上市公司管理制度

　　隨著(zhù)社會(huì )不斷地進(jìn)步，制度在生活中的使用越來(lái)越廣泛，好的制度可使各項工作按計劃按要求達到預計目標。相信很多朋友都對擬定制度感到非�？鄲腊�，以下是小編收集整理的上市公司管理制度，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　第一章法律法規學(xué)習制度

　　1、每季度由信用合同管理機構(公司董事會(huì )秘書(shū)辦公室)組織一次法律法規的系統學(xué)習,邀請公司法律顧問(wèn)出席,作專(zhuān)業(yè)的講解,使公司管理人員切實(shí)認識到切實(shí)執行各項法律制度的必要性和必然性。

　　2、每次學(xué)習應做好記錄,出席人員應在簽名表上簽到。

　　3、公司信用(合同)管理人員、銷(xiāo)售、供應、財務(wù)等部門(mén)業(yè)務(wù)人員應經(jīng)過(guò)合同法規的系統培訓。

　　4、公司信用(合同)管理員應當取得相關(guān)培訓合格證書(shū)。

　　5、公司信用(合同)管理部門(mén)應當定期組織活動(dòng),結合實(shí)際工作中碰到的問(wèn)題,學(xué)習新法規,解決新問(wèn)題;組織研討會(huì )、案例分析會(huì )等,并做好記錄。

　　第二章信用(合同)管理機構、人員崗位責任制度

　　公司董事會(huì )秘書(shū)辦公室負責公司信用(合同)管理事務(wù),設專(zhuān)職的信用(合同)管理員。

　　一、信用(合同)管理事務(wù)

　　1、組織宣傳、貫徹合同法律法規條例,培訓信用(合同)管理人員和業(yè)務(wù)人員,依法保護企業(yè)合法權益。

　　2、制訂、修訂公司信用政策、信用管理制度,組織實(shí)施信用管理工作。

　　3、對客戶(hù)進(jìn)行資信調查,建立客戶(hù)信用檔案。

　　4、與財務(wù)部門(mén)配合,進(jìn)行應收賬款管理:控制應收賬款平均持有水平,日常監督應收賬款的賬齡,對潛在的不良賬款及時(shí)采取措施,防范逾期應收賬款的發(fā)生。

　　5、與財務(wù)部門(mén)配合,進(jìn)行商賬處理:建立催賬程序,及時(shí)制訂對逾期應收賬款的處理方案,并組織有效的追賬。

　　二、崗位責任制度:

　　1、法定代表人的主要職責:

　　(1)重視公司信用管理工作,協(xié)助解決信用管理工作中的重

　　大問(wèn)題;

　　(2)定期了解公司合同簽訂、履行情況。

　　2、董事會(huì )秘書(shū)辦公室主任的主要職責:

　　(1)組織合同法律法規的宣傳、培訓,組織信用管理研討會(huì )、案例評析會(huì );

　　(2)制訂、修訂公司信用政策、信用管理制度,組織實(shí)施信用管理工作;

　　(3)對公司或個(gè)人利用合同進(jìn)行違法活動(dòng)的行為進(jìn)行監督;

　　(4)日常監督、分析應收賬款的賬齡,防范逾期應收賬款的發(fā)生;

　　(5)建立標準的催賬程序;

　　(6)協(xié)調與供銷(xiāo)、財務(wù)、技術(shù)等部門(mén)的關(guān)系。

　　3、信用(合同)管理員的主要職責:

　　(1)協(xié)助合同承辦人員依法簽訂合同,參與重大合同的談判與簽訂;

　　(2)審查合同,防止不完善或不合法的合同出現;

　　(3)檢查合同履行情況,協(xié)助合同承辦人員處理合同履行中的問(wèn)題或糾紛;

　　(4)發(fā)現不符合法律規定的合同,及時(shí)向所屬領(lǐng)導報告;

　　(5)參加對合同糾紛的協(xié)商、調解、仲裁或訴訟;

　　(6)定期向直屬領(lǐng)導匯報信用管理情況;

　　(7)參與商賬催收;

　　(8)配合有關(guān)部門(mén)共同搞好信用管理工作。

　　三、信用(合同)管理員考核與獎勵

　　1、考核范圍:本公司專(zhuān)職或兼職信用(合同)管理員。

　　2、考評時(shí)間

　　公司每年年終組織一次考核評審活動(dòng),在對各相關(guān)部門(mén)(信用)管理工作檢查基礎上進(jìn)行考核。

　　3、考核內容序號/考核內容

　　序號

　　考核內容

　　應得分

　　一

　　1、掌握合同的有關(guān)法律、法規的應知應會(huì )基礎知識。

　　2、認真參加部門(mén)或公司舉辦的業(yè)務(wù)和有關(guān)法律法規學(xué)習。

　　二

　　1、檢查所簽訂合同符合“三性”(合法性、真實(shí)性、可行性)。

　　2、檢查所簽訂合同符合“五審查”(對方主體是否合格,授權代理是否合法,資信是否有保證,經(jīng)營(yíng)范圍是否超出,合同結算方法和程序是否符合規定)。

　　3、檢查除即時(shí)清結外,是否簽訂了書(shū)面合同。

　　4、檢查使用各類(lèi)合同文本的正確性和合同內容合法、條款齊全、手續完備。

　　5、檢查簽訂合同人員的有效代理范圍和權限。

　　6、檢查杜絕無(wú)效合同的出現。

　　三

　　1、經(jīng)常督促合同的履約情況。

　　2、全面了解本部門(mén)的信用管理情況。

　　四

　　1、檢查本部門(mén)的合同變更、解除手續的及時(shí)辦理和手續齊全。

　　2、協(xié)助做好信息反饋和信訪(fǎng)工作。

　　五

　　1、做好相關(guān)資料的保管和歸檔工作。

　　六

　　1、在信用(合同)管理上有所創(chuàng )新。

　　合計100

　　4、考核部門(mén)

　　公司信用(合同)管理員的考核評審工作由公司企業(yè)管理辦公室在進(jìn)行公司年度績(jì)效考核時(shí)統一進(jìn)行。

　　5、獎懲方法

　　信用(合同)管理員的獎勵等級設三等:即先進(jìn)(95分以上)、優(yōu)勝(90—95分)和表?yè)P(80—90分);獲獎?wù)咭跃�神鼓勵為�?并分別給予適當的物質(zhì)鼓勵。

　　考核總分首次達不到60分者,由部門(mén)給予教育或扣發(fā)獎金,考核總分兩次達不到60分者,取消信用(合同)管理員資格。

　　第三章法人授權委托及合同簽訂前的評審制度

　　一、法人授權委托管理制度

　　(一)被授予“法人委托書(shū)”者的條件

　　1、必須是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中確需簽訂合同并具有經(jīng)濟工作經(jīng)驗的業(yè)務(wù)人員。

　　2、應當經(jīng)過(guò)《合同法》培訓。

　　(二)“法人委托書(shū)”的管理

　　1、凡持有“法人委托書(shū)”的對外簽訂合同者,必須嚴格遵守公司制訂的信用(合同)管理規定及相關(guān)配套制度。

　　2、發(fā)生下列情況之一的,必須辦理變更或注銷(xiāo)手續:

　　(1)“法人委托書(shū)”授權內容變更;

　　(2)證件有效期屆滿(mǎn),不再續展;

　　(3)持證人因工作變動(dòng)不再對外簽約;

　　(4)持證人因調離公司、退休或死亡;

　　(5)持證人違反公司管理制度,情節嚴重的;

　　(6)其他

　　3、“法人委托書(shū)”遺失的,持證人應書(shū)面向部門(mén)領(lǐng)導報告,將部門(mén)領(lǐng)導批示意見(jiàn)送信用(合同)管理員,由其作出處理。

　　(三)責任

　　1、各部門(mén)應加強對持證人的教育和管理,發(fā)現嚴重違反公司有關(guān)制度規定簽約或利用證件進(jìn)行違法活動(dòng),或失職、瀆職等導致公司重大損失的,應依規定追究責任。

　　2、持證人應當嚴格按照授權范圍和授權期限簽訂合同,如因超越授權范圍或者期限發(fā)生糾紛,其經(jīng)濟及法律責任由持證人承擔。

　　第四章合同簽訂、履行、變更和解除制度

　　一、合同簽訂管理

　　1、合同承辦人簽訂合同前應當對對方主體資格、代理身份、代理資格、履約能力及合同可行性進(jìn)行審查。

　　2、訂立合同的主體,必須是法人或者取得營(yíng)業(yè)執照的非法人經(jīng)濟組織。

　　3、公司對外簽訂合同,應由法定代表人或其授權的代理人進(jìn)

　　行。未經(jīng)授權,任何人不得以公司名義對外簽訂合同。

　　4、除即時(shí)清結的,合同應當采用書(shū)面形式。

　　5、合同及其有關(guān)書(shū)面材料,應當用語(yǔ)規范,字跡清楚,條款完整,內容具體,用語(yǔ)準確無(wú)歧義。

　　6、訂立合同,合同條款應當完備。合同條款一般包括當事人的名稱(chēng)或姓名和住所,標的,數量和質(zhì)量,價(jià)款和報酬,履行的期限、地點(diǎn)和方式,違約責任及解決爭議的方法等。

　　7、訂立依法可以設定擔�；蛘邔�對方當事人的履約能力沒(méi)有把握的合同,應當要求對方當事人依法提供保證、抵押、留置、定金等相應形式的有效擔保。

　　8、訂立依法應當辦理批準、登記、見(jiàn)證、鑒證、公證等程序的合同時(shí),應當依法辦理特別手續。

　　9、合同承辦人應當將合同的副本一份及時(shí)送交財務(wù)部門(mén)備案,作為財務(wù)部門(mén)收付款物的依據。

　　二、合同履約管理

　　1、法定代表人全面負責合同的履行。合同承辦部門(mén)和人員具體負責其訂立合同的履行。

　　2、在履行合同過(guò)程中,根據情況的變化,應當對對方當事人的履約能力進(jìn)行跟蹤調查。發(fā)現問(wèn)題的,合同承辦人應及時(shí)處理。

　　3、接受標的必須經(jīng)過(guò)嚴格的驗收或商檢程序。對不符標準的標的應在法定期限內及時(shí)提出書(shū)面異議,依據具體情況作出相應處理。

　　4、合同結算必須通過(guò)財務(wù)部門(mén)進(jìn)行。合法有效的合同,財務(wù)部門(mén)應當在約定期限內結算,未經(jīng)合法授權或超越權限簽訂的`合同,財務(wù)部門(mén)有權拒絕結算。

　　5、信用(合同)管理員負責監督檢查合同履行情況。

　　三、合同的變更和解除

　　1、合同變更和解除由合同承辦人與信用(合同)管理員一同參與進(jìn)行。

　　2、對方當事人作為貨款接受人而要求變更接受人的,必須有書(shū)面變更協(xié)議;

　　3、我方當事人遇有不可抗力或者其他原因無(wú)法履行合;

　　4、發(fā)現對方當事人不履行或不完全履行合同時(shí),合同;

　　5、我方當事人因故變更或解除合同的,應當及時(shí)以書(shū);

　　第五章客戶(hù)授信與年審評價(jià)制度;

　　1、信用(合同)管理機構加強與各業(yè)務(wù)部門(mén)的聯(lián)系溝;

　　2、信用(合同)管理機構負責制訂客戶(hù)信用申請表、;

　　3、對客戶(hù)實(shí)行跟蹤管理,根據年審報告及時(shí)調整客戶(hù);

　　4、各業(yè)務(wù)人員應書(shū)面變更協(xié)議。嚴禁未取得對方當事人的書(shū)面材料而憑口頭約定向已變更的接受人發(fā)貨或付款。

　　3、我方當事人遇有不可抗力或者其他原因無(wú)法履行合同時(shí),應當及時(shí)收集有關(guān)證據,并立即以書(shū)面形式通知對方當事人,同時(shí)積極采取補救措施,減少損失。

　　4、發(fā)現對方當事人不履行或不完全履行合同時(shí),合同承辦人應當催促對方當事人采取有效補救措施,收集、保存對方當事人不履行合同的有關(guān)證據,及時(shí)向信用(合同)管理機構報告。

　　5、我方當事人因故變更或解除合同的,應當及時(shí)以書(shū)面形式通知對方當事人,說(shuō)明變更或解除的原因和請求對方書(shū)面答復的期限,盡快與對方當事人達成變更或解除合同的協(xié)議。

　　第六章客戶(hù)授信與年審評價(jià)制度

　　1、信用(合同)管理機構加強與各業(yè)務(wù)部門(mén)的聯(lián)系溝通,及時(shí)掌握客戶(hù)的信用信息,對客戶(hù)實(shí)行分級管理,分別制訂不同信用等級所對應的信用額度、信用期限、信用折扣。

　　2、信用(合同)管理機構負責制訂客戶(hù)信用申請表、客戶(hù)調查表、客戶(hù)信用審批表、回復客戶(hù)的標準信用函等表格;受理客戶(hù)信用申請;采用對客戶(hù)進(jìn)行走訪(fǎng)、調查、向有關(guān)部門(mén)收集客戶(hù)資信狀況資料等方式掌握客戶(hù)信息,填寫(xiě)客戶(hù)調查表,對客戶(hù)進(jìn)行信用評級,確定信用等級,并及時(shí)回復客戶(hù)。

　　3、對客戶(hù)實(shí)行跟蹤管理,根據年審報告及時(shí)調整客戶(hù)信用等級與授信額度。

　　4、各業(yè)務(wù)人員應及時(shí)收集客戶(hù)信息并向信用(合同)管理機構反饋,信用(合同)管理機構應定期將客戶(hù)信用狀況評價(jià)結果反饋給各相關(guān)部門(mén)。

　　第七章客戶(hù)信用檔案建立與管理制度

　　1、信用(管理)機構應當建立完整的合同檔案。

　　2、承辦人辦理完畢簽訂、變更、履行及解除合同的各項手續后一個(gè)月內,應將合同資料移交信用(合同)管理員。

　　3、完整的客戶(hù)信用資料,包括客戶(hù)信用申請表、客戶(hù)調查

　　表、客戶(hù)信用審批表、回復客戶(hù)的標準信用函、客戶(hù)信用表單、授信資料、年審評價(jià)報告等,并附客戶(hù)概況、財務(wù)狀況、商帳追討記錄、往來(lái)銀行、經(jīng)營(yíng)狀況等調查資料。

　　4、配備具有數據庫檢索服務(wù)能力和經(jīng)驗的人員任專(zhuān)職檔案管理員。

　　第八章應收帳款與商帳追收管理制度

　　1、建立應收帳款帳目,明確應收貨款,分期應收帳款和應收票據的數額、期限、應付款人等內容。

　　2、依照應收帳款帳齡將應收帳款進(jìn)行分期,制訂相應的催收措施。

　　3、對應收帳款加強日常監督,根據實(shí)際情況每周或每月打印出會(huì )計帳上全部接近到期的應收帳款記錄進(jìn)行分析,對每筆帳款作出處理意見(jiàn)。

　　4、制訂商帳追收辦法,培訓催收、追收人員。

　　5、設計商帳追收工作流程,包括內勤提示、外勤催收、法律訴訟等程序。

　　第九章失信違法行為責任追究制度

　　1、對方發(fā)生失信違法行為的,可酌情采取下列措施:

　　(1)取消賒銷(xiāo)條件;

　　(2)停止供貨;

　　(3)取消供貨資格;

　　(4)訴諸法律。

　　2、本公司發(fā)生個(gè)人擅自以公司名義對外簽訂合同并違約或騙取款物、產(chǎn)品合格率未達標、拖欠貨款及其他失信違法行為的,可依據具體情形,作出糾正措施:

　　(1)及時(shí)書(shū)面告知對方,說(shuō)明原因;

　　(2)依法賠償對方損失;

　　(3)撤消過(guò)錯當事人職務(wù)、開(kāi)除直至依法追究法律責任。

　　3、合同糾紛處理

　　1、發(fā)生合同糾紛,合同承辦部門(mén)、人員應立即報告分管領(lǐng)導,并通報信用(合同)管理機構,提供材料。

　　2、為解決合同糾紛所采取的各項措施,應當確保在法定訴訟時(shí)效內進(jìn)行。

　　3、合同糾紛發(fā)生后,可以通過(guò)協(xié)商、調解、仲裁、訴訟等方式解決。合同承辦人員應配合好信用(合同)管理機構參加仲裁或訴訟。

　　4、發(fā)現對方當事人利用合同進(jìn)行詐騙等犯罪活動(dòng)時(shí),應當立即向信用合同管理機構負責人報告,向公安機關(guān)報案。

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