淺析高等教育質(zhì)量風(fēng)險管理的思考論文
論文摘要：當前，作為具有相對獨立主體地位的高等教育面臨的內外環(huán)境發(fā)生了一系列變化，高等教育質(zhì)量也面臨著(zhù)更多的不確定性即風(fēng)險。而將風(fēng)險管理的理論和方法應用于高校教育質(zhì)量風(fēng)險管理實(shí)踐，分析識別高校教育質(zhì)量風(fēng)險及其形成因素，做到提高認識，充分重視，完善高校內部的質(zhì)量保障體系，建立有效風(fēng)險管理信息系統，強化風(fēng)險識別評估推行全面風(fēng)險管理，深化高等教育改革以應對質(zhì)量風(fēng)險的挑戰，是對高校教學(xué)質(zhì)量保證建設領(lǐng)域的有益嘗試，在當前高等教育進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險管理具有重要的現實(shí)意義。
論文關(guān)鍵詞：質(zhì)量 質(zhì)量風(fēng)險管理 高等教育
隨著(zhù)我國高等教育規模的急劇擴張及改革的深入，高等教育面臨的風(fēng)險與挑戰越來(lái)越多，這些風(fēng)險在帶來(lái)教育成本加倍投入的同時(shí)，卻使得辦學(xué)效益和教育質(zhì)量成為隨機變量。為降低越來(lái)越大的高等教育質(zhì)量風(fēng)險，我們可以嘗試將風(fēng)險管理理論和方法引入教育質(zhì)量風(fēng)險管理。高等教育質(zhì)量風(fēng)險管理工作是一項系統工程，而我國對高等教育質(zhì)量風(fēng)險的研究還處于初級階段，尚未形成系統的理論基礎，但引入風(fēng)險管理是高等教育質(zhì)量保障領(lǐng)域中具有開(kāi)拓性意義的嘗試。
一、高等教育質(zhì)量風(fēng)險管理的含義與應用
風(fēng)險是復雜系統中的重要概念，不同的領(lǐng)域有不同界定，目前尚無(wú)統一的定義。不確定性經(jīng)濟學(xué)認為，“風(fēng)險是未來(lái)結果的不確定性產(chǎn)生損失的可能性”。在金融領(lǐng)域，將風(fēng)險定義為“個(gè)人、企業(yè)、金融公司以及政府參與金融活動(dòng)過(guò)程中，因客觀(guān)環(huán)境變化、決策失誤或其他原因使其資產(chǎn)、信譽(yù)受損失的可能性”。在管理決策中，將風(fēng)險定義為“某一種事業(yè)預期后果估計上的較為不利的一面，即風(fēng)險是一個(gè)事件產(chǎn)生我們所不希望的后果的可能性。
高等教育風(fēng)險在英國高等教育基金委員會(huì )(HigherEducationFundingCouncilforEngland，簡(jiǎn)稱(chēng)HEFCE)在2003年1月發(fā)布的《學(xué)術(shù)風(fēng)險的研究報告》中把高等教育質(zhì)量風(fēng)險定義為，預計在未來(lái)會(huì )危及院校學(xué)術(shù)規定的質(zhì)量和標準的行動(dòng)、事件或環(huán)境。此概念關(guān)注風(fēng)險的.來(lái)源，強調教育質(zhì)量風(fēng)險是由高等教育行為及相關(guān)因素產(chǎn)生的，包括以下5種類(lèi)型：戰略風(fēng)險(StrategicRisk)、財務(wù)風(fēng)險(FinancialRisk)、操作風(fēng)險(OperationalRisk)、合規風(fēng)險(ComplianceiRsk)、名譽(yù)風(fēng)險(ReputationaRisk)。我們認為高等教育質(zhì)量風(fēng)險管理是指高等學(xué)校通過(guò)對高等教育質(zhì)量風(fēng)險的識別、評估和控制，降低不利風(fēng)險發(fā)生的可能性及減少破壞性事件的影響，以保證教育目標實(shí)現的管理過(guò)程。
高等教育質(zhì)量風(fēng)險管理的應用有利于高校應用風(fēng)險管理的理論和方法，根據各自的情況，采取正確的方法和應對措施，準確地識別教育質(zhì)量風(fēng)險，恰當地預測和評估教育質(zhì)量風(fēng)險，果斷地處理教育質(zhì)量風(fēng)險，有效地防范、控制、化解教育質(zhì)量風(fēng)險，使其降到最低限度。另外，高等教育質(zhì)量風(fēng)險管理提供了探索高等教育質(zhì)量保證的新思路。高等教育質(zhì)量保證是一個(gè)涉及管理、教育、控制等多門(mén)學(xué)科的交叉研究領(lǐng)域。需要借鑒現代管理科學(xué)及其他相關(guān)學(xué)科的理論和方法，深入分析高等教育這一特殊系統的特點(diǎn)和規律，建立科學(xué)合理的高等教育質(zhì)量風(fēng)險管理體系。質(zhì)量風(fēng)險管理的目的，就是識別、預測和控制這些對質(zhì)量目標的威脅，引入風(fēng)險管理對完善高等教育質(zhì)量保障體系具有重要的現實(shí)意義。
二、當前我國高等教育質(zhì)量存在的主要風(fēng)險
隨著(zhù)我國高等教育規模的急劇擴張及自身改革與發(fā)展的深入，高等教育質(zhì)量面臨著(zhù)越來(lái)越多的風(fēng)險與挑戰，作為越來(lái)越獨立的主體，也必然要承擔更多的責任和風(fēng)險。例如，在教學(xué)資金的使用、教職工的聘任和解聘、課程設置、學(xué)術(shù)項目規劃、教學(xué)方法選擇、招生自主等方面都不可避免地要承擔相應的風(fēng)險與責任。在這樣一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不穩定的教育環(huán)境中，我們認為，教育質(zhì)量風(fēng)險主要有：
環(huán)境風(fēng)險。指高等教育外部環(huán)境中存在的威脅或危險。這些風(fēng)險主要表現為：高等院校面臨非自由、一元化的市場(chǎng)環(huán)境；高等院校在國際、國內和地區市場(chǎng)對生源的競爭；高等院校為保持師資隊伍穩定而承受的壓力；國家高等教育政策和法規的變化；政府對高等院校的管理及對其資源配置的調整。
管理風(fēng)險。指高等教育內部行為帶來(lái)的風(fēng)險。風(fēng)險意識，一方面是高校內部環(huán)境存在著(zhù)不確定性，如師生比例失調；課程設置不盡合理；重科研、輕教學(xué)；生源質(zhì)量不斷下降、畢業(yè)生就業(yè)形勢不樂(lè )觀(guān)等各種狀況。另一方面存在高校內部管理制度不完備等問(wèn)題。
行為風(fēng)險。教育行為，指為增加或降低暴露于外部風(fēng)險的程度，包括院校及其成員所采取的行動(dòng)。這些風(fēng)險行為有：設計和運行質(zhì)量管理體系、開(kāi)展外部質(zhì)量保證活動(dòng)、開(kāi)發(fā)組織質(zhì)量管理文化及具有潛在的危險和負擔的行為。
特性風(fēng)險。指提供特殊教育服務(wù)的過(guò)程中，或是特殊教育部門(mén)自身內在的弱點(diǎn)或脆弱性。從特殊教育服務(wù)來(lái)看，這些內在風(fēng)險存在于合作辦學(xué)、遠程和電子學(xué)習方式等形式中。從教育部門(mén)自身特性來(lái)看，這些內在風(fēng)險表現為教育提供者缺乏教育經(jīng)驗，教師對課程的廣度和深度的把握不夠，學(xué)習資源的不足等。應用國際上流行的績(jì)效指標法，可以將我國高等教育質(zhì)量風(fēng)險大致歸納為下表：
三、高等教育質(zhì)量風(fēng)險管理的若干思考
1．強化高等教育質(zhì)量風(fēng)險意識
眾所周知，無(wú)論發(fā)生在企業(yè)管理領(lǐng)域的安然、世通事件，還是長(cháng)期資本管理公司的風(fēng)險丑聞，
都不是由于風(fēng)險管理技術(shù)的錯誤造成的。這些公司都有堪稱(chēng)世界領(lǐng)先的管理信息系統和風(fēng)險管理技術(shù)，之所以會(huì )發(fā)生如此重大的風(fēng)險事件，主要還是缺乏一種健康的風(fēng)險管理文化和企業(yè)自律機制，沒(méi)有形成全員的風(fēng)險管理意識。顧海良認為，構筑高�？沙掷m發(fā)展機制，樹(shù)立風(fēng)險意識，規避辦學(xué)和發(fā)展中可能出現的三大風(fēng)險(辦學(xué)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、校辦產(chǎn)業(yè)風(fēng)險)，是高校正確處理改革、發(fā)展和穩定關(guān)系的內在要求。在高等教育領(lǐng)域強調教育質(zhì)量風(fēng)險，能幫助我們樹(shù)立教育風(fēng)險意識，以教育質(zhì)量風(fēng)險的確定為出發(fā)點(diǎn)，促使高校更加重視對教育效果和效率的研究，使有限的教育資源發(fā)揮更充分的社會(huì )效益。
高校要通過(guò)相關(guān)的目標、政策、制度使教職員工明確學(xué)校對教育質(zhì)量風(fēng)險管理的態(tài)度、目標及應對原則等等。校長(cháng)等高級管理人員在決策時(shí)，要時(shí)刻考慮到可能帶來(lái)的風(fēng)險和學(xué)校對風(fēng)險的容忍度，并做出相應調整。高校教師在日常教學(xué)、科研時(shí)也要有風(fēng)險意識，時(shí)刻警惕可能出現的影響教育質(zhì)量的風(fēng)險，完善自身的知識結構和教育方式，合理配置教育資源，保證教育質(zhì)量，高校學(xué)生才能同樣樹(shù)立正確的學(xué)習動(dòng)機，抵御影響受教育質(zhì)量的風(fēng)險。
2．完善高校教育質(zhì)量管理體系質(zhì)量
高校內部治理機構在風(fēng)險管理中發(fā)揮著(zhù)基礎作用，至少應該確保有持續進(jìn)行的活動(dòng)來(lái)辨識、評估和處置學(xué)校所面臨的風(fēng)險，如建立日常質(zhì)量監控系統，對高等教育質(zhì)量實(shí)施監控并分析其原因以應對面臨的質(zhì)量風(fēng)險。質(zhì)量保證體系的工作職責是，奠定風(fēng)險管理基調和營(yíng)造風(fēng)險管理文化，包括確定學(xué)校是勇于冒險還是回避風(fēng)險，界定風(fēng)險范圍和責任，評估資源和明確績(jì)效測量方法等；決定學(xué)校合適的風(fēng)險容忍度和風(fēng)險暴露度；積極參與財務(wù)投資、學(xué)校兼并、合作辦學(xué)等影響學(xué)校風(fēng)險形象和暴露度的重大決策；監控高風(fēng)險管理，減少不利事件發(fā)生；擬定風(fēng)險管理報告，包括風(fēng)險管理活動(dòng)和步驟的主要構成要素等。內部質(zhì)量保障體系是實(shí)施風(fēng)險管理的基礎，完善內部質(zhì)量保障體系是高等教育質(zhì)量風(fēng)險管理的重要保證。
3．建立有效的質(zhì)量風(fēng)險管理信息系統
風(fēng)險管理的本質(zhì)要求風(fēng)險管理本身應有～套風(fēng)險資訊管理系統。從風(fēng)險理論看，幾乎任何組織都有“風(fēng)險厭惡”的傾向，管理層一般不愿意接受風(fēng)險性方案，因為他們不希望決策出現失誤，但事實(shí)證明許多決策失誤最主要的原因在于作決策時(shí)有關(guān)資訊不足。建立有效的管理信息資訊系統正是用來(lái)確保風(fēng)險管理決策有據可依的。高等教育質(zhì)量風(fēng)險信息系統首先應當全面收集教學(xué)、科研、管理、財務(wù)、后勤等學(xué)校方面和社會(huì )環(huán)境方面可能對教育質(zhì)量產(chǎn)生影響的風(fēng)險信息，并加以分析識別，確定有效信息，經(jīng)過(guò)系統的處理后傳達到相應部門(mén)，并對部門(mén)的執行信息加以反饋，形成完整的信息鏈，貫穿質(zhì)量風(fēng)險管理過(guò)程的始終，為風(fēng)險管理提供有效的咨詢(xún)。
4．強化風(fēng)險識別評估，推行全面風(fēng)險管理
風(fēng)險識別和評估是風(fēng)險管理過(guò)程的首要環(huán)節。高等教育質(zhì)量風(fēng)險評估首先應從大環(huán)境風(fēng)險源審視開(kāi)始，歸納可能帶來(lái)組織風(fēng)險的具體因素，然后分析這些風(fēng)險是最有可能通過(guò)哪些部門(mén)和環(huán)節暴露出來(lái)，在此基礎上，通過(guò)對不同風(fēng)險的分析，發(fā)現危機，最后預測它們可能會(huì )帶來(lái)的后果。因此，高校應運用現場(chǎng)調查法、風(fēng)險列舉法、財務(wù)報表分析法等各種風(fēng)險識別辦法進(jìn)行分析，運用概率論和數理統計的辦法，估計和預測風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度，識別上述風(fēng)險，為風(fēng)險管理者進(jìn)行風(fēng)險決策和選擇最佳的管理技術(shù)提供可靠的科學(xué)認知依據，保證風(fēng)險控制、風(fēng)險報告、監督改進(jìn)等環(huán)節的順利開(kāi)展，從而形成全面的風(fēng)險管理工作。
高等教育質(zhì)量問(wèn)題是近年來(lái)高等教育發(fā)展進(jìn)程中比較引人注目的一個(gè)議題。隨著(zhù)社會(huì )的進(jìn)步和教育的發(fā)展，高等教育將面臨著(zhù)更多的不確定性。對高等教育質(zhì)量風(fēng)險管理進(jìn)行研究，有助于我們深入認識高等教育質(zhì)量的本質(zhì)特性，是一種探索高等教育質(zhì)量保障新思路的有益嘗試。
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