風(fēng)險評價(jià)管理制度（精選11篇）
在不斷進(jìn)步的社會(huì )中，各種制度頻頻出現，制度是維護公平、公正的有效手段，是我們做事的底線(xiàn)要求。大家知道制度的格式嗎？下面是小編為大家收集的風(fēng)險評價(jià)管理制度，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 1
1、目的
規范危險、有害因素識別和評價(jià)，增強安全風(fēng)險預防和控制能力，確保安全生產(chǎn)。
2、適用范圍
適用于氣霧劑公司安全風(fēng)險識別、評價(jià)和控制的管理
3、 職責
3.1各科、組車(chē)間:負責分管區域生產(chǎn)活動(dòng)的危險、有害因素的識別、評價(jià)、更新和控制管理。
3.2安管科:負責編制危險、有害因素識別和風(fēng)險評價(jià)表，指導各科、組車(chē)間開(kāi)展危險、有害因素風(fēng)險識別、評價(jià)，負責各科、組車(chē)間風(fēng)險評價(jià)記錄的審查與控制效果有效性驗證。建立、更新《重大危險源檔案》，定期進(jìn)行風(fēng)險信息更新。
3.3經(jīng)理:
3.3.1負責組織分管部門(mén)生產(chǎn)活動(dòng)中危險、有害因素風(fēng)險識別、評價(jià)、更新和控制管理工作;
3.3.2負責審核危險、有害因素識別和風(fēng)險評價(jià)結論。
3.4執行董事:
3.4.1負責組織生產(chǎn)活動(dòng)中危險、有害因素風(fēng)險識別、評價(jià)、更新和控制管理工作;
3.4.2負責審批危險、有害因素識別和風(fēng)險評價(jià)結論。
4、內容與要求
4.1公司建立風(fēng)險評價(jià)組織，組織成員由執行董事、經(jīng)理、安管科長(cháng)、各科、組車(chē)間主管和基層班組長(cháng)骨干組成。
4.2風(fēng)險評價(jià)和控制以各科、組車(chē)間為單位進(jìn)行，各科、組車(chē)間在安管科的指導下實(shí)施。審核由執行董事、經(jīng)理、安管科負責。
4.3評價(jià)依據風(fēng)險評價(jià)準則，從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度，定期和及時(shí)對作業(yè)活動(dòng)和設備設施進(jìn)行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價(jià)分析。
4.4各級員工應積極參與所從事生產(chǎn)活動(dòng)的危險、有害因素的識別、評價(jià)工作。主動(dòng)參加公司和部門(mén)組織的相關(guān)培訓，掌握基本分析評價(jià)方法，能自行評價(jià)。
4.5 同一個(gè)項目涉及多個(gè)部位作業(yè)的(如設備、電氣、儀表、幾個(gè)施工單位等)，由各部門(mén)自行分析評價(jià)后，項目負責人進(jìn)行匯總。
4.6風(fēng)險分級管理
4.6.1風(fēng)險評價(jià)依據本制度附錄《風(fēng)險評價(jià)方法》進(jìn)行分級。
4.6.2各科、組車(chē)間負責對所轄范圍內所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。
4.6.3作業(yè)風(fēng)險:重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字，經(jīng)安管科負責人復審簽字后，報執行董事批準;較大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字后，報安管科審核批準;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人簽字審核批準。
4.6.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險:重大風(fēng)險和較大風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門(mén)作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照《安全生產(chǎn)重點(diǎn)部位管理規定》進(jìn)行管理;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門(mén)采取隔離、防護、制定操作規程等措施降低風(fēng)險。
4.6.5風(fēng)險評價(jià)職責
4.6.5.1項目規劃、設計前應由有資質(zhì)的機構從事設立安全評價(jià)。
4.6.5.2項目的建設應由項目組進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄。
4.6.5.3項目投產(chǎn)運行后，常規和非常規活動(dòng)風(fēng)險由各車(chē)間進(jìn)行分析并做好風(fēng)險控制記錄，關(guān)鍵、重要裝置或系統的開(kāi)停車(chē)風(fēng)險由經(jīng)理分析并做好風(fēng)險控制記錄。
4.6.5.4工藝變更應由工藝部做好風(fēng)險分析并做好控制記錄。
4.6.5.5設備、設施新增或拆除由工藝設備科負責組織分析，并做好風(fēng)險控制記錄。
4.6.5.6事故及潛在緊急情況的風(fēng)險由所在車(chē)間進(jìn)行評價(jià)分析，并做好控制記錄。
4.6.5.7進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)，均由所在車(chē)間進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險分析，并做好控制記錄。
4.6.5.8作業(yè)場(chǎng)所的設施設備風(fēng)險應由所在車(chē)間、部門(mén)進(jìn)行分析，并做好控制記錄。
4.6.5.9人為因素，包括違反操作規程和安全生產(chǎn)規章制度的風(fēng)險應由所在部門(mén)進(jìn)行分析，并做好控制記錄。
4.7風(fēng)險評價(jià)方法選擇
4.7.1直接作業(yè)環(huán)節的風(fēng)險評價(jià)宜采用工作危害分析(jha)。
4.7.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價(jià)方法宜采用工作危害分析(jha)和作業(yè)條件危險性分析(lec)。
4.7.3重要設備、關(guān)鍵設備的風(fēng)險評價(jià)宜采用安全檢查表法(scl)。
4.7.4新生產(chǎn)工藝線(xiàn)路的設計評價(jià)方法宜采用:預先危險性分析(pha)、危險與可操作性研究(hazop)。
4.7.5失效模式與影響分析(fmea)、故障樹(shù)分析(fta)、事件樹(shù)分析(eta)等其它評價(jià)方法。
4.8風(fēng)險評價(jià)準則
4.8.1有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規;
4.8.2設計規范、技術(shù)標準;
4.8.3本公司安全管理標準、技術(shù)標準;
4.8.4本公司安全生產(chǎn)方針和目標等。
具體風(fēng)險評價(jià)參照附錄《風(fēng)險評價(jià)方法》進(jìn)行。
5、風(fēng)險評價(jià)實(shí)施步驟
5.1執行董事主持風(fēng)險評價(jià)活動(dòng)，成立評價(jià)組織。組織成員由經(jīng)理、各科、組車(chē)間主管和有安全評價(jià)工作經(jīng)驗和安全管理經(jīng)驗豐富的人員組成。
5.2危害辯識，實(shí)施現場(chǎng)檢查、識別危險、有害因素。
5.3通過(guò)定性或定量評價(jià)，確定評價(jià)目標的風(fēng)險等級。
5.4根據評價(jià)結果，提出控制措施。
5.5得出評價(jià)結論。
5.6風(fēng)險評價(jià)應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素:
火災、爆炸;
中毒、窒息;
有毒有害物料、氣體的泄漏;
高溫等異常環(huán)境;
人機工程因素(指人員、設備、工作環(huán)境合理匹配、使設備、環(huán)境適應人的生理、心里特征，從而使操作簡(jiǎn)便準確、失誤少);
電擊、觸電及電弧燒傷;
物體或人員高處墜落;
機械傷害;
噪聲;
設備的腐蝕、缺陷;
潛在危險及其變異;
其它
5.7 確定重大風(fēng)險
5.7.1依據有法律法規的要求
5.7.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴重性
5.7.3公司的聲譽(yù)和社會(huì )關(guān)注度等
5.8風(fēng)險控制內容
5.8.1選擇風(fēng)險控制措施時(shí)應考慮:
(1)控制措施的可行性和可靠性
(2)控制措施的先進(jìn)性安全性
(3)控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運行狀況
(4)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)
5.8.2風(fēng)險控制措施應包括并按如下順序:
(1)工程技術(shù)措施，實(shí)現本質(zhì)安全
(2)管理措施，實(shí)現規范管理
(3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
(4)個(gè)體防護措施，減少職業(yè)傷害
5.8.3風(fēng)險控制管理
根據風(fēng)險評價(jià)結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。
對于確定的重大風(fēng)險項目，需建立檔案，內容包括:
(1)風(fēng)險評價(jià)報告及技術(shù)結論
(2)評審意見(jiàn)
(3)隱患治理方案，包括資金概算情況等
(4)時(shí)間表和負責人
(5)竣工驗收報告
5.9風(fēng)險信息更新
風(fēng)險評價(jià)的`頻次為每年一次，當下列情況發(fā)生時(shí)，公司應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):
5.9.1新的或變更的法律法規或其他要求;
5.9.2操作變化或工藝改變;
5.9.3 新建、改建、擴建、技改項目;
5.9.4有對事故、事件或其他信息的新認識;
5.9.5 組織機構發(fā)生較大變動(dòng)。
5.10重大危險源
5.10.1重大危險源的辯識:按照《重大危險源的辯識》gb18218-20xx規定，識別公司生產(chǎn)區域范圍內的重大危險源。
5.11風(fēng)險管理的宣傳和培訓
安管科定期組織對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險培訓，培訓內容包括危險因素識別、風(fēng)險評價(jià)方法、控制措施和應急預案等。不斷增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實(shí)應采取的控制措施。
6、風(fēng)險控制
6.1根據風(fēng)險評價(jià)結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。
6.2 公司選擇風(fēng)險控制措施時(shí)須考慮:可行性、安全性、可靠性。
6.3 公司選擇風(fēng)險控制措施時(shí)應包括:工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個(gè)體防護措施。
6.2安管科應組織將風(fēng)險評價(jià)的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實(shí)應采取的控制措施。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 2
一、編制目的
全面識別項目部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的風(fēng)險源，準確做出評價(jià)檢測，為有效控制管理提供途徑和方法。
二、適用范圍
1、本制度適用于項目部安全生產(chǎn)管理涉及所有風(fēng)險源辨識。風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃的活動(dòng)與過(guò)程。
2、安全科為本項工作的主控部門(mén)，負責本制度的編制。修訂并予監督實(shí)施。
三、術(shù)語(yǔ)
�。ㄒ唬╋L(fēng)險源可能導致傷害或疾病。財產(chǎn)損失。工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
�。ǘ╋L(fēng)險源辨識識別風(fēng)險源的存在并確定其特性的過(guò)程。
�。ㄈ╋L(fēng)險某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。
�。ㄋ模╋L(fēng)險評價(jià)評價(jià)風(fēng)險的大小及確定風(fēng)險是否可容許的全過(guò)程。
�。ㄎ澹┛扇菰S風(fēng)險根據組織的法律義務(wù)和安全生產(chǎn)方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。
四、工作制度
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1、項目經(jīng)理審核批準項目風(fēng)險源清單及各科室。各施工隊上報的職業(yè)健康。安全目標指標和管理方案。
2、安全科負責風(fēng)險源綜合監督管理，匯總項目部風(fēng)險源清單，編制風(fēng)險危險源臺帳。負責組織對風(fēng)險源辨識評價(jià)成果。管理方案的審查。
3、各施工隊負責對設備購置。使用。維護過(guò)程中的風(fēng)險源進(jìn)行監督管理，參加對項目上報的風(fēng)險源辨識評價(jià)成果。管理方案的審查。
4、綜合辦公室負責辦公區風(fēng)險源的辨識評價(jià)及管理。
5、各施工隊負責人負責組織相關(guān)人員辨識轄區內的`風(fēng)險源并組織評價(jià)，編制。實(shí)施職業(yè)健康安全管理方案。
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1、風(fēng)險源辨識和風(fēng)險評價(jià)的時(shí)機
1.1項目部安全生產(chǎn)管理體系建立之初和變更時(shí)。
1.2工程項目開(kāi)工前。
1.3法律法規要求發(fā)生重大變更時(shí)。
1.4發(fā)生重大安全事故。職業(yè)病。財產(chǎn)損失或相關(guān)方重大投訴時(shí)。
1.5每年年初進(jìn)行風(fēng)險源辨識和評價(jià)更新時(shí)。
1.6施工工藝或條件發(fā)生重大變更時(shí)。
2、風(fēng)險源辨識的過(guò)程
2.1各科室。各施工隊應指定風(fēng)險源辨識人。
2.2各科室。各施工隊指定的風(fēng)險源辨識人應具有相應的辨識能力，并經(jīng)過(guò)風(fēng)險源辨識的專(zhuān)項培訓。
2.3各科室。各施工隊依據生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或服務(wù)過(guò)程，確定所管轄的作業(yè)活動(dòng)。
2.4各科室。各施工隊對所管轄的作業(yè)活動(dòng)逐一辨識期間存在的風(fēng)險源。
2.5各科室。各施工隊應將其辨識出的風(fēng)險源填入《風(fēng)險源辨識表》中并上報安全科。
2.6安全科應對各部門(mén)。各施工隊上報的《風(fēng)險源清單》進(jìn)行審核確認，并歸納匯總為項目部《風(fēng)險源清單》。
3、風(fēng)險源辨識的方法
3.1各科室。各施工隊應根據所管轄的作業(yè)活動(dòng)的特性，選用不同的風(fēng)險源辨識方法。風(fēng)險源辨識方法包括：現場(chǎng)觀(guān)察法和安全檢查表法。
3.2現場(chǎng)觀(guān)察法亦稱(chēng)經(jīng)驗判斷法，是指風(fēng)險源的辨識人通過(guò)對工作環(huán)境的現場(chǎng)觀(guān)察，就其間是否存在風(fēng)險源做出判斷的方法。
3.3安全檢查表法：亦稱(chēng)SCL法，是指風(fēng)險源的辨識人運用已編制好的安全檢查表對某一工作環(huán)境內的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行安全檢查，以辨識其間是否存在風(fēng)險源的方法。安全檢查表一般由安全科組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員。管理者。操作人員共同編制，并行文下發(fā)生各有關(guān)科室，作為進(jìn)行風(fēng)險源辨識的依據。安全檢查表通常采用以下格式：序號檢查項目檢查內容檢查方法檢查結果檢查意見(jiàn)備注123各科室。各施工隊在風(fēng)險源辨識的過(guò)程中應充分考慮辨識空間內常規和非常規的活動(dòng)，所有進(jìn)入作業(yè)現場(chǎng)人員的活動(dòng)，作業(yè)現場(chǎng)內所有的設施，風(fēng)險情況發(fā)生的時(shí)態(tài)。狀態(tài)。類(lèi)型；以及風(fēng)險源的分布，傷害方式和途徑。
4、組織風(fēng)險評價(jià)
4.1各科室。各施工隊負責其職責范圍內的風(fēng)險評價(jià)。
4.2風(fēng)險評價(jià)的過(guò)程項目部應組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員組成風(fēng)險評價(jià)小組。風(fēng)險評價(jià)小組成員在投入評價(jià)工作前應接受相關(guān)知識的培訓。風(fēng)險評價(jià)小組應針對《風(fēng)險源清單》中的每一風(fēng)險因素逐一做出風(fēng)險程度評價(jià)。風(fēng)險評價(jià)小組應將風(fēng)險評價(jià)的結果填入《風(fēng)險評價(jià)表》中。
4.3風(fēng)險評價(jià)依據不符合法律法規及其他要求曾發(fā)生過(guò)事故，仍未采取有效控制措施相關(guān)方合理抱怨或要求直接觀(guān)察到的危險
4.3風(fēng)險評價(jià)的方法風(fēng)險評價(jià)采用作業(yè)條件危險性評價(jià)法。
把事故發(fā)生的可能性作為L(cháng)，把暴露于風(fēng)險環(huán)境的頻繁程度作為E，把發(fā)生事故產(chǎn)生的后果作為C，根據不同情況和可能性賦予不同分值，將L。E。C分數值相乘，得出之積為D，再根據D的分數不同確定不同的風(fēng)險等級。
作業(yè)條件危險性評價(jià)準則如下表：發(fā)生事故可能性（L）分數值事故發(fā)生的可能性分數值事故發(fā)生的可能性10完全可能預料0.5很不可能，可以設想6相當可能0.1極不可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分數值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分數值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間暴露1每年幾次暴露3每周一次暴露或偶然暴露？0.5非常罕見(jiàn)的暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分數值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡7嚴重403—9人死亡3重大，致殘151—2人死亡1引人注目在評價(jià)風(fēng)險的過(guò)程中應充分考慮在假定控制計劃或現行控制措施一旦失敗后所造成的結果。
5、確定風(fēng)險分級
5.1風(fēng)險評價(jià)小組負責確定風(fēng)險分級。
5.2確定風(fēng)險分級的過(guò)程安全科根據風(fēng)險評價(jià)的結果和風(fēng)險等級劃分標準確定風(fēng)險分級。
5.3風(fēng)險等級劃分準則依據作業(yè)風(fēng)險性評價(jià)的結果將風(fēng)險劃分為5級：劃分標準如下表所示：風(fēng)險級別D分數值危險程度一級<70稍有危險�？梢越邮芏�70—160一般危險。需要注意三級160—320顯著(zhù)危險。應該整改四級>320高度危險。立即整改
6、判定重大風(fēng)險因素
6.1安全科負責判定重大風(fēng)險因素。
6.2安全科依據風(fēng)險分級的結果和重大風(fēng)險因素判定準則，斷定重大風(fēng)險因素。
6.3重大風(fēng)險因素判定準則風(fēng)險因素的風(fēng)險級別為3級以上時(shí)，該風(fēng)險因素為重大風(fēng)險因素。項目部安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組認為的風(fēng)險因素。本年度發(fā)生傷亡事故的風(fēng)險因素。
7、實(shí)施風(fēng)險控制策劃
7.1各科室。各施工隊負責實(shí)施職責范圍內的風(fēng)險控制策劃。
7.2風(fēng)險控制策劃的過(guò)程：各科室。各施工隊應針對每一重大風(fēng)險因素的特性及風(fēng)險控制原則，確定對該重大風(fēng)險因素的控制途徑和控制措施。經(jīng)安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組批準后下發(fā)執行。
8、風(fēng)險控制的原則風(fēng)險控制原則是指風(fēng)險控制的主導思想如下表所示：風(fēng)險級別風(fēng)險程度控制原則一級低度無(wú)需采取措施，且不必保持記錄二級中度不需另外的控制措施，需要監測來(lái)確�？刂拼胧┑靡跃S持三級高度努力降低風(fēng)險四級極高緊急行動(dòng)降低風(fēng)險
9、風(fēng)險控制的途徑風(fēng)險控制途徑是指風(fēng)險控制措施選擇的順序如下圖所示控制措施選用順序風(fēng)險程度人員防范
降低風(fēng)險
消除風(fēng)險個(gè)體防護管理控制措施工程技術(shù)控制措施將危害與人員隔離改用低危害性物質(zhì)防止使用危害性物質(zhì)
10、風(fēng)險控制的措施風(fēng)險控制的措施是指消除風(fēng)險的方法與手段分為管理措施和工程措施兩類(lèi)，包括針對具體重大風(fēng)險因素采�。�
A、制定管理目標？
B、制定控制目標？
C、制定管理方案
D、編制運行制度？
E、編制操作規程？
F、編制作業(yè)指導書(shū)
G、強化現場(chǎng)監管H。做好應急準備？
I、保持現有措施更新風(fēng)險源辨識。風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃的相關(guān)信息安全科負責組織風(fēng)險源辨識。風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃相關(guān)信息的更新。風(fēng)險源辨識。風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃信息更新分為動(dòng)態(tài)評審和動(dòng)態(tài)更新兩種情況。
11、定期評審安全科每年至少組織一次對風(fēng)險源辨識。風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃信息的評審，并根據評審的結果對相關(guān)信息予以更新。
12、動(dòng)態(tài)更新當有新的安全生產(chǎn)法規頒布，對安全生產(chǎn)有影響的設備更新。工藝過(guò)程變化等情況發(fā)生時(shí)，安全科應立即組織相關(guān)科室對風(fēng)險源進(jìn)行辨識。風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃信息進(jìn)行更新。風(fēng)險源辨識。風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃信息更新的方法執行本制度中相關(guān)規定。
13、運行記錄《風(fēng)險源清單》《風(fēng)險評價(jià)表》《重大風(fēng)險因素清單》
風(fēng)險評價(jià)管理制度 3
1、目的
為充分辨識危險源，合理評價(jià)風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險控制策劃，特制定本辦法。
2、范圍
本文件適用于本公司危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃的管理。
3、術(shù)語(yǔ)
3.1重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴重后果的風(fēng)險。
3.2管理方案:對重大風(fēng)險，需投資或加強培訓實(shí)現職業(yè)健康安全目標，明確相關(guān)職能和層次的職責和權限，制定方法、資源和時(shí)間表，落實(shí)、檢查所采取的措施。
4、主要職責
4.1生產(chǎn)安環(huán)部負責危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.2設備技術(shù)部負責建設項目危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.3各單位負責本單位(包括相關(guān)方)的危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃工作。
5、工作程序
5.1危險源辨識:
5.1.1劃分作業(yè)活動(dòng)
5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行的，進(jìn)行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動(dòng)。
5.1.1.2劃分作業(yè)活動(dòng)方法
a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;
b按地理區域劃分;
c按裝置劃分;
d按作業(yè)任務(wù)劃分;
e上述幾種方法的結合。
5.1.2危險源辨識范圍
5.1.2.1所有常規和非常規的活動(dòng);
5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng);
5.1.2.3所有作業(yè)場(chǎng)所內的設施。
5.1.3危險源辨識內容:危險源類(lèi)別的分類(lèi)見(jiàn)附錄一
5.1.3.1物的不安全狀態(tài);
5.1.3.2人的不安全行為;
5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危險源辨識過(guò)程中，要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過(guò)去、現在和將來(lái))。
5.1.5危險源辨識方法具體內容見(jiàn)附錄二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危險源辨識充分性的確認
a覆蓋已發(fā)生事故的原因;
b覆蓋法律法規的要求。
5.2風(fēng)險評價(jià)
5.2.1風(fēng)險評價(jià)采用直接評價(jià)法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險程度的具體內容見(jiàn)附錄三)。
5.2.1.1凡有下列情況之一的，用直接評價(jià)法判定為重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):
a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規及其他要求的情況或屬于組織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的其它違規(輕微的違章行為除外);
b近三年發(fā)生過(guò)重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失(30萬(wàn)元及以上)一次;或輕傷、非重大財產(chǎn)損失(30萬(wàn)元以下)三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能發(fā)生事故。
5.2.1.2除上述情況外，人身傷害事故采用mes法，單純財產(chǎn)損失事故采用ms法。
5.2.1.3風(fēng)險分級
二級以上(含二級)風(fēng)險(即一、二級風(fēng)險)屬政府部門(mén)級危險源;三級屬公司危險源;四級、五級屬車(chē)間(部門(mén))級危險源。
5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫(xiě)《危險源辨識和風(fēng)險評價(jià)表》，公司級危險源填寫(xiě)《重大風(fēng)險控制計劃表》，其中控制計劃為“制定目標管理方案”的填寫(xiě)《職業(yè)健康安全管理方案》表，并填寫(xiě)《重大危險源清單》。
5.3匯總和調整工作
為了確保全員參與、辨識充分，采取三級辨識二級評價(jià)的方法�！都窗嘟M、車(chē)間(部室)、公司三級辨識，車(chē)間(部室)、公司二級評價(jià)�！�
5.3.1各車(chē)間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車(chē)間(部室)上報的危險源辨識評價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過(guò)程中對所列出的危險源可合并同類(lèi)項，但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動(dòng)。
5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車(chē)間(部室)上報的危險源進(jìn)行辨識評價(jià)和確認，結果上報公司。
5.4風(fēng)險控制策劃
5.4.1風(fēng)險控制措施選擇的優(yōu)先順序:
首先考慮消除風(fēng)險(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(如增設安全監控、報警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個(gè)體防護裝置。
5.4.2風(fēng)險控制措施:
5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險，由公司主管部門(mén)和廠(chǎng)充分討論確認后，制定重大風(fēng)險控制計劃，公司生產(chǎn)安環(huán)部根據控制計劃組織實(shí)施，公司主管部門(mén)進(jìn)行跟蹤監督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險，應及時(shí)上報政府有關(guān)安全監督行政部門(mén)備案。
5.4.2.2三級風(fēng)險，生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車(chē)間(部室)討論確認后，制定風(fēng)險控制計劃，由公司主管領(lǐng)導審批后，所屬單位實(shí)施控制計劃，生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監督、檢查。四至五級風(fēng)險，由各車(chē)間(部室)制定管理辦法，進(jìn)行管理。
5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監督檢查，重點(diǎn)檢查職能單位的三級危險源日常監督檢查工作開(kāi)展情況、各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;各車(chē)間(部室)每月進(jìn)行一次對本單位三級危險源的檢查，重點(diǎn)檢查各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(班組)每月對四級、五級危險源的'檢查，重點(diǎn)檢查各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況。
5.5危險源的更新
5.5.1各單位每年按本文件對危險源進(jìn)行更新確認，并將確認結果于七月底前報公司生產(chǎn)安環(huán)部。
5.5.2對屬于公司管理的建設項目，在施工前，設備技術(shù)部組織進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)工作，以便對工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險控制的具體要求。并將結果報生產(chǎn)安環(huán)部備案。
5.5.3當下述情況發(fā)生變化時(shí)，各單位應及時(shí)辨識危險源，更新(或補充)危險源辨識的相應表格。
5.5.3.1適用的法律法規及其他要求等發(fā)生變化;
5.5.3.2各各車(chē)間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設備、設施等發(fā)生變化或更新;
5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責任單位，要對相應的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險源重新識別、評價(jià)，評價(jià)結果在事故處理結束5個(gè)工作日內，報生產(chǎn)安環(huán)部備案(書(shū)面和電子版)。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 4
一、目的：
識別、評價(jià)影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據。
二、適用范圍：
適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中危險源的識別、評價(jià)、確定和更新。
三、術(shù)語(yǔ)
1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
2、事件：造成或可能導致事故的情況。
3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個(gè)人或團體。
5、風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
6、風(fēng)險評價(jià)：評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可允許的全過(guò)程。
7、安全：免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。
8、可容許的風(fēng)險：組織根據法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。
四、評價(jià)時(shí)機：
1、總經(jīng)理承諾常規活動(dòng)每年一次(一般不超過(guò)12個(gè)月)。
2、非常規活動(dòng)開(kāi)始之前，遇有下列情況應在開(kāi)始之前：
新建、改建、擴建項目；
技術(shù)改進(jìn)項目；
生產(chǎn)設施的變更項目。
五、評價(jià)依據：
1、有關(guān)安全法律、法規的規定。
2、有關(guān)行業(yè)的規范，技術(shù)標準。
3、公司的'安全管理標準、技術(shù)標準。
4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標。
5、合同規定。
六、職責
1、各部門(mén)負責人組織本部門(mén)進(jìn)行危險源的識別、評價(jià)、確定和更新，并將結果填入〈〈危險有害因素辨識評價(jià)表》，書(shū)面報送安全環(huán)�？�。
2、安全環(huán)�？曝撠煂θ镜奈ｋU源作進(jìn)一步辯識、匯總、登記及評價(jià)。
3、綜合辦公室、安全環(huán)�？曝撠熃M織各部門(mén)負責人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設備、電器儀表等相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。
4、安全環(huán)�？曝撠煷_認重大危險源清單。
七、評價(jià)程序
風(fēng)險評價(jià)程序如下圖所示
八、評價(jià)方法：
根據公司的實(shí)際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對設備
設施（安全生產(chǎn)條件）、工作危害分析表（JHA）對作業(yè)活動(dòng)、預危險性分析（PHA對系統危險性、HAZO就對危險性工藝等進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)
九、風(fēng)險評價(jià)
1、風(fēng)險評價(jià)的組織，公司設立風(fēng)險評價(jià)組織
組長(cháng)：總經(jīng)理
副組長(cháng)：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理
成員：安全環(huán)保部、設備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會(huì )有關(guān)人員
2、重大危險源風(fēng)險評價(jià)
�。�1）頻次、時(shí)機
A、安全環(huán)保部對公司級五個(gè)重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學(xué)品重大危險源等），每季度評價(jià)一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫(xiě)出安全評價(jià)報告，報到鹽城市安監局，制定安全措施，使其風(fēng)險降低。
B、對其他危險部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險評價(jià)，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險部位危險動(dòng)態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫(xiě)出報告報到安全環(huán)保部備案。
C、班組級危險點(diǎn)，每年進(jìn)行一次風(fēng)險評價(jià)，時(shí)間定在大中修后的10天內，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設備變動(dòng)后的人員培訓教育。
D、隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，生產(chǎn)運行中突然出現問(wèn)題或經(jīng)過(guò)短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時(shí)，發(fā)生各類(lèi)事故時(shí)或按照實(shí)際要求接受同行業(yè)事故教訓時(shí)，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險評價(jià)。
�。�2）重大危險源風(fēng)險評價(jià)
A、依據已確定的風(fēng)險評價(jià)方法、評價(jià)準則，定期進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。風(fēng)險評價(jià)應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度分析，評價(jià)內容應全面。
B、根據風(fēng)險評價(jià)，正確劃分風(fēng)險等級，記錄重大風(fēng)險，形成〈〈重大風(fēng)險清單》。
控制措施
A、根據風(fēng)險評價(jià)的結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。
B、控制措施應包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個(gè)體防護措施。
C、安全部門(mén)應建立重大危險源管理制度，按照〈〈危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-2008)的標準確定企業(yè)的重大危險源。
D、安全部門(mén)應對重大危險源登記建檔，并進(jìn)行定期檢測、評估、監控。
E、安全部門(mén)應制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應采取的應急措施；
F、公司安全環(huán)保監察處應將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應急措施報地方安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)備案。
G、構成重大危險源的儲存設施，新建企業(yè)與周邊的防護距離應滿(mǎn)足國家標準或有關(guān)規定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實(shí)可行的防范措施，并在規定期限內進(jìn)行整改。
風(fēng)險控制
A、根據風(fēng)險評價(jià)的結果，落實(shí)所選定的風(fēng)險控制措施。
B、對確定為重大隱患的項目，應建立檔案。
C、評價(jià)結果應對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓。
3、非重大危險源的評價(jià)頻次、時(shí)機
A、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠(chǎng)房所在的位置，內部各種設備裝置及工藝性質(zhì)，所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人數狀況、活動(dòng)頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，每個(gè)時(shí)段存在什么危害，一旦出問(wèn)題，首先會(huì )受到傷害的人員及人數，傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進(jìn)行公布、學(xué)習、考核，另一方面車(chē)間備案。
B、非重大危險源評價(jià)由車(chē)間安全第一責任人任組長(cháng)，由安全員、技術(shù)員和個(gè)別班組長(cháng)為成員，進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識，辨識結束寫(xiě)出報告，經(jīng)生產(chǎn)處、設備處、安全處審閱批準后實(shí)施。
C、各車(chē)間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進(jìn)行一次評價(jià)。當遇有重大變更時(shí)，應隨時(shí)進(jìn)行。
4、風(fēng)險評價(jià)結束
編制風(fēng)險評價(jià)報告，除本單位留存外，還應報送上一級管理部門(mén)備案十、風(fēng)險信息更新
A、對常規活動(dòng)每年應定期進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)和評審，非常規活動(dòng)應在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患。
B、每年定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。
C、當發(fā)生事故或變更時(shí)，應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)
風(fēng)險評價(jià)管理制度 5
第一條持續對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所有危險源進(jìn)行辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃，為消除事故隱患奠定基礎，制定本制度。
1.本制度所稱(chēng)的危險源，是指在生產(chǎn)過(guò)程或作業(yè)環(huán)境中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉化為事故的設備設施、作業(yè)活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境。
2.危險辨識，是指辨識出危險因素，即潛在和固有的危險性、觸發(fā)條件、存在條件；危險性評價(jià)是對辨識的結果做出科學(xué)的分析，以確定發(fā)生危險的可能性及風(fēng)險程度。
第三條堅持“橫向到邊、縱向到底、不留死角”原則，從潛在危險性、存在條件及觸發(fā)因素三個(gè)方面進(jìn)行危險源的辨識和風(fēng)險評價(jià)。
第四條適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及危險源的辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃工作。
1.管理者代表負責危險源的辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃工作。
2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組是危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃工作的歸口管理部門(mén)。
3.各車(chē)間、部門(mén)負責其管轄范圍內的危險源辨識工作，參加風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃工作。
第六條由安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組組織，各車(chē)間、部室每年對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及的危險源至少進(jìn)行一次辨識和風(fēng)險評價(jià)，辨識和評價(jià)結果向公司領(lǐng)導匯報。
第七條要確保一定數量的不同層面員工參與全公司危險源的辨識與風(fēng)險評價(jià)工作，增強員工對危險源的預知預控效果。
第八條危險源的辨識與風(fēng)險評價(jià)要涵蓋所有的生產(chǎn)過(guò)程、設備設施、作業(yè)場(chǎng)所及周邊環(huán)境，同時(shí)還要考慮生產(chǎn)場(chǎng)所以外的各種活動(dòng)、裝置及其他相關(guān)方的活動(dòng)。
第九條在進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價(jià)時(shí)，應從以下五個(gè)方面考慮所有作業(yè)區域內的生產(chǎn)活動(dòng)、設備設施、作業(yè)人員及安全管理：
4. GB/T13861-2009《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素分類(lèi)與代碼》的六種危險和有害因素分類(lèi)，即：物理性、化學(xué)性、生物性、生理和心理性、行為性和其它性危害。
5. GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)及調查分析規則》的20種事故類(lèi)別。
第十條在進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價(jià)中，要充分認定并評估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險。
第十一條危險源辨識與風(fēng)險評價(jià)要基于實(shí)際問(wèn)題，通過(guò)初始風(fēng)險評價(jià)和持續的風(fēng)險評價(jià)，對風(fēng)險評價(jià)實(shí)現動(dòng)態(tài)、閉環(huán)管理。
第十二條危險源的辨識與風(fēng)險評價(jià)結果應形成標準化系統文件，并定期進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價(jià)的回顧與更新，實(shí)現危險源的有效預知預控目的。
確定生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程→識別危險源→安全風(fēng)險評價(jià)→登記重大安全風(fēng)險。
第十四條在危險源辨識與評價(jià)前，應充分作好以下準備工作：
1.公司要高度重視，在人員、時(shí)間和其他資源上給予支持和保證；
2.必須由懂專(zhuān)業(yè)、有經(jīng)驗的人員組成辨識小組，如公司領(lǐng)導、車(chē)間（科室）負責人、工程技術(shù)管理人員、設備技術(shù)管理人員、安全管理人員、班組長(cháng)及現場(chǎng)作業(yè)人員等；
3.識別和應用的法律法規、標準規程要全，基本覆蓋本單位、本項目的所有施工、作業(yè)場(chǎng)所及所用的設備設施；
4.參加辨識的人員必須掌握辨識范圍和類(lèi)別等基本情況，了解法律法規對本單位、本項目的安全具體要求；
1.所有活動(dòng)中存在的危險源。包括工作過(guò)程中所有人員的活動(dòng)、外來(lái)人員的活動(dòng)；常規活動(dòng)（如正常的工作活動(dòng)等）、異常情況下的活動(dòng)和緊急狀況下的活動(dòng)（如火災等）。
2.所有工作場(chǎng)所的設施設備（包括外部提供的）中存在危險源，如建筑物、車(chē)輛等。
3.所有采購、使用、儲存、報廢的物資（包括外部提供的）中存在危險源，如食品、辦公用品、生活物品等。
4.各種工作環(huán)境因素帶來(lái)的影響，如高溫、低溫、照明等。
5.識別危險源時(shí)要考慮六種典型危害、三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)
a.各種有毒有害化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災等；
b.物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等；
c.機械危害：造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等；
d.電器危害：設備設施安全裝置缺乏或損壞造成的火災、人員觸電、設備損害等；
e.人體工程危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時(shí)間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過(guò)度疲勞危害；
f.生物危害：病毒、有害細菌、真菌等造成的發(fā)病感染。
a.過(guò)去：作業(yè)活動(dòng)或設備等過(guò)去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過(guò)的人體傷害事故；
c.將來(lái)：作業(yè)活動(dòng)發(fā)生變化、系統或設備等在發(fā)生改進(jìn)、報廢后將會(huì )產(chǎn)生的危險因素。
a.正常：作業(yè)活動(dòng)或設備等按其工作任務(wù)連續長(cháng)時(shí)間進(jìn)行工作的.狀態(tài)；
b.異常：作業(yè)活動(dòng)或設備等周期性或臨時(shí)性進(jìn)行工作的狀態(tài)，如設備的開(kāi)啟、停止、檢修等狀態(tài)；
1.收集國家和地方有關(guān)安全法規、標準，將其作為重要依據和線(xiàn)索。
2.收集本單位和其它同類(lèi)單位過(guò)去已發(fā)生的事件和事故信息。
3.通過(guò)收集其它要求（如：顧客的要求等）和專(zhuān)家咨詢(xún)獲得的信息。
現場(chǎng)觀(guān)察：對作業(yè)活動(dòng)、設備運轉進(jìn)行現場(chǎng)觀(guān)測，分析人員、過(guò)程、設備運轉過(guò)程中存在的危害；
座談：召集安全管理人員、專(zhuān)業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動(dòng)、設備運轉過(guò)程中存在的危害，對現場(chǎng)觀(guān)察分析得出的危害進(jìn)行補充和確認；
預先危害分析：新設備或新過(guò)程采用前，預先對存在的危害類(lèi)別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略地進(jìn)行模擬分析和評價(jià)。
第十七條危險源的風(fēng)險評價(jià)采用“定性判斷法”和“定量打分法”相結合的方法進(jìn)行；
第十八條各單位按照上述規定，對危險源進(jìn)行識別，填寫(xiě)《危險源辯識與風(fēng)險評價(jià)調查登記表》中的“序號”、“場(chǎng)所/設備設施/活動(dòng)”、“危險源”、“可能的損害”、“現有控制措施/制度”等內容。
第二十條經(jīng)評價(jià)確定為重大風(fēng)險危險源的由安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組整理填入《重大風(fēng)險危險源清單》，報管理者代表批準后，將其傳遞給相關(guān)部門(mén)，并制定風(fēng)險控制措施。
5.配備完備的個(gè)體防護用品，加強員工保護，降低風(fēng)險。
1)采取專(zhuān)門(mén)措施控制時(shí)應建立詳盡的實(shí)施計劃（即職業(yè)健康安全管理方案）。
2)建立和完善安全制度，編制相關(guān)安全操作規程或作業(yè)指導書(shū)。
對一般風(fēng)險危險源，對職工進(jìn)行安全風(fēng)險教育，有關(guān)部門(mén)完善現有制度和措施，加強運行監控。
第二十四條風(fēng)險評價(jià)要堅持“持續改進(jìn)”的原則，對危險源及時(shí)進(jìn)行辨識和評價(jià)，處理重大風(fēng)險，消除安全隱患，避免各類(lèi)事故的發(fā)生。
第二十四條公司應制定重大風(fēng)險危險源的控制措施，安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組監督檢查各單位對重大風(fēng)險危險源管理和控制措施的落實(shí)情況。
第二十五條各單位根據實(shí)際情況，隨時(shí)進(jìn)行危險源的更新工作，對新增危險源進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，并制定相應的控制措施：
3)采用新設備、設施前或設備技術(shù)改造后投入使用前；
各單位根據補充辨識和評價(jià)的結果，填寫(xiě)新增《危險源辯識與風(fēng)險評價(jià)調查登記表》和《危險源清單》，報安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組備案。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 6
一、為貫徹執行《國家安全監管總局關(guān)于進(jìn)一步加強危險化學(xué)品安全生產(chǎn)標準化的通知》（安監品管三（2011）24）要求并對公司內進(jìn)入的危險化學(xué)品原料及安全生產(chǎn)標準化評審執行全面負責。
二、要確保員工安全生產(chǎn)、關(guān)愛(ài)員工的身體健康，改善員工的工作強度和安全防護設施。
三、定期對廠(chǎng)內的各項安全設施，并對風(fēng)險評價(jià)的.范圍頻次準則及工作程序的檢查驗收。
四、明確各部門(mén)及有關(guān)人員在開(kāi)展風(fēng)險評價(jià)過(guò)程中的職責和任務(wù)。
五、建立健全安全生產(chǎn)管理機構，組織各部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險評價(jià)工作情況及從業(yè)人員是否了解風(fēng)險評價(jià)制度的有關(guān)內容。
六、對風(fēng)險部位定期檢查時(shí)，發(fā)現隱患及時(shí)排除整改，確保關(guān)鍵裝置正常運行。
七、組織新老員工開(kāi)展安全知識教育及其他方法對相關(guān)方面進(jìn)行危險有害因素識別風(fēng)險評價(jià)。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 7
一、凡出現安全事故的單位，取消參與在本年度內的評優(yōu)資格，其主要負責人(施工負責人)，不得評選為年度先進(jìn)個(gè)人。
二、公司現制定安全風(fēng)險金制度。凡每年在新年上班30天內，各項目第一負責人必須交納安全風(fēng)險金到公司財務(wù)部，建立安全風(fēng)險基金，限定每人每人每年交納風(fēng)險保證金7000元人民幣。
三、公司實(shí)行安全風(fēng)險責任制度，凡在本年度內出現安全風(fēng)險責任事故的項目及管理本項目的第一負責人，一律取消返還風(fēng)險保證金資格及取消公司年度內進(jìn)行的安全方面的考評資格。凡在本年度內未出現安全責任事故的項目第一負責人，在年度終了時(shí)一次性返還安全保證金，并對其實(shí)行年度一次性獎勵，獎勵金額與交納數額比例設定為。
四、公司應實(shí)行全員安全管理，各項目單位的.第一負責人應負責抓好安全思想教育工作，并切實(shí)加強施工現場(chǎng)的安全管理，制定相關(guān)的安全管理制度(各項目可以切合現場(chǎng)實(shí)際制定，但應報公司相關(guān)上級領(lǐng)導同意及備案)，堅決杜絕施工安全事故的發(fā)生�，F場(chǎng)的安全管理工作必須常抓不懈。
五、各施工項目一旦出現安全事故，現場(chǎng)安全第一負責人應立即負責對當事人進(jìn)行搶救及送達當地醫院，并負責做好施工現場(chǎng)及當事人家屬等相關(guān)善后工作。
六、各項目負責人為安全第一負責人，主持該項目現場(chǎng)的所有安全管理工作。
七、本制度自簽發(fā)之日起施行，解釋權歸公司工程部。公司工程部負責本公司生產(chǎn)，負責各項目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度管理。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 8
一、方案目的：
安全工作關(guān)系到千家萬(wàn)戶(hù)的幸福，為了維護預防和減少交通事故，保護人身安全，強化安全意識。根據車(chē)輛使用及管理的實(shí)際情況，提升隊部應對車(chē)輛突發(fā)事件的快速反應能力和處置水平，杜絕交通事故的發(fā)生，特制定交通安全突發(fā)事件應急方案。
二、組織機構
為了落實(shí)安全防范措施，保證員工的安全，成立交通安全突發(fā)事件應急預案小組。
組長(cháng)：小軍(隊長(cháng))全面主持隊部交通安全工作
副組長(cháng)：小輝(副隊長(cháng))全面負責隊部交通安全工作通訊聯(lián)絡(luò )，制定并實(shí)施隊部交通安全制度。
成員：小龍(技術(shù)員)具體負責隊部交通安全工作，組織并實(shí)施隊部交通安全突發(fā)事件的應急演練工作。
小林(泥漿技術(shù)員)于開(kāi)軍(機械工長(cháng))負責隊部交通安全突發(fā)事件員工疏散、現場(chǎng)維護。
小東(安全員)負責隊部職工的交通安全知識教育工作，督促檢查車(chē)輛的運行狀況。
小寶(鉆臺大班)負責隊部交通安全設備、設施的'管理與維護，監督駕駛員學(xué)習交通法規，做好駕駛員的安全教育工作。
三、領(lǐng)導小組職能
1、組織駕駛員的安全教育，學(xué)習交通法規，簽訂安全責任書(shū)。
2、督促檢查車(chē)輛的運行狀況、車(chē)輛運行記錄，建立行車(chē)檔案。
3、組織車(chē)輛突發(fā)事件的應急演練。
4、按隊部車(chē)輛管理規定外出。發(fā)生交通事故上報交管部門(mén)和預案小組辦公室，保護現場(chǎng)，配合處理。
四、將本方案全員宣貫
1、教育性原則。
國召開(kāi)安全工作會(huì )議，不斷強化安全工作要求，使全體職員工高度重視安全工作。
建立健全安全工作制度，規范安全工作管理，使安全工作傚到經(jīng)�；�、制度化。
固堅持責任到人，強化安全督查。固教育職工不乘坐“三無(wú)”、超載車(chē)輛。
2、預防性原則。
堅持預防為主，防患于未然；一旦出現突發(fā)情況，即應迅速啟動(dòng)應急預案，盡可能將損失和影響消除或降到最低程度。
五、交通安全預防措施
1、加強對職工交通安全教育和行為規范教育，定期組織職工交通法規及有關(guān)交通安全預防等方面知識。
2、引導職工文明乘車(chē)，不坐無(wú)牌、無(wú)證車(chē)輛，不坐超裝車(chē)。坐車(chē)時(shí)，不將頭手伸出窗外，不搶座位。
3、在指定位置過(guò)馬路，橫穿馬路時(shí)做到一停、二看、三通過(guò)。
4、教育職工不在馬路上游戲、打鬧。
5、加強隊部車(chē)輛和租用車(chē)輛安全管理。
6、隊部車(chē)輛要定期保養、維護，確保安全。
六、交通安全應急預案
1、一旦發(fā)生交通事故，發(fā)生人員傷亡，應立即報警，并采取相關(guān)措施。
2、如有傷者，應在第一時(shí)間內及時(shí)將傷者送醫院救治。
3、保護好事故現場(chǎng)，有效控制肇事人，尋找證人。
七、處理方案
1、在道路上發(fā)生交通事故，駕駛員應立即停車(chē)，保護現場(chǎng)。造成人員傷亡的，應立即搶救受傷人員，并迅速撥打120急救電話(huà)、應急辦公室電話(huà)。
2、發(fā)生交通事故未造成人員傷亡，對事故不爭議的，可撤離現場(chǎng)，恢復交通，自行協(xié)商處理；
3、員工在上班路途外發(fā)生交通安全事故，迅速向應急預案小組報告，應急預案小組協(xié)助當地交管部門(mén)處理。
4、外來(lái)車(chē)輛應主動(dòng)接受本隊管理并登記。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 9
第一章總則
第一條為加強公司運營(yíng)風(fēng)險的管理，提升運營(yíng)風(fēng)險的管控能力，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司內部控制指引》、《證券公司全面風(fēng)險管理規范》等相關(guān)法律法規，結合公司實(shí)際情況，制訂本辦法。
第二條運營(yíng)風(fēng)險是公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)所固有的風(fēng)險，公司將運營(yíng)風(fēng)險管理作為全面風(fēng)險管理的重要組成內容。公司各業(yè)務(wù)部門(mén)及其各項業(yè)務(wù)活動(dòng)、各支持部門(mén)及其各項業(yè)務(wù)支持活動(dòng)，適用本辦法。
第三條本辦法所稱(chēng)運營(yíng)風(fēng)險，是指由不完善或有問(wèn)題的內部程序、人員、信息技術(shù)系統，以及外部事件所造成損失的風(fēng)險。其中有關(guān)合規風(fēng)險和法律風(fēng)險的管理要求，按照外部法律法規和公司合規管理的有關(guān)制度與規定執行。
第四條本辦法所稱(chēng)運營(yíng)風(fēng)險管理，是指公司董事會(huì )、經(jīng)營(yíng)管理層、相關(guān)部門(mén)及員工共同參與的，對公司經(jīng)營(yíng)中的運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行準確識別、審慎評估、動(dòng)態(tài)監控、及時(shí)報告和處置的全過(guò)程。
第五條公司運營(yíng)風(fēng)險管理的目標是根據監管要求和公司業(yè)務(wù)戰略，在全面風(fēng)險管理框架下，通過(guò)有效的內部制衡，逐步建立與公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規模和復雜程度相適應的運營(yíng)風(fēng)險管理體系，有效地識別、評估、監測、控制、報告運營(yíng)風(fēng)險，從而保證業(yè)務(wù)正常、持續、穩健地開(kāi)展。
第六條公司建立與業(yè)務(wù)活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理環(huán)境規模、性質(zhì)和復雜程度等相適應的、有效的運營(yíng)風(fēng)險管理體系。運營(yíng)風(fēng)險管理體系應當包括以下基本要素：
�。ㄒ唬┒聲�(huì )和高級管理層的有效監控；
�。ǘ┩晟频倪\營(yíng)風(fēng)險管理策略、政策和程序；
�。ㄈ┯行У倪\營(yíng)風(fēng)險識別、計量、監測和控制；
�。ㄋ模┩陚涞墓芾硇畔⑾到y或采取相應手段，支持運營(yíng)風(fēng)險的識別、計量、監測和控制；
�。ㄎ澹┩晟频膬炔靠刂坪酮毩⒌耐獠繉徲�。
第二章組織體系與職責
第七條董事會(huì )是公司風(fēng)險管理的最高決策機構，對公司運營(yíng)風(fēng)險管理負有最終責任，負責審核批準公司運營(yíng)風(fēng)險偏好、政策等重大事項，持續關(guān)注運營(yíng)風(fēng)險狀況并對運營(yíng)風(fēng)險管理情況進(jìn)行監督檢查。
第八條公司風(fēng)險控制委員會(huì )在董事會(huì )的授權下，及時(shí)掌握和協(xié)調、指導公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的運營(yíng)風(fēng)險管理工作。
第九條公司經(jīng)營(yíng)管理層在董事會(huì )授權范圍內全面負責公司經(jīng)營(yíng)層面的運營(yíng)風(fēng)險管理，負責制訂、定期審查和監督執行運營(yíng)風(fēng)險管理的政策、程序和具體的操作規程，并定期向董事會(huì )提交運營(yíng)風(fēng)險總體情況的報告；全面掌握公司運營(yíng)風(fēng)險管理的總體狀況，特別是各項重大的運營(yíng)風(fēng)險事件或項目；為運營(yíng)風(fēng)險管理協(xié)調并配備適當資源。
第十條公司首席風(fēng)險官須充分了解運營(yíng)風(fēng)險水平及管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì )及經(jīng)營(yíng)管理層報告；對公司運營(yíng)風(fēng)險管理中存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調查，并提出整改意見(jiàn)。第十一條合規與風(fēng)險管理部負責公司運營(yíng)風(fēng)險管理具體工作的組織和實(shí)施，具體職責包括：
�。ㄒ唬款^組織制訂、修訂和完善公司的各項業(yè)務(wù)制度、流程，以有效防范運營(yíng)風(fēng)險。
�。ǘ﹨f(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)及支持部門(mén)識別、評估、監測、控制相應業(yè)務(wù)條線(xiàn)或相關(guān)部門(mén)的運營(yíng)風(fēng)險。
�。ㄈ┙⒐具\營(yíng)風(fēng)險事件的處理與問(wèn)責機制，以及運營(yíng)風(fēng)險損失的追究機制。
�。ㄋ模┒ㄆ�/不定期對各業(yè)務(wù)及支持部門(mén)涉及運營(yíng)風(fēng)險管理工作和事項進(jìn)行合規檢查、分析、評估并出具相應意見(jiàn)和改進(jìn)要求。
�。ㄎ澹┍O控公司層面各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的關(guān)鍵風(fēng)險指標，根據監管要求變化和業(yè)務(wù)發(fā)展狀況予以定期/不定期更新完善。
�。┒ㄆ诜治�、評估相關(guān)業(yè)務(wù)條線(xiàn)運營(yíng)風(fēng)險的管理情況，收集和報告公司運營(yíng)風(fēng)險事件和損失數據。
第十二條公司各業(yè)務(wù)部門(mén)作為運營(yíng)風(fēng)險管理的第一道防線(xiàn)，承擔本部門(mén)運營(yíng)風(fēng)險管理的第一責任。部門(mén)負責人對相應業(yè)務(wù)條線(xiàn)運營(yíng)風(fēng)險的管理情況負直接責任，主要職責包括：
�。ㄒ唬┐_保公司運營(yíng)風(fēng)險管理的政策、程序和具體的操作規程等得到遵守和貫徹執行。
�。ǘ┙⒈緱l線(xiàn)識別、評估、計量、控制、監測和報告運營(yíng)風(fēng)險的方法與程序，組織制訂本條線(xiàn)的業(yè)務(wù)制度、流程、風(fēng)險點(diǎn)及風(fēng)控措施，報合規與風(fēng)險管理部審核同意后實(shí)施，并定期修訂完善。
�。ㄈ┒ㄆ跈z查、分析和評估本部門(mén)運營(yíng)風(fēng)險管理的總體狀況，及時(shí)對薄弱環(huán)節采取必要的糾正補救措施并通報相關(guān)內控和支持部門(mén)；對內控和支持部門(mén)所提示的運營(yíng)風(fēng)險，及時(shí)組織落實(shí)整改與防范措施。
�。ㄋ模⿲Σ块T(mén)主辦的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行評估，并制訂對應的`控制措施。
�。ㄎ澹┦占头治霰静块T(mén)運營(yíng)風(fēng)險事件和損失數據，定期向合規與風(fēng)險管理部通報，并且應當及時(shí)報告重大運營(yíng)風(fēng)險事件和損失數據。
�。┲朴啽静块T(mén)運營(yíng)風(fēng)險的應急預案和業(yè)務(wù)連續性計劃，并定期測試和演練，確保應急預案和業(yè)務(wù)連續性計劃的有效性。
�。ㄆ撸┕疽幎ǖ钠渌氊�。
第十三條公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，應在各自職責范圍內分別做好財務(wù)管理、資金和流動(dòng)性管理、交易管理和清算交收、信息技術(shù)安全、人力資源管理、后勤保障以及安全保衛等方面的運營(yíng)風(fēng)險管理工作，并應在涉及其職責分工及專(zhuān)業(yè)特長(cháng)的范圍內為其他部門(mén)管理運營(yíng)風(fēng)險提供資源和支持，以促進(jìn)公司整體的運營(yíng)風(fēng)險管理。
第十四條公司將運營(yíng)風(fēng)險管理納入內部審計范疇，審計稽核部負責對運營(yíng)風(fēng)險管理的充分性和有效性進(jìn)行獨立、客觀(guān)的審查和評價(jià)。審計發(fā)現問(wèn)題的，應督促相關(guān)責任人及時(shí)整改，并跟蹤檢查整改措施的落實(shí)情況。
第三章運營(yíng)風(fēng)險識別、控制和評估
第十五條
公司建立健全運營(yíng)風(fēng)險的識別、評估和控制體系，全面涵蓋公司各項業(yè)務(wù)活動(dòng)。第十六條公司所面臨的運營(yíng)風(fēng)險主要來(lái)源于人員因素、內部流程、信息技術(shù)系統缺陷以及外部事件等四大類(lèi)別：
�。ㄒ唬┤藛T因素，是指公司員工發(fā)生內部欺詐、失職違規、沒(méi)有授權的行為。員工知識技能匱乏、核心員工流失以及違反用工法律法規等。
�。ǘ﹥炔苛鞒�，是指公司制度業(yè)務(wù)流程缺失、設計不完善，或者沒(méi)有被嚴格執行等因素。
�。ㄈ┬畔⒓夹g(shù)系統缺陷，是指信息技術(shù)系統設計和系統維護不完善導致不能正常提供全部、部分服務(wù)或業(yè)務(wù)中斷，具體表現為數據或信息質(zhì)量低下、違反系統安全規定、系統設計或開(kāi)發(fā)的戰略風(fēng)險，以及系統運行穩定性、兼容性、適宜性等問(wèn)題。
�。ㄋ模┩獠渴录�，是指由于監管規定發(fā)生變化、外部人員故意欺詐或非法洗錢(qián)以及自然災害等外部突發(fā)事件而影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或造成損失。
第十七條公司通過(guò)采取內部自我評估、關(guān)鍵風(fēng)險指標法等多種手段，對公司業(yè)務(wù)過(guò)程中所面臨的運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行識別與評估，并根據實(shí)際情況適時(shí)驗證評估結果并調整評估程序。第十八條公司各部門(mén)應根據外部法律法規以及公司制度的有關(guān)規定，對運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行全面、有針對性、持續的識別和評估，自我評估結果應當留痕備查。
第十九條公司各部門(mén)應選擇適當的方法對運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行管理。具體的方法包括：
�。ㄒ唬┰u估運營(yíng)風(fēng)險和內部控制
�。ǘ⿹p失事件的報告和數據收集；
�。ㄈ╆P(guān)鍵風(fēng)險指標的監測；
�。ㄋ模┬庐a(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估；
�。ㄎ澹﹥炔靠刂频臏y試和審查；
�。┻\營(yíng)風(fēng)險的報告；
�。ㄆ撸┢渌行Ч芾磉\營(yíng)風(fēng)險的方法。
第二十條合規與風(fēng)險管理部負責指導公司各部門(mén)開(kāi)展運營(yíng)風(fēng)險識別和評估工作，并提供相應的運營(yíng)風(fēng)險管理咨詢(xún)服務(wù)。
第二十一條公司各部門(mén)應將發(fā)生的風(fēng)險損失事件，按照要求及時(shí)報送合規與風(fēng)險管理部，合規與風(fēng)險管理部對運營(yíng)風(fēng)險對運營(yíng)風(fēng)險數據進(jìn)行匯總整理。
第二十二條合規與風(fēng)險管理部通過(guò)收集公司的歷史運營(yíng)風(fēng)險數據，結合外部相關(guān)損失數據，探索采取合理的方法進(jìn)行風(fēng)險計量和評估，并進(jìn)行相應的統計分析和預警等動(dòng)態(tài)管理措施。第二十三條當出現以下情況時(shí)，公司各部門(mén)應向合規與風(fēng)險管理部報告并提供有效的運營(yíng)風(fēng)險控制措施，合規與風(fēng)險管理部提供必要的支持與協(xié)助：
�。ㄒ唬┬庐a(chǎn)品和新業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)；
�。ǘ┬略O備和新系統應用；
�。ㄈ┬畔⒓夹g(shù)系統的重大變更；
�。ㄋ模┲卮笫鹿�、險情、案件、隱患發(fā)生時(shí)；
�。ㄎ澹┎块T(mén)業(yè)務(wù)流程發(fā)生較大變化時(shí)；
�。┙M織機構重大變革；
�。ㄆ撸╆P(guān)鍵崗位人員流動(dòng)；
�。ò耍┩獠糠煞ㄒ�、監管要求發(fā)生變化；
�。ň牛┩獠拷鹑谙嚓P(guān)行業(yè)發(fā)生運營(yíng)風(fēng)險損失事件，公司可能面臨類(lèi)似的風(fēng)險時(shí)；
�。ㄊ┢渌赡芤l(fā)運營(yíng)風(fēng)險的情況。
第二十四條對已識別的運營(yíng)風(fēng)險，合規與風(fēng)險管理部根據評估結果，組織公司各部門(mén)提出相應的控制措施，其控制措施種類(lèi)包括但不限于以下內容：
�。ㄒ唬┱叩闹朴喓透�；
�。ǘ⿵臉I(yè)人員的資質(zhì)；
�。ㄈ┎幌嗳萋氊煼蛛x；
�。ㄋ模⿲ξ募Y料的審查；
�。ㄎ澹⿵秃伺c審批；
�。┏椴榕c檢查；
�。ㄆ撸﹥炔繉徲嫏z查；
�。ò耍┍P(pán)點(diǎn)與對賬；
�。ň牛┛己伺c問(wèn)責；
�。ㄊ┫到y控制：包括權限設置、系統運行規則的設置、系統自動(dòng)計算和流轉以及系統自動(dòng)制單等。
第二十五條公司應當將加強內部控制作為運營(yíng)風(fēng)險管理的有效手段，相關(guān)的內部控制措施至少應當包括：
�。ㄒ唬┎块T(mén)之間具有明確的職責分工以及相關(guān)職能的適當分離，以避免潛在的利益沖突；
�。ǘ┟芮斜O測遵守指定風(fēng)險限額或權限的情況；
�。ㄈ⿲佑|和使用公司資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監控；
�。ㄋ模﹩T工具有與其從事業(yè)務(wù)相適應的業(yè)務(wù)能力并接受相關(guān)培訓；
�。ㄎ澹┳R別與合理預期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品；
�。┒ㄆ趯ψ誀I(yíng)投資賬戶(hù)進(jìn)行復核和對賬；
�。ㄆ撸╆P(guān)鍵崗位輪崗輪調、強制性休假制度和離崗審計制度；
�。ò耍┲匾獚徫换蛎舾协h(huán)節員工八小時(shí)內外行為規范；
�。ň牛┙⒖蛻�(hù)和公司員工的投訴與舉報制度；
�。ㄊ┖弦�、風(fēng)控情況納入績(jì)效考核；
�。ㄊ唬╋L(fēng)險事件查處和相應的信息披露制度。
第四章風(fēng)險監測
第二十六條公司各部門(mén)、分支機構及合規與風(fēng)險管理部建立與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理相適應的關(guān)鍵運營(yíng)風(fēng)險指標體系，并對指標進(jìn)行定期監測。關(guān)鍵運營(yíng)風(fēng)險指標包括但不限于失敗交易金額、核心員工流失率、客戶(hù)投訴次數、監管處罰次數、錯誤和遺漏的頻率以及嚴重程度等。
第二十七條合規與風(fēng)險管理部組織各部門(mén)建立有效的運營(yíng)風(fēng)險損損失件收集機制，以統一的統計標準、范圍、程序和方法，系統性地收集、整理、跟蹤和分析與運營(yíng)風(fēng)險相關(guān)的數據和事件信息。
第二十八條公司各部門(mén)監測各自業(yè)務(wù)層面的運營(yíng)風(fēng)險，對于風(fēng)險管理職能部門(mén)在監測工作中發(fā)現并下發(fā)的運營(yíng)風(fēng)險監測信息，相關(guān)部門(mén)應就該監測信息進(jìn)行及時(shí)處理并反饋，合規與風(fēng)險管理部對監測信息的處理情況進(jìn)行跟蹤，監測信息的處理過(guò)程應有留痕。
第五章風(fēng)險報告
第二十九條公司各部門(mén)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)現任何運營(yíng)風(fēng)險情況，應按規定定期、不定期向合規與風(fēng)險管理部報送，并確保上報內容及時(shí)、準確、完整。發(fā)現運營(yíng)風(fēng)險指標超出限額或發(fā)生運營(yíng)風(fēng)險事件的，業(yè)務(wù)部門(mén)應及時(shí)報告合規與風(fēng)險管理部、采取措施及時(shí)解決，并向首席風(fēng)險官報告。
第三十條合規與風(fēng)險管理部負責報告公司整體運營(yíng)風(fēng)險情況，對各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的運營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行評估，對發(fā)生的運營(yíng)風(fēng)險事件進(jìn)行總結，提出處置建議，常規事件納入公司風(fēng)控日報、月報，報告經(jīng)營(yíng)管理層。重大運營(yíng)風(fēng)險事件應當編制專(zhuān)項報告報送公司管理層。
第六章附則
第三十一條本辦法由公司合規與風(fēng)險管理部負責解釋和修訂。第三十二條本辦法自發(fā)布之日起執行。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 10
目錄
第一章總則
第一條為充分保護基金份額持有人的合法權益，確保公司規范經(jīng)營(yíng)、穩健運作，防止和減少各類(lèi)風(fēng)險的發(fā)生，特制定本制度。
第二條本制度根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規，以及《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司章程》和《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司內部控制大綱》，結合通行業(yè)的風(fēng)險管理慣例和公司實(shí)際情況而制定。
第三條風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展具有同等重要的地位，健全的風(fēng)險控制機制和完善的風(fēng)險控制制度是規范公司行為、有效防范風(fēng)險的主要措施，也是衡量公司經(jīng)營(yíng)管理水平的重要標志。公司應建立高效運行、控制嚴密的風(fēng)險控制機制，制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的風(fēng)險控制制度。
第二章風(fēng)險控制目標和原則
第四條公司風(fēng)險控制的總體目標是，建立一個(gè)決策科學(xué)、運營(yíng)規范、管理高效和持續、穩定、健康發(fā)展的資產(chǎn)管理公司。具體目標是：
�。ㄒ唬┐_保公司的經(jīng)營(yíng)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規和行業(yè)監管規則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規范運作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；
�。ǘ┙⑿兄行У娘L(fēng)險控制體系，確保公司各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的健康運行，確�；鹋c公司資產(chǎn)的安全、完整；
�。ㄈ┬纬煽茖W(xué)合理的決策、執行及監督機制，在有效控制風(fēng)險的前提下，確�；鸱蓊~持有人利益最大化；
�。ㄋ模┍Ｕ瞎景l(fā)展戰略和經(jīng)營(yíng)目標的全面實(shí)施，維護公司的信譽(yù)和良好形象。
第五條公司風(fēng)險控制應當遵循以下原則：
�。ㄒ唬┙∪栽瓌t。風(fēng)險控制應當覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機構和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節；
�。ǘ┯行栽瓌t。通過(guò)科學(xué)的風(fēng)險控制手段和方法，建立合理的風(fēng)險控制程序，確保風(fēng)險控制制度的有效執行；
�。ㄈ┆毩⑿栽瓌t。公司必須在精簡(jiǎn)的基礎上設立能充分滿(mǎn)足公司風(fēng)險控制需要的機構、部門(mén)和崗位，并保持其相對獨立性；基金財產(chǎn)、公司固有財產(chǎn)和其他資產(chǎn)的管理和運作應當嚴格分離；基金投資研究、決策、執行、清算和評估等部門(mén)和崗位，應當在物理上和制度上適當隔離；
�。ㄋ模┫嗷ブ萍s原則。內部部門(mén)和崗位的設置必須權責分明、相互牽制，并通過(guò)切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除風(fēng)險控制中的盲點(diǎn)；
�。ㄎ澹┏杀拘б嬖瓌t。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理辦法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的風(fēng)險控制效果。
第六條公司制定風(fēng)險控制制度必須遵循以下原則：
�。ㄒ唬┖戏ê弦幵瓌t。公司風(fēng)險控制制度應當符合國家法律法規、規章和各項政策；
�。ǘ┤嫘栽瓌t。風(fēng)險控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節與崗位，不得留有制度上的空白和漏洞；
�。ㄈ⿲徤餍栽瓌t。公司風(fēng)險控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)；
�。ㄋ模┻m時(shí)性原則。風(fēng)險控制制度的制定應當具有前瞻性，并且隨著(zhù)公司經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內部環(huán)境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環(huán)境的改變進(jìn)行及時(shí)的修改和完善。
第三章風(fēng)險控制的機構設置
第七條公司建立董事會(huì )領(lǐng)導下的架構清晰、控制有效、系統全面、切實(shí)可行的風(fēng)險控制體系。
第八條董事會(huì )負責公司整體風(fēng)險的預防和控制，審核、監督公司風(fēng)險控制制度的有效執行。
第九條董事會(huì )下設合規與風(fēng)險管理委員會(huì )。合規與風(fēng)險管理委員會(huì )負責對公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規性進(jìn)行審議、監督和檢查，其具體職責包括：
�。ㄒ唬⿲窘�(jīng)營(yíng)管理和基金業(yè)務(wù)運作的合法性、合規性進(jìn)行檢查和評估；
�。ǘ⿲撅L(fēng)險管理制度進(jìn)行評價(jià)；
�。ㄈ┎輸M公司風(fēng)險管理戰略；
�。ㄋ模⿲撅L(fēng)險管理制度的實(shí)施進(jìn)行檢查，評估公司風(fēng)險管理狀況。
第十條公司設負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監，負責公司及其基金運作的風(fēng)控工作。負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監由董事會(huì )聘任，對董事會(huì )負責。負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監履行下列職責監督檢查公司內部風(fēng)險控制情況；
�。ㄒ唬┴撠燂L(fēng)控的合規風(fēng)控總監可參加或者列席公司董事會(huì )以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會(huì )議，有權調閱公司相關(guān)文件、檔案；
�。ǘ┒ㄆ诨蛘卟欢ㄆ谙蛉w董事報送工作報告，并在董事會(huì )及董事會(huì )下設的相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )定期會(huì )議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風(fēng)險控制情況；
�。ㄈ⿲徍斯撅L(fēng)控制度，負責對基金運作、內部管理、制度執行及遵規守法情況進(jìn)行監察、稽核，每季應獨立出具稽核報告，報送公司董事會(huì )；
�。ㄋ模⿲就瞥鲂庐a(chǎn)品、開(kāi)展新業(yè)務(wù)的合法合規性問(wèn)題提出意見(jiàn)；
�。ㄎ澹┤绨l(fā)現基金及公司有違法違規行為、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險或者隱患、負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監依法認為需要報告的其他情形以及中國證監會(huì )規定的其他情形，應當及時(shí)向董事會(huì )和中國證監會(huì )報告并應當密切跟蹤后續整改措施，并將處理情況向董事會(huì )和中國證監會(huì )報告；
�。╆P(guān)注員工的合規與風(fēng)險意識，促進(jìn)公司內部風(fēng)險控制水平的提高及合規文化的形成；
�。ㄆ撸┲笇�、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益；
�。ò耍┌l(fā)現基金及公司運作中存在問(wèn)題時(shí)，應當及時(shí)告知總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監督整改措施的制定和落實(shí)；總經(jīng)理對存在問(wèn)題不整改或者整改未達到要求的，負責合規的合規風(fēng)控總監應當向董事會(huì )和中國證監會(huì )報告；
�。ㄊ⿲竞弦庯L(fēng)控部進(jìn)行業(yè)務(wù)指導，并有權要求其配合工作；
�。ㄊ唬┲袊梢幎ǖ钠渌殭�。
第十一條公司下設投資決策委員會(huì )和風(fēng)險控制委員會(huì )，負責對公司經(jīng)營(yíng)及基金運作中的風(fēng)險進(jìn)行研究、評估和防控。
第十二條投資決策委員會(huì )由總經(jīng)理、基金經(jīng)理及其他相關(guān)人員等組成。投資決策委員會(huì )是公司基金管理的最高投資決策機構，負責公司的重大投資決策和風(fēng)險管理，主要職責包括：根據所管理的各個(gè)基金的具體情況，確定基金的投資目標、投資原則和基金投資的資產(chǎn)配置比例或比例范圍。
第十三條風(fēng)險控制委員會(huì )是負責協(xié)助總經(jīng)理統攬公司風(fēng)險管理全局的議事機構，由總經(jīng)理、負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監及其他相關(guān)人員組成，總經(jīng)理任委員會(huì )主席。其主要職責包括：
�。ㄒ唬⿺M定公司風(fēng)險管理戰略和風(fēng)險管理政策；
�。ǘ⿲徸h公司風(fēng)險控制制度與風(fēng)險管理流程；
�。ㄈz查、評價(jià)公司風(fēng)險管理狀況；
�。ㄋ模楣窘�(jīng)營(yíng)各環(huán)節風(fēng)險的監測、評估與防范提供意見(jiàn)及建議；
�。ㄎ澹榛疬\作各環(huán)節及基金投資組合風(fēng)險的監測、評估與防范提供意見(jiàn)及建議；
�。┒ㄆ趯緝炔靠刂企w系的完備性和有效性進(jìn)行評估。第十四條公司各部門(mén)根據具體情況制定本部門(mén)的作業(yè)流程及風(fēng)險控制制度，加強對風(fēng)險的控制，將風(fēng)險控制在最小范圍內。
第十五條公司設獨立的合規風(fēng)控部，負責對公司的基金運作、內部管理、系統實(shí)施和合法合規情況進(jìn)行內部監督。在其職權范圍內獨立履行檢查、評價(jià)、報告、建議職能，對負責風(fēng)控的合規風(fēng)控總監負責并報告工作。其主要職責包括：
�。ㄒ唬⿲曳煞ㄒ幍淖兓M(jìn)行追蹤，對公司相關(guān)制度的修改提供建議；
�。ǘz查評價(jià)公司規章制度制定情況；
�。ㄈ┍O督檢查公司各部門(mén)遵守國家法律法規及公司規章制度情況；
�。ㄋ模⿲τ嘘P(guān)風(fēng)險控制的問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項檢查；
�。ㄎ澹┴撠熁鹜顿Y的實(shí)時(shí)監控；
�。┴撠熁鹦畔⑴兜墓芾砉ぷ�；
�。ㄆ撸┱{查公司內部的違法、違規行為；
�。ò耍┨幚砉镜挠嘘P(guān)法務(wù)與審查事項；
�。ň牛豆菊鲁獭芬幎�、董事會(huì )或總經(jīng)理授權的其他事宜。
第四章風(fēng)險類(lèi)型及控制措施
第一節風(fēng)險類(lèi)型
第十六條公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展和內部管理中面臨的風(fēng)險主要有四大類(lèi)：業(yè)務(wù)風(fēng)險、人員風(fēng)險、法律風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險。其中：
�。ㄒ唬I(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括：銷(xiāo)售風(fēng)險、投資管理風(fēng)險、后臺保障風(fēng)險和第三方風(fēng)險；
�。ǘ┤藛T風(fēng)險主要包括：人力資源風(fēng)險和員工道德風(fēng)險；
�。ㄈ┓娠L(fēng)險主要包括：合規風(fēng)險、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險和信息披露風(fēng)險；
�。ㄋ模┴攧�(wù)風(fēng)險主要包括：財務(wù)管理風(fēng)險和財務(wù)危機。
第二節業(yè)務(wù)風(fēng)險及控制措施
一、基金銷(xiāo)售風(fēng)險及控制措施
第十七條基金銷(xiāo)售風(fēng)險是指在基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中，導致基金份額持有人或公司利益損失的可能性。主要包括：
�。ㄒ唬┰O計出來(lái)的新產(chǎn)品不適合市場(chǎng)或不具備投資的可行性；
�。ǘ┯捎谑袌�(chǎng)推廣不力及銷(xiāo)售渠道限制，導致基金募集達不到法定設立標準或預定目標；
�。ㄈ┮蚩蛻�(hù)服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題而影響銷(xiāo)售工作或流失重要客戶(hù)；
�。ㄋ模┢渌o基金份額持有人或公司造成損失的.基金銷(xiāo)售風(fēng)險，巨額及連續巨額贖回。
第十八條基金銷(xiāo)售風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┬庐a(chǎn)品設計需進(jìn)行深入的調研，接受需求分析與投資可
行性分析的雙重檢驗；
�。ǘ┙⒇S富的銷(xiāo)售渠道體系和有效的市場(chǎng)推廣體系；
�。ㄈ┻x擇實(shí)力雄厚的代銷(xiāo)機構，對重點(diǎn)客戶(hù)實(shí)行個(gè)性化服務(wù)，防止流失；
�。ㄋ模┐_�；鹦畔⑴逗突鹫心颊f(shuō)明書(shū)反映基金的特性，并確�；疬\作實(shí)際情況與披露的信息相一致。
第十九條基金贖回風(fēng)險控制措施及處理程序：
�。ㄒ唬┗疒H回風(fēng)險的控制措施
1.基金成立初期，可以按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規定在一定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但不得超過(guò)3個(gè)月；
�。ǘ┗疬B續巨額贖回風(fēng)險的控制措施
如果出現連續的巨額贖回，基金管理人可按基金合同及招募說(shuō)明書(shū)的規定，暫停接受贖回申請，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付，但延緩期限不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應在指定的媒體上進(jìn)行公告。除以上措施外，應采取如下控制措施：
1.建立投資組合流動(dòng)性指標，其中組合變現能力是最重要的指標。投資經(jīng)理在決定投資組合之前就必須對組合的流動(dòng)性指標進(jìn)行考量，根據對市場(chǎng)的判斷，合理分布組合的流動(dòng)性區間。在日常投資活動(dòng)中，基金經(jīng)理每日需根據市場(chǎng)變化，重新評估投資組合的流動(dòng)性；如遇特殊情況，必須實(shí)時(shí)評估；
2.設立組合流動(dòng)性指標的預警體系，保持密切跟蹤。流動(dòng)性指標進(jìn)入風(fēng)險區域，必須進(jìn)行強制調整；
3.根據基金合同，保持相應的現金比例；基金經(jīng)理對市場(chǎng)情況
及申購、贖回情況實(shí)時(shí)進(jìn)行控制，對市場(chǎng)情況及申購、贖回情況進(jìn)行預測，并根據預測情況，對投資組合中的現金比例進(jìn)行必要的調整；
4.基金經(jīng)理應和公司基金銷(xiāo)售部門(mén)保持密切聯(lián)系，定期、不定期地對投資者行為模式、趨向進(jìn)行研究，并據此提早做出必要的組合調整；
5.加強與投資者特別是機構投資者的溝通，進(jìn)行投資者風(fēng)險教育，幫助其樹(shù)立理性投資理念。
�。ㄈ┚揞~贖回風(fēng)險的處理程序
當出現以上巨額贖回及連續巨額贖回風(fēng)險時(shí)，應按以下程序處理：
1.運營(yíng)部門(mén)于每天清算結束后發(fā)現贖回申請構成巨額贖回或發(fā)生連續巨額贖回的，應立即通報基金經(jīng)理、總經(jīng)理和負責風(fēng)控的副總經(jīng)理；
2.總經(jīng)理應立即召集專(zhuān)項會(huì )議，討論應對及后續措施，決定是否暫停辦理贖回，延遲支付的日期，信息披露的方式和內容，是否需要作融資安排等；
3.必要時(shí)公司需立即召開(kāi)投資決策委員會(huì )會(huì )議，對現有倉位、投資組合和現金量的調整形成決議，并由基金經(jīng)理執行。
二、投資管理風(fēng)險及控制措施
第二十條投資管理風(fēng)險是指公司在運用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資的過(guò)程中面臨的各種可能導致基金投資失敗的風(fēng)險。主要包括：
�。ㄒ唬┭芯匡L(fēng)險：由于對宏觀(guān)經(jīng)濟與政策走向、證券市場(chǎng)供求與市場(chǎng)波動(dòng)、行業(yè)與公司基本面等的研究工作方面的不足，不能正確發(fā)現機會(huì )與揭示風(fēng)險；
�。ǘQ策風(fēng)險：由于投資決策失誤，造成資產(chǎn)配置、行業(yè)配置及個(gè)股選擇不當；
�。ㄈ﹫绦酗L(fēng)險：由于投資指令不明晰或交易操作失誤導致基金資產(chǎn)損失；
�。ㄋ模┝鲃�(dòng)性風(fēng)險：因流動(dòng)性原因，基金資產(chǎn)不能迅速變現，或難以在合理的時(shí)間內以公允價(jià)格變現而引起資產(chǎn)損失或交易成本的不確定性。
第二十一條投資管理風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┏浞种匾暫妥龊猛顿Y研究的人員配備、資源投入與管理工作，確保投資研究的質(zhì)量與覆蓋面；
�。ǘ┰O立高效的投資決策程序，形成科學(xué)合理的決策機制和控制措施；
�。ㄈ┰O立高效的投資管理技術(shù)平臺，建立投資指令的業(yè)務(wù)復核制度，制定嚴格的交易制度，明確交易執行流程和交易權限；
�。ㄋ模┙⒑侠淼牧鲃�(dòng)性監控指標體系與申購贖回管理體系，加強對證券市場(chǎng)各類(lèi)投資品種流動(dòng)性的研究。
三、后臺保障風(fēng)險及控制措施
第二十二條后臺保障風(fēng)險是指公司業(yè)務(wù)支持部門(mén)未能提供強有力的支持而導致的風(fēng)險。主要包括：
�。ㄒ唬┘夹g(shù)系統風(fēng)險：硬件故障風(fēng)險、軟件崩潰風(fēng)險、通訊線(xiàn)路中斷風(fēng)險、病毒和黑客攻擊風(fēng)險、數據的丟失和泄密及數據處理重大錯誤風(fēng)險；
�。ǘ┳缘怯涳L(fēng)險：沒(méi)有制定嚴格的注冊登記業(yè)務(wù)制度和操作流程、注冊登記數據的處理與傳送不準確或不及時(shí)、交易申請確認未經(jīng)雙人操作及雙人復核、沒(méi)有保存完整的申請與確認的明細與匯總、沒(méi)有保存完整的操作日志；
�。ㄈ┗鹎逅泔L(fēng)險：沒(méi)有制定嚴格的基金清算業(yè)務(wù)制度和操作流程、沒(méi)有對不同基金實(shí)行嚴格的分帳管理、沒(méi)有準確和及時(shí)地進(jìn)行資金劃撥與賬務(wù)核對、沒(méi)有正確審核及處理和記錄場(chǎng)外業(yè)務(wù)、沒(méi)有與托管行及時(shí)核對清算數據、沒(méi)有準確和及時(shí)地按規定編報會(huì )計信息、沒(méi)有保存完整的基金會(huì )計檔案資料。
第二十三條后臺保障風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┳龊煤诵牟考呐渲门c關(guān)鍵設備的備份；
�。ǘ┒ㄆ诰S護電腦系統，做好相關(guān)業(yè)務(wù)數據的備份工作；
�。ㄈ┲匾耐ㄐ啪�(xiàn)路的雙重備份或多重備份；
�。ㄋ模┲贫ㄎC處理機制和災難恢復計劃等有關(guān)應對技術(shù)風(fēng)險的控制措施；
�。ㄎ澹┲贫▏栏竦臉I(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程；
�。┘皶r(shí)進(jìn)行相關(guān)清算、交割作業(yè)和對賬作業(yè)；
�。ㄆ撸┎捎脤�(zhuān)用的財務(wù)核算與估值軟件等系統進(jìn)行清算處理，盡量減少清算風(fēng)險；
�。ò耍┘訌妼Σ僮魅藛T的業(yè)務(wù)培訓與紀律教育；
�。ň牛┖弦庯L(fēng)控部及有關(guān)部門(mén)對各項業(yè)務(wù)制度和流程的執行情況進(jìn)行持續的檢查與監督。
四、第三方風(fēng)險及控制措施
第二十四條第三方風(fēng)險是指公司所管理基金的托管人、注冊登記機構、代銷(xiāo)機構等由于不能履行合同或其他事先的約定，而導致基金份額持有人或公司利益損失的可能。
第二十五條第三方風(fēng)險的控制措施主要包括：制定相關(guān)的選擇和監控制度并嚴格執行，簽定的各類(lèi)合同中設置充分的保障與賠償條款；委托中介機構對托管人等第三方進(jìn)行審計并提供相關(guān)報告，以了解第三方及合同執行的有關(guān)情況，從而降低和減少第三方風(fēng)險。
第三節人員風(fēng)險及控制措施
一、人力資源風(fēng)險及控制措施
第二十六條人力資源風(fēng)險是指在公司人力資源管理的過(guò)程中，存在致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括：
�。ㄒ唬┲饕獦I(yè)務(wù)人員的素質(zhì)不符合相應崗位的要求；
�。ǘ┕娟P(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員大量流失；
�。ㄈ﹩T工工作缺乏熱情，積極性不高；
�。ㄋ模┢渌o基金份額持有人或公司造成重大損失的人力資源風(fēng)險。
第二十七條人力資源風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┙⒑侠淼倪x拔考核機制；
�。ǘ┌褌�(gè)人的獎勵、晉升機會(huì )與工作表現掛鉤；
�。ㄈ┙梃b國內外基金公司的經(jīng)驗，建立激勵和約束相容機制。
二、員工道德風(fēng)險及控制措施
第二十八條員工道德風(fēng)險是指公司員工個(gè)人違反法律法規
或公司有關(guān)規定，致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括：
�。ㄒ唬┬孤豆镜闹卮竺孛�；
�。ǘ┫嗷ス唇Y或與第三方串通，嚴重損害基金份額持有人的利益和公司利益；
�。ㄈ├霉拘畔⒒蚱渌憷麠l件為自己或他人謀取私利，損害公司利益；
�。ㄋ模┢渌o基金份額持有人或公司造成損失的道德風(fēng)險行為。第二十九條員工道德風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┕_(kāi)招聘，嚴格篩選人才，不僅要考慮員工的專(zhuān)業(yè)技能，更要重視其道德素養和履歷記錄；
�。ǘ⿲T工進(jìn)行法律法規、公司制度、業(yè)務(wù)操作流程等方面的專(zhuān)門(mén)培訓；
�。ㄈ┘訌妴T工自律，并簽定相關(guān)的自律承諾書(shū)；
�。ㄋ模┙烂鞯墓ぷ骷o律，嚴懲違法違規、謀取私利的行為。
第四節法律風(fēng)險及控制措施
一、合規風(fēng)險及控制措施
第三十條合規風(fēng)險是指在公司經(jīng)營(yíng)與基金運作過(guò)程中，違反國家有關(guān)法律法規及基金合同與公司規章制度等的有關(guān)規定，給基金份額持有人或公司造成損失的可能。主要包括：
�。ㄒ唬⿲τ嘘P(guān)基金或公司運營(yíng)的法律法規缺乏了解或疏忽，給公司造成損失；
�。ǘ┕疽幷轮贫葲](méi)有及時(shí)隨著(zhù)法律法規的變化而進(jìn)行調整；
�。ㄈ┗鹜顿Y過(guò)程中違反國家法律法規及基金合同與公司規章制度；
�。ㄋ模┗馉I(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中違反國家法律法規及基金合同與公司規章制度；
�。ㄎ澹┕竞弦幉块T(mén)未能有效監督公司合法、合規執行情況；
�。┢渌o基金份額持有人或公司造成重大損失的違法、違規行為。
第三十一條合規風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┕竞弦幉块T(mén)負責及時(shí)了解和掌握國家有關(guān)法律法規及監管部門(mén)政策的變化，及時(shí)向公司傳達上述信息，并依據上述信息對公司相關(guān)制度提出調整和修訂意見(jiàn)；
�。ǘ┒ㄆ谄刚垖�(zhuān)業(yè)法律人士對基金運作中可能出現的法律漏洞進(jìn)行檢查，提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，并對員工灌輸最新的相關(guān)法律知識；
�。ㄈ┙㈨槙车男畔⒎答亝R報制度，建立嚴密的監督機制，制定明確的工作規程及標準。
二、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險及控制措施
第三十二條關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險是指基金公司與其股東和關(guān)聯(lián)方之間的不當關(guān)聯(lián)交易行為對基金份額持有人利益的可能侵害。主要包括：
�。ㄒ唬┗疬`反規定投資于關(guān)聯(lián)人發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內承銷(xiāo)的證券；
�。ǘ┻\用基金財產(chǎn)配合關(guān)聯(lián)人的證券投資；
�。ㄈ┕室饩S持或者抬高關(guān)聯(lián)人所承銷(xiāo)證券的價(jià)格；
�。ㄋ模┕鞠蚬蓶|及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保；
�。ㄎ澹┢渌o基金份額持有人或公司造成重大損失的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險。
第三十三條關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險的主要控制措施包括：
�。ㄒ唬┙⒁幏兜姆ㄈ酥卫斫Y構，股東會(huì )、董事會(huì )、經(jīng)營(yíng)層職責明晰、各司其職；
�。ǘ┏浞职l(fā)揮負責合規的副總經(jīng)理、合規部通過(guò)合規審查功能實(shí)現的獨立監察稽核作用；
�。ㄈ┏浞职l(fā)揮董事會(huì )及其合規與風(fēng)險管理委員會(huì )的審核與監督作用；
�。ㄋ模┏浞职l(fā)揮獨立董事的作用，公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過(guò)；
�。ㄎ澹┲贫ㄓ嘘P(guān)關(guān)聯(lián)交易的管理制度，明確關(guān)聯(lián)交易的申請、審批和監督程序。
三、信息披露及控制措施
第三十四條信息披露風(fēng)險是指在基金或公司對外信息披露的過(guò)程中，存在造成基金份額持有人或公司損失的可能。主要包括：
�。ㄒ唬┡兜男畔⒉徽鎸�(shí)、不準確，誤導投資者；
�。ǘ┡兜男畔⒉煌暾�，存在重大遺漏或故意隱瞞；
�。ㄈ┡兜男畔⒉患皶r(shí)，未按照法律法規及中國證監會(huì )的有關(guān)規定期限辦理；
�。ㄋ模┬畔⑴段募膬热菖c格式、方式與程序不符合法律法規及中國證監會(huì )的有關(guān)規定；
�。ㄎ澹┢渌o基金份額持有人或公司造成重大損失的信息披露風(fēng)險。
第三十五條信息披露風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┙⒔∪拘畔⑴豆芾碇贫扰c工作流程；
�。ǘ┲付▽�(zhuān)人負責公司的信息披露，并將具體任務(wù)分解到部門(mén)；
�。ㄈ┘訌姽拘畔⑴兜谋O督與審查。
第五節財務(wù)風(fēng)險及控制措施
一、財務(wù)管理風(fēng)險及控制措施
第三十六條財務(wù)管理風(fēng)險是指由于公司財務(wù)管理的制度缺陷或操作不規范等原因造成基金份額持有人或公司損失的可能。主要包括：
�。ㄒ唬┴攧�(wù)管理制度不健全；
�。ǘ┕矩攧�(wù)和基金財務(wù)沒(méi)有嚴格分離；
�。ㄈ┦杖�、費用等沒(méi)有準確、及時(shí)確認和入賬；
�。ㄋ模](méi)有按規定定期盤(pán)點(diǎn)現金，做到賬實(shí)相符；
�。ㄎ澹┕竟逃匈Y金的運用不符合法律法規及中國證監會(huì )的有關(guān)規定；
�。⿻�(huì )計報表編制不正確或不及時(shí)；
�。ㄆ撸┪窗匆幎ㄍ咨乒芾砗捅４鏁�(huì )計檔案資料。
第三十七條財務(wù)管理風(fēng)險的控制措施主要包括：
�。ㄒ唬┙栏竦呢攧�(wù)管理制度，切實(shí)做到責任到人；
�。ǘ﹪栏駞^分公司財務(wù)會(huì )計和基金財務(wù)會(huì )計；
�。ㄈ﹪栏窆竟逃匈Y金運用的管理；
�。ㄋ模┴攧�(wù)部實(shí)行雙人復核，定期核賬；
�。ㄎ澹┲贫ㄍ晟频臅�(huì )計檔案，保管密押、業(yè)務(wù)用章、空白支票等重要憑證。
二、財務(wù)危機及控制措施
第三十八條財務(wù)危機是指因公司經(jīng)營(yíng)長(cháng)期不景氣、重大經(jīng)營(yíng)失誤或其他重大財務(wù)損失，造成公司經(jīng)營(yíng)嚴重困難。
第三十九條財務(wù)危機的控制措施主要包括：制定切實(shí)可行的經(jīng)營(yíng)計劃與經(jīng)營(yíng)策略，加強經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)性，做好必要的重大災難防范與保護應對工作。
第五章風(fēng)險控制的制度
第四十條風(fēng)險控制主要體現為制度、組織、流程等方面的相互約束和控制，風(fēng)險控制制度應體現在管理公司的各個(gè)環(huán)節、各個(gè)部門(mén)和各項業(yè)務(wù)中。公司各部門(mén)之間應形成相互核對、相互制約、相互監督的機制。
第四十一條風(fēng)險控制制度包括：業(yè)務(wù)授權制度、崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、內部會(huì )計控制、內部信息控制與保密制度、報告與反饋制度和獨立的監察稽核制度等。
第四十二條業(yè)務(wù)授權制度是指股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )必須充分履行各自的職權，健全公司逐級授權制度，確保公司各項規章制度的貫徹執行；公司各業(yè)務(wù)部門(mén)、各級分支機構在其規定的業(yè)務(wù)、財務(wù)、人事等授權范圍內行使相應的經(jīng)營(yíng)管理職能；各項業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務(wù)授權范圍內進(jìn)行；公司授權要適當，對已獲授權的部門(mén)和人員應建立有效的評價(jià)和反饋機制，對已不適用的授權應及時(shí)修改或取消授權。
第四十三條崗位分離制度是為保證各部門(mén)的相對獨立性而建立的崗位制度。公司內部機構設置應根據不同工作的特點(diǎn)和人員要求，合理劃分崗位，建立崗位責任制；嚴禁工作人員無(wú)故串崗；屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù)，必須有相應的后續監督機制。
第四十四條空間隔離制度是指為充分保證信息的隔離和保密，公司必須建立防火墻以實(shí)現業(yè)務(wù)有形隔離的制度。對于不同工作區劃分不同的保密級別；投資部和交易室在空間上應該獨立；強調集中交
易和基金清算的一級保密性，并相應建立安全保障設施。
第四十五條作業(yè)流程制度是指為保證公司各部門(mén)內部和部門(mén)之間的運作效率，各部門(mén)制定詳細、合理的業(yè)務(wù)流程的制度。各部門(mén)應本著(zhù)可操作性的原則，制定本部門(mén)標準化的作業(yè)流程；作業(yè)流程是本部門(mén)工作的操作指導，各部門(mén)員工必須嚴格遵守；工作流程應置于公司的監察稽核之下，隨時(shí)接受監察稽核人員的檢查。
第四十六條集中交易制度是指公司建立集中交易室，所有基金投資必須在交易室集中完成的制度。公司應完善集中交易室相關(guān)的安全設施，設立錄音電話(huà)，并保留記錄五年，充分保障集中交易室的安全性和保密性。
第四十七條信息披露制度是指公司嚴格按照中國證監會(huì )有關(guān)規定進(jìn)行規范的信息披露的制度。信息披露由合規部統一負責，嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、基金合同和公司有關(guān)信息披露的管理辦法進(jìn)行管理。
第四十八條資料保全制度是指保證公司的信息資料管理真實(shí)、全面、及時(shí)的系統和制度。公司各部門(mén)應對本部門(mén)的信息資料進(jìn)行管理，建立完整的業(yè)務(wù)資料與統計檔案并妥善保管。
第四十九條內部會(huì )計控制是指能夠保證交易記錄正確、會(huì )計信息真實(shí)、完整、反映及時(shí)的系統和制度。內部會(huì )計控制包括基本的控制制度和科學(xué)的估值方法。具體控制制度包括復核制度、憑證制度、賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系。強化會(huì )計工作的監督保障作用，具體應做到：
�。ㄒ唬┗饡�(huì )計與公司會(huì )計必須嚴格分開(kāi)。
�。ǘ┟總�(gè)基金應分別設立不同的獨立賬戶(hù)進(jìn)行單獨核算。
�。ㄈ⿻�(huì )計記錄、賬務(wù)處理和經(jīng)營(yíng)成果核算要完全獨立。
�。ㄋ模┡c托管銀行間的業(yè)務(wù)往來(lái)應嚴格按托管協(xié)議進(jìn)行，分清權責，協(xié)調合作，互相監督。
第五十條內部信息控制與保密制度是指公司不宜在非適當場(chǎng)合公開(kāi)的資料及信息必須嚴格對外界或對公司內部保密的制度。內部信息控制與保密制度應貫穿于風(fēng)險控制制度之中。保密對象包括：基金投資計劃、基金登記過(guò)戶(hù)資料、交易統計資料、公司的研究成果、公司財務(wù)狀況和公司自行開(kāi)發(fā)的信息系統等資料、信息。公司內部信息應根據對象不同，設定不同的密級程度。保密工作的實(shí)施應結合員工教育、信息披露工作、有形隔離、計算機網(wǎng)絡(luò )安裝和安全保障設施建設等工作同時(shí)進(jìn)行，并相互配合。
第五十一條報告制度是指公司各部門(mén)定期將業(yè)務(wù)執行情況和風(fēng)險控制情況向主管領(lǐng)導或風(fēng)險控制部門(mén)報告的制度。為了及時(shí)掌握公司各部門(mén)業(yè)務(wù)執行過(guò)程中的風(fēng)險控制情況，有效防范風(fēng)險，公司內部必須建立道路通暢的報告系統。公司各部門(mén)應按照公司內部組織結構建立各自獨立的報告系統，對業(yè)務(wù)執行結果、業(yè)務(wù)風(fēng)險或存在的風(fēng)險隱患及時(shí)報告。此外，為了防止因部門(mén)之間業(yè)務(wù)協(xié)調不及時(shí)而造成的風(fēng)險，公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)還應就業(yè)務(wù)配合與支持情況制定信息反饋制度，在公司內部形成明晰的反饋路線(xiàn)和高效的反饋機制。
第五十二條監察稽核制度是指監察稽核人員對公司各業(yè)務(wù)部門(mén)工作進(jìn)行稽核檢查，并保證監察稽核的獨立性和客觀(guān)性的系統和制度。具體包括：
�。ㄒ唬┙⒉煌瑢哟蔚谋O察稽核體系，各層次依據各自的授權范圍實(shí)施監察稽核工作；
�。ǘ⿵娀瘍炔勘O察稽核職能，從公司不同角度對公司不同層面進(jìn)行持續監督，檢查公司各部門(mén)執行內部管理制度的情況，確保公司各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有效運行；
�。ㄈ╋L(fēng)險控制制度和公司各部門(mén)作業(yè)流程的合規性與有效性的檢查、監督、評價(jià)及建議；
�。ㄋ模┤魏尾块T(mén)和人員不得拒絕、阻撓、破壞內部監督工作。
第六章風(fēng)險控制制度的保障和評價(jià)
第五十三條為保障風(fēng)險控制制度的持續性和有效性，公司內部必須形成良好的控制環(huán)境，建立持續的風(fēng)險控制檢驗制度和獨立的風(fēng)險控制報告制度。
第五十四條控制環(huán)境是與風(fēng)險控制制度相關(guān)的各種因素相互作用的綜合效果及其對業(yè)務(wù)、員工的影響。良好的控制環(huán)境可為其他風(fēng)險控制制度要素提供規則和架構，主要包括各項風(fēng)險控制制度對各項業(yè)務(wù)的牽制力，公司管理層、員工對風(fēng)險控制制度的重視程度。公司致力于從公司文化、組織結構、管理制度等方面營(yíng)造良好的控制環(huán)境。
第五十五條公司致力于營(yíng)造一個(gè)濃厚的風(fēng)險文化氛圍，使得風(fēng)險控制意識能在公司內部廣泛分享，并能擴展到公司所有員工，確保內控機制的建立、完善和各項管理制度的執行。
第五十六條風(fēng)險控制檢驗制度是公司根據市場(chǎng)環(huán)境、金融工具、技術(shù)應用、法律法規的變化和發(fā)展情況，不斷測試和調整風(fēng)險控制制度，以確保風(fēng)險控制制度持續運作并充分有效的制度。
第五十七條風(fēng)險控制報告制度是指合規部及時(shí)將風(fēng)險控制制度的實(shí)質(zhì)性缺陷或失控向公司總經(jīng)理和負責合規的合規風(fēng)控總監報告的制度。公司應具備完善的信息系統確保報告程序的有效性，以保證總經(jīng)理和負責合規的副總經(jīng)理及時(shí)可靠地取得準確詳細的信息。
第五十八條合規風(fēng)控部應定時(shí)檢查和指導各部門(mén)的風(fēng)險控制工作，形成風(fēng)險管理報告書(shū)與建議書(shū)，上報公司決策層，并堅持重點(diǎn)管理的原則，對投資管理部等重要的業(yè)務(wù)部門(mén)和人員進(jìn)行重點(diǎn)監督與防范。
第五十九條公司各級人員均應認真履行工作職責，準確、及時(shí)地反映情況，對風(fēng)險控制工作不力或隱瞞不報、上報虛假情況，給公司造成巨大風(fēng)險和損失的，依公司規定追究其責任。
第六十條對因風(fēng)險控制工作出色，防止了某些重大風(fēng)險的發(fā)生，為公司挽回了重大損失，業(yè)績(jì)特別突出的人員，公司應予以表彰和獎勵。
第六十一條對于各項規章制度完善、風(fēng)險防范工作積極主動(dòng)并卓有成效的部門(mén)，公司應給予適當表彰與獎勵。
第六十二條對于部門(mén)制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風(fēng)險并給公司帶來(lái)?yè)p失的，應追究部門(mén)負責人的責任。
第七章附則
第六十三條本制度依據現行的法律法規的有關(guān)規定而制定，公司將適時(shí)根據有關(guān)法規的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展做進(jìn)一步的調整和完善；如遇有關(guān)法律、法規作出調整與本制度不一致時(shí)，公司依據新的法律、法規的規定執行。
第六十四條第六十五條
本制度由公司董事會(huì )批準后生效。本制度自發(fā)布之日起實(shí)行。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 11
我項目部根據施工現場(chǎng)的特殊性和復雜性，結合本標段工程的施工特點(diǎn)、難點(diǎn)及要求。立足于安全管理本質(zhì)化，施工過(guò)程安全化、安全教育常態(tài)化、安全檢查日�；�。為了切實(shí)有效的預防由于已存在風(fēng)險而導致的安全事故，所以在施工過(guò)程中進(jìn)行安全風(fēng)險告知。特制訂如下制度：
1、風(fēng)險告知應嚴格按照國家的相關(guān)法律法規進(jìn)行，并以此為依據制訂相關(guān)的規章制度。
2、由項目部安全領(lǐng)導小組負責安全風(fēng)險告知的統籌安排，對風(fēng)險告知進(jìn)行監督和檢查，并定期進(jìn)行指導。
3、項目部安質(zhì)部負責風(fēng)險告知工作的落實(shí)，進(jìn)行具體的風(fēng)險告知工作，其工作對項目部安全領(lǐng)導小組負責。
4、在施工過(guò)程中要針對不同的施工作業(yè)人員和施工項目，進(jìn)行風(fēng)險告知，告知應有書(shū)面記錄和其他記錄。
5、風(fēng)險告知應有具體的告知時(shí)間、地點(diǎn)、人物及告知的內容，告知后應有被告知人和告知人的親筆簽字。
6、根據工程施工的進(jìn)度和新開(kāi)工的項目，及時(shí)針對新的風(fēng)險進(jìn)行告知，對已有的風(fēng)險告知進(jìn)行及時(shí)更新。
7、風(fēng)險告知應以書(shū)面或口頭宣講的形式進(jìn)行，告知時(shí)被告知人要認真閱讀被告知的內容，對告知內容無(wú)疑問(wèn)方可簽字。
8、被告知的內容必須是施工過(guò)程中確實(shí)存在的，并且具有較強的針對性和實(shí)效性。有具體的風(fēng)險控制點(diǎn)和風(fēng)險項目，以及施工過(guò)程中需要注意的'事項和相應的安全措施。
9、施工中存在風(fēng)險的作業(yè)人員，必須經(jīng)過(guò)風(fēng)險告知后方可上崗作業(yè)，對于拒絕風(fēng)險告知的人員應予以清退和處罰。
10、各工區及施工班組應積極配合好風(fēng)險告知工作，不得結果推諉和逃避告知，否則由此產(chǎn)生的后果自行承擔。
11、風(fēng)險告知的各項材料應該由安質(zhì)部留底保存，以備將來(lái)查詢(xún)。
12、風(fēng)險告知必須說(shuō)明風(fēng)險危害及必須采取的防護措施，對于告知中存在的不足要及時(shí)加以規范和加強。
13、風(fēng)向告知人員應對告知工作認真負責，風(fēng)險告知要落實(shí)到實(shí)處，不得走形式和過(guò)場(chǎng)，風(fēng)險告知人要對告知負責。對于違反規定的人員要有規定進(jìn)行嚴肅的處理。
14、風(fēng)險告知要進(jìn)行仔細的研究論證，分析清楚風(fēng)險的原因及告知的必要性，相關(guān)的告知內容及要求需經(jīng)項目總工的審核。
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