私募內部交易記錄制度
現如今，制度在生活中的使用越來(lái)越廣泛，制度是國家機關(guān)、社會(huì )團體、企事業(yè)單位，為了維護正常的工作、勞動(dòng)、學(xué)習、生活的秩序，保證國家各項政策的順利執行和各項工作的正常開(kāi)展，依照法律、法令、政策而制訂的具有法規性或指導性與約束力的應用文。相信很多朋友都對擬定制度感到非�？鄲腊�，下面是小編幫大家整理的私募內部交易記錄制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
第一條為了規范公司內部交易管理、防范公司交易風(fēng)險，規范客戶(hù)身份識別，客戶(hù)身份資料和交易記錄保存與管理，根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《私募基金監督管理暫行辦法》、《私募基金內部控制指引》等法律、行政法規的'規定，制定本辦法。
第二條公司內部交易遵循的原則如下：
�。ㄒ唬⿲�(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進(jìn)行交易；
�。ǘ┩顿Y指令應當進(jìn)行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行，如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時(shí)報告相應部門(mén)與人員。
�。ㄈ┙⒔灰妆O測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關(guān)的安全設施；
�。ㄋ模┕緫攬绦泄降慕灰追峙渲贫�，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待；
�。ㄎ澹┙⑼晟频慕灰子涗浿贫�，每日投資組合列表等應當及時(shí)核對并存檔保管；
�。┙⒖茖W(xué)的交易績(jì)效評價(jià)體系。
第三條應當保存的交易記錄，包括但不限于如下事項：
�。ㄒ唬┗鸾�(jīng)理或投資決策委員會(huì )簽署的投資交易指令（包括具體交易時(shí)間、交易種類(lèi)、交易數量、交易方向）；
�。ǘ╋L(fēng)險控制部門(mén)或董事長(cháng)/風(fēng)控委員會(huì )的審核確認單；
�。ㄈ┩顿Y交易人員執行指令產(chǎn)生的每筆交易的數據信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿和有關(guān)規定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據和其他資料等。
第四條交易記錄的保存分為書(shū)面紙質(zhì)版與電子版。交易員應同時(shí)制作紙質(zhì)版交易記錄和電子版交易記錄保存。紙質(zhì)版交易記錄制作完畢后，應專(zhuān)門(mén)放置檔案袋歸檔保存。電子交易記錄應設置專(zhuān)門(mén)文件夾予以保存。每一交易指令對應一文件夾。電子交易記錄應按期刻錄成光盤(pán)或者上傳公司專(zhuān)門(mén)服務(wù)器進(jìn)行備份，防止系統損害情況發(fā)生時(shí)，交易記錄的滅失。
第五條公司按照下列期限保存交易記錄：投資交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。同一介質(zhì)上有不同保管期限客戶(hù)身份資料或者交易記錄的，應當按最長(cháng)期限保管。
同一客戶(hù)身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少應當有一種介質(zhì)的客戶(hù)身份資料或者交易記錄符合保管期限的要求。法律、行政法規和其他規章對客戶(hù)身份資料和交易記錄有更長(cháng)保存期限要求的，適用其規定。
第六條公司在特定情況下，應根據法律法規和行業(yè)協(xié)會(huì )的規定，將客戶(hù)身份資料和客戶(hù)交易記錄移交中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )、中國證券監督管理委員會(huì )或者中國保險監督管理委員會(huì )指定的機構。
第七條本制度由董事會(huì )制定、解釋和修改。
第八條本制度經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)后發(fā)布之日生效。
XXXXXXXXXXX管理有限公司
二〇一五年十二月三十一日
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