)險管控”作為工作重點(diǎn)，豐富xx管理手段，突出業(yè)務(wù)集中處理，強化內控管理，提高服務(wù)水平，保障x(chóng)x監控工作效能，防范xx業(yè)務(wù)風(fēng)險，努力加強分行xx管理工作的轉變，向特色、主動(dòng)、多維和輔導轉變。
xx年，風(fēng)險管理部將繼續發(fā)揮保障、服務(wù)、風(fēng)險管控職能，打好“組合拳”，努力推進(jìn)全行xx業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展，為xx管理工作全面提升繼續努力。
現將xx年的工作總結和xx年工作計劃匯報如下：
xx年工作總結
一、人員合理配置，確保營(yíng)業(yè)機構業(yè)務(wù)正常運行
xx主管是營(yíng)業(yè)機構業(yè)務(wù)xx的現場(chǎng)組織者，是重要業(yè)務(wù)的授權和審批者，是xx風(fēng)險的事中控制者，種種職責都說(shuō)明xx主管在營(yíng)業(yè)機構的重要性，所以做好xx主管理的尤為重要。xx年風(fēng)險管理部制定了xx主管輪崗位方案，保障x(chóng)x隊伍的優(yōu)化、廉潔、高效，保證業(yè)務(wù)xx人員全面掌握核算和管理要求；二是建立xx主管輪休制，避免休假高峰期軋堆休假，保障營(yíng)業(yè)機構業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，保證xx主管的正常休假，同時(shí)透過(guò)機動(dòng)xx主管的輪替，作為xx主管的履職檢閱，發(fā)現和整改xx主管好的方法和錯誤的做法，達到全行統一標準；三是做好營(yíng)業(yè)機構xx主管的補充和配備工作，協(xié)助xx主管做好支行的各項xx業(yè)務(wù)正常開(kāi)展。
二、業(yè)務(wù)培訓到位，確保各項業(yè)務(wù)操作合規
新業(yè)務(wù)產(chǎn)生后，業(yè)務(wù)發(fā)展的好壞，其中首要的就是培訓到不到位，所以培訓工作很重要，風(fēng)險管理部認真梳理以往的培訓方式，總結培訓的效果，年初重新制定“xx業(yè)務(wù)培訓方案”，采取集中培訓（每周xx主管和專(zhuān)職人員培訓），分層次轉培訓（由xx主管轉培訓受派機構的xx人員），集中考核（由風(fēng)險管理部組織考試）的方式，以期達到各層級xx人員不斷提高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能，確保具備履行本崗位職責的能力，以促進(jìn)全體xx人員服務(wù)水平持續提高。
三、業(yè)務(wù)集中上收，確保業(yè)務(wù)順暢高效便捷，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)轉型
從3月份開(kāi)始，總行和分行陸續上收了跨行支付業(yè)務(wù)、行內結算業(yè)務(wù)、個(gè)人開(kāi)戶(hù)及簽約業(yè)務(wù)、支票影像提出、提入業(yè)務(wù)、自助設備加清鈔業(yè)務(wù)、貸款發(fā)放業(yè)務(wù)、票據審驗業(yè)務(wù)、賬戶(hù)錄入業(yè)務(wù)、加密代發(fā)工資等9大項25種業(yè)務(wù)。為支行減負、為xx人員減壓，把風(fēng)險集中化，把業(yè)務(wù)流程化，把管理扁平化，讓柜面員工有機會(huì )、有時(shí)間充分的發(fā)揮其“一句話(huà)”的職能。
截止目前已初步形成“網(wǎng)點(diǎn)全面受理、后臺集中處理”的業(yè)務(wù)xx格局，逐步實(shí)現業(yè)務(wù)集約運行、風(fēng)險集中控制和xx效率提升。從而提高我行業(yè)務(wù)xx效率，加強操作風(fēng)險事中防控，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)由交易處理型向營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)型轉變。
業(yè)務(wù)集中上收，為支行減員13人，為對公人員減壓50%，為對公人員轉移風(fēng)險50%。
四、創(chuàng )新風(fēng)險管控方式，提升營(yíng)業(yè)機構風(fēng)險防范水平
為全面提升分行xx管理工作水平，有效控制基層行操作風(fēng)險，圍繞xx工作服務(wù)基層、提升員工專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，風(fēng)險管理部努力創(chuàng )新，通過(guò)編制“xx業(yè)務(wù)風(fēng)險月刊”、“xx業(yè)務(wù)風(fēng)險季刊”，通過(guò)下發(fā)“風(fēng)險警示書(shū)”，通過(guò)與風(fēng)險薄弱機構和人員約見(jiàn)談話(huà)、通過(guò)委派xx業(yè)務(wù)監督人員到風(fēng)險薄弱網(wǎng)點(diǎn)監督指導、通過(guò)召開(kāi)全行xx業(yè)務(wù)操作風(fēng)險案防大會(huì )等方式，給營(yíng)業(yè)機構負責人和xx主管提供參考，更加方便、直觀(guān)、有針對性的使支行xx工作有的放矢，使xx人員增強風(fēng)險防范意識，保護自己，保護他人，保護全行不受風(fēng)險損失。為全行風(fēng)險管控文化。
四、科技與業(yè)務(wù)結合，構建快捷模式，努力實(shí)現業(yè)務(wù)
業(yè)務(wù)的開(kāi)辦結合科技的力量可以使辦理業(yè)務(wù)的速度和準確率倍增，風(fēng)險管理部與信息科技部密切合作開(kāi)發(fā)了“分行業(yè)務(wù)集中處理綜合填單系統”，“知識庫”，“問(wèn)題庫”、“數據報表系統”，小小的系統程序給支行和員工提供了數據參考和業(yè)務(wù)查詢(xún)，管理人員通過(guò)數據分析，填單平臺即提升了客戶(hù)的滿(mǎn)意度，提高了業(yè)務(wù)核算質(zhì)量，還減少了xx人員的工作量，體現了科技與業(yè)務(wù)的完美結合。
xx年工作計劃
風(fēng)險管理部xx的工作，要更多的體現服務(wù)職能（為客戶(hù)做了什么、為前臺部門(mén)做了什么，為全行做了什么），體現培訓職能（創(chuàng )新培訓方式），體現監督指導職能（加大聯(lián)動(dòng)模式）。
以精細管理提升制度執行力，以創(chuàng )新模式提升風(fēng)險管控力、以溝通交流提升工作戰斗力，以文化引領(lǐng)提升團隊凝聚力。
一、整合資源優(yōu)化配置
按照總行風(fēng)險管理部的指導意見(jiàn)，結合x(chóng)x的實(shí)際，對內設團隊的相關(guān)職能進(jìn)一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風(fēng)險控制中心和xx質(zhì)量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關(guān)管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學(xué)的xx管理模式，達到“流程順暢、風(fēng)險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
二、建章立制，提升業(yè)務(wù)執行力和團隊凝聚力
編制分行風(fēng)險管理部管理手冊，通過(guò)闡述風(fēng)險管理部部門(mén)文化和警訓，明確風(fēng)險管理部部門(mén)定位和職責，建立風(fēng)險管理部部門(mén)架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學(xué)規范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構整體運作和執行能力，更好的為前臺經(jīng)營(yíng)部門(mén)和客戶(hù)服務(wù)。
根據學(xué)什么補什么的要求，各部門(mén)及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專(zhuān)夾保管，并嚴格執行。
三、打好組合拳優(yōu)化創(chuàng )新模式提升風(fēng)險管理水平
�。ㄒ唬┡嘤�+考核，提高員工業(yè)務(wù)知識水平，規范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內容，用圖片代替文字，用圖表代替數字，使枯燥的內容變得直觀(guān)易懂，提高員工的業(yè)務(wù)認知度。
�。ǘ┍O督檢查+跟蹤規范，促使營(yíng)業(yè)機構各項業(yè)務(wù)統一，員工操作驅于規范。
改變檢查模式，加大后續問(wèn)題整改和跟蹤檢查的力度，做到現場(chǎng)告知、原因分析、持續跟蹤、落實(shí)整改一條龍的檢查方式。
改善監督方式，事后監督崗做好賬務(wù)監督的同時(shí)，開(kāi)展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類(lèi)，討論業(yè)務(wù)操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務(wù)統一、規范。
�。ㄈ╋L(fēng)險刊物+數據分析，努力提高營(yíng)業(yè)機構和xx人員風(fēng)險防范意識和能力。為機構的業(yè)務(wù)發(fā)展、組織規劃、人員調配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導作用。
�。ㄎ澹┛萍�+業(yè)務(wù)，省時(shí)省力，改善客戶(hù)及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效。加大與科技部門(mén)的合作，深入網(wǎng)點(diǎn)一線(xiàn)，用風(fēng)險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開(kāi)發(fā)，旨在進(jìn)一步提高客戶(hù)服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險環(huán)節的防范。
四、專(zhuān)項活動(dòng)，嚴控風(fēng)險重點(diǎn)
一季度開(kāi)展各條線(xiàn)部門(mén)問(wèn)題的對照梳理，由各業(yè)務(wù)主管對照問(wèn)題匯總，查找本中心或委派行存在的問(wèn)題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風(fēng)險”的百條風(fēng)險建議活動(dòng)，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險，組織評選“慧眼獎”，涌現有一些有價(jià)值的防風(fēng)險建議。三季度xx主管案例大會(huì )演，對實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析，以點(diǎn)促面，進(jìn)一步加強“合規文化”建設，切實(shí)強化員工工作責任意識、制度執行意識和內控主動(dòng)意識；四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì )，對全年風(fēng)險性業(yè)務(wù)差錯進(jìn)行逐一分析討論。
風(fēng)險管理工作總結9
本人系**銀行**支行員工20xx年8月參加工任職風(fēng)險管部綜合統計崗。
在本人參加工半年多時(shí)間來(lái)受到領(lǐng)導和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧在工上亦受到了無(wú)微不至的指導幫助我快速的勝任崗位。
風(fēng)險管部是負責**支行全面風(fēng)險管政策的落實(shí)監測、評價(jià)和控制的綜合管部門(mén)是風(fēng)險和內控的日常管職責部門(mén)。本人任職的綜合統計崗主要負責對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類(lèi)的統計、分析和管；負責全行信貸數據動(dòng)態(tài)管、分析。
在實(shí)際工中本人主要完成以下幾個(gè)方面的：信貸手工臺帳的錄入核對對實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管以便于及時(shí)準確的獲得各項信貸統計數據；對**支行運行的老信貸系統進(jìn)行維護和管對各部辦錄入的數據及報表進(jìn)行統計及分析；提供**行各項信貸資產(chǎn)數據及明細完成四級分類(lèi)和五級分類(lèi)的.統計工和分析工；月度為行領(lǐng)導以及計財處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的詳細數據；月度、季度、年度獨立的或配合辦公室、計財處等部門(mén)對外提供各項信貸數據報表。此外我行新設了信息安全員一崗本人即任風(fēng)險管部信息安全員負責部門(mén)電腦網(wǎng)絡(luò )信息安全的維護。
進(jìn)入**銀行半年多時(shí)間來(lái)在領(lǐng)導和前輩的關(guān)心照顧下本人抱著(zhù)謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工積極學(xué)習業(yè)務(wù)知識、掌握操技能、適應工崗位基本能較好的完成本職工和領(lǐng)導交辦的其他工。本人是剛畢業(yè)的科本科學(xué)生踏上工崗位接觸全新的銀行工面臨著(zhù)全新的挑戰個(gè)過(guò)程不僅是專(zhuān)業(yè)的換位更是一種思考方式和學(xué)習方法的換位在綜合統計崗位上領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到嚴謹的態(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考才能獲得最準確的統計數據和最高的工效率。也正是銀行業(yè)種對我而言全新的工提供給我一個(gè)全新的學(xué)習機會(huì )在**優(yōu)良的成長(cháng)環(huán)境下使我能夠養成在每一天的工生活中不斷學(xué)習和獲取新的知識努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規律把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運用到實(shí)際工崗位工中。
正是由于以上的認識本人在過(guò)去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習業(yè)務(wù)知識嚴謹認真的完成了本職的統計工做到了及時(shí)、準確、完的反映**支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養成著(zhù)良好的工習慣和工方法近來(lái)的工使本人越來(lái)越深刻的認識到良好的工習慣是互通的特別是在工的條性上受到各位前輩的指導今后還將繼續努力。
風(fēng)險管部綜合統計崗是一個(gè)需要責任心耐心的崗位通過(guò)半年多的學(xué)習和實(shí)踐我堅信能勝任崗位并做出成績(jì)；在今后的工中我也將繼續努力成為更優(yōu)秀的**一員。
風(fēng)險管理工作總結10
今年，風(fēng)險處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導下，緊扣“發(fā)揮傳統優(yōu)勢，建設大局強局；創(chuàng )新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發(fā)展，聚精會(huì )神抓建設”三大重點(diǎn)任務(wù)，以開(kāi)展群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)為契機，切實(shí)加強作風(fēng)建設，著(zhù)力解決民主生活會(huì )整改問(wèn)題和基層反映問(wèn)題，全力推動(dòng)風(fēng)險管理處各項工作開(kāi)展，確保工作目標的順利實(shí)現。
一、深入開(kāi)展群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)
風(fēng)險處高度重視群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)中，堅決不走過(guò)場(chǎng)，通過(guò)深入開(kāi)展政治理論學(xué)習、密切聯(lián)系基層，認真查擺和梳理“sf”問(wèn)題，全力解決民主生活會(huì )涉及風(fēng)險處的2個(gè)問(wèn)題、分支機構提出的5方面問(wèn)題和企業(yè)反映的3個(gè)問(wèn)題，以及風(fēng)險處牽頭解決的業(yè)務(wù)督察4個(gè)問(wèn)題，全年共制修訂7項規范性文件，科學(xué)制定年度績(jì)效考核指標，并將質(zhì)量體系內審同業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查有效結合開(kāi)展。同時(shí)，針對自我剖析發(fā)現的“sf”問(wèn)題，風(fēng)險處黨支部班子，通過(guò)制定15條整改措施，進(jìn)一步加強作風(fēng)建設，主動(dòng)改變一切不適應基層愿望的做法，確保群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)取得工作實(shí)效。
二、完善制度，全面規范風(fēng)險管理工作
一是風(fēng)險評估系統規范穩定。通過(guò)制定系統操作規范和維護作業(yè)指導書(shū)，將3類(lèi)進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品，2類(lèi)進(jìn)出口植物產(chǎn)品，2類(lèi)進(jìn)出口食品，36類(lèi)進(jìn)出口輕紡產(chǎn)品，7類(lèi)出口化礦產(chǎn)品、160類(lèi)機電產(chǎn)品以及ccc入境驗證產(chǎn)品等納入第一批系統適用范圍，確保業(yè)務(wù)規則在業(yè)務(wù)處室的嚴格控制下準確指導一線(xiàn)工作。同時(shí)，制定風(fēng)險布控工作要求。截止今年底，系統實(shí)施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施及時(shí)有效檢驗檢疫監管提供了有理保障。
二是風(fēng)險管理工作規范受控。結合質(zhì)量管理體系建設工作，引入iso31000《風(fēng)險管理原則和指南》的管理理念，將風(fēng)險管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架，建立《風(fēng)險管理控制程序》，并對全局開(kāi)展培訓工作，確保各單位風(fēng)險評估工作規范受控，今年各單位報告較大以上業(yè)務(wù)風(fēng)險24項。在此基礎上，通過(guò)組織撰寫(xiě)《20xx年深圳局質(zhì)量安全風(fēng)險分析報告》、《20xx年檢驗檢疫風(fēng)險分析年度報告》，對深圳局20xx年檢驗檢疫業(yè)務(wù)質(zhì)量安全風(fēng)險情況進(jìn)行深入分析，針對性出臺了《今年度深圳局進(jìn)出口產(chǎn)品風(fēng)險管理措施表》，涵蓋各大類(lèi)產(chǎn)品風(fēng)險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點(diǎn)檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。
三是風(fēng)險預警工作規范高效。制定發(fā)布了《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險預警及快速反應管理工作規范》，規范相關(guān)業(yè)務(wù)處和分支機構的職責權限，建立完善的工作流程，切實(shí)提高風(fēng)險預警和快速反應工作成效。加強風(fēng)險信息收集工作，重點(diǎn)組織開(kāi)展“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息采集系統”的部署上線(xiàn)工作。全年審核上報進(jìn)口商品不合格信息3445條。同時(shí)，根據深圳局進(jìn)出口商品的特點(diǎn)，向總局申請設立針對北美地區的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息國家監測點(diǎn)。
三、創(chuàng )新舉措，全面深化檢驗檢疫企業(yè)信用和分類(lèi)管理工作
一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用評價(jià)辦法》進(jìn)行全面修訂，重新明確信用評價(jià)的工作方法和工作流程，頒布實(shí)施《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用管理工作規范（試行）》突出強化信用評級的應用。同時(shí)，承擔總局《檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內容《檢驗檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規則》修訂工作，共計修改增補40余條。
二是組織完成今年度企業(yè)信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業(yè)167多家，向總局推薦邁瑞醫療等3企業(yè)為檢驗檢疫aa級企業(yè)。
三是在檢驗檢疫監管中深入運用企業(yè)信用等級。在進(jìn)口機電產(chǎn)品檢驗監管中實(shí)施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風(fēng)險管理相結合，的差別化檢驗監管新措施。如除被評定為hhh類(lèi)產(chǎn)品外，對a、b、c、d級信用等級的進(jìn)口商在進(jìn)口同等風(fēng)險產(chǎn)品時(shí)實(shí)施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產(chǎn)地業(yè)務(wù)中，對轄區信用等級為aa級和a級的企業(yè)全面實(shí)施無(wú)紙化管理措施。實(shí)施該項措施后，企業(yè)辦事效率提高近90%，成本節約近80%，實(shí)現檢企“雙贏(yíng)”。在出口分類(lèi)管理工作中，將信用a級作為一類(lèi)企業(yè)的必要條件。
四是積極推進(jìn)與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與XX市企業(yè)信用中心實(shí)現數據交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬(wàn)余家企業(yè)登記信息，同時(shí)利用XX市企業(yè)信用中心數據評定了今年檢驗檢疫企業(yè)信用等級；在恢復原有XX市企業(yè)信用信息系統的44個(gè)用戶(hù)的基礎上，爭取新增14個(gè)共享用戶(hù)。此外，試開(kāi)通了深圳海關(guān)—檢驗檢疫企業(yè)信用系統，建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關(guān)信用等級互認奠定了基礎。
五是全面提升企業(yè)分類(lèi)管理效能。在梳理分析分類(lèi)管理三年來(lái)實(shí)施成效的基礎上，修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)管理工作規范》，將企業(yè)分類(lèi)考核標準項目數量由原來(lái)的78個(gè)整合為66個(gè)，一類(lèi)企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時(shí)，結合XX市質(zhì)量強市工作要求，將一類(lèi)企業(yè)的比例比20xx年底增加40%，并給予“準免驗”待遇。
四、夯實(shí)基礎，穩步開(kāi)展政策研究工作
發(fā)表了《構建基于質(zhì)量管理體系的全面風(fēng)險管理工作機制》研究報告，對構建以質(zhì)量管理為基礎、風(fēng)險管理為核心的檢驗檢疫監管工作體系進(jìn)行了研究，形成的《風(fēng)險管理控制程序》研究成果已應用到工作實(shí)踐中；參與深圳局工業(yè)品中心實(shí)驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定”研究，對tpp影響開(kāi)展了分析應對。
五、協(xié)同應對，全面加強技術(shù)性貿易措施工作
一是組織開(kāi)展深圳234家出口企業(yè)遭受?chē)饧夹g(shù)性貿易措施影響調查工作。據統計，深圳地區約24.4%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。
二是加強技術(shù)性貿易措施專(zhuān)家隊伍建設。組建了133名涵蓋深圳主要進(jìn)出口產(chǎn)品范圍的專(zhuān)家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專(zhuān)家，同時(shí)再向總局推薦25名wto/sps專(zhuān)家。
三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿易關(guān)注工作。組織專(zhuān)家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開(kāi)展評議工作，并及時(shí)反饋評議意見(jiàn)。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構認證機構認可計劃”評議意見(jiàn)，已被美國采納并推遲實(shí)施。同時(shí)，組織專(zhuān)家撰寫(xiě)《對美國第三方審核機構/認證機構認可計劃的關(guān)注》成為我國在wto/tbt例會(huì )上提出的特別貿易關(guān)注議題。
四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術(shù)性貿易壁壘國別報告》、《20xx年度中國技術(shù)性貿易措施年度報告》、《自貿區國別報告》，參與總局報國務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一步加強技術(shù)性貿易措施工作指導意見(jiàn)》等材料的編寫(xiě)工作。同時(shí)，與標法中心聯(lián)合申報明年《技術(shù)壁壘監測預警關(guān)鍵技術(shù)研究與應用》的公益性基金課題項目。
五是承辦“全國技術(shù)性貿易措施部際聯(lián)席會(huì )議第21次聯(lián)絡(luò )員會(huì )議暨金磚國家技術(shù)性貿易措施研討會(huì )”、“全國出口企業(yè)遭受?chē)饧夹g(shù)性貿易措施影響調查工作啟動(dòng)會(huì )”等會(huì )議，通過(guò)參觀(guān)座談，展示了深圳局工作成績(jì)，提升了深圳局在系統內應對技術(shù)性貿易措施工作的地位。
六是加強與XX市職能部門(mén)聯(lián)合應對工作。聯(lián)合XX市世貿組織事務(wù)中心連續開(kāi)展兩期技術(shù)性貿易措施培訓工作，我局專(zhuān)家和企業(yè)代表共計200余人參加培訓，并參與《wto與深圳》雜志編寫(xiě)工作。
六、強化內審，全面推動(dòng)質(zhì)量管理體系建設工作
一是將質(zhì)量管理體系內審與業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查相結合。通過(guò)抽取檢查各類(lèi)業(yè)務(wù)單證2124份，開(kāi)具不符合項95項，建議改進(jìn)項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進(jìn)行了整改并通過(guò)驗證。
二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書(shū)。將深圳局質(zhì)量管理體系文件，包括1份質(zhì)量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導書(shū)及作業(yè)指導書(shū)等制作成電子書(shū)放至內網(wǎng)供各單位下載查閱，做到便利高效。同時(shí)，與oa辦公系統進(jìn)行有機銜接，確保質(zhì)量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統中完成。
三是對照總局質(zhì)量管理體系評價(jià)標準，積極開(kāi)展自查。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評價(jià)標準下發(fā)后，質(zhì)量辦結合質(zhì)量管理體系內審，認真開(kāi)展自查，重點(diǎn)查找在機構人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問(wèn)題，深層次剖析其原因，并提出改進(jìn)措施，提升質(zhì)量管理體系運行成效。
四是配合監審室，以作業(yè)指導書(shū)中作業(yè)流程圖為基礎，通過(guò)修訂完善形成內部行政管理廉政風(fēng)險防控權力運行流程圖，并將各項廉政風(fēng)險防控措施加入到作業(yè)指導書(shū)中，將質(zhì)量管理體系與廉政風(fēng)險防控工作深度融合。
七、細化指標，扎實(shí)開(kāi)展績(jì)效管理工作
調整深圳局績(jì)效考核指標框架，優(yōu)化考核操作流程，明確落實(shí)總局績(jì)效考核指標的工作方案，簡(jiǎn)化程序，凸顯實(shí)效，以績(jì)效考核為“總抓手”推進(jìn)“保安全、促發(fā)展、抓建設”三大重點(diǎn)任務(wù)的有效落實(shí)，推動(dòng)各項工作“爭第一，創(chuàng )一流”。
一是根據民主生活會(huì )整改工作方案要求，按照“去繁就簡(jiǎn)、講求實(shí)效”總體思路，修訂印發(fā)深圳局績(jì)效考核管理辦法和績(jì)效考核操作規程，加強對績(jì)效考核工作的組織實(shí)施和監督管理，簡(jiǎn)化操作流程，確�？�(jì)效考核工作公平公正、公開(kāi)透明。
二是調整了績(jì)效考核指標框架，將考核指標縮減為日�；A工作指標、年度重點(diǎn)工作指標、綜合評價(jià)、突出成績(jì)加分、工作質(zhì)量問(wèn)題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日�；A工作指標和年度重點(diǎn)工作指標落實(shí)“保安全、促發(fā)展、抓建設”三大重點(diǎn)任務(wù),以突出成績(jì)加分推動(dòng)“爭第一，創(chuàng )一流”,以工作質(zhì)量問(wèn)題和事故（含一票否決）扣分實(shí)現工作責任追究。同時(shí)，組織各單位共同擬制可量化考核的績(jì)效考核指標，無(wú)縫對接總局對深圳局的績(jì)效考核指標。
三是組織做好落實(shí)總局今年度績(jì)效考核指標的工作。成立總局績(jì)效考核指標落實(shí)推進(jìn)領(lǐng)導小組，開(kāi)展日�；A工作指標和年度重點(diǎn)工作指標完成情況季度報送工作，加強過(guò)程管理和日常監督檢查，直觀(guān)把握總局對深圳局的績(jì)效考核指標的完成進(jìn)度，確保各項績(jì)效考核指標執行到位。明年1月24日，國家質(zhì)檢總局對各直屬檢驗檢疫局績(jì)效考核結果進(jìn)行通報，深圳局以總分96.88分，全系統排名第4名的成績(jì)獲評優(yōu)秀
四是組織開(kāi)展深圳局年終績(jì)效考核。一是由考核主體對日�；A工作和年度重點(diǎn)工作的完成情況進(jìn)行考核，風(fēng)險處組織完成了反饋、申訴和復評工作；二是將各單位的年度工作總結發(fā)送給局領(lǐng)導和各相關(guān)單位作為綜合評價(jià)的參考材料，監審室全過(guò)程監督各單位互評投票計分工作，風(fēng)險處匯總計算黨組成員評分結果；三是考核主體根據各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行考核扣分；四是由各部門(mén)自行申報突出成績(jì)加分，經(jīng)分管處室初審后給出加分意見(jiàn)。經(jīng)過(guò)考評、反饋、申訴、復評，領(lǐng)導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績(jì)效考核工作。
風(fēng)險管理工作總結11
我校按照《即墨市教體局崗位廉政風(fēng)險管理領(lǐng)導小組辦公室崗位廉政風(fēng)險管理實(shí)施方案》，認真制定了《崗位廉政風(fēng)險管理實(shí)施方案》，并抓住重點(diǎn)環(huán)節，扎實(shí)推進(jìn)，取得了較好的效果。
一、主要做法
1、建立健全組織機構，完善工作機制
為切實(shí)加強廉政風(fēng)險防范管理機制工作的領(lǐng)導，成立了由校長(cháng)于周銳任組長(cháng)，明確了廉政風(fēng)險防范管理工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等。建立領(lǐng)導責任制，一把手對廉政風(fēng)險防范建設負總責，同時(shí)層層簽訂了責任書(shū)，年終與黨風(fēng)廉政建設責任制一并考核。
2、六措并舉抓好廉政風(fēng)險防范管理工作
一是建立健全組織機構。成立廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導小組，負責廉政風(fēng)險防范管理工作的組織、協(xié)調和實(shí)施。二是逐級簽訂黨風(fēng)廉政建設責任制，明確任務(wù)，狠抓落實(shí)。三是明確廉政風(fēng)險防范內容，即：思想道德風(fēng)險防范、制度機制風(fēng)險防范、崗位職責風(fēng)險防范。四是實(shí)施科學(xué)規范管理。采取前期防范、中期監控、后期處置等措施，依托計劃、執行、考核、修正的循環(huán)管理機制，對預防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理。五是開(kāi)展學(xué)習宣傳教育。每周利用政治學(xué)習的時(shí)間，采取聽(tīng)講座、外出參觀(guān)、觀(guān)看反腐倡廉光盤(pán)、進(jìn)行心理調適和自學(xué)等方式開(kāi)展學(xué)習教育活動(dòng)，并做好學(xué)習記錄。六是認真撰寫(xiě)心得體會(huì )。黨員干部認真做好學(xué)習筆記，撰寫(xiě)心得體會(huì )。
3、認真查找廉政風(fēng)險點(diǎn)
按照“標本兼治、懲防并舉、注重預防”的方針，在堅決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，創(chuàng )造性地將現代管理理論引入反腐敗工作中。
4、向社會(huì )公示廉政風(fēng)險點(diǎn)和廉政風(fēng)險點(diǎn)的防范措施
將已查找到的廉政風(fēng)險點(diǎn)和廉政風(fēng)險點(diǎn)的防范措施，分層次的面向全社會(huì )進(jìn)行公示。
二、初見(jiàn)成效
探索與實(shí)踐表明，我校廉政風(fēng)險防范管理工作有效促進(jìn)了懲防體系建設，創(chuàng )新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗制度建設，加大了治本力度，優(yōu)化了學(xué)校廉政建設工作格局，同時(shí)，通過(guò)對權力運行實(shí)施有效監督，已帶來(lái)了“以廉促政”的聯(lián)動(dòng)效應。而通過(guò)查找風(fēng)險點(diǎn)、公開(kāi)風(fēng)險點(diǎn)，制定風(fēng)險防范措施，在全校形成了自律與他律相結合、組織監督與群眾監督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風(fēng)險意識和廉政意識。一是嚴格目標管理制度。學(xué)校結合規范化建設的有關(guān)規定，以量化的形式，分別設置具體工作目標，同時(shí)制定目標考核辦法，嚴格實(shí)行目標管理，提高工作效率和工作質(zhì)量。二是制定明確的行為規范。制定了各項工作的規范細則，明確什么可為，什么不可為，避免或減少問(wèn)題的發(fā)生。三是嚴肅紀律，嚴格責任追究。實(shí)行嚴格的責任追究制，主要是為了解決監察對象未能正確履行職責，出了問(wèn)題怎么辦的問(wèn)題。四是進(jìn)一步完善政務(wù)公開(kāi)制度。
三、存在問(wèn)題
廉政風(fēng)險防范管理工作各項制度還有待進(jìn)一步完善，還沒(méi)有一套科學(xué)、合理，適合不同崗位的考核標準。
四、幾點(diǎn)啟示
1、減壓增壓，少犯錯誤。
隨著(zhù)風(fēng)險防范管理工作的逐步推進(jìn)，人們的思想觀(guān)念、工作方式在悄然轉變。
2、一下一上，共同監督。
搭建起了上下互動(dòng)、共同監督的平臺，有效的達到了預防腐敗的真正目的。
3、查找風(fēng)險、防微杜漸
通過(guò)組織學(xué)習、座談等方式使學(xué)校領(lǐng)導、教師逐漸理解，查找風(fēng)險點(diǎn)，不是要“整誰(shuí)”，其目的是為了減少發(fā)生腐敗的可能，防微杜漸，是為了從根本上保護干部。廉政風(fēng)險防范管理工作防范的是廉政風(fēng)險，管理的是防范工作，這一理論開(kāi)始深入人心，大家充分的認識到每個(gè)有權力的崗位都有可能產(chǎn)生腐敗，這就是廉政風(fēng)險。
風(fēng)險管理工作總結12
一、20xx年的工作簡(jiǎn)結
20xx年我部門(mén)工作的指導思想是：全面貫徹落實(shí)內蒙古精儲小額貸款公司第一屆三次股東大會(huì )的會(huì )議精神和董事長(cháng)（總經(jīng)理）的經(jīng)營(yíng)思路，圍繞“提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，提高綜合效益”的總目標，堅持全面、協(xié)調、可持續的發(fā)展觀(guān)，堅持以清收盤(pán)活為重點(diǎn)，以增加收入為核心，以體制創(chuàng )新為動(dòng)力，加大貸款投放，奮力推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展進(jìn)入快車(chē)道。為此，風(fēng)險管理部緊緊圍繞公司工作重心，以業(yè)務(wù)發(fā)展為主線(xiàn)，以服務(wù)“幾大市場(chǎng)”為宗旨，以增效為中心，以強化管理、注重投放、不斷優(yōu)化信貸結構、防范風(fēng)險為重點(diǎn)，以清收盤(pán)活不良貸款為突破口，加強制度建設，認真、細致的做好每個(gè)客戶(hù)、每筆貸款的審查。每個(gè)客戶(hù)都建立和完善了紙質(zhì)信貸檔案和電子信貸檔案，對公司所有的信貸客戶(hù)建立起余額、形態(tài)、期限等內容的管理表。每個(gè)客戶(hù)的信息，在電腦中可隨時(shí)查閱。對業(yè)務(wù)部已經(jīng)到期的貸款及時(shí)發(fā)出上報逾期客戶(hù)情況說(shuō)明及風(fēng)險分析的通知書(shū)，督促業(yè)務(wù)部及時(shí)催收。從小貸公司的實(shí)際出發(fā)既要發(fā)展業(yè)務(wù)又要盡可能的降低風(fēng)險，真抓實(shí)干，取得了一定成果�？傮w情況是：貸審會(huì )逐步規范，資料的審查較以前細致、完整，貸款質(zhì)量不斷提高，檔案管理、合同制作等逐步走向規范，貸款規模逐漸擴張，盈利水平得以提高。
二、20xx年的工作計劃
在新的一年里，從“內控防范優(yōu)先，加強制度落實(shí)”的角度加強部門(mén)隊伍建設。
�。ㄒ唬┲�(zhù)重抓好部門(mén)人員的培訓，計劃在第一季度以金融法規、各項制度、經(jīng)營(yíng)理念和信貸業(yè)務(wù)規范化操作程序及要求等內容為重點(diǎn)進(jìn)行學(xué)習培訓，在較短時(shí)間內培養品質(zhì)優(yōu)良、業(yè)務(wù)素質(zhì)高、能適應公司改革步伐的。
今年，分行風(fēng)險管理部大力加強監控隊伍建設和人才培養。在隊伍建設上，今年部門(mén)新引進(jìn)人才7名，充實(shí)了貸后管理中心、法律合規中心和押品管理中心的員工隊伍，進(jìn)一步強化了貸中和貸后的風(fēng)險管控能力，確保了業(yè)務(wù)高質(zhì)高效地開(kāi)展；在人才培養上，監控部成為分行人才輸送基地，先后有多名員工從我部走出去，他們有的擔任了支行行長(cháng)助理、有的擔任了部門(mén)總經(jīng)理助理、有的成為業(yè)務(wù)骨干；在團隊建設上面，分行監控部關(guān)心和重視每一位員工的成長(cháng)，以人為本，在工作中激勵員工，在困難時(shí)鼓勵員工，部門(mén)內部呈現出前所未有的積極氛圍。
但分行風(fēng)險管理部在工作中也遇到一些困難，如日益發(fā)展的業(yè)務(wù)給中后臺風(fēng)險管理工作帶來(lái)了較大壓力，押品價(jià)值評估工作剛剛起步，不良清收仍然有大量繁瑣而又細致的工作要做等等。
20xx年即將到來(lái)，新年新氣象，在新的一年里我部將以嶄新的面貌，迎接新的工作挑戰，具體將在以下幾個(gè)方面進(jìn)一步加強工作：
一是對已經(jīng)完成的操作流程，根據實(shí)際運行情況，進(jìn)行適當的完善和修正，以適應迅速發(fā)展的業(yè)務(wù)對放款、貸后帶來(lái)的工作壓力；
二是推動(dòng)押品價(jià)值評估系統建設，為分行對公和個(gè)貸系統建立起房地產(chǎn)價(jià)值評估數據庫，提高押品價(jià)值評估的科學(xué)性和準確性；
三是進(jìn)一步加強不良資產(chǎn)清收。特別是對已執行未拍賣(mài)的案件，與法院做好銜接工作，使我行已執行案件盡快進(jìn)入評估拍賣(mài)程序。對已拍賣(mài)未受償的案件，積極跟進(jìn)，爭取明年初受償拍賣(mài)款。
風(fēng)險管理工作總結13
當企業(yè)面臨市場(chǎng)開(kāi)放、法規解禁、產(chǎn)品創(chuàng )新，均使變化波動(dòng)程度提高，連帶增加經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險性。良好的風(fēng)險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業(yè)本身之附加價(jià)值。目前，風(fēng)險管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對獨立職能的管理領(lǐng)域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展目標方面，風(fēng)險管理和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。
為落實(shí)XX對XX公司下達的試點(diǎn)工作要求，提高XX公司風(fēng)險防范和管理能力，XX年XX月XX日上午我們在XX召開(kāi)了《XX公司全面風(fēng)險管理暨內部控制體系建設啟動(dòng)大會(huì )》，就此XX公司風(fēng)險控制管理工作拉開(kāi)序幕�，F將風(fēng)險控制管理工作的情況匯報如下：
一、嚴格組織領(lǐng)導，制定正確發(fā)展方向。
XX年XX月XX日，公司下發(fā)《關(guān)于落實(shí)XX公司全面風(fēng)險管理工作的通知》，要求深入落實(shí)XX公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險管理組織體系的通知》，建立了以XX規范性文件為方向標，以XX公司全面風(fēng)險管理辦公室為核心，以各部門(mén)和各分子公司為基礎，以全體風(fēng)險控制專(zhuān)員為骨干的工作體系。積極應對、分層管理、統一協(xié)調、多種手段、循環(huán)往復圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀(guān)念，理清思路，突出重點(diǎn)，履職盡責，不斷提高執行力，保證了重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合XX的政策要求。我們根據相關(guān)要求，建立風(fēng)險管理的三道防線(xiàn)：各職能部門(mén)和各單位為第一道防線(xiàn)；風(fēng)險管理職能部門(mén)和風(fēng)險管理辦公室為第二道防線(xiàn)；內部審計部門(mén)和XX公司審計委員會(huì )為第三道防線(xiàn)。為了將風(fēng)險管理工作流程落到實(shí)處，有效地預防和控制各類(lèi)風(fēng)險，XX公司還與各單位簽訂《風(fēng)險管理責任書(shū)》，明確XX公司和各單位的風(fēng)險管理主體責任，制訂各單位的風(fēng)險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由XX公司風(fēng)險控制辦公室監督執行，并組織風(fēng)險管理考核評價(jià)工作。
二、抓住風(fēng)險識別，努力提高風(fēng)險識別能力。
一是制定和完善了《全面風(fēng)險管理實(shí)施辦法》，細化了風(fēng)險識別標準，使風(fēng)險識別更具操作性，減少了風(fēng)險分類(lèi)的人為誤差。二是加強了風(fēng)險識別能力的培訓，對公司XX以上人員進(jìn)行風(fēng)險管理工作的相關(guān)培訓，有效的提高了管理人員的風(fēng)險識別能力。三是各職能部門(mén)和各單位設立風(fēng)險控制專(zhuān)員，負責風(fēng)險管理工作的推進(jìn)和日常工作。
三、抓住風(fēng)險量化，按時(shí)保質(zhì)完成風(fēng)險點(diǎn)歸屬分類(lèi)工作。
在《全面風(fēng)險管理實(shí)施辦法》下發(fā)的第一時(shí)間里，我們打破常規，加強計劃，提高效率，按照風(fēng)險管理辦公室的統一部署，組織實(shí)施了風(fēng)險點(diǎn)的分類(lèi)工作，協(xié)調風(fēng)險點(diǎn)的歸屬問(wèn)題，確保了分類(lèi)工作的有序開(kāi)展，較好的完成了前期的準備工作。根據風(fēng)險管理總體安排，現階段的主要工作是在XX公司范圍內全面開(kāi)展風(fēng)險管理，重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX建設及XX三大領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。并按計劃制定了完成時(shí)間，除特別注明外，本階段實(shí)施安排的啟動(dòng)時(shí)間為XX年XX月，完成時(shí)間為XX年XX月，只標注啟動(dòng)時(shí)間的根據實(shí)際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內容：1、對風(fēng)險評估所識別的風(fēng)險點(diǎn)，制訂相應的風(fēng)險與內控管理改進(jìn)措施，并安排實(shí)施； 2、對XX、XX及XX三大領(lǐng)域單獨制訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。
四、抓住風(fēng)險監測，堅持適時(shí)、動(dòng)態(tài)監控風(fēng)險點(diǎn)的歸屬變化。
首先我們建立了風(fēng)險管理進(jìn)度月報分析制度，通過(guò)按月對各單位、部門(mén)風(fēng)險管理工作報表的統計分析，全面實(shí)施已識別風(fēng)險點(diǎn)的內控完善計劃，重點(diǎn)推進(jìn)XX、XX、XX三大領(lǐng)域風(fēng)險管理的落實(shí)。特別是對接近完成時(shí)間節點(diǎn)的風(fēng)險點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時(shí)監測，隨時(shí)掌握進(jìn)度變化，為風(fēng)險防范提供準確的信息和依據。其次，對于風(fēng)險點(diǎn)的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí)，確保風(fēng)險防范工作落到實(shí)處。還有每個(gè)風(fēng)險點(diǎn)由專(zhuān)門(mén)的職能單位或部門(mén)牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風(fēng)險管理工作。
五、抓住風(fēng)險控制,強化風(fēng)險管理的制度防范。
今年以來(lái),我們先后制定、修訂和轉發(fā)了XX管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好XX應對工作的通知》、《關(guān)于XX調查結果的通知》、《關(guān)于開(kāi)展XX專(zhuān)項活動(dòng)的通知》等與風(fēng)險管理相關(guān)的規章制度， 分別從緊密結合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規章制度、公司層面、戰略規劃流程、財務(wù)流程、采購與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營(yíng)管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等XX分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業(yè)，增強企業(yè)風(fēng)險管控能力。
六、堅持“依法依規辦事、風(fēng)險控制優(yōu)先、程序至上、權責對等”的原則，努力做好風(fēng)險管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。
一方面及時(shí)與風(fēng)險點(diǎn)所歸屬的職能部門(mén)、單位溝通、協(xié)商，以求用最短的時(shí)間，最高的效益深入分析經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險因素，制定風(fēng)險防控的措施和應對預案，實(shí)現風(fēng)險管控目標和管控能力、風(fēng)險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業(yè)日常風(fēng)險評估工作，切實(shí)把風(fēng)險管理與各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節緊密結合，探索適合本企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險量化分析和風(fēng)險監測預警的技術(shù)手段和實(shí)現方式，提高風(fēng)險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經(jīng)完善了X項公司層面、X項財務(wù)流程、X項安全管理流程中存在的風(fēng)險點(diǎn)。
七、控制經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險，完善內部控制工作。
公司于XX年X月成了以xx和xx為組長(cháng)的內部控制工作領(lǐng)導小組，并聘請了專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機構為公司內部控制工作提供管理咨詢(xún)建議。本次內部控制工作主要目標在于通過(guò)全面梳理公司已制訂的主要內部控制制度、針對重要管理環(huán)節和核心業(yè)務(wù)流程已設置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門(mén)崗位設置及權責劃分、以及所有控制要求是否得到實(shí)際遵循等情況，就公司相關(guān)內部控制的恰當性和有效性展開(kāi)充分評估及深入討論，并結合公司實(shí)際情況及內部控制相關(guān)規范的要求進(jìn)行填缺補漏，以進(jìn)一步完善公司內控體系。在具體實(shí)施過(guò)程中涉及內控體系中內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內部監督等五個(gè)基本要素。并根據公司的實(shí)際情況，內部控制工作領(lǐng)導小組擬定分階段對咨詢(xún)機構出具的改進(jìn)意見(jiàn)加以改進(jìn)完善，并制定了近期、中期及遠期改進(jìn)完善時(shí)間表，編寫(xiě)了公司《內部控制手冊》，并在公司內部全面實(shí)施。通過(guò)推進(jìn)內部控制工作，完善了公司的各項規章制度，優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加
強了公司的內部管理，強化了各單位的內控意識，降低了管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提高了公司的規范運作水平。
加強企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題，也是企業(yè)核心競爭力之所在。我們將繼續加強各部門(mén)、各單位之間的學(xué)習交流，推動(dòng)X(jué)X企業(yè)管理水平不斷提升，促進(jìn)經(jīng)濟持續健康發(fā)展，為實(shí)現做強做優(yōu)XX企業(yè)的目標而努力！
風(fēng)險管理工作總結14
按照公司內部控制與風(fēng)險管理工作的指導思想，貫徹落實(shí)公司內控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實(shí)現分公司健康發(fā)展�，F就具體工作開(kāi)展情況匯報如下：
一、上半年主要開(kāi)展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊》相關(guān)內容的業(yè)務(wù)培訓學(xué)習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次，網(wǎng)上系統培訓1次。通過(guò)不斷地培訓學(xué)習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查果簽字及時(shí)反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過(guò)程中，內控各部門(mén)人員都能夠合實(shí)際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險控制在操作中存在的問(wèn)題。
二、下一步內控工作
1、繼續認真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內部控制工作相關(guān)要求，繼續認真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著(zhù)風(fēng)險，將繼續加強與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學(xué)習工作。
內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過(guò)培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風(fēng)險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。
3、合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進(jìn)行重新梳理，根據分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內容進(jìn)行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
風(fēng)險管理工作總結15
20xx年，我股按照市、縣局對稅源管理工作的各項部署要求，結合我局實(shí)際情況，以稅收風(fēng)險分析為重點(diǎn)，以數據管理為基礎，暢通與其他部門(mén)的數據共享渠道，提高涉稅數據應用質(zhì)量，加大風(fēng)險任務(wù)應對強度，配合減稅降費各項工作，服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展�，F將全年工作開(kāi)展情況匯報如下：
一、20xx年工作成效
今年截止11月底年我局共應對各類(lèi)風(fēng)險任務(wù)1546條，其中省局任務(wù)1290條，市局任務(wù)170條，縣局自行制發(fā)任務(wù)86條。共計入庫稅款、滯納金及罰款2450.7萬(wàn)元，所得稅彌補虧損24.6萬(wàn)元。入庫數比去年全年1244。2萬(wàn)元增長(cháng)了1206。5萬(wàn)元，與去年同期相比增幅達到97%。
一是跨區域風(fēng)險管理協(xié)作。協(xié)助任務(wù)完成情況：我局發(fā)起協(xié)作任務(wù)79條，遠超出市局要求數量，接收協(xié)作任務(wù)共7條，我股在24小時(shí)內接收并將任務(wù)交派給應對崗，做到按時(shí)處理。風(fēng)險任務(wù)統籌和規范執法：在風(fēng)險任務(wù)下發(fā)前都進(jìn)行了按戶(hù)歸集，扎口管理，對同一納稅人的不同風(fēng)險點(diǎn)，先進(jìn)行統籌歸并再發(fā)起任務(wù)，以減少入戶(hù)檢查次數，達到規范稅收執法，減輕基層負擔的目的。
二是積極開(kāi)展減稅降費工作。省局通過(guò)稅源管理平臺下發(fā)我局減稅降費任務(wù)5批次284條，我股積極與相關(guān)股室進(jìn)行溝通，積極配合做好平臺任務(wù)的維護和任務(wù)分配工作。同時(shí)對基層分局進(jìn)行指導，及時(shí)轉發(fā)應對指引，做到不壓、不拖，確�；鶎影雌谕瓿扇蝿�(wù)。隨時(shí)關(guān)注任務(wù)辦理進(jìn)度，按照縣局減稅辦的要求提供相關(guān)數據資料，較好地履行了崗位職責。
三是加強自主識別風(fēng)險推送工作。為充分發(fā)揮風(fēng)險管理職能作用，我們開(kāi)展向風(fēng)險要收入，主動(dòng)開(kāi)展風(fēng)險分析，為完成稅收收入任務(wù)做貢獻。今年，縣局自行制發(fā)任務(wù)16批次任務(wù)86條，共計入庫稅款、滯納金及罰款2389.7萬(wàn)元，占全部風(fēng)險入庫的97.5%。重點(diǎn)加強建筑房地產(chǎn)行業(yè)少繳風(fēng)險。在房產(chǎn)稅、土地使用稅及企業(yè)所得稅匯算清繳期過(guò)后及時(shí)比對未繳少繳風(fēng)險。二是加強與管理分局溝通，提高分局存在加收滯納金的稅款就要考慮如何計入風(fēng)險成果的意識，及時(shí)獲得未在征期申報的納稅人信息通過(guò)風(fēng)控系統推送應對。三是通過(guò)以地控稅手段，對繳滿(mǎn)一年期耕地占用稅未及時(shí)申級繳納土地使用稅的企業(yè)進(jìn)行跟蹤分析發(fā)現風(fēng)險。
四是強化任務(wù)復核工作。我股積極采取案頭復核和實(shí)地復核相結合的方式，結合風(fēng)險點(diǎn)，重點(diǎn)從報告反饋內容、事實(shí)認定、處理依據、數據計算等方面進(jìn)行復核。對事實(shí)不清、證據不足、內容不實(shí)、數據不準的任務(wù)堅決回退分局重新辦理，風(fēng)險任務(wù)復核率達到100%。
五是組建風(fēng)險團隊。組建風(fēng)險分析應對團隊。通過(guò)實(shí)行自愿報名、縣局推薦、分組抽調實(shí)地開(kāi)展分析應對工作。通過(guò)高校培訓方式提高風(fēng)險團隊人員的知識儲備。在兩稅匯算清繳過(guò)程中，團隊成員全程參與，在實(shí)踐中提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。
二、明年風(fēng)險工作謀劃及準備采取的措施
�。ㄒ唬┘訌婏L(fēng)險專(zhuān)業(yè)團隊識別風(fēng)險的專(zhuān)業(yè)知識培訓力度。為確保風(fēng)險應對工作落實(shí)到位、切實(shí)提高風(fēng)險應對質(zhì)量，突出抓質(zhì)提效，開(kāi)展提升能力、提升標準、提升效率“三提升”活動(dòng)。一是以熟練操作平臺為基礎，針對部分風(fēng)險應對人員對稅源管理平臺操作不熟練，召開(kāi)“稅源管理平臺”專(zhuān)題培訓，提高風(fēng)險管理和應對人員的平臺實(shí)操能力。二是以提高應對能力為核心，召開(kāi)風(fēng)險應對集中培訓，在以省局下發(fā)風(fēng)險任務(wù)應對結果為案例現場(chǎng)教學(xué)，對市局核查報告模板、風(fēng)險應對文書(shū)應用、風(fēng)險推送流程、應對成果體現等方面進(jìn)行專(zhuān)題培訓，提高基層人員應對能力。三是以提升工作質(zhì)效為關(guān)鍵，召開(kāi)風(fēng)險工作培訓會(huì )，以省局下發(fā)的風(fēng)險任務(wù)應對結果為案例現場(chǎng)教學(xué)，制作核查報告模板、填寫(xiě)要求、各項表單的適用、任務(wù)推送流程和成果體現方式等，盡量使基層工作人員逐步熟練掌握平臺操作流程、規范報告填寫(xiě)，提高基層應對質(zhì)量，減少上級審核回退次數。
�。ǘ┘毣�(jì)效考核指標，按工作要求分解考核指標，下壓一級，提升風(fēng)險應對質(zhì)量。明年的績(jì)效考核指標中風(fēng)險管理主觀(guān)努力程度、復核回退率仍然是重點(diǎn)指標，市局開(kāi)會(huì )要求“不管采取什么措施（加大分析力度還是有其他好的方法，還要重點(diǎn)抓地稅稅種—契稅、土地增值稅、耕地占用稅等）一定要完成征管努力程度這個(gè)指標，這就需要我們牢固樹(shù)立只要有存在加收滯納金的稅款就要考慮如何計入風(fēng)險成果的意識；省局任務(wù)和市局下發(fā)的評估任務(wù)，要由風(fēng)險管理領(lǐng)導小組集體審議通過(guò)，未達到上級核查要求的，本級進(jìn)行回退，防止出現被市、省局復核回退一條扣0。5分。
�。ㄈ┩晟粕娑悢祿䦷煨畔�。通過(guò)模型掃描，特殊風(fēng)險事項任務(wù)導入，加大自主發(fā)現風(fēng)險任務(wù)下發(fā)力度。
�。ㄋ模┘哟笕蝿�(wù)復核力度，隨著(zhù)風(fēng)險管理工作的深入，及時(shí)開(kāi)展工作流程，文書(shū)使用，風(fēng)險點(diǎn)核實(shí)、反饋內容等風(fēng)險應對結果的復核，對不符合要求的堅決退回重新應對，促進(jìn)應對質(zhì)量的提高。
�。ㄎ澹﹦�(chuàng )新大數據信息管稅合作，提高綜合治稅水平。在政府的牽頭指導下，與縣綜合治稅辦的聯(lián)系溝通暢通，及時(shí)提取各綜合治稅成員單位職能部門(mén)的涉稅信息，加大對涉稅信息的風(fēng)險識別。強化第三方信息涉稅數據采集。積極協(xié)助政府政務(wù)云平臺搭建，實(shí)現信息共享，為做好稅收風(fēng)險分析工作開(kāi)展提供有效的數據支撐。堅持把涉稅數據采集和應用作為一項基礎性、長(cháng)期性工作來(lái)抓，立足風(fēng)險識別涉稅數據需求，著(zhù)力在數據采集的廣度、深度上下功夫。
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