保代資格考試題型
1、保薦機構及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過(guò)7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構為第一保薦機構( )
參考答案：√
參考解析：《保薦辦法》第四十三條：保薦機構及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過(guò)7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。
2、以下情形中需要聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構共同保薦的情形( )
A.保薦機構持有發(fā)行人8%的股份
B.保薦機構的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份
C.保薦機構的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
D.發(fā)行人持有保薦機構8%股份
E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機構8%股份
參考答案：A,B,C,D
參考解析：本題考點(diǎn)為應當聯(lián)合保薦的情形。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條：保薦機構及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過(guò)7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。
3、以下關(guān)于保薦機構對深交所上市公司現場(chǎng)檢查說(shuō)法正確的有( )
A.主板上市公司2012年10月15日公開(kāi)增發(fā)，至少2012年12月31日前要現場(chǎng)檢查一次
B.創(chuàng )業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市，至少2012年12月31日前要現場(chǎng)檢查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要現場(chǎng)檢查一次
D.創(chuàng )業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結果為C，保薦機構和保薦代表人應當至少每季度對上市公司進(jìn)行一次定期現場(chǎng)檢查
參考答案：B
參考解析：《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)第三十條保薦機構和保薦代表人應當每年對上市公司至少進(jìn)行…次定期現場(chǎng)檢查，持續督導時(shí)間不滿(mǎn)三個(gè)月的除外。
4、在持續督導期間，如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結果為C或者D的，保薦機構和保薦代表人應當至少每半年對上市公司進(jìn)行一次定期現場(chǎng)檢查。第8題 證券公司取得保薦機構資格后，應當持續符合保薦辦法規定的相關(guān)條件。以下情形中，中國證監會(huì )可直接撤銷(xiāo)其保薦機構資格有( )
A.注冊資本低于人民幣1億元
B.受到工商局的行政處罰
C.從業(yè)人員不足35人
D.風(fēng)險控制指標不符合相關(guān)規定
E.受到中國證監會(huì )的行政處罰
參考答案：B,E
參考解析： 本題考查的是證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件以及維持保薦機構資格的`條件�？梢灾苯映蜂N(xiāo)的情形是最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰。
5、以下關(guān)于持續督導的期間說(shuō)法正確的有( )
A.上市公司收購，從收購完成之日12個(gè)月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監會(huì )核準重組之日起一個(gè)完整會(huì )計年度
C.持續督導期間，實(shí)際控制人發(fā)生變化的，持續督導期間應延長(cháng)1年
D.上海交易所上市公司，法定持續督導期時(shí)間已滿(mǎn)，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續進(jìn)行督導
參考答案：D
參考解析：A選項，應該自收購人公告上市公司收購報告書(shū)之日起至收購完成后12個(gè)月;
B選項，如因借殼上市實(shí)際控制人變化，自證監會(huì )核準重組之日起，不少于3個(gè)會(huì )計年度;
C選項，滬深交易所都沒(méi)有持續督導期間，實(shí)際控制人變化，延長(cháng)1年的相關(guān)規定。按深交所新的《保薦工作指引》，在持續督導期間，上市公司出現以下情形之一的，深交所可以視情況要求保薦機構延長(cháng)持續督導時(shí)間：(1)上市公司在規范運作、公司治理、內部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險的;(2)上市公司受到中國證監會(huì )行政處罰或者交易所公開(kāi)譴責的;(3)上市公司連續二年信息披露考核結果為D。
D選項，根據《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》的規定，法定督導期時(shí)間已滿(mǎn)，但是募資的資金尚未使用完畢，需要繼續督導。
6、甲證券公司于2013年5月取得保薦機構資格，則其于2014年3月份向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告符合《保薦辦法》關(guān)于保薦機構向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告的相關(guān)規定。( )
參考答案：×
參考解析：《保薦辦法》第二十二條：“保薦機構應當于每年4月份向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告。
7、機構應當于每年( )月份向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告
A.4
B.6
C.5
D.7
參考答案：A
參考解析：《保薦辦法》第二十二條：“保薦機構應當于每年4月份向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告�！钡�38題判斷修改保薦代表人在2個(gè)自然年度內被采取監管措施累計2次以上，中國證監會(huì )可以暫停受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。( )
參考答案：√
參考解析：《保薦辦法》第七十四條保薦機構、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內核負責人在1個(gè)自然年度內被采取本辦法第六十六條規定監管措施累計5次以上，中國證監會(huì )可暫停保薦機構的保薦機構資格3個(gè)月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人。
8、保薦代表人在2個(gè)自然年度內被采取本辦法第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會(huì )可6個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
個(gè)人取得保薦代表人資格后，應當持續符合保薦辦法規定的相關(guān)條件，以下情形中，中國證監會(huì )可直接撤銷(xiāo)其保薦代表人資格有( )
A.負有數額較大到期未清償的債務(wù)
B.受到稅務(wù)的行政處罰
C.受到中國證監會(huì )的行政處罰
D.證券業(yè)執業(yè)證書(shū)未被吊銷(xiāo)
E.未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓
參考答案：C,D,E
參考解析：本題A，應限期改正，逾期仍然不符合要求的，中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。B，根據條文是受到中國證監會(huì )的行政處罰直接撤銷(xiāo)資格，稅務(wù)局行政處罰不影響。
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