風(fēng)險評價(jià)管理制度（精選10篇）
在發(fā)展不斷提速的社會(huì )中，各種制度頻頻出現，制度是在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規范。擬定制度的注意事項有許多，你確定會(huì )寫(xiě)嗎？以下是小編幫大家整理的風(fēng)險評價(jià)管理制度，歡迎閱讀與收藏。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 1
1、目的
規范危險、有害因素識別和評價(jià)，增強安全風(fēng)險預防和控制能力，確保安全生產(chǎn)。
2、適用范圍
適用于氣霧劑公司安全風(fēng)險識別、評價(jià)和控制的管理
3、 職責
3.1各科、組車(chē)間:負責分管區域生產(chǎn)活動(dòng)的危險、有害因素的識別、評價(jià)、更新和控制管理。
3.2安管科:負責編制危險、有害因素識別和風(fēng)險評價(jià)表，指導各科、組車(chē)間開(kāi)展危險、有害因素風(fēng)險識別、評價(jià)，負責各科、組車(chē)間風(fēng)險評價(jià)記錄的審查與控制效果有效性驗證。建立、更新《重大危險源檔案》，定期進(jìn)行風(fēng)險信息更新。
3.3經(jīng)理:
3.3.1負責組織分管部門(mén)生產(chǎn)活動(dòng)中危險、有害因素風(fēng)險識別、評價(jià)、更新和控制管理工作;
3.3.2負責審核危險、有害因素識別和風(fēng)險評價(jià)結論。
3.4執行董事:
3.4.1負責組織生產(chǎn)活動(dòng)中危險、有害因素風(fēng)險識別、評價(jià)、更新和控制管理工作;
3.4.2負責審批危險、有害因素識別和風(fēng)險評價(jià)結論。
4、內容與要求
4.1公司建立風(fēng)險評價(jià)組織，組織成員由執行董事、經(jīng)理、安管科長(cháng)、各科、組車(chē)間主管和基層班組長(cháng)骨干組成。
4.2風(fēng)險評價(jià)和控制以各科、組車(chē)間為單位進(jìn)行，各科、組車(chē)間在安管科的指導下實(shí)施。審核由執行董事、經(jīng)理、安管科負責。
4.3評價(jià)依據風(fēng)險評價(jià)準則，從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度，定期和及時(shí)對作業(yè)活動(dòng)和設備設施進(jìn)行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價(jià)分析。
4.4各級員工應積極參與所從事生產(chǎn)活動(dòng)的危險、有害因素的識別、評價(jià)工作。主動(dòng)參加公司和部門(mén)組織的相關(guān)培訓，掌握基本分析評價(jià)方法，能自行評價(jià)。
4.5 同一個(gè)項目涉及多個(gè)部位作業(yè)的(如設備、電氣、儀表、幾個(gè)施工單位等)，由各部門(mén)自行分析評價(jià)后，項目負責人進(jìn)行匯總。
4.6風(fēng)險分級管理
4.6.1風(fēng)險評價(jià)依據本制度附錄《風(fēng)險評價(jià)方法》進(jìn)行分級。
4.6.2各科、組車(chē)間負責對所轄范圍內所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。
4.6.3作業(yè)風(fēng)險:重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字，經(jīng)安管科負責人復審簽字后，報執行董事批準;較大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字后，報安管科審核批準;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人簽字審核批準。
4.6.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險:重大風(fēng)險和較大風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門(mén)作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照《安全生產(chǎn)重點(diǎn)部位管理規定》進(jìn)行管理;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門(mén)采取隔離、防護、制定操作規程等措施降低風(fēng)險。
4.6.5風(fēng)險評價(jià)職責
4.6.5.1項目規劃、設計前應由有資質(zhì)的機構從事設立安全評價(jià)。
4.6.5.2項目的建設應由項目組進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄。
4.6.5.3項目投產(chǎn)運行后，常規和非常規活動(dòng)風(fēng)險由各車(chē)間進(jìn)行分析并做好風(fēng)險控制記錄，關(guān)鍵、重要裝置或系統的開(kāi)停車(chē)風(fēng)險由經(jīng)理分析并做好風(fēng)險控制記錄。
4.6.5.4工藝變更應由工藝部做好風(fēng)險分析并做好控制記錄。
4.6.5.5設備、設施新增或拆除由工藝設備科負責組織分析，并做好風(fēng)險控制記錄。
4.6.5.6事故及潛在緊急情況的風(fēng)險由所在車(chē)間進(jìn)行評價(jià)分析，并做好控制記錄。
4.6.5.7進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的'人員活動(dòng)，均由所在車(chē)間進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險分析，并做好控制記錄。
4.6.5.8作業(yè)場(chǎng)所的設施設備風(fēng)險應由所在車(chē)間、部門(mén)進(jìn)行分析，并做好控制記錄。
4.6.5.9人為因素，包括違反操作規程和安全生產(chǎn)規章制度的風(fēng)險應由所在部門(mén)進(jìn)行分析，并做好控制記錄。
4.7風(fēng)險評價(jià)方法選擇
4.7.1直接作業(yè)環(huán)節的風(fēng)險評價(jià)宜采用工作危害分析(jha)。
4.7.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價(jià)方法宜采用工作危害分析(jha)和作業(yè)條件危險性分析(lec)。
4.7.3重要設備、關(guān)鍵設備的風(fēng)險評價(jià)宜采用安全檢查表法(scl)。
4.7.4新生產(chǎn)工藝線(xiàn)路的設計評價(jià)方法宜采用:預先危險性分析(pha)、危險與可操作性研究(hazop)。
4.7.5失效模式與影響分析(fmea)、故障樹(shù)分析(fta)、事件樹(shù)分析(eta)等其它評價(jià)方法。
4.8風(fēng)險評價(jià)準則
4.8.1有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規;
4.8.2設計規范、技術(shù)標準;
4.8.3本公司安全管理標準、技術(shù)標準;
4.8.4本公司安全生產(chǎn)方針和目標等。
具體風(fēng)險評價(jià)參照附錄《風(fēng)險評價(jià)方法》進(jìn)行。
5、風(fēng)險評價(jià)實(shí)施步驟
5.1執行董事主持風(fēng)險評價(jià)活動(dòng)，成立評價(jià)組織。組織成員由經(jīng)理、各科、組車(chē)間主管和有安全評價(jià)工作經(jīng)驗和安全管理經(jīng)驗豐富的人員組成。
5.2危害辯識，實(shí)施現場(chǎng)檢查、識別危險、有害因素。
5.3通過(guò)定性或定量評價(jià)，確定評價(jià)目標的風(fēng)險等級。
5.4根據評價(jià)結果，提出控制措施。
5.5得出評價(jià)結論。
5.6風(fēng)險評價(jià)應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素:
火災、爆炸;
中毒、窒息;
有毒有害物料、氣體的泄漏;
高溫等異常環(huán)境;
人機工程因素(指人員、設備、工作環(huán)境合理匹配、使設備、環(huán)境適應人的生理、心里特征，從而使操作簡(jiǎn)便準確、失誤少);
電擊、觸電及電弧燒傷;
物體或人員高處墜落;
機械傷害;
噪聲;
設備的腐蝕、缺陷;
潛在危險及其變異;
其它
5.7 確定重大風(fēng)險
5.7.1依據有法律法規的要求
5.7.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴重性
5.7.3公司的聲譽(yù)和社會(huì )關(guān)注度等
5.8風(fēng)險控制內容
5.8.1選擇風(fēng)險控制措施時(shí)應考慮:
(1)控制措施的可行性和可靠性
(2)控制措施的先進(jìn)性安全性
(3)控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運行狀況
(4)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)
5.8.2風(fēng)險控制措施應包括并按如下順序:
(1)工程技術(shù)措施，實(shí)現本質(zhì)安全
(2)管理措施，實(shí)現規范管理
(3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
(4)個(gè)體防護措施，減少職業(yè)傷害
5.8.3風(fēng)險控制管理
根據風(fēng)險評價(jià)結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。
對于確定的重大風(fēng)險項目，需建立檔案，內容包括:
(1)風(fēng)險評價(jià)報告及技術(shù)結論
(2)評審意見(jiàn)
(3)隱患治理方案，包括資金概算情況等
(4)時(shí)間表和負責人
(5)竣工驗收報告
5.9風(fēng)險信息更新
風(fēng)險評價(jià)的頻次為每年一次，當下列情況發(fā)生時(shí)，公司應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):
5.9.1新的或變更的法律法規或其他要求;
5.9.2操作變化或工藝改變;
5.9.3 新建、改建、擴建、技改項目;
5.9.4有對事故、事件或其他信息的新認識;
5.9.5 組織機構發(fā)生較大變動(dòng)。
5.10重大危險源
5.10.1重大危險源的辯識:按照《重大危險源的辯識》gb18218-20xx規定，識別公司生產(chǎn)區域范圍內的重大危險源。
5.11風(fēng)險管理的宣傳和培訓
安管科定期組織對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險培訓，培訓內容包括危險因素識別、風(fēng)險評價(jià)方法、控制措施和應急預案等。不斷增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實(shí)應采取的控制措施。
6、風(fēng)險控制
6.1根據風(fēng)險評價(jià)結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。
6.2 公司選擇風(fēng)險控制措施時(shí)須考慮:可行性、安全性、可靠性。
6.3 公司選擇風(fēng)險控制措施時(shí)應包括:工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個(gè)體防護措施。
6.2安管科應組織將風(fēng)險評價(jià)的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實(shí)應采取的控制措施。
附錄:風(fēng)險評價(jià)方法
風(fēng)險評價(jià)管理制度 2
1、目的
為充分辨識危險源，合理評價(jià)風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險控制策劃，特制定本辦法。
2、范圍
本文件適用于本公司危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃的管理。
3、術(shù)語(yǔ)
3.1重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴重后果的風(fēng)險。
3.2管理方案:對重大風(fēng)險，需投資或加強培訓實(shí)現職業(yè)健康安全目標，明確相關(guān)職能和層次的職責和權限，制定方法、資源和時(shí)間表，落實(shí)、檢查所采取的措施。
4、主要職責
4.1生產(chǎn)安環(huán)部負責危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.2設備技術(shù)部負責建設項目危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.3各單位負責本單位(包括相關(guān)方)的危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃工作。
5、工作程序
5.1危險源辨識:
5.1.1劃分作業(yè)活動(dòng)
5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行的，進(jìn)行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動(dòng)。
5.1.1.2劃分作業(yè)活動(dòng)方法
a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;
b按地理區域劃分;
c按裝置劃分;
d按作業(yè)任務(wù)劃分;
e上述幾種方法的結合。
5.1.2危險源辨識范圍
5.1.2.1所有常規和非常規的活動(dòng);
5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng);
5.1.2.3所有作業(yè)場(chǎng)所內的設施。
5.1.3危險源辨識內容:危險源類(lèi)別的分類(lèi)見(jiàn)附錄一
5.1.3.1物的不安全狀態(tài);
5.1.3.2人的不安全行為;
5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危險源辨識過(guò)程中，要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過(guò)去、現在和將來(lái))。
5.1.5危險源辨識方法具體內容見(jiàn)附錄二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危險源辨識充分性的確認
a覆蓋已發(fā)生事故的原因;
b覆蓋法律法規的要求。
5.2風(fēng)險評價(jià)
5.2.1風(fēng)險評價(jià)采用直接評價(jià)法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險程度的具體內容見(jiàn)附錄三)。
5.2.1.1凡有下列情況之一的，用直接評價(jià)法判定為重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):
a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規及其他要求的情況或屬于組織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的其它違規(輕微的違章行為除外);
b近三年發(fā)生過(guò)重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失(30萬(wàn)元及以上)一次;或輕傷、非重大財產(chǎn)損失(30萬(wàn)元以下)三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能發(fā)生事故。
5.2.1.2除上述情況外，人身傷害事故采用mes法，單純財產(chǎn)損失事故采用ms法。
5.2.1.3風(fēng)險分級
二級以上(含二級)風(fēng)險(即一、二級風(fēng)險)屬政府部門(mén)級危險源;三級屬公司危險源;四級、五級屬車(chē)間(部門(mén))級危險源。
5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫(xiě)《危險源辨識和風(fēng)險評價(jià)表》，公司級危險源填寫(xiě)《重大風(fēng)險控制計劃表》，其中控制計劃為“制定目標管理方案”的`填寫(xiě)《職業(yè)健康安全管理方案》表，并填寫(xiě)《重大危險源清單》。
5.3匯總和調整工作
為了確保全員參與、辨識充分，采取三級辨識二級評價(jià)的方法�！都窗嘟M、車(chē)間(部室)、公司三級辨識，車(chē)間(部室)、公司二級評價(jià)�！�
5.3.1各車(chē)間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車(chē)間(部室)上報的危險源辨識評價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過(guò)程中對所列出的危險源可合并同類(lèi)項，但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動(dòng)。
5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車(chē)間(部室)上報的危險源進(jìn)行辨識評價(jià)和確認，結果上報公司。
5.4風(fēng)險控制策劃
5.4.1風(fēng)險控制措施選擇的優(yōu)先順序:
首先考慮消除風(fēng)險(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(如增設安全監控、報警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個(gè)體防護裝置。
5.4.2風(fēng)險控制措施:
5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險，由公司主管部門(mén)和廠(chǎng)充分討論確認后，制定重大風(fēng)險控制計劃，公司生產(chǎn)安環(huán)部根據控制計劃組織實(shí)施，公司主管部門(mén)進(jìn)行跟蹤監督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險，應及時(shí)上報政府有關(guān)安全監督行政部門(mén)備案。
5.4.2.2三級風(fēng)險，生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車(chē)間(部室)討論確認后，制定風(fēng)險控制計劃，由公司主管領(lǐng)導審批后，所屬單位實(shí)施控制計劃，生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監督、檢查。四至五級風(fēng)險，由各車(chē)間(部室)制定管理辦法，進(jìn)行管理。
5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監督檢查，重點(diǎn)檢查職能單位的三級危險源日常監督檢查工作開(kāi)展情況、各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;各車(chē)間(部室)每月進(jìn)行一次對本單位三級危險源的檢查，重點(diǎn)檢查各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(班組)每月對四級、五級危險源的檢查，，重點(diǎn)檢查各類(lèi)安全監測與監測設備設施維護情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況。
5.5危險源的更新
5.5.1各單位每年按本文件對危險源進(jìn)行更新確認，并將確認結果于七月底前報公司生產(chǎn)安環(huán)部。
5.5.2對屬于公司管理的建設項目，在施工前，設備技術(shù)部組織進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)工作，以便對工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險控制的具體要求。并將結果報生產(chǎn)安環(huán)部備案。
5.5.3當下述情況發(fā)生變化時(shí)，各單位應及時(shí)辨識危險源，更新(或補充)危險源辨識的相應表格。
5.5.3.1適用的法律法規及其他要求等發(fā)生變化;
5.5.3.2各各車(chē)間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設備、設施等發(fā)生變化或更新;
5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責任單位，要對相應的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險源重新識別、評價(jià)，評價(jià)結果在事故處理結束5個(gè)工作日內，報生產(chǎn)安環(huán)部備案(書(shū)面和電子版)。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 3
一、目的：
識別、評價(jià)影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新《重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據。
二、適用范圍：
適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中危險源的識別、評價(jià)、確定和更新。
三、術(shù)語(yǔ)
1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
2、事件：造成或可能導致事故的情況。
3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個(gè)人或團體。
5、風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
6、風(fēng)險評價(jià)：評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可允許的全過(guò)程。
7、安全：免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。
8、可容許的風(fēng)險：組織根據法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。
四、評價(jià)時(shí)機：
1、總經(jīng)理承諾常規活動(dòng)每年一次(一般不超過(guò)12個(gè)月)。
2、非常規活動(dòng)開(kāi)始之前，遇有下列情況應在開(kāi)始之前：
新建、改建、擴建項目；
技術(shù)改進(jìn)項目；
生產(chǎn)設施的變更項目。
五、評價(jià)依據：
1、有關(guān)安全法律、法規的規定。
2、有關(guān)行業(yè)的規范，技術(shù)標準。
3、公司的安全管理標準、技術(shù)標準。
4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標。
5、合同規定。
六、職責
1、各部門(mén)負責人組織本部門(mén)進(jìn)行危險源的識別、評價(jià)、確定和更新，并將結果填入〈〈危險有害因素辨識評價(jià)表》，書(shū)面報送安全環(huán)�？�。
2、安全環(huán)�？曝撠煂θ镜奈ｋU源作進(jìn)一步辯識、匯總、登記及評價(jià)。
3、綜合辦公室、安全環(huán)�？曝撠熃M織各部門(mén)負責人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設備、電器儀表等相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。
4、安全環(huán)�？曝撠煷_認重大危險源清單。
七、評價(jià)程序
風(fēng)險評價(jià)程序如下圖所示
八、評價(jià)方法：
根據公司的實(shí)際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對設備
設施（安全生產(chǎn)條件）、工作危害分析表（JHA）對作業(yè)活動(dòng)、預危險性分析（PHA對系統危險性、HAZO就對危險性工藝等進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)
九、風(fēng)險評價(jià)
1、風(fēng)險評價(jià)的組織，公司設立風(fēng)險評價(jià)組織
組長(cháng)：總經(jīng)理
副組長(cháng)：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理
成員：安全環(huán)保部、設備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會(huì )有關(guān)人員
2、重大危險源風(fēng)險評價(jià)
�。�1）頻次、時(shí)機
A、安全環(huán)保部對公司級五個(gè)重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學(xué)品重大危險源等），每季度評價(jià)一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫(xiě)出安全評價(jià)報告，報到鹽城市安監局，制定安全措施，使其風(fēng)險降低。
B、對其他危險部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險評價(jià)，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險部位危險動(dòng)態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫(xiě)出報告報到安全環(huán)保部備案。
C、班組級危險點(diǎn)，每年進(jìn)行一次風(fēng)險評價(jià)，時(shí)間定在大中修后的'10天內，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設備變動(dòng)后的人員培訓教育。
D、隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，生產(chǎn)運行中突然出現問(wèn)題或經(jīng)過(guò)短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時(shí)，發(fā)生各類(lèi)事故時(shí)或按照實(shí)際要求接受同行業(yè)事故教訓時(shí)，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險評價(jià)。
�。�2）重大危險源風(fēng)險評價(jià)
A、依據已確定的風(fēng)險評價(jià)方法、評價(jià)準則，定期進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。風(fēng)險評價(jià)應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度分析，評價(jià)內容應全面。
B、根據風(fēng)險評價(jià)，正確劃分風(fēng)險等級，記錄重大風(fēng)險，形成〈〈重大風(fēng)險清單》。
控制措施
A、根據風(fēng)險評價(jià)的結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。
B、控制措施應包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個(gè)體防護措施。
C、安全部門(mén)應建立重大危險源管理制度，按照〈〈危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-20xx)的標準確定企業(yè)的重大危險源。
D、安全部門(mén)應對重大危險源登記建檔，并進(jìn)行定期檢測、評估、監控。
E、安全部門(mén)應制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應采取的應急措施；
F、公司安全環(huán)保監察處應將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應急措施報地方安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)備案。
G、構成重大危險源的儲存設施，新建企業(yè)與周邊的防護距離應滿(mǎn)足國家標準或有關(guān)規定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實(shí)可行的防范措施，并在規定期限內進(jìn)行整改。
風(fēng)險控制
A、根據風(fēng)險評價(jià)的結果，落實(shí)所選定的風(fēng)險控制措施。
B、對確定為重大隱患的項目，應建立檔案。
C、評價(jià)結果應對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓。
3、非重大危險源的評價(jià)頻次、時(shí)機
A、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠(chǎng)房所在的位置，內部各種設備裝置及工藝性質(zhì)，所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人數狀況、活動(dòng)頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，每個(gè)時(shí)段存在什么危害，一旦出問(wèn)題，首先會(huì )受到傷害的人員及人數，傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進(jìn)行公布、學(xué)習、考核，另一方面車(chē)間備案。
B、非重大危險源評價(jià)由車(chē)間安全第一責任人任組長(cháng)，由安全員、技術(shù)員和個(gè)別班組長(cháng)為成員，進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識，辨識結束寫(xiě)出報告，經(jīng)生產(chǎn)處、設備處、安全處審閱批準后實(shí)施。
C、各車(chē)間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進(jìn)行一次評價(jià)。當遇有重大變更時(shí)，應隨時(shí)進(jìn)行。
4、風(fēng)險評價(jià)結束
編制風(fēng)險評價(jià)報告，除本單位留存外，還應報送上一級管理部門(mén)備案十、風(fēng)險信息更新
A、對常規活動(dòng)每年應定期進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)和評審，非常規活動(dòng)應在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患。
B、每年定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。
C、當發(fā)生事故或變更時(shí)，應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)
風(fēng)險評價(jià)管理制度 4
第一條持續對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所有危險源進(jìn)行辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃，為消除事故隱患奠定基礎，制定本制度。
1.本制度所稱(chēng)的危險源，是指在生產(chǎn)過(guò)程或作業(yè)環(huán)境中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉化為事故的設備設施、作業(yè)活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境。
2.危險辨識，是指辨識出危險因素，即潛在和固有的危險性、觸發(fā)條件、存在條件；危險性評價(jià)是對辨識的結果做出科學(xué)的分析，以確定發(fā)生危險的可能性及風(fēng)險程度。
第三條堅持“橫向到邊、縱向到底、不留死角”原則，從潛在危險性、存在條件及觸發(fā)因素三個(gè)方面進(jìn)行危險源的辨識和風(fēng)險評價(jià)。
第四條適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及危險源的辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃工作。
1.管理者代表負責危險源的辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃工作。
2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組是危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃工作的歸口管理部門(mén)。
3.各車(chē)間、部門(mén)負責其管轄范圍內的危險源辨識工作，參加風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃工作。
第六條由安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組組織，各車(chē)間、部室每年對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及的`危險源至少進(jìn)行一次辨識和風(fēng)險評價(jià)，辨識和評價(jià)結果向公司領(lǐng)導匯報。
第七條要確保一定數量的不同層面員工參與全公司危險源的辨識與風(fēng)險評價(jià)工作，增強員工對危險源的預知預控效果。
第八條危險源的辨識與風(fēng)險評價(jià)要涵蓋所有的生產(chǎn)過(guò)程、設備設施、作業(yè)場(chǎng)所及周邊環(huán)境，同時(shí)還要考慮生產(chǎn)場(chǎng)所以外的各種活動(dòng)、裝置及其他相關(guān)方的活動(dòng)。
第九條在進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價(jià)時(shí)，應從以下五個(gè)方面考慮所有作業(yè)區域內的生產(chǎn)活動(dòng)、設備設施、作業(yè)人員及安全管理：
4. GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素分類(lèi)與代碼》的六種危險和有害因素分類(lèi)，即：物理性、化學(xué)性、生物性、生理和心理性、行為性和其它性危害。
5. GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)及調查分析規則》的20種事故類(lèi)別。
第十條在進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價(jià)中，要充分認定并評估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險。
第十一條危險源辨識與風(fēng)險評價(jià)要基于實(shí)際問(wèn)題，通過(guò)初始風(fēng)險評價(jià)和持續的風(fēng)險評價(jià)，對風(fēng)險評價(jià)實(shí)現動(dòng)態(tài)、閉環(huán)管理。
第十二條危險源的辨識與風(fēng)險評價(jià)結果應形成標準化系統文件，并定期進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價(jià)的回顧與更新，實(shí)現危險源的有效預知預控目的。
確定生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程→識別危險源→安全風(fēng)險評價(jià)→登記重大安全風(fēng)險。
第十四條在危險源辨識與評價(jià)前，應充分作好以下準備工作：
1.公司要高度重視，在人員、時(shí)間和其他資源上給予支持和保證；
2.必須由懂專(zhuān)業(yè)、有經(jīng)驗的人員組成辨識小組，如公司領(lǐng)導、車(chē)間（科室）負責人、工程技術(shù)管理人員、設備技術(shù)管理人員、安全管理人員、班組長(cháng)及現場(chǎng)作業(yè)人員等；
3.識別和應用的法律法規、標準規程要全，基本覆蓋本單位、本項目的所有施工、作業(yè)場(chǎng)所及所用的設備設施；
4.參加辨識的人員必須掌握辨識范圍和類(lèi)別等基本情況，了解法律法規對本單位、本項目的安全具體要求；
1.所有活動(dòng)中存在的危險源。包括工作過(guò)程中所有人員的活動(dòng)、外來(lái)人員的活動(dòng)；常規活動(dòng)（如正常的工作活動(dòng)等）、異常情況下的活動(dòng)和緊急狀況下的活動(dòng)（如火災等）。
2.所有工作場(chǎng)所的設施設備（包括外部提供的）中存在危險源，如建筑物、車(chē)輛等。
3.所有采購、使用、儲存、報廢的物資（包括外部提供的）中存在危險源，如食品、辦公用品、生活物品等。
4.各種工作環(huán)境因素帶來(lái)的影響，如高溫、低溫、照明等。
5.識別危險源時(shí)要考慮六種典型危害、三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)
a.各種有毒有害化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災等；
b.物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等；
c.機械危害：造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等；
d.電器危害：設備設施安全裝置缺乏或損壞造成的火災、人員觸電、設備損害等；
e.人體工程危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時(shí)間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過(guò)度疲勞危害；
f.生物危害：病毒、有害細菌、真菌等造成的發(fā)病感染。
a.過(guò)去：作業(yè)活動(dòng)或設備等過(guò)去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過(guò)的人體傷害事故；
c.將來(lái)：作業(yè)活動(dòng)發(fā)生變化、系統或設備等在發(fā)生改進(jìn)、報廢后將會(huì )產(chǎn)生的危險因素。
a.正常：作業(yè)活動(dòng)或設備等按其工作任務(wù)連續長(cháng)時(shí)間進(jìn)行工作的狀態(tài)；
b.異常：作業(yè)活動(dòng)或設備等周期性或臨時(shí)性進(jìn)行工作的狀態(tài)，如設備的開(kāi)啟、停止、檢修等狀態(tài)；
1.收集國家和地方有關(guān)安全法規、標準，將其作為重要依據和線(xiàn)索。
2.收集本單位和其它同類(lèi)單位過(guò)去已發(fā)生的事件和事故信息。
3.通過(guò)收集其它要求（如：顧客的要求等）和專(zhuān)家咨詢(xún)獲得的信息。
現場(chǎng)觀(guān)察：對作業(yè)活動(dòng)、設備運轉進(jìn)行現場(chǎng)觀(guān)測，分析人員、過(guò)程、設備運轉過(guò)程中存在的危害；
座談：召集安全管理人員、專(zhuān)業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動(dòng)、設備運轉過(guò)程中存在的危害，對現場(chǎng)觀(guān)察分析得出的危害進(jìn)行補充和確認；
預先危害分析：新設備或新過(guò)程采用前，預先對存在的危害類(lèi)別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略地進(jìn)行模擬分析和評價(jià)。
第十七條危險源的風(fēng)險評價(jià)采用“定性判斷法”和“定量打分法”相結合的方法進(jìn)行；
第十八條各單位按照上述規定，對危險源進(jìn)行識別，填寫(xiě)《危險源辯識與風(fēng)險評價(jià)調查登記表》中的“序號”、“場(chǎng)所/設備設施/活動(dòng)”、“危險源”、“可能的損害”、“現有控制措施/制度”等內容。
第二十條經(jīng)評價(jià)確定為重大風(fēng)險危險源的由安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組整理填入《重大風(fēng)險危險源清單》，報管理者代表批準后，將其傳遞給相關(guān)部門(mén)，并制定風(fēng)險控制措施。
5.配備完備的個(gè)體防護用品，加強員工保護，降低風(fēng)險。
1.采取專(zhuān)門(mén)措施控制時(shí)應建立詳盡的實(shí)施計劃（即職業(yè)健康安全管理方案）。
3.建立和完善安全制度，編制相關(guān)安全操作規程或作業(yè)指導書(shū)。
對一般風(fēng)險危險源，對職工進(jìn)行安全風(fēng)險教育，有關(guān)部門(mén)完善現有制度和措施，加強運行監控。
第二十四條風(fēng)險評價(jià)要堅持“持續改進(jìn)”的原則，對危險源及時(shí)進(jìn)行辨識和評價(jià)，處理重大風(fēng)險，消除安全隱患，避免各類(lèi)事故的發(fā)生。
第二十四條公司應制定重大風(fēng)險危險源的控制措施，安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組監督檢查各單位對重大風(fēng)險危險源管理和控制措施的落實(shí)情況。
第二十五條各單位根據實(shí)際情況，隨時(shí)進(jìn)行危險源的更新工作，對新增危險源進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)，并制定相應的控制措施：
4)采用新設備、設施前或設備技術(shù)改造后投入使用前；
各單位根據補充辨識和評價(jià)的結果，填寫(xiě)新增《危險源辯識與風(fēng)險評價(jià)調查登記表》和《危險源清單》，報安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組備案。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 5
為實(shí)現公司的安全生產(chǎn)，實(shí)現管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前預防，達到消除減少危害、控制預防的目的，結合公司實(shí)際，特制定本制度。
一、評價(jià)目的
識別生產(chǎn)中的所有常規和非常規活動(dòng)存在的危害，以及所有生產(chǎn)現場(chǎng)使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學(xué)合理的評價(jià)方法進(jìn)行評價(jià)。加強管理和個(gè)體防護等措施，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
二、評價(jià)范圍
1、項目規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;
2、常規和異�；顒�(dòng);
3、事故及潛在的緊急情況;
4、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng);
5、原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;
6、作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品;
7、人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度;
8、丟棄、廢棄、拆除與處置;
9、氣候、地震及其他自然災害等。
三、評價(jià)方法
可根據需要，選擇有效、可行的風(fēng)險評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。
1、工作危害分析法:從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià)，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動(dòng)而進(jìn)行的評價(jià)。
2、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關(guān)已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的.組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規程的分析。
四、評價(jià)時(shí)機
常規活動(dòng)每年一次，非常規活動(dòng)開(kāi)始之前.
五、評價(jià)組織
1、公司成立風(fēng)險評價(jià)領(lǐng)導小組
2、公司的各級管理人員應參與風(fēng)險評價(jià)工作，崗位員工要積極參與風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制工作。
六、其它要求
1、根據評價(jià)結果，確定重大風(fēng)險，并制定落實(shí)風(fēng)險控制措施。
2、評價(jià)出的重大隱患項目，應建立檔案和整改計劃。
3、風(fēng)險評價(jià)的結果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習，掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險和控制措施。
4、按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險評價(jià)的內容。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 6
為深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，正確處理改革、發(fā)展、穩定的關(guān)系，提高各部門(mén)各年級決策的科學(xué)化、民主化水平，從源頭上預防和減少影響穩定的學(xué)校矛盾，推進(jìn)民主文明和諧的靈中校園建設，制定本制度。本制度所稱(chēng)的重大事項是指在學(xué)校發(fā)展過(guò)程中涉及到的全體師生員工利益的決策、政策、建設項目和改革措施。開(kāi)展重大事項社會(huì )穩定風(fēng)險評估，堅持“事前評估、防患未然”、“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”、“兼顧全體教職員工的眼前利益和長(cháng)遠利益”的原則。
一、范圍和內容
(一)涉及較大范圍全體教職員工切身利益的土地、工程建設、購置應品的決策；
(二) 涉及較大范圍的征地拆遷和安置問(wèn)題的決策；
(三) 涉及學(xué)校發(fā)展和管理方面的重大決策；
(四) 涉及到教學(xué)改革方面的重大決策；
(五) 涉及建設項目的重大決策；
(六)涉及福利待遇方面的重大決策；
(七) 涉及環(huán)境衛生方面的重大決策；
(八) 執行重大事項出臺前和重點(diǎn)投資開(kāi)發(fā)工程建設實(shí)施前維穩風(fēng)險評估制定相應措施的事項。
二、責任主體
1、 社會(huì )穩定風(fēng)險評估責任主體是作決策、出政策、上項目的部門(mén)和年級。涉及多部門(mén)職能交叉的，由牽頭部門(mén)(單位)負責。
2、社會(huì )穩定風(fēng)險評估實(shí)行校長(cháng)辦公室、各職能部門(mén)、各年級、各班級分級負責制。
3、學(xué)校維穩領(lǐng)導小組負責抓好學(xué)校穩定風(fēng)險評估工作的指導、檢查和督促。
三、實(shí)施程序
1、 對涉及到第一條規定內容之一的事項，由評估責任主體成立專(zhuān)門(mén)的社會(huì )穩定風(fēng)險評估小組，明確一名責任領(lǐng)導，邀請有關(guān)專(zhuān)家和相關(guān)單位人員參加，必要時(shí)可邀請群眾代表參加，進(jìn)行風(fēng)險評估。
2、 風(fēng)險評估按下列程序進(jìn)行。
制定評估方案。風(fēng)險評估小組負責制定評估方案，明確組織形式、時(shí)間安排及具體要求。評估方案必須書(shū)面報告維穩領(lǐng)導小組。
開(kāi)展民意調查。風(fēng)險評估小組按照評估方案，就擬定事項在實(shí)施地區進(jìn)行公告、公示以及采取發(fā)放征求意見(jiàn)表、設置征求意見(jiàn)箱、召開(kāi)座談會(huì )、開(kāi)通熱線(xiàn)電話(huà)和電子信箱等方式廣泛征求意見(jiàn)；要特別注重征求與擬定事項有直接利益關(guān)系群眾的意見(jiàn)，并對群眾的意見(jiàn)、建議進(jìn)行收集、歸納、整理，形成客觀(guān)真實(shí)反映廣大群眾意愿的文字材料，作為社會(huì )穩定風(fēng)險評估的依據。
組織進(jìn)行評估。風(fēng)險評估小組在廣泛征求民意的基礎上，深入討論 、研判和科學(xué)論證，準確反映民意調查情況，形成明確的評估意見(jiàn)。
編制評估報告。風(fēng)險評估小組根據分析論證意見(jiàn)，形成評估報告，內容包括決策事項、評估過(guò)程、評估結論、評估依據和其他需要說(shuō)明的事項，該報告由參加評估論證會(huì )議的成員簽名。
評估報告的運用。風(fēng)險評估小組應根據評估報告結論，對重大事項作出同意實(shí)施、暫緩實(shí)施或不準實(shí)施的定性意見(jiàn)。
(一) 對符合國家政策，相關(guān)工作已經(jīng)到位，風(fēng)險較小的重大事項應同意實(shí)施；
(二) 對決策正確并急需實(shí)施，但存在一定風(fēng)險的事項，實(shí)施主體應制定維護穩定工作方案和應急方案，有針對性地做好相關(guān)工作，分步實(shí)施；
(三) 對決策正確，但多數群眾不理解、不支持，或超出群眾承受能力的事項，應暫緩實(shí)施；
(四) 對違背有關(guān)法律、法規和政策，損害群眾合法權益的`事項，應不準實(shí)施。
提交評估報告。責任主體必須將風(fēng)險評估報告報學(xué)校維穩領(lǐng)導小組、縣教育局相關(guān)部門(mén)。
�。ㄎ澹� 社會(huì )穩定風(fēng)險評估責任主體對經(jīng)評估付諸實(shí)施的重大事項，堅持全程跟蹤并做好后續工作，及時(shí)發(fā)現并協(xié)調相關(guān)部門(mén)化解實(shí)施過(guò)程中遇到的矛盾和問(wèn)題，完善相應措施，確保決策、政策的正確貫徹執行、項目建設和改革措施的順利推進(jìn)。
四、責任追究
1、 對應進(jìn)行社會(huì )穩定風(fēng)險評估而不組織評估，或雖組織評估但化解和處置措施不落實(shí)，導致引發(fā)大規模集體上訪(fǎng)或發(fā)生群體 性事件的，應對有關(guān)部門(mén)及其主要負責人和直接責任人進(jìn)行責任追究；造成重大損失的，依法追究相關(guān)責任人的刑事責任。
2、 責任追究由學(xué)校維穩領(lǐng)導小組根據有關(guān)規定，提出責任追究的建議并實(shí)施。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 7
1.目的
識別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動(dòng)過(guò)程中能夠控制與可能施加影響的危害，評價(jià)和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險，以確定一般危害和重大危害，作為制定安全標準化目標的基礎與依據，并進(jìn)行有效控制。
2.范圍
本廠(chǎng)生產(chǎn)活動(dòng)區域和全體員工。
3.內容
3.1評價(jià)組織及職責
(1)本廠(chǎng)成立風(fēng)險評價(jià)小組
組長(cháng)為本廠(chǎng)安全第一責任人，副組長(cháng)為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門(mén)負責人，成員為相關(guān)部門(mén)負責人和安全管理部門(mén)成員。
(2)職責
組長(cháng):直接負責風(fēng)險評價(jià)工作。組織制定風(fēng)險評價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險及控制措施清單》。
副組長(cháng):協(xié)助組長(cháng)做好風(fēng)險評價(jià)工作。負責風(fēng)險評價(jià)管理的具體工作;負責組織進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)定期評審;
成員:對各單位上報的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善，確定本廠(chǎng)的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大風(fēng)險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關(guān)方風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。
3.2風(fēng)險管理
(1)危害識別
1)在進(jìn)行危害識別時(shí)，應充分考慮:
�、倩馂暮捅�;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為
�、跊_擊與撞擊;物體打擊，高處墜落，機械傷害;
�、壑卸�、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);
�、鼙┞队诨瘜W(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;
�、萑藱C工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等);
�、拊O備的腐蝕、焊接缺陷等;
�、哂卸居泻ξ锪�、氣體的泄漏;
�、嗫赡茉斐森h(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。
2)同時(shí)還應考慮:
�、偃藛T、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境;
�、谥苯优c間接危險;
�、廴N狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);
�、苋N時(shí)態(tài):過(guò)去、現在及將來(lái)。
(2)人的不安全行為:
違反安全規則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類(lèi)別:
1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。
2)安全裝置失效。
3)使用不安全設備。
4)手代替工具操作。
5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。
6)冒險進(jìn)入危險場(chǎng)所。
7)攀坐不安全位置。
8)在起吊物下作業(yè)(停留)。
9)機器運轉時(shí)加油(修理、檢查、調整、清掃等)。
10)有分散注意力的行為。
11)不使用必要的個(gè)人防護用品或用具。
12)不安全裝束。
13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。
(3)物的不安全狀態(tài):
使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。)
1)物質(zhì):火災、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);
2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場(chǎng)地環(huán)境不良。
(4)有害作業(yè)環(huán)境:
1)作業(yè)場(chǎng)所缺陷:間距不足;信號、標志沒(méi)有或不當;物體堆放不當。
2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過(guò)高或過(guò)低;濕度不當;外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。
(5)安全管理缺陷:
1)設計、監測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;(人機工效學(xué));
2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;
3)工藝過(guò)程、作業(yè)程序缺陷;
4)相關(guān)方管理缺陷。
3.3危害識別的范圍
(1)規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;
(2)常規和異�；顒�(dòng);
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;
(6)作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品;
(7)人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度;
(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(9)氣候、地震及其他自然災害等;
(10)后期服務(wù)活動(dòng)。
3.4危害識別的方法
危害識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現場(chǎng)觀(guān)察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。
(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià)，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。
(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。
(3)現場(chǎng)觀(guān)察法:由專(zhuān)家和咨詢(xún)師組成現場(chǎng)調查組，通過(guò)現場(chǎng)實(shí)地觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)、交談，從而快速識別出部門(mén)的環(huán)境因素;
3.5危害識別的步驟
(1)安全管理部門(mén)負責設計危害識別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格，發(fā)至各部門(mén);
(2)各部門(mén)負責組織人員，從本部門(mén)班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害，填寫(xiě)《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全管理部門(mén);
(3)安全管理部門(mén)對各部門(mén)識別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類(lèi)，分類(lèi)形式可按不同的危害分類(lèi);
(4)安全管理部門(mén)組織人員進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善，經(jīng)風(fēng)險評價(jià)小組討論后制定相應的控制措施。
3.6風(fēng)險評價(jià)
(1)風(fēng)險評價(jià)范圍
1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);
2)生產(chǎn)裝置;
3)儲存設施;
4)檢維修作業(yè);
5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;
6)拆遷工程;
7)后期服務(wù)活動(dòng)。
(2)評價(jià)準則的依據
1)有關(guān)安全法律、法規要求;
2)行業(yè)的設計規范、技術(shù)標準;
3)企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準;
4)合同規定;
5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。
(3)評價(jià)準則
采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風(fēng)險度r進(jìn)行，r=l×s
1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來(lái)制定
表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則等級
標準5
在現場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(沒(méi)有監測系統)，或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。
標準4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場(chǎng)沒(méi)有檢測系統，也未作過(guò)任何監測，或在現場(chǎng)有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。
標準3
沒(méi)有保護措施(如沒(méi)有保護防裝置、沒(méi)有個(gè)人防護用品等)，或未嚴格按操作程序執行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(現場(chǎng)有監測系統)，或曾經(jīng)作過(guò)監測，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類(lèi)似事故或事件。
標準2
危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現，并定期進(jìn)行監測，或現場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執行，或過(guò)去偶爾發(fā)生危險事故或事件。
標準1
有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發(fā)生事故或事件。
3.7危害的分級管理
(1)危害管理分為二級:
對判定為一級風(fēng)險和二級風(fēng)險的`危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應的控制措施進(jìn)行控制管理;
對判定為三級風(fēng)險和重大風(fēng)險的危害，由其所在單位制定相應的控制措施，并報本廠(chǎng)安全管理部門(mén)備案，安全管理部門(mén)負責對各單位上報的控制措施進(jìn)行整理、匯總，形成本廠(chǎng)《重大風(fēng)險及控制措施清單》，報本廠(chǎng)評審小組組長(cháng)批準。并將批準后的本廠(chǎng)《重大風(fēng)險及控制措施清單》反饋到各單位。
(2)對確定為重大風(fēng)險的應制定《重大風(fēng)險及控制措施清單》。
(3)對確定為重大隱患的項目的風(fēng)險，本廠(chǎng)應制定隱患治理方案，明確責任人、責任部門(mén)、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表，并定期對方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項目治理結束后，有關(guān)部門(mén)應進(jìn)行驗收，形成報告。
本廠(chǎng)對重大隱患的項目應建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過(guò)程進(jìn)行管理。檔案應包括以下內容:評價(jià)報告與技術(shù)結論;評審意見(jiàn);隱患治理方案，包括資金概預算情況等;治理時(shí)間表和責任人;竣工驗收報告。
3.8風(fēng)險的控制
(1)本廠(chǎng)應根據風(fēng)險評價(jià)的結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可接受的程度，預防事故的發(fā)生。
本廠(chǎng)在選擇風(fēng)險控制措施時(shí)，應該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險;同時(shí)還應考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。
(2)控制措施的選擇應包括:
1)工程技術(shù)措施，實(shí)現本質(zhì)安全;
2)管理措施，規范安全管理;
3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
4)個(gè)體防護措施，減少職業(yè)危害。
3.9風(fēng)險信息更新
本廠(chǎng)應不斷地組織風(fēng)險評價(jià)工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患。應定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。
(1)識別、評價(jià)的時(shí)機
1)對于常規的活動(dòng)每隔一年應組織一次危害識別和風(fēng)險評價(jià)。
2)對于非常規性(如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開(kāi)停車(chē)、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等)的危險性較大的活動(dòng)，在活動(dòng)開(kāi)始之前進(jìn)行危害識別風(fēng)險評價(jià)，在此基礎上編制實(shí)施方案(施工方案、施工組織設計等)，并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動(dòng)，還應制定應急措施、編寫(xiě)應急預案，并且要在活動(dòng)或施工之前進(jìn)行演練。
3)當下列情況發(fā)生時(shí)，應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):
1)新的或變更的法律法規或其他要求;
2)操作變化或工藝改變;
3)新建、改建、擴建、技改項目;
4)有對事故、事件或其他信息的新認識;
5)組織機構發(fā)生大的調整。
(2)危害(風(fēng)險)的更新按以下原則進(jìn)行:
1)各部門(mén)將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門(mén)領(lǐng)導審核后，交本廠(chǎng)安全管理部門(mén)。安全管理部門(mén)負責組織人員(或評價(jià)小組)在15個(gè)工作日內審核判定，修改后發(fā)放至各相關(guān)部門(mén)。
2)安全管理部門(mén)、對口部門(mén)分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 8
第一章總則
第一條為加強xxx有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的風(fēng)險管理，及時(shí)識別、系統分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現內部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險承受度和風(fēng)險應對策略，根據有關(guān)法律法規和《企業(yè)內部控制基本規范》等的有關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，制訂本制度。
第二條本制度所稱(chēng)風(fēng)險是指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與公司實(shí)現內部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，包括戰略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本制度所稱(chēng)風(fēng)險評估是指通過(guò)對基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險以及如何選擇風(fēng)險應對策略進(jìn)行科學(xué)決策。
第二章組織機構及職責
第三條各部門(mén)為公司風(fēng)險評估管理工作的責任機構，具體職責：
�。ㄒ唬⿲窘�(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險進(jìn)行識別；
�。ǘ⿲ψR別的風(fēng)險進(jìn)行評估，辨識評估出風(fēng)險等級并將中、高風(fēng)險以書(shū)面形式上報公司管理層，上報內容應包括：風(fēng)險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應對措施等。
�。ㄈ﹫绦袑徟蟮娘L(fēng)險應對預案，并及時(shí)反饋風(fēng)險的應對、解決結果；
�。ㄋ模⿲ψR別的風(fēng)險進(jìn)行監控，發(fā)生變化時(shí)重新評估，并根據新辨識評估的風(fēng)險等級進(jìn)行相應的處理；
�。ㄎ澹┠曛�、年度對風(fēng)險評估管理工作進(jìn)行總結。
第四條公司企劃部門(mén)為公司風(fēng)險評估管理工作的組織機構，具體職責：
�。ㄒ唬┴撠熤贫ü镜娘L(fēng)險評估方案；
�。ǘ┴撠熃M建風(fēng)險評估工作小組；
�。ㄈ┴撠煂徍孙L(fēng)險清單、應對預案；
�。ㄋ模⿺M定公司風(fēng)險評估報告，上報公司管理層。
�。ㄎ澹┴撠熃⒔�(jīng)營(yíng)環(huán)境監控體系，切實(shí)監控并記錄內、外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險識別與評估。
�。┴撠熃L(fēng)險預警指標體系，要求各具體部門(mén)定期提供數據，進(jìn)行指標分析；對于超過(guò)風(fēng)險預警值的指標，應確定相應的整改措施。
第五條財務(wù)部門(mén)的風(fēng)險評估
�。ㄒ唬┴撠熃⒘鞒套R別和應對會(huì )計法規、準則、制度的變化，評估對會(huì )計信息的影響。
�。ǘ┴撠熃贤ㄇ篮土鞒虆⑴c公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評估對會(huì )計核算的影響。
第六條公司管理層主要職責為：
�。ㄒ唬⿲彾ü靖鞑块T(mén)風(fēng)險管理工作職責；
�。ǘ┡鷾曙L(fēng)險應對預案；
�。ㄈ┭芯�、確定公司重大風(fēng)險事項及應對預案；
�。ㄋ模⿲彾▋炔繉徲嫴块T(mén)提交的公司風(fēng)險管理方面的報告，并報董事會(huì )審議。
第七條董事會(huì )負責審議公司管理層提交的公司風(fēng)險評估報告報告，批準風(fēng)險管理其他重大事項。
第三章風(fēng)險評估的頻率
第八條風(fēng)險評估每年至少進(jìn)行一次，并根據實(shí)際需要增加評估的頻率。
第九條當出現下述情況時(shí)，應考慮重新進(jìn)行風(fēng)險評估：
�。ㄒ唬┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生重大變動(dòng)；
�。ǘ┢髽I(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng)；
�。ㄈ╆P(guān)鍵人員變動(dòng)；
�。ㄋ模┢髽I(yè)所適用的會(huì )計準則發(fā)生重大變動(dòng)；
�。ㄎ澹┵彶⒌陌l(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復雜的會(huì )計處理要求的事項發(fā)生；
�。┢渌�。
第四章控制目標的設定和傳達
第十條企業(yè)董事會(huì )應當按照戰略目標，設定相關(guān)的經(jīng)營(yíng)目標、財務(wù)報告目標、合規性目標與資產(chǎn)安全完整目標，并根據設定的'目標合理確定企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險水平。
第十一條公司董事會(huì )應定期更新和修正公司的戰略目標、經(jīng)營(yíng)目標、風(fēng)險管理目標；
第十二條公司管理層應向各部門(mén)清晰傳達了公司的戰略目標、經(jīng)營(yíng)目標和風(fēng)險管理目標（如通過(guò)工作準備會(huì )等），并進(jìn)行目標分解。
第十三條公司企劃部負責風(fēng)險評估方案的制訂，風(fēng)險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì )審批后執行，風(fēng)險評估工作由企劃部組建風(fēng)險評估小組負責風(fēng)險評估的具體工作。
第五章風(fēng)險識別
第十四條公司各部門(mén)應當根據風(fēng)險評估方案的要求，全面系統持續地收集相關(guān)信息，結合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評估，準確識別與實(shí)現控制目標相關(guān)的內部風(fēng)險和外部風(fēng)險。
第十五條公司各部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險識別時(shí)，可以采取座談?dòng)懻�、�?wèn)卷調查、案例分析、咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)機構意見(jiàn)等方法識別相關(guān)的風(fēng)險因素，特別應注意總結、吸取企業(yè)過(guò)去的經(jīng)驗教訓和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓，加強對高危性、多發(fā)性風(fēng)險因素的關(guān)注。
第十六條各部門(mén)及子公司應廣泛、持續不斷地收集與本公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內外部信息，包括歷史數據和未來(lái)預測。風(fēng)險信息的收集主要包括以下內容：
1.戰略風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)戰略風(fēng)險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內外宏觀(guān)經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、行業(yè)狀況，國內外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場(chǎng)需求與供給狀況等與戰略有關(guān)的信息；
2.財務(wù)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導致危機的案例，重點(diǎn)收集企業(yè)財務(wù)報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現金流量、成本核算、資金結算等方面的信息；
3.市場(chǎng)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶(hù)資信、競爭對手等方面的信息；
4.運營(yíng)風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視運營(yíng)風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息；
5.法律風(fēng)險方面，收集國內外企業(yè)忽視法律法規風(fēng)險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內外法律法規和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權等方面的信息。
第十七條公司識別內部風(fēng)險，應當關(guān)注下列因素：
1.董事、監事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素。
2.組織機構、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。
3.研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng )新因素。
4.財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現金流量等財務(wù)因素。
5.營(yíng)運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。
6.其他有關(guān)內部風(fēng)險因素。
第十八條公司識別外部風(fēng)險，應當關(guān)注下列因素：
1.經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。
2.法律法規、監管要求等法律因素。
3.安全穩定、文化傳統、社會(huì )信用、教育水平、消費者行為等社會(huì )因素。
4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。
5.自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
6.其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。
第六章風(fēng)險分析
第十九條公司各部門(mén)應當針對已識別的風(fēng)險因素，從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應當根據實(shí)際情況，針對不同的風(fēng)險類(lèi)別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標準。具體如下：
表一：風(fēng)險發(fā)生的可能性
表二：風(fēng)險的后果或影響
第二十條企業(yè)應當根據風(fēng)險分析的結果，依據風(fēng)險的重要性水平，運用專(zhuān)業(yè)判斷，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進(jìn)行風(fēng)險排序，確定應當重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險。
風(fēng)險程度定性分析表
注：
E =極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。在風(fēng)險減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。
D =高風(fēng)險；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。如有關(guān)工作現正在進(jìn)行中，須提供有效監控及緊急應變程序。
C =中等風(fēng)險；須規定有關(guān)管理職責及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險，如有關(guān)風(fēng)險可能產(chǎn)生嚴重的危害，應作進(jìn)一步危害評估及加強控制。
B =可接受的風(fēng)險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。
A =微不足道的風(fēng)險；無(wú)須作任何行動(dòng)，按慣常運作。
第七章風(fēng)險匯總及應對預案
第二十一條企業(yè)各部門(mén)應當根據風(fēng)險分析情況，結合風(fēng)險成因、企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險水平，確定風(fēng)險應對策略。風(fēng)險應對策略主要包括風(fēng)險回避、風(fēng)險承擔、風(fēng)險管理和風(fēng)險分擔經(jīng)營(yíng)。
第二十二條公司各部門(mén)應根據風(fēng)險分析的結果編制風(fēng)險清單，并制訂相應的應對預案，風(fēng)險清單、應對預案須報公司風(fēng)險評估工作小組審核后，報總經(jīng)理辦公會(huì )審批。
第八章風(fēng)險評估報告及執行
第二十三條公司風(fēng)險評估工作小組負責編制風(fēng)險評估報告，風(fēng)險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì )審核后，報公司董事會(huì )審議。
第二十四條風(fēng)險評估報告應包括以下內容：
1、風(fēng)險評估的范圍；
2、風(fēng)險評估的方法；
3、風(fēng)險清單；
4、風(fēng)險應對預案；
第二十五條各部門(mén)應根據董事會(huì )批準的風(fēng)險評估報告進(jìn)行實(shí)施，對風(fēng)險應對預案的執行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，并及時(shí)反饋風(fēng)險應對、解決的執行情況。
第二十六條內部審計部門(mén)（或協(xié)同風(fēng)險管理部門(mén)或小組）負責定期或不定期檢查具體部門(mén)風(fēng)險控制措施的實(shí)施、整改情況，形成檢查記錄。
第九章附則
第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規和公司章程的規定執行；如與國家日后頒布的法律、法規或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規和公司章程的規定執行，并及時(shí)修訂本制度，報董事會(huì )審議通過(guò)。
第二十八條本制度由公司董事會(huì )負責解釋。
第二十九條本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起實(shí)施。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 9
第一章總則
第一條為加強項目橋梁和隧道工程施工安全管理,優(yōu)化施工組織方案,組織方案,提高施工現場(chǎng)安全預控有效性,根據《關(guān)于開(kāi)展公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估試行工作的通知》(交質(zhì)監發(fā)[20xx])217號)的要求,特制定本辦法。
第二章目的與適用范圍
第二條公路橋梁和隧道施工環(huán)境條件復雜,施工組織實(shí)施困難,作業(yè)安全風(fēng)險居高不下,一直是行業(yè)安全監管的重點(diǎn)環(huán)節。在工程實(shí)施前,開(kāi)展定性或定量的施工安全風(fēng)險估測,能夠增強安全風(fēng)險意識,改進(jìn)施工措施,規范預案預警預控管理,有效降低施工風(fēng)險,嚴防特大事故發(fā)生。
第三章評估范圍
公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估范圍,可由各地根據工程建設條件、技術(shù)復雜程度和施工管理模式,以及當地工程建設經(jīng)驗,并參與以下標準確定。
第三條橋梁工程
一、多跨或跨徑大于40m的石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;
二、跨徑大于或等于140m的梁式橋;
三、墩高或凈空大于100m的橋梁工程(巖根河大橋);
四、采用新材料、新結構、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;
五、特殊橋型或特殊結構橋梁的拆除或加固工程;
六、施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他橋梁工程。
第四條隧道工程
一、穿越高地應力區、巖溶發(fā)育區、區域地質(zhì)構造、煤系地層、采空區等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復雜的隧道,黃土地區、水下或海底隧道工程;
二、淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結構受力復雜的隧道工程;
三、長(cháng)度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續長(cháng)度超過(guò)50m或合計長(cháng)度占隧道全長(cháng)的30%及以上的隧道工程;
四、連拱隧道和小凈距隧道工程;
五、采用新技術(shù)、新材料、新設備、新工藝的隧道工程;
六、施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他隧道工程。
第四章評估方法
第五條施工橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估分為總體風(fēng)險評估和專(zhuān)項風(fēng)險評估。
一、總體風(fēng)險評估。橋梁或隧道工程開(kāi)工前,根據橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設規模、結構特點(diǎn)等孕險環(huán)境與致險因子,估測橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風(fēng)險大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險等級。
二、專(zhuān)項風(fēng)險評估。當橋梁或隧道工程總體風(fēng)險評估等級達到ⅲ級(高度等級)級以上時(shí),將其中高風(fēng)險的施工作業(yè)活動(dòng)(或施工區段)作為評估對象,根據其作業(yè)風(fēng)險特點(diǎn)以及類(lèi)似工程事故情況,進(jìn)行風(fēng)險源普查,并針對其中的重大風(fēng)險源進(jìn)行量化估測,提出相應的風(fēng)險控制措施。
第六條評估方法應根據被評估項目的工程特點(diǎn),選擇相應的定性或定量的風(fēng)險評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南》。
第五章評估步驟
第七條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開(kāi)展評估方法、開(kāi)展風(fēng)險分析、進(jìn)行風(fēng)險估測、確定風(fēng)險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:
一、開(kāi)展總體風(fēng)險評估。根據設計階段風(fēng)險評估結果(若有),以及類(lèi)似結構工程安全事故情況,用定性與定量相結合的.方法初步分析本項目孕險環(huán)境與孕險因子,估測事故中發(fā)生重大事故的可能性,確定項目總體風(fēng)險等級。
二、確定專(zhuān)項風(fēng)險評估范圍�？傮w風(fēng)險評估等級達到ⅲ級(高度風(fēng)險)以上橋梁或隧道工程,應進(jìn)行專(zhuān)項風(fēng)險評估。其他風(fēng)險等級的橋梁或隧道工程可視情況開(kāi)展專(zhuān)項風(fēng)險評估。
三、開(kāi)展專(zhuān)項風(fēng)險評估。通過(guò)對施工作業(yè)活動(dòng)(施工區段)中的風(fēng)險源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎上,卻大重大風(fēng)險源和一般風(fēng)險源。宜采用指標體系法等定量評估方法,對重大風(fēng)險源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度,對照相關(guān)風(fēng)險等級標準,確定專(zhuān)項風(fēng)險等級。
四、確定風(fēng)險控制措施。根據風(fēng)險接受準則的相關(guān)規定,對專(zhuān)項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區段),應明確重大風(fēng)險源的監測、控制、預警措施以及應急預案。其他風(fēng)險等級的橋梁、隧道工程可根據工程實(shí)際情況,按照成本效益原則確定相應的風(fēng)險控制措施。
第六章評估組織與評估報告
第八條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估及專(zhuān)項風(fēng)險評估由項目具體負責實(shí)施。
第九條評估工作負責人應具有5年以上的工程管理經(jīng)驗,并有參與類(lèi)似工程施工的經(jīng)歷。
第十條風(fēng)險評估工作應形成評估報告。評估報告應反映風(fēng)險評估過(guò)程的主要工作。報告內容應包括評估依據、工程概況、評估方法、評估布置、評估內容、評估結論及對策建議等。評估結論應當明確風(fēng)險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區域或節點(diǎn)、事故可能性等級、規避或降低風(fēng)險的建議措施等內容。
第七章實(shí)施要求
第十一條項目應根據風(fēng)險評估結論,完善施工組織設計和危險性較大分部分項工程專(zhuān)項施工方案,制定相應的專(zhuān)項應急預案,對項目施工過(guò)程實(shí)施預警預控。專(zhuān)項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區段)的風(fēng)險控制,還應符合下列規定:
一、重大風(fēng)險源的監控與防治措施、應急預案經(jīng)項目總工和項目總監理工程師審批后,由建設單位組織論證或復評估。
二、項目應建立重大風(fēng)險源的監測及驗收、日常巡查、定期報告等工作制度,并組織實(shí)施。
三、項目在工程施工前應對施工人員進(jìn)行三級安全技術(shù)教育與交底;施工現場(chǎng)應設立相應的危險告知牌。
四、適時(shí)組織對典型重大風(fēng)險源的應急救援演練。
五、當專(zhuān)項風(fēng)險等級為ⅳ級(極高風(fēng)險)且無(wú)法降低時(shí),必須提高現場(chǎng)防護標準,落實(shí)應急處置措施,試情況開(kāi)展第三方施工監測;未采取有效措施的,不得施工。
第十二條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當工程設計方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時(shí),應重新進(jìn)行風(fēng)險評估。
第十三條施工安全風(fēng)險評估工作費用應在項目生產(chǎn)費用中列支。
第十四條施工安全風(fēng)險評估參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南(試行)》要求執行。
第四章附則
第十五條本辦法如有與國家頒布的安全生產(chǎn)方針政策、法律、法規不相一致的,以國家頒布的為準。
第十六條本辦法由項目安全環(huán)保部負責解釋。
第十七條本辦法自公布之日起施行。
風(fēng)險評價(jià)管理制度 10
通過(guò)安全風(fēng)險評估及風(fēng)險管理，減少安全風(fēng)險的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風(fēng)險評估與管理工作，特制定本制度。
第一條組織機構及相應職責
成立安全風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導小組，明確人員職責。
組長(cháng)：
副組長(cháng)：
組員：
組長(cháng)負責安全風(fēng)險評估的全面領(lǐng)導工作。
副組長(cháng)負責指導組織安全專(zhuān)項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料的搜集和編制以及施工中的動(dòng)態(tài)風(fēng)險管理工作。
組員負責制定計劃和策略，確定風(fēng)險評估對象及目標、風(fēng)險等級標準和接受準則，提出風(fēng)險識別和評價(jià)方法，編制安全專(zhuān)項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料；具體落實(shí)本制度規定的相關(guān)內容，積極開(kāi)展安全風(fēng)險評估與管理工作。組員有權要求其他相關(guān)部門(mén)參與配合安全評估與管理工作。
第二條風(fēng)險評估與管理原則
1、隧道風(fēng)險評估應主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風(fēng)險事件進(jìn)行評估；
2、風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的基礎和重要工作內容，風(fēng)險管理是風(fēng)險評估的目的，均應隨著(zhù)項目建設各階段的推進(jìn)而動(dòng)態(tài)地進(jìn)行；
3、隧道風(fēng)險評估與管理目標為安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、工期風(fēng)險等；
4、隧道風(fēng)險評估與管理應遵循以下基本流程：
第三條風(fēng)險評估
1、確定風(fēng)險的來(lái)源并分類(lèi)，建立適合的風(fēng)險指標體系。風(fēng)險識別應提出風(fēng)險指標和風(fēng)險清單等結果。風(fēng)險識別方法可采用核對表法、專(zhuān)家調查法、頭腦風(fēng)暴法和層次分析法等。
2、風(fēng)險估計和評價(jià)應建立合理、通用、簡(jiǎn)潔和可操作的風(fēng)險評價(jià)模型，并按下列基本程序進(jìn)：
�。�1）對初始風(fēng)險進(jìn)行估計，分別確定各風(fēng)險因素對目標風(fēng)險發(fā)生的概率和損失。風(fēng)險概率難以取得時(shí)，可采用風(fēng)險頻率代替；
�。�2）分析各風(fēng)險因素對目標風(fēng)險的影響程度；
�。�3）評價(jià)初始風(fēng)險等級；
�。�4）根據評價(jià)結果制定相應的風(fēng)險處理方案和措施；
�。�5）對風(fēng)險進(jìn)行再評價(jià)，提出殘留風(fēng)險。
3、風(fēng)險估計和評價(jià)方法可采用專(zhuān)家調查法、風(fēng)險矩陣法、層次分析法、故障樹(shù)法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。
第四條風(fēng)險管理
1、風(fēng)險管理應在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類(lèi)風(fēng)險降到可接受的水平，在此基礎上最大保障安全、保護環(huán)境、保證工期、提高效益。
2、風(fēng)險管理是動(dòng)態(tài)的`過(guò)程，應根據施工環(huán)境的變化、工程的推進(jìn)情況及時(shí)進(jìn)行修正、登記及監測檢查，定期反饋，隨時(shí)與建設、監理單位溝通。
3、風(fēng)險管理應首先針對工程特點(diǎn)、上階段風(fēng)險評估成果、接受準則等制定風(fēng)險管理計劃。
4、制定風(fēng)險管理計劃應包括下列內容：
�。�1）確定風(fēng)險目標、原則和策略；
�。�2）規定相關(guān)報告的內容及格式；
�。�3）提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準；
�。�4）明確工程參與各方的職責；
�。�5）組織開(kāi)展各方自身與相互之間的風(fēng)險管理及協(xié)調工作。
5、風(fēng)險處理應符合下列規定：
�。�1）根據項目的風(fēng)險評估結果，按照風(fēng)險接受準則，提出風(fēng)險處理措施。風(fēng)險處理基本措施包括風(fēng)險接受、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉移、風(fēng)險規避。
�。�2）根據風(fēng)險處理結果，提出風(fēng)險對策表。風(fēng)險對策表的內容應包括初始風(fēng)險、設計或施工應對措施、殘留風(fēng)險等。
�。�3）對風(fēng)險處理措施結果實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。當風(fēng)險在接受范圍內，隧道風(fēng)險管理按預定計劃執行至工程結束；當風(fēng)險不可接受時(shí)，應對風(fēng)險進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險管理計劃。
6、制定風(fēng)險管理實(shí)施細則及應急預案，形成安全風(fēng)險評估報告。
7、風(fēng)險監測應符合下列規：
�。�1）制定風(fēng)險監測計劃，提出監測標準；
�。�2）跟蹤風(fēng)險管理計劃的實(shí)施，采用有效的方法及工具，監測和應對風(fēng)險；
�。�3）報告風(fēng)險狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險預警信號，提出風(fēng)險處理建議。
8、風(fēng)險管理的目的應使建設、監理單位等各方了解風(fēng)險現狀，保證相關(guān)單位各方共同利益，合理的分擔風(fēng)險，避免重大損失。
9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險事件，應劃分預警分級。根據突發(fā)風(fēng)險事件可能造成的社會(huì )影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：ⅰ級(特別嚴重）、ⅱ級（嚴重）、ⅲ級（較嚴重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。
第五條本制度未盡事宜，按國家法律法規及有關(guān)要求執行；本制度自印發(fā)之日起試行。
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