排查案件風(fēng)險自查報告

　　隨著(zhù)社會(huì )不斷地進(jìn)步，報告使用的頻率越來(lái)越高，報告中提到的所有信息應該是準確無(wú)誤的。那么，報告到底怎么寫(xiě)才合適呢？下面是小編為大家收集的排查案件風(fēng)險自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

排查案件風(fēng)險自查報告1

　　接聯(lián)社《關(guān)于排查案件風(fēng)險的緊急通知》的文件精神后，我社迅速根據文件要求展開(kāi)全面認真的自查工作，現將自查工作報告如下:

　　一、建立案件排查內控制度。

　　由內勤、會(huì )計人員對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行監督。對我社員工尤其一線(xiàn)員工進(jìn)行案件排查的宣傳與培訓，認識案件排查的重要性和必要性。在此次自查期間，通過(guò)學(xué)習案件排查的文件，對員工進(jìn)行宣傳和培訓，讓員工清醒認識案件排查的必要性，并對員工的不解之處進(jìn)行一一解答。

　　二、客戶(hù)盡職調查情況。

　　對于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)，我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認真檢查客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料，對于非自然人開(kāi)戶(hù)，需具備法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照等資料的真實(shí)性和有效性，確認無(wú)誤后才予以開(kāi)立存款賬戶(hù)；對于自然人開(kāi)戶(hù)，堅持查驗身份證等有效證件的`原件，經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查確認無(wú)誤后才予以開(kāi)立賬戶(hù)。柜臺作為一線(xiàn)崗位，我社配備了兼職合規管理人員進(jìn)行崗位的監督和審核工作，嚴格審查開(kāi)戶(hù)、存款、資料變更等業(yè)務(wù)的流程。我社20xx年度單筆xx萬(wàn)元（含xx萬(wàn)元）以上大額存款共計xx筆，合計金額xxxx萬(wàn)元，經(jīng)自查，沒(méi)有為不明身份的人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　三、大額和可疑交易報告情況。

　　對于大額的可疑交易，我社一定能夠按照規定及時(shí)準確的填制各類(lèi)報表向上級報告，協(xié)同聯(lián)社的有關(guān)部門(mén)對帳戶(hù)持有人進(jìn)行調查。在此次自查期間，并未發(fā)現有可疑交易。

　　四、賬戶(hù)資料保存情況。

　　對于客戶(hù)實(shí)行一人一檔管理，確�？蛻�(hù)所填單據的完整和真實(shí)。在自查期間，對于客戶(hù)帳戶(hù)姓名及身份證逐筆核對一致，確保不存在匿名賬戶(hù)和假名賬戶(hù)。

　　通過(guò)案件排查，我社員工對案件排查的內控制度有了進(jìn)一步的認識，能夠較清醒的認識到案件排查工作的重要性，對可疑存款的識別能力正在逐步提高，同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。

排查案件風(fēng)險自查報告2

　　按照《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導高度重視，充分認識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性，根據行長(cháng)的`指導和部署結合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。

　　計財部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：

　　一、財務(wù)資金安全方面

　　1、庫存現金：定時(shí)與不定時(shí)核對盤(pán)點(diǎn)庫存現金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。

　　2、各類(lèi)銀行賬戶(hù)資金：隨時(shí)核對我行各類(lèi)賬戶(hù)資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過(guò)多閑置和不足。

　　3、大額款項：對大額現金收支，銀行大額轉賬嚴格執行相關(guān)規定，審核授權通過(guò)。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。

　　4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì )計準則》與稅收部門(mén)的規定。

　　二、人員管理問(wèn)題。

　　財務(wù)部現有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習作風(fēng)上都嚴格遵守相關(guān)管理規定，都能做到"愛(ài)崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規"。

　　三、部門(mén)改進(jìn)措施：

　　通過(guò)此次認真自查工作，財務(wù)部在今后工作過(guò)程中，將加強防范，提高自身對風(fēng)險的認識，樹(shù)立"違規就是風(fēng)險，安全就是效益"的風(fēng)險理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險，確保一旦發(fā)現風(fēng)險存在，能及時(shí)在向上級匯報的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險。強化內控案防管理，為我行各項業(yè)務(wù)發(fā)展營(yíng)造良好的環(huán)境。

　　二〇xx年三月二十日

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