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私募基金公司年度工作計劃
光陰的迅速，一眨眼就過(guò)去了，我們又將迎來(lái)新的喜悅、新的收獲，此時(shí)此刻需要為接下來(lái)的工作做一個(gè)詳細的計劃了。什么樣的計劃才是好的計劃呢？下面是小編為大家整理的私募基金公司年度工作計劃，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
私募基金公司年度工作計劃1
XXX有限公司二零零二年四月aaa – fund raising plan confidential第一章本項籌資計劃
一、本計劃性質(zhì)及其緣由XXX有限公司為獲得支撐事業(yè)持續成長(cháng)的資金，擬通過(guò)增資擴股的方式，募集中長(cháng)期發(fā)展資金100萬(wàn)美元。
本次增資擴股對象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬(wàn)美元，其中：原股東投入無(wú)形資產(chǎn)100萬(wàn)美元，新股東投入現金100萬(wàn)美元（折合rmb 827萬(wàn)元）。
本次增資擴股后，總股本將達220萬(wàn)美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。（注：因大陸在無(wú)形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門(mén)審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無(wú)形資產(chǎn)的認列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎上，調整為“向新股東以5.98：1的溢價(jià)比增發(fā)16.72萬(wàn)股”）
二、本計劃資金用途：
本計劃擬募集資金us$100萬(wàn)元，將主要用于增加人員規模、擴大市場(chǎng)行銷(xiāo)及軟件開(kāi)發(fā)工具等方面。具體安排如下：aaa – fund raising plan confidential
三、本次增資后利潤情況
單位：us$ k
四、本項計劃的時(shí)間安排
本次增資擴股計劃于20xx年6月底前完成。 aaa – fund raising plan confidential第二章公司概況
一、公司簡(jiǎn)介有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“”）系從事網(wǎng)絡(luò )視頻應用及多媒體信息處理軟件的專(zhuān)業(yè)軟件公司，于20xx年12月在中國浙江省市正式成立，并于20xx年2月完成工商注冊登記。公司系美國公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬(wàn)元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。
公司源于1999年XXX美國（簡(jiǎn)稱(chēng)“eus）與計算機學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò )視頻聊天軟件和服務(wù)器應用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。20xx年12月，雙方開(kāi)始關(guān)于設立XXX分支機構的可行性研究。在設立運作中，學(xué)院做出全力的'支持和幫助，并將在未來(lái)提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。
本次計劃通過(guò)增資擴股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現XXX的獨立運作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。
二、使命與定位
使命：開(kāi)發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng )新和藝術(shù)于一體的應用軟件產(chǎn)品，以合理的價(jià)格為企業(yè)和個(gè)人用戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò )視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應用軟件。
定位：以原先XXX美國的內部軟件研發(fā)部門(mén)為基礎，配合XXX大陸發(fā)展計劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售功能，成為一家獨立運作于大陸市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò )視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認證軟件為主要業(yè)務(wù)。
三、與母公司的配合分工關(guān)系
私募基金公司年度工作計劃2
一、設立陽(yáng)光私募基金公司的目的
當前，我國國民經(jīng)濟持續、快速、健康發(fā)展，居民財富迅速積累，資本市場(chǎng)發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著(zhù)金融體制改革和金融領(lǐng)域對外開(kāi)放的推進(jìn)，股權分置改革基本完成，資本市場(chǎng)法規制度建設的日趨完善，資本市場(chǎng)正處于難得的發(fā)展機遇期，為陽(yáng)光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。
為分享我國金融改革發(fā)展的成果，實(shí)現企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展目標，實(shí)現股東利益最大化，同時(shí)也為發(fā)展繁榮我國資本市場(chǎng)，為廣大投資者提供多層次的金融服務(wù)，擬組建陽(yáng)光私募基金公司。
二、陽(yáng)光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景
近幾年來(lái)，伴隨著(zhù)我國國民經(jīng)濟的快速增長(cháng)，民間個(gè)人財富積累也不斷的高速增長(cháng)，使得整個(gè)社會(huì )對高端理財的需求出現了井噴現象，并且由于近年來(lái)公募基金表現持續低迷，諸多因素都催生并推動(dòng)了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據好買(mǎi)基金研究中心的統計顯示，截止20xx年12月底，國內私募基金公司總計242家，運行的628只產(chǎn)品，總資產(chǎn)規模超過(guò)2萬(wàn)億。
從市場(chǎng)前景分析，私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門(mén)的大力扶持，我國的私募基金市場(chǎng)仍存在較大空間。在短短數年時(shí)間內，中國的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長(cháng)，目前，我國私募基金市場(chǎng)初具規模。
但與國外成熟市場(chǎng)相比，我國的私募基金市場(chǎng)無(wú)論從絕對資產(chǎn)規模還是相對經(jīng)濟總量的比例來(lái)說(shuō)，都存在著(zhù)較大差距。這說(shuō)明中國私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當可觀(guān)，同時(shí)受我國經(jīng)濟總量持續高速增長(cháng)、居民儲蓄資金亟需有效分流、資本市場(chǎng)漸進(jìn)開(kāi)放和決策層大力發(fā)展機構投資者等利好因素的影響，中國的私募基金業(yè)也正面臨著(zhù)良好的發(fā)展機遇。20xx年的股指期貨上市，使得對沖基金更是剛剛在國內得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進(jìn)入成熟成長(cháng)期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對這樣一個(gè)持續擴張、紛繁復雜的資本蛋糕，市場(chǎng)前景大有可為。
三、對沖基金產(chǎn)品原理及策略
對沖投資策略的重點(diǎn)是不論在牛市或者熊市中，使用對沖交易追求穩定、持續的投資回報。
方向性策略：需要對相關(guān)市場(chǎng)的價(jià)格走勢進(jìn)行判斷的對沖基金策略。在實(shí)際交易中，可以針對不同行業(yè)、同行業(yè)不同個(gè)股、不同風(fēng)格（大盤(pán)/小盤(pán)、成長(cháng)/價(jià)值等）等條件構造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場(chǎng)中性，根據指數的中期走勢以75%—125%比例調整股指期貨的持倉。
期現、跨期套利策略：由于股指期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)的投機性和波動(dòng)性，造成股指期貨和股票指數之間的基差經(jīng)常出現不合理的波動(dòng)，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機會(huì )，買(mǎi)入低估的股票組合，同時(shí)在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個(gè)市場(chǎng)恢復到合理的基差，同時(shí)平倉出場(chǎng)，賺取其中的差價(jià)。利用股指期貨期日不同的期貨合約價(jià)差之間的異常波動(dòng)，可以構建低風(fēng)險的跨期套利策略。
通過(guò)上述對沖策略，可以將基金資產(chǎn)通過(guò)適當分散化，買(mǎi)空賣(mài)空，嚴格控制市場(chǎng)敞口等手段實(shí)現長(cháng)期平穩的增長(cháng)，創(chuàng )造極低的下行風(fēng)險與極低的市場(chǎng)相關(guān)度。使得對沖基金可以在完全不對市場(chǎng)進(jìn)行預判的前提下買(mǎi)入并持有，并獲得穩定的收入，避免了跟隨大盤(pán)漲跌造成的投資回報的.不確定性，實(shí)現穩定、持續的盈利。
四、企業(yè)注冊
公司的注冊形式不僅僅是簡(jiǎn)單的名字，他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開(kāi)展。目前市場(chǎng)中私募基金陽(yáng)光化有這樣幾種形式：一是以有限公司的形式注冊，以公司自有資金對外投資；二是以合伙制企業(yè)的形式注冊；三是以投資管理公司的形式注冊，之后和信托公司等機構合作，借用信托公司的平臺對外開(kāi)展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點(diǎn)，但也存在相同的問(wèn)題，就是由于受到目前政策法規的限制，經(jīng)營(yíng)范圍比較單一，不太適應當下金融市場(chǎng)衍生工具快速發(fā)展的市場(chǎng)變化。有鑒于此，為了我們的陽(yáng)光私募機構能夠更好的適應市場(chǎng)變化，順利的開(kāi)展業(yè)務(wù)，建議采用私募股權基金管理公司的形式設立注冊，之后在具體運作每一個(gè)產(chǎn)品的時(shí)候，則是以有限合伙企業(yè)的形式展開(kāi)，這樣一種形式可以使我們有效地規避法規限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴大我們的經(jīng)營(yíng)范圍。
五、對沖基金運作流程：
一）發(fā)行：通過(guò)信托，發(fā)售對沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運作。
二）資金募集：1、通過(guò)中介機構或自行募集自有資金。 2、通過(guò)合作券商募集資金。 3、通過(guò)銀行募集及發(fā)售。
三）銀行托管。發(fā)行二級基金產(chǎn)品，兩級銀行托管制度。
四）資金成本：
1、信托機構資產(chǎn)管理賬號：150萬(wàn)—300萬(wàn)，或總資本金1% 2、中介機構募集資金成本：募集總資金量的1—1.5%
3、二級銀行托管：0.2%X2=0。4%。 4。銀行或券商發(fā)售銷(xiāo)售代理費用1%
五）募集期：1個(gè)月
六）運作期：
封閉運行期1年。
六、商業(yè)運作盈利模式：
基金采用滾動(dòng)發(fā)售模式。
第一期暫不收取客戶(hù)管理費（1%）。認購費用（1、5%）抵充銀行托管和銀行代銷(xiāo)費用，由資金管理賬戶(hù)直接劃轉至信托機構及托管銀行。第二期基金開(kāi)始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入，亦可以開(kāi)始收取管理費，大大增加盈利。
滾動(dòng)發(fā)售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉變?yōu)橛�，在固定投資不變的前提下，實(shí)現快速回收投入的目的。另在保持規模不變的前提下，專(zhuān)注于研發(fā)，投力于產(chǎn)品基金業(yè)績(jì)的增長(cháng)�；饦I(yè)績(jì)的增長(cháng)將會(huì )提升基金在業(yè)內的排名，大大降低后期基金發(fā)售的成本，及迎來(lái)主動(dòng)性合作的渠道。（轉載于：私募計劃書(shū)）預期一年內發(fā)售三期基金狀況，如下表：
第一期基金發(fā)售盈利情況預期：
第一期基金發(fā)售盈利預算表
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