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2021銀行業(yè)合規工作的年度總結范文
時(shí)光荏苒，白駒過(guò)隙，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結束了，經(jīng)過(guò)過(guò)去這段時(shí)間的積累和沉淀，我們已然有了很大的提升和改變，是時(shí)候抽出時(shí)間寫(xiě)寫(xiě)工作總結了。好的工作總結都具備一些什么特點(diǎn)呢？下面是小編收集整理的2021銀行業(yè)合規工作的年度總結范文，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
銀行業(yè)合規工作的年度總結1
市行黨委：
xx年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導下，在省行內控合規部的業(yè)務(wù)指導下，xx分行內控合規部堅持“加強管理，以人為本”的指導思想，轉變觀(guān)念，適應形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內控合規體系建設，充分發(fā)揮審計監督與合規服務(wù)職能，為規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)全行各項業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。積極參與總、省行審計項目和市行合規檢查，圓滿(mǎn)完成了xx年的各項工作任務(wù)，現將一年來(lái)的工作情況向市行黨委匯報如下：
一、全年工作情況
我行內控合規部現有員工17人，其中總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1人，員工15人。今年是農行IPO上市之年，是內控合規組織機構體系變革之年，本部門(mén)員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作，履職盡責。今年以來(lái)，共抽調11人次參加總、省行審計檢查，歷時(shí)200余天；完成省行委托審計工作任務(wù)3次；完成省行交辦的調研任務(wù)1次；開(kāi)展支行級離任審計10次，風(fēng)險排查2次，內控自評價(jià)2次，內控評價(jià)1次，整體移位1次，接待總行審計1次；組織業(yè)務(wù)培訓3次，部門(mén)員工參加總省市行培訓30多人次。
(一)理順關(guān)系，順利完成內控合規改革。
一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐xx市內控合規辦事處到分行內控合規部的職能轉變，人員實(shí)現合理分流。為市行選送了三名風(fēng)險合規經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。
二是與信貸管理部、運營(yíng)管理部、紀委監察部溝通協(xié)調，實(shí)現法律事務(wù)、轉授權管理、整體移位檢查、員工積分等幾項工作的平穩交接，順暢運轉。
三是對本部門(mén)員工合理分工，定崗定責，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項工作責任落實(shí)到人。
(二)高度重視，努力提高合規管理水平。
一是加強內部管理，提高內控合規部門(mén)工作質(zhì)量。提早制定工作規劃，落實(shí)檢查任務(wù)；不斷強化日常管理，提升內控合規部門(mén)工作效率；強化內控監督，加強監管檢查力度。
二是區分權限，認真做好轉授權和法律事務(wù)工作。轉授權工作。1-11月，xx分行共下發(fā)轉授權書(shū)22次，合計50份，建立轉授權書(shū)檔案，及時(shí)登記轉授權管理臺賬并向相關(guān)部門(mén)備案。其中基本轉授權1次7份；內部轉授權8次19份；轉授權調整2次5份；特別轉授權6次13份；授權委托5次5份。下達轉授權批復2份，收到5個(gè)支行轉授權備案26份。
一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規業(yè)務(wù)及內控綜合評價(jià)等專(zhuān)業(yè)培訓，另一方面定期組織員工學(xué)習總省市行的制度辦法，進(jìn)行交流討論，提高風(fēng)險識別能力。力爭把本部門(mén)建設成為一支業(yè)務(wù)精良型、團結和諧型、學(xué)習向上型、吃苦奉獻型的內控合規團隊。五是群策群力，大力開(kāi)展合規文化建設。在全行合規文化建設中，以百日排查、案件治理、案件執行年等活動(dòng)為契機，推進(jìn)合規文化開(kāi)展，主辦合規文化電子期刊一期。
二、工作中存在的問(wèn)題和困難
一是當前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認識和誤區是：把業(yè)務(wù)發(fā)展與政策、制度對立起來(lái)，一談發(fā)展就擔心或伴隨出現違規行為。實(shí)際上是存在一個(gè)對政策和制度沒(méi)有靈活運用的問(wèn)題。少部分干部員工合規經(jīng)營(yíng)的理念和意識還沒(méi)有真正入腦入心，對各類(lèi)合規檢查工作和內外部監督檢查中發(fā)現問(wèn)題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點(diǎn)說(shuō)就是“諱疾忌醫”。這些都是阻礙開(kāi)展合規管理工作的障礙和困難。
二是當前合規隊伍現狀與新的歷史使命存在稍許的不適應。
三、20xx年工作思路、目標、措施及建議
20xx年我們內控合規部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內控合規部雙重領(lǐng)導下，本著(zhù)以“合規促發(fā)展、發(fā)展必須堅持合規“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰略和方針，積極完善制度體系建設和內部組織體系建設；推進(jìn)合規文化建設；做好合規風(fēng)險監測與管理；著(zhù)重開(kāi)展內控評價(jià)管理；加大力度抓好專(zhuān)項審計和監督管理、整體移位檢查工作；認真落實(shí)內外部檢查問(wèn)題整改；強化風(fēng)險提示與管理手段運用；規范開(kāi)展轉授權管理；認真抓好違規行為積分管理，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)做好保駕護航。
省行汪行長(cháng)在新一屆黨委首次黨委會(huì )議上的重要講話(huà)以及張行長(cháng)在市行四季度業(yè)務(wù)推進(jìn)會(huì )上的講話(huà)。每一次學(xué)習思想上都受到一次深刻觸動(dòng)，認識上有進(jìn)一步提高。切實(shí)感到：行長(cháng)講話(huà)的核心要義就是徹底轉變觀(guān)念，加快遼寧農行的有效發(fā)展。我們認為實(shí)現目標的根本途徑就是動(dòng)員全行干部員工，勤勉盡責、各司其職，以行為家，共謀發(fā)展。
省、市行黨委都提出，把“創(chuàng )新、務(wù)實(shí)、靈活”作為推進(jìn)有效發(fā)展的重要方式；在文化建設、風(fēng)險控制方面的工作重點(diǎn)之一是“把資產(chǎn)質(zhì)量和內部控制”作為全行經(jīng)營(yíng)管理的兩條生命線(xiàn)，牢牢把握，絲毫不能放松”。正確理解和掌握其精神實(shí)質(zhì)，是卓有成效開(kāi)展好內控合規工作的前提和基礎。眾所周知，合規文化是農行企業(yè)文化的重要組成部分，是立行之本、經(jīng)營(yíng)之本。
只有加強內部控制管理，嚴格貫徹執行各項金融法律法規和農行規章制度，依法誠信經(jīng)營(yíng)，才能切實(shí)防范化解風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)的穩健運行，從根本上實(shí)現農業(yè)銀行長(cháng)治久安和有效、可持續發(fā)展。違規的'孿生兄弟就是風(fēng)險，其后果往往是加大了經(jīng)營(yíng)成本和透支了經(jīng)營(yíng)成果�！斑`規風(fēng)險很大，不發(fā)展風(fēng)險更大”。如何擺布好發(fā)展與合規的關(guān)系顯得十分重要。合規的發(fā)展才是有效的發(fā)展，反過(guò)來(lái)講，發(fā)展也必須堅持合規。開(kāi)展好20xx年的內控合規管理工作擬采取如下措施：
一是確定明確的目標。至少要達到以下5個(gè)目標：即干部員工合規意識明顯提高；制度執行力明顯增強；各種違規操作明顯下降；內部控制評價(jià)明顯進(jìn)步；各類(lèi)案件隱患明顯減少。
二是建立自我糾錯機制。今后要鼓勵各部門(mén)、各條線(xiàn)、各單位員工自查自糾違規行為。對主動(dòng)開(kāi)展自查自糾和上報違規問(wèn)題及整改結果的，內控評價(jià)時(shí)不扣分；違規性質(zhì)不嚴重且沒(méi)有造成風(fēng)險的，檢查發(fā)現以后不處罰。從而實(shí)現違規行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規糾偏”變成員工的自覺(jué)行為和習慣。
三是創(chuàng )新內控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監督”模式，將風(fēng)險控制關(guān)口前移，多做“風(fēng)險提示”，常打“預防針”，增強“免疫力”。
四是狠抓內部控制的薄弱環(huán)節開(kāi)展工作。突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節的監督檢查，防止出現較大風(fēng)險的違規問(wèn)題。不能忽視管理崗位的風(fēng)險識別和評估，從而防范道德風(fēng)險的發(fā)生。
五是以發(fā)展促合規，以合規保發(fā)展�？陀^(guān)正確對待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現的各種問(wèn)題，對于無(wú)道德風(fēng)險、未造成損失的一般違規行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段；對于存在道德風(fēng)險或嚴重違規行為、造成較大風(fēng)險的要采取嚴厲的處罰措施，使其加大違規成本的付出，維護制度的嚴肅性。
六是加強隊伍建設，樹(shù)立主人翁意識。農行興衰，人人有責。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著(zhù)別人，常常問(wèn)問(wèn)自己，職責履行到位沒(méi)有。從自身做起，多提合理化建議，認真履職，為農行發(fā)展多做貢獻才算以行為家，做合格的內控合規隊伍員工。
七是集中學(xué)習和自我學(xué)習相結合，增強從業(yè)能力。審計、內控合規崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識、新政策和制度的能力，否則就很難適應和勝任本職工作。好比醫生診病，不懂醫術(shù)、不學(xué)理論，不長(cháng)經(jīng)驗，則實(shí)為庸醫，誤己害人。內控合規部將建立雙周例會(huì )和學(xué)習日制度，制定規劃，把新知識、新政策、新制度的學(xué)習做為重點(diǎn)。在自我學(xué)習基礎上再搞一些強化的訓練和集中學(xué)習、交流和探討，消除惰性，共同提高。
八是增強自律意識，模范執行規章制度，注重作風(fēng)養成，提高自身素養，學(xué)會(huì )溝通，謙虛做人，誠懇做事。九是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系。建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。
20xx年要開(kāi)展的幾項重點(diǎn)工作是：
1、抓隊伍建設。
一是堅持雙周例會(huì )，人人領(lǐng)學(xué)(新制度、新政策)，共同提高；
二是安排合規人員利用空閑時(shí)間按對應專(zhuān)業(yè)搞跟班培訓，每次最少7-10天，期間對相關(guān)專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調研和檢查，同時(shí)提升自身實(shí)際操作能力。
2、強化專(zhuān)業(yè)培訓。以合規文化建設為核心，年度內搞1-2次大型業(yè)務(wù)學(xué)習和培訓。內容涵蓋合規文化、內控評價(jià)、法律法規等。
3、圍繞重點(diǎn)環(huán)節、新業(yè)務(wù)開(kāi)展合規專(zhuān)項檢查。
4、內控評價(jià)檢查重點(diǎn)放在核心業(yè)務(wù)、價(jià)值創(chuàng )造能力和貢獻度上。真實(shí)性評價(jià)，在合規經(jīng)營(yíng)前提下以產(chǎn)品所創(chuàng )利潤能力為根本出發(fā)點(diǎn)。
5、全年整體移位檢查至少安排2-3個(gè)分理處以上營(yíng)業(yè)單位進(jìn)行檢查。
6、做好一級支行行長(cháng)和副行長(cháng)的離任審計工作。
7、認真完成省行和市行安排的各項臨時(shí)性工作任務(wù)。
四、工作中的幾點(diǎn)建議
一是鑒于目前全省從業(yè)人員現狀，各級領(lǐng)導要重視審計隊伍建設，對一些出現不適應的同志，行領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導要注意多加引導，加強思想教育，使之轉變思想，正確認識自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動(dòng)為主動(dòng)。把綜合素質(zhì)過(guò)硬、責任心強的人員調整和充實(shí)到這只隊伍中來(lái)，把不適應崗位要求的人員調整到適合的其他崗位上去，形成進(jìn)出的動(dòng)態(tài)機制，增加蓬勃氣息。
二是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系；建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。
三是堅持“以人為本”。鑒于審計崗位的特殊性，需要領(lǐng)導“高看一眼”，切實(shí)關(guān)心審計人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂(yōu)。使之安心本職工作，樂(lè )于付出，更好履行保駕護航職責，切實(shí)推進(jìn)合規文化建設，為農行風(fēng)險防范構筑堅固的內控堡壘。
銀行業(yè)合規工作的年度總結2
在xxx市支行的領(lǐng)導下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的指導下，20xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機構合規經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規范年》相關(guān)要求，嚴律自我，認真履行合規經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。
一、認真執行日常監督檢查、促進(jìn)內控制度落實(shí)。
合規經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發(fā)現問(wèn)題及時(shí)作好記錄，分析問(wèn)題出現的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發(fā)現問(wèn)題的合理整改期限，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因，及時(shí)上報。對發(fā)現的重大違規問(wèn)題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時(shí)間以書(shū)面(含電子郵件)上報市支行。
按市分行加強合規經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監督和會(huì )計檢查日志》”，第月上報《合規經(jīng)理履職報告》，及時(shí)、詳細點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強業(yè)務(wù)授權的復核、確保交易的真實(shí)可控。
加強業(yè)務(wù)授權的復核和監督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統的柜員權限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關(guān)，負責對營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規性、完整性進(jìn)行監督，確保授權交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導、存在問(wèn)題的整改落實(shí)
為適應郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，不斷提升自身的`業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規章制度、內控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(cháng)做好業(yè)務(wù)培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題。
四、協(xié)助支行長(cháng)抓好安全管理、柜員排班
在履行合規經(jīng)理職責同時(shí)，積極協(xié)助支行長(cháng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了。負責檢查網(wǎng)點(diǎn)的監控設備、安全設施，監督網(wǎng)點(diǎn)人員對安全操作管理規定的執行情況，如發(fā)現故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門(mén)，及時(shí)進(jìn)行維護，負責報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。
20xx年度，本人沒(méi)有受到上級機構的正向積分，沒(méi)有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫(xiě)的《事后監督發(fā)現差錯統計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無(wú)待合規經(jīng)理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶(hù)。
銀行業(yè)合規工作的年度總結3
尊敬的各位領(lǐng)導、各位同仁：
大家晚上好！我是來(lái)自xx支行的xx，我演講的題目是：塑合規文化，造合規中行。
有這樣一個(gè)寓言故事：河水對河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌，限制我的發(fā)展……”河岸嚴肅而認真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流！”河水不聽(tīng)勸告，沖毀堤岸，野漫橫流……漸漸消失了。這個(gè)寓言故事告訴我們：規矩不是羈絆和障礙，而是一張無(wú)形的安全網(wǎng)，維護著(zhù)我們的社會(huì )秩序和生存環(huán)境。
是啊，確實(shí)如此，我到中行工作僅僅半年，但就在這短短的半年時(shí)間里，我已深刻感受到了合規的份量。這半年里，我聽(tīng)到了不少違規行為、犯罪案例，行里也經(jīng)常下發(fā)一些案情通報，比如這一次的警示教育活動(dòng)，有些案例觸目驚心：湖南一銀行職員虛增儲戶(hù)存款挪用150萬(wàn)被判刑14年，該員工利用自己職務(wù)上的便利，他的行為已是嚴重違規，觸犯了刑法。也有銀行員工因賭博成性，資金周轉不足，挪用銀行存款，最后把自己送進(jìn)監獄，斷送大好前途。這一個(gè)個(gè)案例向我們展示了當事人走向罪犯的軌跡，他們中有領(lǐng)導干部，有一般職員，有代辦員；有的曾是先進(jìn)工作者，有的年輕有為前途無(wú)量，但他們都因為一個(gè)貪字，拿了不該拿的東西，毀掉了人生，毀掉了前程，傷害了家人，傷害了同事，更影響了中國銀行的聲譽(yù)。
細細究來(lái)，案件的發(fā)生都是有其內在原因的，大多是當事人放松了政治學(xué)習和思想改造，思想不求上進(jìn)，法制觀(guān)念淡薄，經(jīng)不住考驗，鋌而走險，最后走上犯罪道路。
案例給我們敲響了警鐘，前車(chē)之覆，后車(chē)之鑒，我們應該吸取他們的`慘痛教訓，嚴格按規章制度做事。尤其是象我這樣的新員工，要把合規意識深深刻到腦子里。合規不是負擔，而是服務(wù)我們的工具，它就象指路明燈，幫我們用最有效的方法達成目標，即使我們非專(zhuān)業(yè)出身，也很容易從不會(huì )到會(huì )，從非專(zhuān)業(yè)到專(zhuān)業(yè)。
當一個(gè)司機半夜開(kāi)到?jīng)]有旁人和攝像頭的路口也能面對紅燈自覺(jué)停車(chē)的時(shí)候，交規已深刻在他心中。當每個(gè)人都遵守交通規則時(shí)，每天就不會(huì )有那么多無(wú)辜的生命因為交通事故而離開(kāi)這個(gè)世界。同樣，當合規意識深深地鐫刻在我們心靈的碑石上，我們就不會(huì )感到束縛，感到的則是義不容辭和責無(wú)旁貸。當我們每個(gè)中行人都能“從我做起，合規操作”，我們就能避免許多過(guò)失，業(yè)務(wù)運行的將會(huì )更加健康高效。
合規是我們每位銀行人的事業(yè)，讓我們一起唱響合規之歌，為我們中行的璀璨前程一起加油吧！
謝謝大家！
銀行業(yè)合規工作的年度總結4
內部控制、案件防控及合規情況xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內控、案防、合規工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險為導向，以杜絕嚴重違規行為為重點(diǎn)，以加強內部控制為核心的工作方案。從建立合規秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規文化等五個(gè)方面，通過(guò)履行內部審計和合規的日常監督和專(zhuān)項監督職能，發(fā)揮內審合規工作在完善內部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險及案件風(fēng)險評估能力、改善操作風(fēng)險及案件風(fēng)險控制措施和手段的作用，增強機構自身案件防控內生動(dòng)力建設水平，有效落實(shí)合規管理措施，防范和控制合規風(fēng)險。xx年一季度我行在內控、案防、合規方面工作總結情況如下：
一、推進(jìn)合規體系建設，逐步建立合規管理平臺
xx年我行在董事會(huì )的領(lǐng)導下，由行長(cháng)室負責有效管理全行的合規風(fēng)險，明確一名副行長(cháng)分管合規管理工作。配備一名專(zhuān)職合規員；在主要業(yè)務(wù)部門(mén)和各支行設立兼職合規員，初步搭建全行的合規風(fēng)險管理框架。
為健全我行合規風(fēng)險管理體制，推進(jìn)合規風(fēng)險管理工作，根據《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線(xiàn)部門(mén)在內控、案防、合規工作上的責任。行長(cháng)是我行內控、案防、合規工作的第一責任人，對全行的內控、案防、合規工作承擔領(lǐng)導責任；分管副行長(cháng)協(xié)助行長(cháng)組織實(shí)施全行內控、案防、合規工作；各業(yè)務(wù)條線(xiàn)部門(mén)(各支行)是內控、案防、合規管理的直接責任部門(mén)，具體負責本部門(mén)(支行)的內控、案防及合規工作，確保工作的正常有效開(kāi)展，杜絕案件風(fēng)險發(fā)生；合規經(jīng)理是合規管理的職能部門(mén)，通過(guò)定期召開(kāi)工作協(xié)調會(huì )，聯(lián)席會(huì )的方式聽(tīng)取各部門(mén)(各支行)內控和合規工作情況匯報，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問(wèn)題，及時(shí)調整和完善內控合規工作方案，落實(shí)各項檢查及風(fēng)險問(wèn)題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務(wù)活同時(shí)制定了《xx合規管理員管理辦法》，明確了合規經(jīng)理和兼職合規員的崗位職責，工作內容，報告路線(xiàn)和具體的工作要求。
二、召開(kāi)工作會(huì )議，明確工作方針，層層簽署目標責任書(shū)
xxxx日，我行召開(kāi)全行員工會(huì )議，再次強調了內控、案防、合規工作的重要性，要求“全員合規，從我做起”，并要求各條線(xiàn)部門(mén)(各支行)結合部門(mén)(支行)的實(shí)際情況，就全年的內控和合規工作的目標、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓，風(fēng)險排查的計劃等，從工作要求和時(shí)間要求上對x年內控、案防、合規工作做出了具體的工作部署。通過(guò)行長(cháng)與經(jīng)營(yíng)班子成員、行長(cháng)與各部門(mén)(各支行)負責人及與所屬員工的三個(gè)層級，層層簽署《內控、案防、合規工作目標責任書(shū)》，將內控、案防、合規工作責任逐級明確落實(shí)到部門(mén)。xx年要繼續狠抓關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)領(lǐng)域防控。并加大對“三重、三新、三易”(重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，新機構、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節)業(yè)務(wù)檢查監督力度，對存在的風(fēng)險隱患和內控薄弱環(huán)節持續糾偏糾漏，切實(shí)提高內控制度執行力。
三、健全合規工作制度建設，夯實(shí)“制度治行”基礎
根據《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》要求，結合我行工作實(shí)際，制定了《合規風(fēng)險管理辦法》、《合規管理員管理辦法》、《銀行與監管部門(mén)聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專(zhuān)業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規風(fēng)險管理目標、內容和合規管理工作的基本原則；明確合規風(fēng)險管理組織架構、合規管理職責及合規風(fēng)險管理報告路線(xiàn)；規范合規風(fēng)險管理計劃制訂、合規風(fēng)險識別、評估和監測和合規培訓與咨詢(xún)等合規工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的'專(zhuān)家型合規管理隊伍，調動(dòng)全行合規管理人員的積極性，明確合規管理人員的任職條件、工作內容、工作方式，充分發(fā)揮合規管理人員的作用。
四、加強監管信息報送工作，提高報送質(zhì)量
日常與監管部門(mén)保持良好的溝通，加強監管信息報送的工作，注重非現場(chǎng)監管工作，提高日常報表數據的統計質(zhì)量，做好監管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報現象的發(fā)生。
五、建立分層檢查網(wǎng)絡(luò )，持續開(kāi)展案件風(fēng)險排查，提升案件防控能力
我行在內控和合規風(fēng)險日常排查工作按照“部門(mén)自查、專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)部門(mén)檢查、合規經(jīng)理抽查，領(lǐng)導小組督查”的分層檢查網(wǎng)絡(luò )覆蓋全行各項業(yè)務(wù)的檢查。持續強化從業(yè)人員行為管理。結合監管要求，制定操作方案，按季開(kāi)展從業(yè)人員不當行為專(zhuān)項風(fēng)險排查，推進(jìn)全員強制休假和輪崗相結合，覆蓋面達到100%。對重要和關(guān)鍵崗位的從業(yè)人員有無(wú)參與各類(lèi)融資中介、票據中介、不當擔保、高利貸、“賣(mài)貸款”等活動(dòng)，以及超個(gè)人經(jīng)濟承受能力的大額高風(fēng)險投資、消費行為、經(jīng)商辦企業(yè)和涉黃、涉賭、涉毒、涉訴的情況進(jìn)行排查。做到不漏一行、一崗、一人，并建立排查工作專(zhuān)項檔案，發(fā)現問(wèn)題應及時(shí)整改和糾正。
六、注重人員日常培訓工作，進(jìn)一步營(yíng)造合規經(jīng)營(yíng)氛圍
xx年，我行將組織開(kāi)展合規管理主題活動(dòng)，采取專(zhuān)家授課、案例討論、合規培訓、警示教育等多種形式，依托業(yè)務(wù)條線(xiàn)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)推動(dòng)合規培訓的具體落實(shí)，注重發(fā)揮合規經(jīng)理和兼職合規員及案防聯(lián)絡(luò )員隊伍在培訓工作中的積極作用，在全行上下倡導誠實(shí)、守信、正直的道德價(jià)值標準。按照時(shí)間節點(diǎn)針對各條線(xiàn)、各層次人員開(kāi)展相應合規業(yè)務(wù)培訓，進(jìn)一步提升合規意識和風(fēng)險辨別能力。讓合規操作成為每一名員工的自覺(jué)行為和習慣動(dòng)作，使合規文化的理念成為全行員工的行為準則。
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