合規文化的演講稿
尊敬的各位領(lǐng)導、各位同事：
大家好!
今天，我能站在這里與大家一起交流學(xué)習，我感到十分榮幸!今天我發(fā)言的題目是“公司合規文化建設”。希望能對大家有些幫助和啟發(fā)!
第一、合規文化及重要意義
所謂的合規文化，顧名思義，就是凡事必須要合乎規則和常理的一種理念。具體到我們的企業(yè)中，就是在企業(yè)運營(yíng)的過(guò)程中要遵守立法機構和監管機構發(fā)布的法律法規、監管規則、行業(yè)慣例、公司內部規章制度，以及職業(yè)道德規范的準則。
合規文化有以下幾點(diǎn)理念：
首先，合規創(chuàng )造價(jià)值。合規管理本身雖然并不能直接為公司增加利潤，但是一系列的合規活動(dòng)能夠為公司爭取到有利于未來(lái)發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng )新的外部政策環(huán)境、避免業(yè)務(wù)活動(dòng)受到限制；通過(guò)內部制度的持續修訂，形成一整套具有較強執行力的、程序化的內部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來(lái)，將大大降低公司管理成本并增強企業(yè)風(fēng)險控制能力，提高資本回報，最終為公司創(chuàng )造價(jià)值。
其次，全面合規、全員合規。合規管理應覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機構和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節，確保不存在合規管理的空白或漏洞。合規是公司所有員工的共同責任，公司全體員工都應參與合規管理。公司高層應當在整個(gè)公司中做出表率，設定鼓勵合規的基調�！昂弦帍母邔幼銎稹笔怯行У暮弦幑芾眢w制得以建立的基礎。
再次，主動(dòng)合規理念，是指企業(yè)內部自上而下的所有從業(yè)人員主動(dòng)遵守各種規章管理制度，自覺(jué)維護規則的有效性與權威性的一種理念。具體表現在：主動(dòng)發(fā)現合規風(fēng)險隱患或問(wèn)題，主動(dòng)改進(jìn)相應的業(yè)務(wù)政策，行為手冊和操作程序，主動(dòng)避免任何類(lèi)似違規事件的發(fā)生和主動(dòng)糾正已發(fā)生的違規事件。同時(shí)，還應主動(dòng)對相關(guān)責任人采取必要的懲戒措施。對于主動(dòng)報告問(wèn)題或隱患的，可視情況減輕處罰，甚至免責，乃至給予獎勵。
現在在我們企業(yè)中有存在這樣一些現象。具體表現為：有的為完成短期的任務(wù)和經(jīng)營(yíng)目標違規操作，已經(jīng)造成了經(jīng)濟損失;有的雖未造成實(shí)際經(jīng)濟損失，但是沒(méi)有嚴格執行企業(yè)內部管理規章制度和操作流程的現象突出，存在大量風(fēng)險隱患。而這些現象的深層次原因還是合規守法意識欠缺，反映出我們的合規文化還沒(méi)有完全滲透到日常管理和決策中。
如今，在互聯(lián)網(wǎng)金融飛速發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了諸多問(wèn)題和風(fēng)險。該業(yè)務(wù)在中國還屬于探索發(fā)展階段，具體監管規范尚未出臺，國家政策指引不明，在這樣的情況下，如果我們不謹慎經(jīng)營(yíng)，很容易觸碰國家法律紅線(xiàn)，最終可能導致企業(yè)發(fā)展陷入困境。
培育合規文化是保證合規經(jīng)營(yíng)的長(cháng)效機制、治本之策，是有效防范化解各類(lèi)風(fēng)險，實(shí)現持續健康發(fā)展的內在要求，是完善企業(yè)全面風(fēng)險管理，健全有效內控體系的重要基礎，是公司樹(shù)立良好企業(yè)形象，持續穩健經(jīng)營(yíng)的重要保障。
第二、如何實(shí)現合規文化
�。ㄒ唬� 制定科學(xué)合理的制度
在合規管理中，必須制定一套符合公司自身特色且行之有效的制度和政策，作為合規風(fēng)險管理的綱領(lǐng)和保障，落實(shí)合規文化的理念。制度必須能夠量化風(fēng)險，明確責任，操作性強。不僅需要有全體員工遵守的規章制度，還可以通過(guò)分析各個(gè)部門(mén)和崗位的差異性和實(shí)際情況，制作崗位手冊和操作程序，細化操作過(guò)程中的風(fēng)險，為每一個(gè)業(yè)務(wù)流程提供合規理論基礎。制度不應該是一成不變，要在實(shí)踐中不斷完善，修補各種因為發(fā)現或者新事物的出現而形成的漏洞，通過(guò)制度層面不斷具體和完善的方式，形成事事都有明確工作標準、處處都有嚴格紀律約束的良好氛圍，使依法合規經(jīng)營(yíng)成為全行員工的自覺(jué)行為。
�。ǘ� 培養合規意識，克服被動(dòng)心理
制度只能夠完善，不能夠完美，所以只有強化員工的合規思想和意識，才能實(shí)現“雙保險”。合規意識是公司文化的重要組成部分，培養合規意識，不僅要倡導誠實(shí)、守信、正直的道德價(jià)值標準和行為操守準則，更要讓合規理念滲透到每個(gè)員工的思想中，讓員工認識到合規不僅僅是高層、合規部門(mén)以及合規工作人員的事，每位員工都應參與合規管理并履行職責，而且高層管理人員要做好表率，從根本上消除無(wú)所謂、捆手腳、放不開(kāi)等錯誤觀(guān)念，強化決策和管理過(guò)程中的合規意識，并監督各部門(mén)樹(shù)立合規經(jīng)營(yíng)觀(guān)念。同時(shí)要教育全體員工進(jìn)一步增強法治意識、制度意識，從正確的導向和良好的習慣抓起，培
養合規文化意識，其中領(lǐng)導者的示范作用就是一種導向，是一種潛移默化的教育方式。
�。ㄈ┙⒂行У谋O督、激勵、獎懲機制
要使合規文化有效實(shí)現，必須建立行之有效的監督和舉報機制，倡導自覺(jué)、主動(dòng)的監督意識。要建立起覆蓋每個(gè)管理人員和員工的`責任追究體系，強調“合規管理與操作”是每個(gè)員工義不容辭的責任。要實(shí)行責任認定細化，對每一次違規都要認定相關(guān)責任人，同時(shí)領(lǐng)導層要樹(shù)立正確認識，確保每一條制度、每一次通知都認真組織學(xué)習和認識，保證規章的傳達到位。公司要建立正向激勵機制，將內控管理成效與考評機制相結合，考核機制中要體現內控合規的重要性，采用全面評估方法實(shí)施績(jì)效考核，對遵守制度表現好的給予加分，合規管理做得不好的給予減分，報告重大合規風(fēng)險有功者給予獎勵�？梢詫⒎e極探索和實(shí)現內控的結果與各部門(mén)目標同時(shí)考核，與各級管理人員績(jì)效考核掛鉤的方式，來(lái)引導和推動(dòng)內控管理目標實(shí)現。在績(jì)效考核之外，還要要制定另外的合規文化管理獎懲制度，建立合規文化獎項，采用目標激勵、業(yè)績(jì)激勵以及物質(zhì)激勵等措施，激勵員工合規操作。對合規文化執行好的部門(mén)和個(gè)人予以表彰和獎勵，使優(yōu)秀員工感受到成就感，起到帶動(dòng)輻射作用，激發(fā)管理人員奮發(fā)向上的內在動(dòng)力，進(jìn)而引導、督促員工對合規文化的追求。
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要將合規文化建設，同職業(yè)化精神、行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)文化塑造等有機地結合起來(lái)，搞好規劃，潛心研究，并付出實(shí)踐。要加強學(xué)習，把創(chuàng )優(yōu)服務(wù)與合規經(jīng)營(yíng)的關(guān)系理順，形成規范操作，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)貫穿于公司的整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)和領(lǐng)域，把合規文化建設貫徹于公司員工的整個(gè)職業(yè)生涯，把合規文化理念扎根于整個(gè)公司的管理與決策之中。
一個(gè)沒(méi)有經(jīng)營(yíng)思路的企業(yè)缺乏靈氣，一個(gè)沒(méi)有經(jīng)營(yíng)活力的企業(yè)缺乏人氣，一個(gè)沒(méi)有文化底蘊的企業(yè)缺乏底氣。合規文化建設是以公司員工為載體而存在的，是公司企業(yè)精神的綜合反映，是公司核心競爭力的外在體現，關(guān)系到我們公司的興衰成敗。
相信在經(jīng)濟競爭激烈的今天，只要我們能夠樹(shù)立起良好的企業(yè)合規文化意識，肩負起自己的責任，開(kāi)拓進(jìn)取，勇于創(chuàng )新，公司一定能有更輝煌的明天!
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