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全面風(fēng)險管理制度
隨著(zhù)社會(huì )不斷地進(jìn)步，制度的使用頻率呈上升趨勢，制度是國家機關(guān)、社會(huì )團體、企事業(yè)單位，為了維護正常的工作、勞動(dòng)、學(xué)習、生活的秩序，保證國家各項政策的順利執行和各項工作的正常開(kāi)展，依照法律、法令、政策而制訂的具有法規性或指導性與約束力的應用文。想學(xué)習擬定制度卻不知道該請教誰(shuí)？下面是小編精心整理的全面風(fēng)險管理制度，希望對大家有所幫助。
全面風(fēng)險管理制度1
(一)總則
第一條目的
為了對員工進(jìn)行有組織、有計劃的培訓，以達到公司與員工共同發(fā)展的目的，根據公司人力資源管理基本政策，特制定本制度。
第二條原則和政策
(1)公司培訓按照“經(jīng)濟、實(shí)用、高效”的原則，采取人員分層化、方法多樣化、內容豐富化的培訓政策。
(2)員工的專(zhuān)業(yè)化培訓和脫產(chǎn)外出培訓堅持“機會(huì )均等、公平競爭”的原則，員工通過(guò)突出的業(yè)績(jì)和工作表現獲得激勵性培訓和發(fā)展機會(huì )。
第三條適用范圍
本制度適用于公司所有正式員工。
(二)培訓內容和形式
第四條培訓內容
培訓內容包括知識培訓、技能培訓和態(tài)度培訓。
(1)知識培訓
不斷實(shí)施員工本專(zhuān)業(yè)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)新知識的培訓，使員工具備完成本職工作所必須的基本知識和迎接挑戰所需的新知識。
讓員工了解公司經(jīng)營(yíng)管理的情況，如公司的規章制度、發(fā)展戰略、企業(yè)文化、基本政策等，是員工掌握企業(yè)的共同語(yǔ)言和行為規范。
(2)技能培訓
不斷實(shí)施在崗員工崗位職責、操作規程和專(zhuān)業(yè)技能培訓，使其在充分掌握理論的基礎上，能自由的應用、發(fā)揮、提高。
(3)態(tài)度培訓
不斷實(shí)施心理學(xué)、人際關(guān)系學(xué)、社會(huì )學(xué)、價(jià)值觀(guān)及政治覺(jué)悟的培訓，建立公司與員工之間的相互信任關(guān)系，滿(mǎn)足員工自我實(shí)現的需要。
第五條培訓形式
培訓形式分為員工自我培訓、員工內部培訓、員工外派培訓和員工交流論壇。
1、員工的自我培訓。
員工的自我培訓是最基本的培訓方式。公司鼓勵員工根據自身的愿望和條件，利用業(yè)余時(shí)間通過(guò)自學(xué)積極提高自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。
公司會(huì )盡力提供員工自我培訓的相關(guān)設施，如場(chǎng)地、聯(lián)網(wǎng)電腦等。
原則上對員工自我培訓發(fā)生的費用，公司不予報銷(xiāo)。
2、員工內部培訓
員工的內部培訓是最直接的方式，主要包括：
(1)新員工培訓。
(2)崗位技能培訓。
(3)轉崗培訓。根據工作需要，公司員工調換工作崗位時(shí)，按新崗位要求對其實(shí)施崗位技能培訓。
(4)部門(mén)內部培訓。部門(mén)內部培訓由各部門(mén)根據實(shí)際工作需要，對員工進(jìn)行小規模、靈活實(shí)用的培訓，由各部門(mén)組織，定期向人力資源部匯報培訓情況。
(5)繼續教育培訓。公司可根據需要組織專(zhuān)家進(jìn)行培訓。
3、員工外派培訓。
員工外派培訓是公司具有投資性的培訓方式。公司針對員工工作需要，會(huì )安排員工暫時(shí)離開(kāi)工作崗位，在公司以外進(jìn)行培訓。員工個(gè)人希望在公司以外進(jìn)行培訓(進(jìn)修)，需填寫(xiě)《員工外派培訓申請表》，并附培訓通知或招生簡(jiǎn)章。由人
力資源部審查，總經(jīng)理批準后方可報名。外派培訓人員的工資待遇、費用報銷(xiāo)由人力資源部決定。
4、員工交流論壇
員工交流論壇是員工從經(jīng)驗交流中獲得啟發(fā)的培訓方式。公司在內部局域網(wǎng)上設立員工交流論壇。
(三)被培訓者的權利和義務(wù)
第六條被培訓者的權利
1、在不影響本職工作的情況下，員工有權利要求參加公司內部舉辦的各類(lèi)培訓。
2、經(jīng)過(guò)批準進(jìn)行培訓的員工有權利享受公司為受訓員工提供的各項待遇。
第七條被培訓者的義務(wù)
1、培訓員工在受訓期間一律不得歸于規避或不到。對無(wú)故遲到和不到的員工，按本公司考勤制度處理。
2、培訓結束后，員工有義務(wù)把所學(xué)的知識運用到日常工作中去。
3、外部培訓結束一星期內，員工應將其學(xué)習資料整理成冊，交由人力資源保管。并將其所學(xué)教給公司其他員工。
4、員工自我培訓一般只能利用業(yè)余時(shí)間，如需占用工作時(shí)間的，在人力資源部備案后，需憑培訓有效證明，經(jīng)所在部門(mén)負責人批準后，做相應處理。
5、具備下列條件之一的，受訓員工必須與公司簽定培訓合同。
(1)外部脫產(chǎn)培訓時(shí)間在3個(gè)月以上。
(2)公司支付培訓費用3000以上的。
(四)培訓的組織和管理
第八條人力資源部負責培訓活動(dòng)的計劃、實(shí)施和控制�；境绦蛉缦拢�
1、培訓需求分析。
2、設立培訓目標。
3、計劃培訓項目。
4、培訓實(shí)施和評價(jià)。
第九條其他各部門(mén)負責協(xié)助人力資源部進(jìn)行培訓的實(shí)施、評價(jià)，同時(shí)也要組織部門(mén)內部的培訓。
第十條建立培訓檔案
1、建立公司的培訓工作檔案，包括培訓范圍、培訓方式、培訓教師、培訓人數、培訓時(shí)間、學(xué)習情況等。
2、建立員工培訓檔案，將員工接受培訓的具體情況和培訓結果詳細記錄備案，包括培訓時(shí)間、培訓地點(diǎn)、培訓內容、培訓目的、培訓效果自我評價(jià)、培訓者對被培訓者的評語(yǔ)等。
(五)培訓計劃的制定
第十一條培訓計劃的制定
人力資源部根據規定時(shí)間發(fā)放《員工培訓需求調查表》，部門(mén)負責人結合本部門(mén)的實(shí)際情況，將其匯總。并與規定時(shí)間內報人力資源部。人力資源部結合員工自我申報、人事考核、人事檔案等信息，制定本公司的年度培訓計劃。
根據年度培訓計劃制定實(shí)施方案。實(shí)施方案包括培訓的具體負責人、培訓對象、確定培訓的目標和內容、選擇適當的'培訓方法和選擇學(xué)員和老師、制定培訓計劃表、培訓經(jīng)費的預算等。實(shí)施方案經(jīng)總經(jīng)理批準后，以公司文件下發(fā)到各部門(mén)。
第十二條部門(mén)內部組織的、不在公司年度培訓計劃內的培訓應由所在部門(mén)填寫(xiě)《部門(mén)計劃外培訓申請表》，經(jīng)總經(jīng)理批準后，報人力資源部備案，在人力資源部的指導下由部門(mén)組織實(shí)施。
第十三條對于臨時(shí)提出參加各類(lèi)外部培訓或進(jìn)修的員工，均要經(jīng)過(guò)所在部門(mén)負責人同意，填報《員工外派培訓申請表》，經(jīng)總經(jīng)理批準后，報人力資源部備
案。
(六)培訓實(shí)施
第十四條培訓實(shí)施過(guò)程原則上依據人力資源部制定的年度培訓計劃進(jìn)行，如果需要調整，應向人力資源部提出申請，上報總經(jīng)理批準。
第十五條員工內部培訓期間人力資源部監督學(xué)員出勤情況，并以此為依據對學(xué)員進(jìn)行考核。
第十六條人力資源部負責對培訓過(guò)程進(jìn)行記錄，保存過(guò)程資料，如電子文檔、錄音、錄象、幻燈片等。培訓結束后以此為依據建立公司培訓檔案。
(七)培訓評估
第十七條人力資源部負責組織培訓結束后的評估工作，以判斷培訓是否達到預期效果。
第十八條培訓結束后的評估要結合培訓人員的表現，做出總鑒定�？梢蟊慌嘤栒邔�(xiě)出培訓小結，總結在思想、知識、技能方面的進(jìn)步。與培訓成績(jì)一起放進(jìn)人事檔案。
第十九條培訓評估包括測驗式評估、演練式評估等多種定量和定性評估形式。
(八)培訓費用
第二十條公司每年投入一定比例的經(jīng)費用于培訓，培訓經(jīng)費專(zhuān)款專(zhuān)用，可根據公司實(shí)際情況調整相應數額。
第二十一條外派培訓人員的工資待遇、費用報銷(xiāo)由總經(jīng)理決定。對于公司予以報銷(xiāo)的費用，原則上先由培訓員工本人支付，待獲得合格證書(shū)后，方可回公司報銷(xiāo)。培訓人員發(fā)生的交通費、食宿費按公司報銷(xiāo)規定報銷(xiāo)。
第二十二條員工內部培訓費用全部由公司承擔。
(九)附則
第二十三條本制度的擬訂或修改由人力資源部負責，報公司領(lǐng)導層批準后執行。
第二十四條本制度由人力資源部負責解釋。
全面風(fēng)險管理制度2
第一章 總則
第一條 為規范公司的風(fēng)險管理，建立規范、有效的風(fēng)險控制體系，提高風(fēng)險防范能力，保證公司安全、穩健運行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，按照《公司法》、《會(huì )計法》及中國人民銀行相關(guān)規定并結合公司經(jīng)營(yíng)和管理實(shí)際，制定本制度。
第二條 本制度所稱(chēng)公司風(fēng)險，指未來(lái)的不確定性對公司實(shí)現其經(jīng)營(yíng)目標的影響。公司風(fēng)險一般可分為戰略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險、法律風(fēng)險等;也可以能否為公司帶來(lái)盈利等機會(huì )為標志，將風(fēng)險分為純粹風(fēng)險(只有帶來(lái)?yè)p失一種可能性)和機會(huì )風(fēng)險(帶來(lái)?yè)p失和盈利的可能性并存)。
第三條 本制度所稱(chēng)風(fēng)險管理，指公司圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標，通過(guò)在公司管理的各個(gè)環(huán)節和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全公司風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理的組織職能體系、風(fēng)險管理信息系統和內部控制系統，從而為實(shí)現風(fēng)險管理的總體目標提供合理保證的過(guò)程和方法。
第四條 本制度所稱(chēng)風(fēng)險管理基本流程包括以下主要工作：
(一)收集風(fēng)險管理初始信息;
(二)進(jìn)行風(fēng)險評估;
(三)制定風(fēng)險管理策略;
(四)提出和實(shí)施風(fēng)險管理解決方案;
(五)風(fēng)險管理的監督與改進(jìn)。
第五條 本制度所稱(chēng)內部控制系統，指圍繞風(fēng)險管理策略目標，針對公司各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過(guò)執行風(fēng)險管理基本流程，制定并執行的規章制度、程序和措施。
第六條 公司開(kāi)展風(fēng)險管理工作，注重防范和控制風(fēng)險可能給公司造成損失和危害，把機會(huì )風(fēng)險視為公司的特殊資源，通過(guò)對其管理，為公司創(chuàng )造價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)目標的實(shí)現。
第七條 公司本著(zhù)從實(shí)際出發(fā)，務(wù)求實(shí)效的'原則，以對重大風(fēng)險、重大事件(指重大風(fēng)險發(fā)生后的事實(shí))的管理和重要流程的內部控制為重點(diǎn)，積極開(kāi)展風(fēng)險管理工作。
第二章 風(fēng)險管理的目標、原則與框架
第八條本制度旨在公司為實(shí)現以下目標提供合理保證：
1.將風(fēng)險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內。
2. 確保法律法規的遵循。
3. 提高公司經(jīng)營(yíng)的效益及效率。
4. 確保公司建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃，使其不因災害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。
第九條公司風(fēng)險管理應當遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保風(fēng)險管理的有效性。
(一) 健全性：風(fēng)險管理應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節，確保不存在風(fēng)險管理的空白或漏洞。
(二) 合理性：風(fēng)險管理應當符合國家有關(guān)法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定，與公司經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實(shí)現風(fēng)險管理目標。
(三) 制衡性：公司部門(mén)和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，一線(xiàn)業(yè)務(wù)運作與二線(xiàn)管理支持適當分離。
(四) 獨立性：承擔風(fēng)險管理監督檢查職能的部門(mén)應當獨立于公司其他部門(mén)。
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