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關(guān)于排查案件風(fēng)險的自查報告（通用10篇）
忙碌而又充實(shí)的工作在時(shí)間的催促下告一段落了，回顧這一段時(shí)間存在的工作問(wèn)題，來(lái)為這段時(shí)間的工作寫(xiě)一份自查報告吧。自查報告怎么寫(xiě)才不會(huì )千篇一律呢？下面是小編為大家整理的關(guān)于排查案件風(fēng)險的自查報告，希望對大家有所幫助。
排查案件風(fēng)險的自查報告 1
一、基本情況
辦案數量和標的額大幅增長(cháng)，全年共受理案件513件，標的額13.78億元，與去年同期相比分別增長(cháng)17.39%和125.16%，綜合指標跨入全國優(yōu)秀仲裁機構的第一方陣；辦案質(zhì)量和效率穩中有升，共審結案件416件，實(shí)際結案率81.09%，其中審限內結案率84.86%，調撤率73.55%；當事人向市中級人民法院申請撤銷(xiāo)或者不予執行案件中僅有一起被法院裁定不予執行，占當年受案總數的0.19%。
二、審理情況
1、調解結案情況。20xx年以調解及撤回方式結案的案件共306件，調撤率達73.55%，比去年增加2.05%，該指標已連續三年增長(cháng)。調解結案率較高的案件類(lèi)型包括：物業(yè)服務(wù)合同糾紛，調撤率為92.68%；建設工程施工合同糾紛，調撤率為73.69%；房屋租賃合同糾紛，調撤率為66.67%。
2、裁決結案情況。20xx年以裁決方式結案的案件共101件。以裁決方式結案的主要案件類(lèi)型包括：保險合同糾紛，裁決率為52.17%；買(mǎi)賣(mài)合同糾紛，裁決率為41.86%；承攬合同糾紛，裁決率為38.46%。相較去年而言，保險合同糾紛裁決率上升，商品房銷(xiāo)售合同糾紛裁決率明顯下降，承攬合同仍屬于爭議較大的.糾紛。
3、案件審理周期。20xx年已結案件平均審理天數為101天。審理周期較短的案件類(lèi)型為還款協(xié)議糾紛、合作合同糾紛和物業(yè)服務(wù)合同糾紛，平均審理天數分別為7天、49天和55天。審理周期較長(cháng)的為國有土地使用權出讓合同糾紛、股份轉讓合同糾紛和營(yíng)運車(chē)輛經(jīng)營(yíng)合同糾紛，平均審理天數分別為490天、358天和265天。
三、綜合分析
1、案件數量和標的額取得新突破，辦案質(zhì)量和效率穩中有升。在20xx年本會(huì )案件數量和標的額取得大幅增長(cháng)的基礎上，20xx年受案數量增勢明顯，仲裁標的額歷史上首次突破10億元關(guān)口。在案件數量連續兩年創(chuàng )新高的同時(shí)，審限內結案率保持穩定，調撤率連續三年穩步上升，司法監督撤銷(xiāo)率小于1%。
2、加強案件督辦，強化案件流程管理。堅持每月召開(kāi)案件推進(jìn)會(huì )，對辦案秘書(shū)在手案件進(jìn)行結案排期，增強案件審理的計劃性。同時(shí)，通過(guò)案件推進(jìn)會(huì )對擬結案件實(shí)行跟蹤督察，及時(shí)指導。案件審理周期相較去年進(jìn)一步提速15%（20xx年平均審理周期為119天、20xx年平均審理周期為173天）。
3、案件類(lèi)型多樣化，商事糾紛數量增多。今年受理的案件類(lèi)型高達40種（20xx年為38種、20xx年為36種），新出現的糾紛類(lèi)型有工程代建合同糾紛、抵押借款合同糾紛、股份轉讓合同糾紛、股東資格確認糾紛等。案件按合同類(lèi)型劃分涉及我市城鄉建設、房管、國土和金融等8個(gè)行政主管部門(mén)。商事糾紛的處理更能彰顯仲裁程序簡(jiǎn)便、尊重當事人意思自治、保護當事人商業(yè)秘密等優(yōu)勢。
4、20xx年本會(huì )認真貫徹執行辦案責任制考核辦法，不斷提高辦案質(zhì)效，進(jìn)一步提升了仲裁公信力。20xx年本會(huì )將進(jìn)一步創(chuàng )新工作機制，探索建立更加科學(xué)的疑難案件論證機制，做好對社會(huì )有重大影響和新類(lèi)型案件的審理工作，再創(chuàng )南通仲裁事業(yè)發(fā)展的新輝煌。
排查案件風(fēng)險的自查報告 2
按照局《關(guān)于干部紀律作風(fēng)整頓集中活動(dòng)征求意見(jiàn)自查自糾階段實(shí)施方案》的要求，支隊制定了違法建設案件自查工作方案，對20xx年1月1日至20xx年6月1日期間，按照法律程序實(shí)施行政處罰并已辦結的案卷逐卷逐項地進(jìn)行了自查�，F將自查情況匯報如下：
一、基本情況
20xx年1月至20xx年6月，我局已辦結的行政執法案件共64件，其中20xx年違法建設案件52件，20xx年違法建設案件7件，20xx年6月處罰案件5件。按照駐規20xx12號文件要求，支隊專(zhuān)門(mén)組織人員對所有執法案卷進(jìn)行了自查自評，行政執法案卷工作有較大提高。
�。ㄒ唬┞氊熋鞔_、主體合法。嚴格按照《中華人民共和國城鄉規劃法》和《中華人民共和國行政處罰法》規定的程序進(jìn)行管理和執法，所辦理的案件均屬規劃行政執法的職權范圍，無(wú)越權管理、越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執法人員均取得行政執法資格，都做到持證上崗。
�。ǘ┏绦虻轿�、手續完備。執法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執行等法定程序依次進(jìn)行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽(tīng)證的權利，充分保障當事人的合法權益；執法辦案的每個(gè)步驟都嚴謹規范，每個(gè)環(huán)節、每道手續都有相應責任人員簽字認可，每個(gè)案件都由機關(guān)負責人簽批。
�。ㄈ┦聦�(shí)清楚、證據確鑿。行政處罰案件所認定的`違法事實(shí)
既有合法有效的當事人詢(xún)問(wèn)筆錄、書(shū)證材料、視聽(tīng)資料，還有相關(guān)職能部門(mén)的相關(guān)材料，較多種類(lèi)證據的關(guān)聯(lián)性、證明力較強，對當事人違法事實(shí)認定比較清楚。
�。ㄋ模┎昧亢侠�、處罰適當。辦理違法建設案件嚴格按照《河南省住房和城鄉建設系統行政處罰裁量標準》執行，按照法定程序，充分聽(tīng)取當事人的陳述和申辯，客觀(guān)分析當事人違法行為的具體情節、性質(zhì)、主客觀(guān)原因、社會(huì )危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。
�。ㄎ澹┲谱饕幏�、歸檔及時(shí)。按照《行政處罰案卷評查標準》的要求，行政處罰案卷文書(shū)制作比較規范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時(shí)進(jìn)行歸檔保存。
�。┺k案嚴謹、責任明確。按照《行政執法過(guò)錯責任追究規定》、《行政執法人員及工作人員紀律處分規定》、《河南省住房和城鄉建設系統行政處罰主辦人制度》等規定，嚴格執行執法責任制，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實(shí)到人。截止目前，還未出現因執法程序過(guò)錯而被提起行政訴訟的情況。
二、存在不足
1、調查取證方面。調查取證能力需進(jìn)一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據，對反映當事人違法行為的具體情節、主客觀(guān)原因、社會(huì )危害程度等證據材料收集較少。
2、筆錄制作方面。部分案卷的詢(xún)問(wèn)筆錄中，執法人員的詢(xún)問(wèn)不夠全面、具體，內容表述不夠規范、準確，邏輯關(guān)系不強。個(gè)別現場(chǎng)筆錄、勘驗筆錄不夠規范。
3、案卷整理方面。行政執法案卷制作、歸檔需進(jìn)一步規范，部分案卷存在材料大小不一、取證材料復印件應加蓋與原件相符印章等問(wèn)題。
三、整改措施
針對存在的問(wèn)題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實(shí)，進(jìn)一步規范執法案卷工作。一是開(kāi)展專(zhuān)題培訓活動(dòng)。組織各執法大隊的辦案業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行專(zhuān)題培訓，重點(diǎn)培訓行政處罰、拆除違法建設案件的調查取證、法律文書(shū)制作等技能，進(jìn)一步提高執法人員的調查取證能力。二是開(kāi)展建設執法案卷規范月活動(dòng)。按照擬定的計劃，近期準備開(kāi)展行政執法案卷規范月活動(dòng)，組織各執法大隊辦案業(yè)務(wù)骨干，選擇部分已辦結的具有代表性案件，對案件認定的違法事實(shí)、調查的證據、適用的依據、辦案的程序、作出的決定、執行的結果、卷宗的整理等，進(jìn)行評議分析，擺出問(wèn)題、指出不足、找出差距，明確完善的目標，不斷改進(jìn)行政執法工作，共同提高執法案卷的整體質(zhì)量。三是進(jìn)一步規范處罰案件。按照支隊統一部署，六月份完成《行政執法案件辦理規定》起草工作，使行政處罰案件的辦理嚴格按照制度執行。
排查案件風(fēng)險的自查報告 3
依紀依法安全文明辦案，是紀檢監察機關(guān)查辦案件必須始終堅持的基本原則，是做好辦案工作的重要保障。當前，基層紀檢監察機關(guān)在突出主業(yè)、不斷加大查辦案件力度的同時(shí)，往往忽視案件查辦過(guò)程的安全問(wèn)題，針對《關(guān)于近期“走讀式”談話(huà)對象非正常死亡事件情況的通報》文件精神，認真自查自糾本室在查辦案件中存在的安全方面問(wèn)題。進(jìn)一步做好防范辦案過(guò)程中的安全隱患，現將自查自糾情況匯報如下:
一、辦案過(guò)程中存在的問(wèn)題
�。ㄒ唬┰谵k案中沒(méi)有完全嚴格執行程序、規定。
�。ǘ┺k案中無(wú)意泄露當事人的信息。
�。ㄈ┺k案中急于求成，對調查對象采取不文明行為。
二、安全問(wèn)題的原因分析
分析出現上述情形的原因，主要有以下幾種：
一是安全意識不夠。對案件的'安全管理沒(méi)有引起足夠的重視，認為案件事情小是不會(huì )出事的，存在麻痹和僥幸心理，忽略了辦案安全問(wèn)題。習慣思維，長(cháng)期以來(lái)，單純地注重辦案、忽視保障黨員合法權利已成為習慣，認為程序僅僅是形式而已，違反程序不過(guò)是工作方式和方法上的欠缺，與案件突破的重要性相比，算不上大問(wèn)題，并不影響案件的實(shí)質(zhì)及處理。二是畏難情緒。把依紀依法辦案與保持辦案力度對立起來(lái)，認為在當前反腐倡廉形勢依然嚴峻的情況下，強調依紀依法辦案，會(huì )束縛辦案人員的手腳、弱化辦案力度；有的認為當前辦案手段少，案件越來(lái)越難辦，“規規矩矩”辦不了案。
三、安全風(fēng)險防范措施
為確保辦案安全，消除辦案過(guò)程中的一切安全隱患，制定以下措施。
�。ㄒ唬┌凑找幎�，規范使用好談話(huà)場(chǎng)所，確保辦案安全“零事故”。
�。ǘ⿵娀k案過(guò)程管理，確保安全責任“零風(fēng)險”。強化安全意識。在每次辦案談話(huà)前，強調依紀依法文明辦案，確保辦案安全。在查辦案件工作中，始終把安全作為案情分析的一項重要內容，針對涉案人員的身體和思想狀況,調整談話(huà)方案和陪護方案，細化安全辦案工作措施。針對初核和實(shí)施固定談話(huà)措施，制定安全保障方案，對案件調查期間談話(huà)對象的身體狀況、思想情緒乃至飲食情況進(jìn)行全面詳盡的記錄備案，把安全責任風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)。
�。ㄈ﹪烂C辦案紀律，確保辦案人員“零違紀”。確保辦案人員在辦案工作中把自查自糾貫穿于依紀依法、安全文明辦案始終，確保辦案人員廉潔辦案、秉公辦案、嚴守辦案機密。
排查案件風(fēng)險的自查報告 4
按照市紀委有關(guān)文件要求，xx市紀委監察局于20xx年8月27日至9月27日，積極組織人員對05年以來(lái)的案件認真展開(kāi)了案件質(zhì)量自查活動(dòng)，嚴格按照“二十四字”基本要求對違紀案件，進(jìn)行了逐卷審閱，拾遺補短，創(chuàng )新提高，進(jìn)一步完善了案卷材料，確保了案件審理質(zhì)量�，F將案件審理工作及這次自查情況做一簡(jiǎn)要匯報。
一、領(lǐng)導重視，審理自查工作高位展開(kāi)
一直以來(lái)，xx市紀委監察局高度重視案件審理工作，把案件審理作為案件查辦工作收尾重頭戲，并提出了“基礎建設上檔次，機構設臵講實(shí)效，工作程序抓規范，工作內容講科學(xué)”的新要求。
一是強化領(lǐng)導。在接到《中共保定市紀委、保定市監察局關(guān)于開(kāi)展好案件質(zhì)量檢查工作的通知》后，又專(zhuān)門(mén)成立了以分管案件審理工作的副書(shū)記任組長(cháng)、主抓案件審理工作的常委任副組長(cháng)、審理工作人員為具體成員的案件質(zhì)量自查小組，市委常委、紀委書(shū)記xxx做出重要批示，要求審理人員按照文件要求，對照檢查內容認真自查，發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)糾正，確保此項工作圓滿(mǎn)完成。
二是優(yōu)化配置。在人手緊張、辦案任務(wù)重的情況下，并確定了3名年輕干部從事案件審理工作，成立專(zhuān)門(mén)科室，切實(shí)承擔起案件審理工作的職責。目前，為審理室配備專(zhuān)用辦公室、專(zhuān)用電腦和激光打印機等辦公設備，共有專(zhuān)、兼治審理人員6名。通過(guò)不斷優(yōu)化審理工作軟硬件辦公環(huán)境，有利于工作、管理和服務(wù)水平的提高，有效的促進(jìn)了案件審理質(zhì)量的提高。
二、認真部署，審理自查工作有序推進(jìn)
我市對照自查要求逐一進(jìn)行查擺，有針對性的進(jìn)行部署，保證了審理自查工作的扎實(shí)推進(jìn)。
�。ㄒ唬┖侠砼渲�，提高審理水平。我市多年來(lái)嚴格落實(shí)查審分開(kāi)的原則，審理和檢查分別由不同兩個(gè)紀委常務(wù)分管，其中審理工作由呂金山常務(wù)分管，同時(shí)主抓廉政、糾風(fēng)等項工作，審理室主任由從事紀檢工作多年、具有豐富的審理經(jīng)驗的同志擔任，同時(shí)安排了兩名業(yè)務(wù)強、素質(zhì)高的副科級檢查員從事審理工作，使審理水平提高到一個(gè)新的高度。
�。ǘ﹦�(chuàng )新機制，提升服務(wù)高度。我們把征求意見(jiàn)、協(xié)審、審理助辯等審理模式應用于審理過(guò)程中，保證了案件質(zhì)量，同時(shí)還維護了被調查人的合法權益。我們在審理實(shí)踐中還創(chuàng )新了“特聘助審員制度”、“監督審理制度”，此舉受到省紀委書(shū)記臧勝業(yè)的批示，要求逐步在全省推廣。
�。ㄈ﹪烂C執紀，做好申訴復查。在工作中，我們始終堅持遵循事實(shí)求是的基本原則，把以事實(shí)為依據作為正確處理案件的前提和基礎來(lái)審核把握。實(shí)踐中，我們注意全面客觀(guān)地分析案情及導致錯誤的主客觀(guān)原因，不以偏概全。在辦理申訴案時(shí)，我們注重學(xué)習案件處理時(shí)期黨和國家制定的政策條規和法律法規，然后對具體案件具體分析，區別對待，把客觀(guān)公正的觀(guān)念融入到每一起申訴案件的復查工作之中，做到“復查大計、公正第一”。多年來(lái)，未出現一起因審理不規范導致申請復議案件。
�。ㄋ模┱J真剖析，確保審理質(zhì)量。我們這次自查采取邊查閱邊解決的方式進(jìn)行，共查閱了714個(gè)卷宗，基本上都達到了“二十四字”方針要求，對發(fā)現的`個(gè)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行了糾正。如在鄉鎮紀委所辦案件中多數存在卷宗文書(shū)欠規范的問(wèn)題，為此我們立刻制定出一個(gè)規范的模板下發(fā)各鄉鎮，就在剛上交的卷中收到了很好的效果。
三、嚴格把關(guān)，審理自查工作扎實(shí)有效
我市紀檢監察機關(guān)在案件審理自查工作中，對照檢查內容和要求，嚴格履行審核把關(guān)職責，自查工作取得了一定成效。
自查活動(dòng)中共查結案件643件，其中20xx年查結案件91件，20xx年查結案件96件，20xx年查結案件90件，20xx年查結案件90件，20xx年查結案件163件，20xx年至今查結案件113件。共給予607名黨員干部黨政紀處分。其中黨紀處分531人，政紀處分97人，雙重處分21人。通過(guò)自查自糾，我市查結的案件均符合“二十四字”基本要求和案卷規范化要求，案件審結率和黨政紀處分執行率均達到了100%。自查活動(dòng)使我們在審理程序上更加規范、定性量紀上更加嚴格、證據使用上更加準確，有效地提高了審理工作水平。
通過(guò)自查，也暴露出我們在審理工作中的一些不足，比如人員配備有待進(jìn)一步增強，認識水平有待進(jìn)一步提高，培訓工作有待進(jìn)一步加強，配套措施有待進(jìn)一步改進(jìn)。在今后的工作中，我們會(huì )突出重點(diǎn)、創(chuàng )新舉措、積極進(jìn)取、創(chuàng )先爭優(yōu)，不斷增強依紀依法辦案意識，加大對鄉鎮紀委的指導力度，充分履行案件審理職責，推進(jìn)案件審理工作規范化、制度化、科學(xué)化建設，切實(shí)提高案件質(zhì)量和辦案水平。
排查案件風(fēng)險的自查報告 5
根據《xx銀監局關(guān)于銀行信貸領(lǐng)域案件隱患風(fēng)險提示的通知》（xx銀監辦【xx】xx號）要求，xx行深入、細致地對信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面風(fēng)險排查，現將排查情況匯報如下：
一、組織情況
對于此次排查工作，xx行領(lǐng)導高度重視，及時(shí)組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，下發(fā)排查通知，提出工作要求。要求認真學(xué)習通知要求，制定排查方案，明確排查范圍及標準，以100萬(wàn)元以上大額不良貸款、涉訴貸款為排查重點(diǎn)，以風(fēng)險全覆蓋為原則，以規范行為、防范案件、查找問(wèn)題、解決問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，從查業(yè)務(wù)、查行為入手，認真開(kāi)展此次排查工作，及時(shí)發(fā)現苗頭隱患，嚴控信貸風(fēng)險。
二、排查情況
�。ㄒ唬┵J款基本情況
截至20xx年末，xx行共有貸款xx戶(hù)xx筆，金額xx億元。其中五級類(lèi)正常貸款xx戶(hù)xx筆，金額xx億元，五級類(lèi)不良貸款xx戶(hù)xx筆，金額xx億元，不良占比xx%。逾期類(lèi)貸款xx戶(hù)xx筆，金額xx億元。
�。ǘ┲贫惹闆r
一是梳理與完善各項制度，做到有章可循。近年來(lái)，xx行制定出臺了《xx銀行信貸管理基本制度》，對信貸業(yè)務(wù)操作管理、
信貸資產(chǎn)風(fēng)險管理、信貸人員管理等作了明確規定，規范信貸行為。嚴格執行 “三個(gè)辦法一個(gè)指引”貸款新規，制定下發(fā)了《固定資產(chǎn)貸款管理辦法》、《流動(dòng)資金貸款管理辦法》、《個(gè)人貸款管理辦法》等相關(guān)配套制度。重新設置了專(zhuān)用合同文本，對資金合法用途、借款人承諾事項、發(fā)放的條件、支付的方式和違約責任等進(jìn)行了明確規定。
二是明確審批職責，嚴格審批流程。xx行制定了《信貸業(yè)務(wù)審批管理辦法》，規范信貸業(yè)務(wù)審批管理流程，分級、分權限進(jìn)行審批與管理，實(shí)現相互制約和配合。
三是嚴格執行貸款“三查”制度，確保資產(chǎn)質(zhì)量。貸前調查，要求雙人嚴格按照國家產(chǎn)業(yè)政策規定對借款人及擔保人的經(jīng)營(yíng)情況、財務(wù)情況、信譽(yù)情況、還款能力以及抵質(zhì)押品等進(jìn)行認真調查、核實(shí)，充分識別客戶(hù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險。在貸中，對貸款報審資料的真實(shí)性、完整性、有效性進(jìn)行認真審查，保證報審資料及合同的合法合規性，貸款合同實(shí)行雙人面簽制度。貸款發(fā)放后，要求借款企業(yè)按時(shí)更新報送報表資料，并要求信貸人員定期不定期對貸款企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況及貸款用途進(jìn)行跟蹤調查與檢查，同時(shí)對擔保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況、重大變化情況及抵質(zhì)押品的存放與管理情況進(jìn)行檢查，如發(fā)現不嚴格依合同執行的.、或發(fā)生其他風(fēng)險信息的貸款，立即予以制止或提前收回，確保我行的合法權益及資產(chǎn)不受損失。
四是嚴格執行貸款檔案管理。xx行信貸檔案專(zhuān)人負責、專(zhuān)人管理，所有貸款均建立了完整的信貸檔案，并確保信貸資料完整、準確、連續。
通過(guò)對貸款管理情況進(jìn)行排查，xx行在日常貸款管理中能按規定執行各項規章制度，未發(fā)現存在違規、違紀發(fā)放貸款現象。
�。ㄈ┎涣假J款排查情況
為確保此次風(fēng)險排查效果，xx行對所有不良貸款相關(guān)檔案資料全部進(jìn)行風(fēng)險排查，力爭發(fā)現問(wèn)題隱患，找出化解對策，為下一步有效清收做好鋪墊工作。截至20xx年末，xx行共有逾期貸款xx戶(hù)xx筆，金額xx億元。根據貸款風(fēng)險程度的不同，逐戶(hù)研究制定風(fēng)險化解方案，制定具體工作措施，積極進(jìn)行清收和化解。同時(shí)，督促信貸員加大對到期貸款與不良貸款催收，維護我行債權，并保證貸款的訴訟時(shí)效。
通過(guò)對上述貸款資料的重新審查、分析，xx行不良貸款審批、進(jìn)帳流程合規，未發(fā)現案件風(fēng)險隱患。
�。ㄋ模⿲π刨J人員履職行為進(jìn)行排查
此次共對xx行xx名信貸人員盡職履職行為進(jìn)行了排查，防止由于信貸人員不履職造成的不良貸款形成原因。排查組一是與各支行負責人座談交流，了解信貸人員日常工作表現是否勤勉盡職。二是與信貸人員座談，了解其基本情況和思想動(dòng)態(tài)，使信貸人員明白什么能做，什么不能做，做到自覺(jué)規范從業(yè)行為，遵守職業(yè)道德，防范從業(yè)風(fēng)險。三是通過(guò)現場(chǎng)查看，了解信貸人員操作流程是否合規。四是做到負責人“了解你的員工”，使員工牢記禁止性規定，堅守道德底線(xiàn)，不觸犯法律，廉潔、合規從業(yè)，努力創(chuàng )造合規工作氛圍。
通過(guò)排查，未發(fā)現有內部員工內外勾結以偽造、編造虛假借款人身份信息資料、以虛假借款人名義騙取貸款，或內部員工提供他人的身份證明資料給實(shí)際借款人騙取貸款行為、以及其他不良、異常行為。
三、排查結果
經(jīng)排查，一是xx行貸款發(fā)放嚴格按照制度流程辦理，嚴格執行貸款“三查”制度。二是對將到期的貸款提前向借款人進(jìn)行還款提示；對逾期貸款及時(shí)下發(fā)催收通知，確保每筆貸款的時(shí)效連續。三是xx行大額不良貸款、涉訴貸款檔案資料齊全，借款人及擔保人提供的資料全部合法有效，貸款發(fā)放流程合規，未發(fā)現違規、違紀發(fā)放貸款現象。四是能?chē)栏癜凑誼x行客戶(hù)風(fēng)險監測預警管理辦法及xx行不良資產(chǎn)管理內控制度進(jìn)行貸款管理，對不良貸款逐戶(hù)研究制定風(fēng)險化解方案，力爭將風(fēng)險降至最低，逐步化解信貸領(lǐng)域風(fēng)險。
排查案件風(fēng)險的自查報告 6
根據司法部《關(guān)于深入開(kāi)展司法行政機關(guān)評查案件工作的意見(jiàn)》和省司法廳有關(guān)指示精神，按照《全市司法行政系統評查案件活動(dòng)實(shí)施方案》的部署。我局對20xx年1月至今辦結的人民調解、法律援助、司法鑒定、律師、公證、社區矯正工作和基層法律服務(wù)工作展開(kāi)了評查工作。通過(guò)對案件指導思想、事實(shí)認定、證據收集、程序應用、法律適用、處理結果、文書(shū)格式、社會(huì )效果等方面進(jìn)行評查，力爭通過(guò)此次評查，提高我區司法行政的執法水平、辦案質(zhì)量�，F將我局開(kāi)展“案件評查”情況匯報如下：
一、建立案件評查機構，明確評查人員的責任
為將此項工作抓好、抓實(shí)、抓出成效，我局專(zhuān)門(mén)成立了案件評查工作領(lǐng)導小組，由黨組書(shū)記楊偉國同志任組長(cháng)，副局長(cháng)魏旭峰、李明、閆改蓮任副組長(cháng)，各科室負責人為領(lǐng)導小組成員的案件評查工作領(lǐng)導小組。要求各業(yè)務(wù)科室指導轄1區內的法律援助中心、公證處、各司法所、律師事務(wù)所、人民調解委員會(huì )、法律服務(wù)所對20xx年1月至今辦結的人民調解、法律援助、律師、公證、社區矯正和基層法律服務(wù)的案件裝訂歸檔。
二、組織召開(kāi)工作會(huì )議，及時(shí)對案件抽查評查工作進(jìn)行安排部署
我局領(lǐng)導高度重視，把案件評查工作作為全面推進(jìn)依法行政工作的“突破口”狠抓落實(shí)。局機關(guān)召開(kāi)了工作會(huì )議，對評查工作進(jìn)行了專(zhuān)題研究，對評查工作進(jìn)行具體的安排和部署，并把案件評查工作列為今年績(jì)效考核的重要內容，要求各業(yè)務(wù)科室根據案件歸檔結果寫(xiě)出案卷目錄，對案件來(lái)源、案情介紹、編號等做詳細注明，為抽查評查工作打下了堅實(shí)的基礎。
三、研究制定案件抽查評查方案，明確具體評查標準
明確案件評查的指導思想、目標任務(wù)、工作內容和工作要求，對強調了評查案件的范圍、評查案件的內容和重點(diǎn)、評查方法等內容作了明確規定，將案件質(zhì)量的評定標準分為合格、基本合格、不合格三個(gè)等次，并對不同類(lèi)型案件的評查嚴格按各行業(yè)的'標準執行，
評查工作根據以下六個(gè)方面標準進(jìn)行：
�。ㄒ唬﹫谭ㄋ枷胧欠穸苏�。是否以社會(huì )主義法治理念為指導，做到以人為本、公平正義、文明執法、服務(wù)大局；是2否做到法律效果和社會(huì )效果的有機統一。
�。ǘ┦聦�(shí)認定是否清楚。辦理的案件事實(shí)是否清楚，認定事實(shí)的證據是否充分，有無(wú)遺漏等。
�。ㄈ┓蛇m用是否準確。辦理的案件適用的法律、法規、司法解釋或規章等是否合法有效，適用法律有無(wú)沖突，引用法律條文是否適當、準確、完整，法律文書(shū)中的說(shuō)理論述是否正確充分等。
�。ㄋ模┓沙绦蚴欠褚幏�。案件的辦理過(guò)程是否嚴格按照有關(guān)法律、法規規定的程序進(jìn)行。
�。ㄎ澹⿲�(shí)體處理是否公正。實(shí)體處理是否合法合理，對當事人是否平等對待。
�。┓晌臅�(shū)是否齊全。法律文書(shū)有無(wú)遺漏、缺失，載明的內容是否齊全，文字有無(wú)差錯等。
該標準易于理解，便于操作執行，確保了案件質(zhì)量評查工作得以順利開(kāi)展。
四、從五個(gè)方面先進(jìn)行自我評查
一是看辦案程序是否合法，立案、調查取證、案件辦理、法律文書(shū)等手續是否齊全，是否按規定程序執行，是否超時(shí)限辦理；二是看認定事實(shí)是否清楚，證據是否確實(shí)、充分；三是看適用法律是否正確，執行是否公平、公正；四是看法律文書(shū)是否規范、齊全，用語(yǔ)是否規范、準確、精煉；五是看當事人的反映，社會(huì )效果是否良好。由局案件評查組對案3件質(zhì)量進(jìn)行客觀(guān)公正的分析，形成案件自查。
五、認真開(kāi)展案件評查工作
我局從20xx年至今的各項工作案件中抽取了57份案件，案件涉及各個(gè)類(lèi)別，且不重復，具有一定的代表性。案件評查嚴格參照各行業(yè)的案件評查標準進(jìn)行評查，分列出優(yōu)秀案卷、合格案卷、不合格案卷，對優(yōu)秀案卷進(jìn)行表彰，對不合格案卷限期整改。認真剖析存在問(wèn)題的原因，全面提高辦案質(zhì)量。并從初評案件中挑選出人民調解、社區矯正、基層法律服務(wù)案件各兩件；法律援助、律師、公正案件各一件，列明編號、單位、名稱(chēng)上報市司法局。
第一階段復查案件工作，我們發(fā)現通過(guò)對各項案件的評查做到了摸清基本情況、總結工作經(jīng)驗、查出了待整改的問(wèn)題，也及時(shí)予以了糾正，更明確了今后工作的重點(diǎn)。評查結果顯示案件質(zhì)量明顯提高，絕大多數案卷事實(shí)認定清楚、適用法律準確、證據確鑿充分、執法程序合法。無(wú)論是辦案程序、證據調查、辦案技術(shù)、文書(shū)制作、案卷歸檔、制度建設以及案卷質(zhì)量等綜合評比有所提高。在下步工作中，我們將從建立長(cháng)效機制入手，確保我區司法行政機關(guān)公正廉潔的執法水平。
排查案件風(fēng)險的自查報告 7
按照《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導高度重視，充分認識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性，根據行長(cháng)的指導和部署結合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。
計財部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財務(wù)資金安全方面
1、庫存現金：定時(shí)與不定時(shí)核對盤(pán)點(diǎn)庫存現金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類(lèi)銀行賬戶(hù)資金：隨時(shí)核對我行各類(lèi)賬戶(hù)資金總額，做好資金的.管理，避免流動(dòng)性資金的過(guò)多閑置和不足。
3、大額款項：對大額現金收支，銀行大額轉賬嚴格執行相關(guān)規定，審核授權通過(guò)。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì )計準則》與稅收部門(mén)的規定。
二、人員管理問(wèn)題。
財務(wù)部現有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習作風(fēng)上都嚴格遵守相關(guān)管理規定，都能做到"愛(ài)崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規"。
三、部門(mén)改進(jìn)措施：
通過(guò)此次認真自查工作，財務(wù)部在今后工作過(guò)程中，將加強防范，提高自身對風(fēng)險的認識，樹(shù)立"違規就是風(fēng)險，安全就是效益"的風(fēng)險理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險，確保一旦發(fā)現風(fēng)險存在，能及時(shí)在向上級匯報的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險。強化內控案防管理，為我行各項業(yè)務(wù)發(fā)展營(yíng)造良好的環(huán)境。
排查案件風(fēng)險的自查報告 8
根據《關(guān)于開(kāi)展我市規范行政處罰自由裁量權改革推進(jìn)和工作落實(shí)情況專(zhuān)項檢查的通知》（府辦字[20xx]100號）文件要求，為進(jìn)一步規范規劃建設領(lǐng)域的行政處罰自由裁量權工作，確保行政處罰的合法性與合理性，我局認真對照通知要求，進(jìn)行了全面的自查�，F將自查情況匯報如下：
一、執法依據方面
我局城鄉規劃工作的行政執法，嚴格參照《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招投標法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《建筑工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》、《建筑工程施工發(fā)包與承包計價(jià)管理辦法》等法律法規執行，并常態(tài)性地組織學(xué)習，廣泛地利用各種媒體進(jìn)行宣傳。
二、執法過(guò)程方面
自頒布行使行政處罰自由裁量權規定后，我局緊緊圍繞“執政為民，服務(wù)發(fā)展”的要求，在執法過(guò)程當中堅持以人為本，樹(shù)立行政處罰不是目的'而是手段的觀(guān)念，嚴格遵循 “違法輕微、首犯不罰”的原則，做到處罰公開(kāi)公正、過(guò)罰相當、集體審理、教育優(yōu)先，對于違法行為符合不予、從輕、減輕一律以警告為先。
在自由裁量權范圍內將裁量情節作為行政處罰主要事實(shí)之一進(jìn)行認定，在調查取證和對裁量情節、幅度進(jìn)行討論后嚴格執行裁量標準。
同時(shí)，積極與市國土資源局、市城市管理行政執法局等相關(guān)單位做好聯(lián)動(dòng)管理，保證執法的公平公開(kāi)公正。
三、執法結果方面
今年，我局對行政處罰的處罰案件的執行情況和結案情況在各責任部門(mén)都進(jìn)行了登記備案，沒(méi)有出現重大的行政處罰案件。
四、存在不足與改善措施
為此，我局在今后的行政執法工作中要進(jìn)一步深入組織學(xué)習各項法律法規，加強執法隊伍的建設，完善各項具體的規章制度，確保在規劃建設領(lǐng)域的行政執法中能夠準確地運用自由裁量權。
排查案件風(fēng)險的自查報告 9
為深入推進(jìn)社會(huì )矛盾化解、社會(huì )管理創(chuàng )新、公正廉潔執法三項重點(diǎn)工作，提高司法所人民調解的質(zhì)量和水平，根據《關(guān)于開(kāi)展評查案件工作的實(shí)施意見(jiàn)》的要求，積極開(kāi)展案件評查自查工作�，F將開(kāi)展案件評查自查情況報告如下：
一、自查情況
�。ㄒ唬┘訌婎I(lǐng)導，明確任務(wù)
高度重視案件自查工作，由主管領(lǐng)導任組長(cháng)，司法所、村委會(huì )、相關(guān)站所負責人組成評查組，嚴格按照相關(guān)規定和人民調解案件質(zhì)量評查標準，對人民調解卷宗進(jìn)行了一次徹底評查，就受理案件程序是否規范、辦理案件是否合法、案件文書(shū)是否完整、檔案管理是否規范等方面進(jìn)行了認真細致質(zhì)量檢查評查。
�。ǘ┮幏对u查方式、落實(shí)評查標準
1、端正工作態(tài)度，強調工作方法。在評查每件案件時(shí)，從一個(gè)旁觀(guān)者的角度去發(fā)現問(wèn)題，客觀(guān)地分析出現問(wèn)題的原因，提出解決問(wèn)題的建議。
2、嚴格評查標準，明確評查范圍。在案件評查上，突出一個(gè)“嚴”字，把好質(zhì)量關(guān)，嚴格依照案卷質(zhì)量標準執行，逐項對照。既全面評查，又突出重點(diǎn)，確保案件評查工作取得實(shí)效。
3、嚴格人民調解文書(shū)和檔案管理的規范完整。采取“一看、二改、三講”的方式對調解文書(shū)種類(lèi)、內容、語(yǔ)言進(jìn)行查改，達到文書(shū)種類(lèi)正確，內容完整，語(yǔ)言表達規范。檔案管理專(zhuān)人、專(zhuān)室，裝訂規范嚴格保密，確保檔案完整和規范。
�。ㄈ┌凑找�，開(kāi)展自查
按照實(shí)施意見(jiàn)的要求，結合實(shí)際，通過(guò)自查，大部分案件基本符合要求，其主要特點(diǎn)：一是調解程序合法規范；二是取證程序合法，證據合法有效，材料確實(shí)充分；三是調解依據充分，人民調解協(xié)議效力明確、解決方案合理；四是文字表述清楚，文書(shū)、印章使用正確，歸檔符合要求。目前各項工作開(kāi)展順利，未發(fā)生違法違規現象。
二、存在的主要問(wèn)題
�。ㄒ唬┱{解文書(shū)用語(yǔ)表述不嚴謹
一是案卷封面的案由表述不規范。案由要反映案件的本質(zhì)特征，它是案件分類(lèi)、登計的依據。有的'隨意表述，卷名和卷內案由名稱(chēng)不統一，案由名稱(chēng)、糾紛簡(jiǎn)要和協(xié)議內容等表述不規范，案件中當事人和糾紛事實(shí)描述的不概要、不全面。
二是由于部分調解人員業(yè)務(wù)不夠精通，文化程度較低，調解記錄書(shū)寫(xiě)潦草，用語(yǔ)不規范，只重視調解成效輕視理論學(xué)習和經(jīng)驗總結。
�。ǘ﹫谭ò妇須w檔質(zhì)量不高。從檢查的情況來(lái)看，突出表現在：一是沒(méi)有案卷號，卷內目錄不規范。雖然一案一卷，但卷內材料編寫(xiě)頁(yè)碼、排列無(wú)序雜亂。二是書(shū)寫(xiě)不工整。個(gè)別調解員的書(shū)寫(xiě)潦草，字跡難以辨認。三是案卷紙張不統一，目前我所案卷為A4紙、有其他類(lèi)型的證據、證明、回執的未使用規范的粘貼紙張整理粘貼，看起來(lái)很不美觀(guān)、不協(xié)調。四是有些文書(shū)歸檔和裝訂未按照統一標準進(jìn)行，案卷封皮制作、目錄填寫(xiě)、文書(shū)順序、頁(yè)碼編寫(xiě)、案卷裝訂等不規范，有的案卷掉頁(yè)散卷，有的案卷僅用復印文書(shū)入檔。
對于自查中出現的問(wèn)題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作中加以改進(jìn)解決和防范。
三、今后加強的幾項工作
�。ㄒ唬└叨戎匾暟妇碓u查工作。強化人民調解資料的立卷歸檔工作，每年都將組織一次案件評查，不斷推進(jìn)和完善規范人民調解行為，提高調解水平。
�。ǘ﹪栏駡绦腥嗣裾{解程序。結合案件評查的結果，圍繞相關(guān)要求，嚴格執行調解程序，切實(shí)保障公民、法人和其他組織的合法權益。
�。ㄈ┱J真規范調解案卷制作。案卷是人民調解機關(guān)依法實(shí)施調解行為的主要體現和載體，案卷文書(shū)制作質(zhì)量的好壞，代表著(zhù)調解水平的高低，也關(guān)系到人民調解組織的形象、法律的威信。
�。ㄋ模┩晟普{解人員管理，加大調解人員培訓力度，全面提高調解水平，加強普法工作，加大法律、法規宣傳力度，增強法律意識，促進(jìn)社會(huì )依法生產(chǎn)，依法經(jīng)營(yíng)。
排查案件風(fēng)險的自查報告 10
按照《xxx市人民政府法制辦公室關(guān)于開(kāi)展行政處罰案件群眾公議工作專(zhuān)項督查的通知》x府法〔20xx〕25號文件要求，現將我局開(kāi)展行政處罰案件群眾公議情況匯報如下：
一、率先垂范健全機制
為完善行政執法案件公眾參與機制，調動(dòng)群眾參與行政執法監督積極性，推動(dòng)行政處罰依法、規范、公開(kāi)、合理實(shí)施，我市自20xx年8月就全面實(shí)施行政處罰案件群眾公議制度，由群眾公議團成員來(lái)參與辦理行政處罰案件，履行評議、監督職責，我局在全市執法機構中率先開(kāi)展群眾公議工作，受到領(lǐng)導和群眾的好評。
為扎實(shí)、有序地開(kāi)展城管行政處罰案件群眾公議活動(dòng)，我局從制度建設入手，印發(fā)了《xxx市行政處罰案件群眾公議辦法》和《xxx市行政處罰案件群眾公議工作規則》等相關(guān)文件，要求所屬各執法大隊每月至少有1件行政處罰案件納入群眾公議，每年群眾公議案件不低于總案件的20%，每個(gè)季度至少開(kāi)展一次群眾公議，從制度上確保城管行政處罰案件群眾公議常態(tài)化。
積極推行群眾公議制度與規范自由裁量權陽(yáng)光運行的各項政策措施相結合，完善《xxx市城市管理行政處罰自由裁量權參照執行標準》，穩步推進(jìn)城管系統標準化建設，要求做到執法用語(yǔ)、執法流程、行政處罰的標準統一，進(jìn)一步增強了執法人員的取證意識和執法規范化意識，使所辦案件經(jīng)得起群眾的檢驗，讓權力在陽(yáng)光下運行更為規范。
二、穩步推進(jìn)成效顯著(zhù)
截至目前，20xx年我局共計組織了4次行政處罰案件群眾公議，公議了13件行政處罰案件，其中11件案件，公議員一致認為違法事實(shí)清楚，證據充分，適用法律法規正確，處理額度合理，對處罰意見(jiàn)無(wú)異議，有1件案件公議員經(jīng)評議認為處罰金額偏低，有1件案件公議員經(jīng)評議認為處罰金額偏高，我局法制科工作人員會(huì )同具體案件辦案人員再研究，認真吸收了公議員的意見(jiàn)，并向群眾公議團成員作了書(shū)面說(shuō)明，同時(shí)將處理決定報市政府法制辦備案。
行政處罰案件群眾公議讓公議員走進(jìn)城管部門(mén)，和城管人員展開(kāi)充分的交流，讓群眾監督城管工作的開(kāi)展，讓群眾了解城管工作真實(shí)情況，讓群眾認識到城管工作的艱辛和困難，促進(jìn)群眾對城管執法和城管隊伍的理解和支持。
三、暴漏瑕疵整改提升
行政處罰案件群眾公議有力的'促進(jìn)了我局的法制化建設，同時(shí)也暴漏了我局案件辦理中存在瑕疵，主要體現在：案件證據單一，自由裁量權執行不夠準確，匯報案情不規范等。我局將采取相應的培訓措施，提高執法隊員的執法水平，完善執法隊員的執法手段，改善執法隊員的執法裝備，實(shí)現多方式多途徑采集證據。
規范辦案人員行政處罰群眾公議匯報程序，按照先匯報案號案名，后匯報案情，再匯報處罰依據和自由裁量權的確定等一系列順序來(lái)匯報，從而讓群眾公議員聽(tīng)得懂聽(tīng)得明白，以便履行評議、監督職責。
今后，我局將更加規范的辦理行政處罰案件，確保行政處罰案件群眾公議在我局進(jìn)行的更好，以此來(lái)促使城管執法工作更上新臺階，提升城管執法公信力。
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