案件防控的工作計劃

　　時(shí)間就如同白駒過(guò)隙般的流逝，我們又將迎來(lái)新一輪的努力，此時(shí)此刻需要為接下來(lái)的工作做一個(gè)詳細的計劃了。但是工作計劃要寫(xiě)什么內容才是正確的呢？下面是小編精心整理的案件防控的工作計劃，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　案件防控的工作計劃 1

　　資金營(yíng)運中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導小組的正確指導和監督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質(zhì)保量做好20xx年案防工作。

　　一、進(jìn)一步做好自查和風(fēng)險排查工作。

　　每個(gè)季度至少一次對資金業(yè)務(wù)管理制度執行情況、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的營(yíng)運情況、重要崗位操作情況進(jìn)行全面監督檢查，并形成風(fēng)險自查報告。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借、同業(yè)存款、理財及其他投資業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、票據業(yè)務(wù)。目前已經(jīng)完成20xx年第一季度金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)自查，未發(fā)現問(wèn)題。

　　二、進(jìn)一步做好案防制度建設。

　　明確部門(mén)人員崗位職責權限，做到用制度管人，用制度統領(lǐng)人。特別是要重新組織學(xué)習資金業(yè)務(wù)各項規章制度及操作規程。同時(shí)，根據案防工作的重點(diǎn)安排和業(yè)務(wù)的發(fā)展需要，繼續進(jìn)行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規范、更有效。

　　三、進(jìn)一步做好案防教育工作。

　　利用晨會(huì )及每月的險情分析會(huì )，組織部門(mén)員工深入學(xué)習各級人民銀行、銀監分局案防工作領(lǐng)導講話(huà)精神，深入學(xué)習我行XX董事長(cháng)講話(huà)精神和XXX行長(cháng)的'重要指示要求，深入學(xué)習《商業(yè)銀行合規管理指引》和《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機構案件問(wèn)責工作管理暫行辦法》，學(xué)習銀監會(huì )防范操作風(fēng)險"十三條"等制度規定，并把這些要求、觀(guān)點(diǎn)和精神體現在經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)策略上，融入到業(yè)務(wù)工作中去，筑牢案防工作的底線(xiàn)。特別是加強全體人員風(fēng)險意識教育，定期組織討論學(xué)習，要求部門(mén)干部員工要按照我行內控和案防制度的要求，結合崗位談體會(huì )、寫(xiě)心得、查問(wèn)題、抓整改，切實(shí)收到良好效果。

　　四、進(jìn)一步做好案防預警工作。

　　主要是未雨綢繆，做好風(fēng)險業(yè)務(wù)預警、案發(fā)趨勢預警、員工違章預警、突發(fā)事件預警、員工行為動(dòng)態(tài)排查預警。特別是要嚴格規范交易人員8小時(shí)內外的行為，注意員工思想動(dòng)態(tài)和行為動(dòng)態(tài)，建立相應的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時(shí)消除各類(lèi)風(fēng)險隱患。

　　五、進(jìn)一步配合做好案防試評估工作。

　　要嚴格按照上級文件要求，配合我行合規管理部，實(shí)事求是、保質(zhì)保量做好案防自我評估工作，不影響全行整體案防工作部署。

　　六、進(jìn)一步做好崗位輪換及休假工作。

　　要嚴格按照各級文件的要求，認真貫徹輪崗、強制休假制度，并做好相關(guān)記錄及備案。

　　七、嚴格落實(shí)案防責任追究制度。

　　資金營(yíng)運中心與每位員工，都要明確案件防范工作責任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責任，切實(shí)做好群防、互防工作，不留"盲區"，不留死角，確保資金業(yè)務(wù)順利實(shí)現20xx年全年無(wú)案件、無(wú)事故。

　　案件防控的工作計劃 2

　　根據總行《關(guān)于印發(fā)<中國建設銀行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強案件防控工作，結合支行實(shí)際，認真組織全員對《方案》進(jìn)行了學(xué)習，通過(guò)學(xué)習，全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線(xiàn)，同時(shí)，進(jìn)一步轉變工作思路，變被動(dòng)應對為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動(dòng)出擊前移。對全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節，從執行各項規章制度細節入手，各部門(mén)深入機構網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險上找問(wèn)題，對檢查發(fā)現的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作�，F匯報如下。

　　一、基本情況

　　20XX年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對各項規章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實(shí)際工作相符；對內管內控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。

　　1、年初全行員工簽訂案件防控責任書(shū)1194份，（支行行長(cháng)與分管行長(cháng)簽訂案件防控責任書(shū)、分管副行長(cháng)與部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)負責人簽訂、部門(mén)負責人與員工簽訂案件防控責書(shū)）實(shí)行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。

　　2、認真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[20XX年]231號的通知精神，在支行開(kāi)展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

　　3、認真傳達案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件，根據支行機構網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，20XX年采用電子郵件方式轉發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級等文件，以部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習傳達，提高了全體員工案件防控意識。

　　4、條線(xiàn)管理部門(mén)深入機構網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強基層機構關(guān)鍵環(huán)節操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線(xiàn)部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)負責人加強積分管理工作，對違規行為員工現場(chǎng)積分，20XX年至今全行員工違規行為137人次，共積分201分。

　　二、案件防控具體做法

　　認真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》（建鄂函[20XX年]231號）文件精神，我行結合實(shí)際，全行范圍內開(kāi)展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。

　�。ㄒ唬└叨戎匾�，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。

　　班子高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )、推進(jìn)會(huì )、督導會(huì )，對總行和省分行案件防控視頻會(huì )精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(cháng)任組長(cháng)、辦公室、人力資源部、監察合規部等部門(mén)負責人組成的排查領(lǐng)導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負責人必須本著(zhù)對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。

　�。ǘ�）明確責任，各盡其職，各負其責。

　　“一把手”負總責，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門(mén)，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀違規問(wèn)題的發(fā)生。

　�。ㄈ�）筑防火墻，注重預防，適時(shí)預警。

　　認真開(kāi)展專(zhuān)項排查，加強員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專(zhuān)項行為排查，排除隱患；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，深入開(kāi)展“員工行為九項禁止性規定”，要求各部室負責人帶頭學(xué)，結合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。

　　一是緊密結合支行實(shí)際，注重工作措施的.針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。

　　二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)，并組織員工對本部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負責人進(jìn)行民主測評。部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。

　　三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負責人、客戶(hù)經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著(zhù)重抓好防范挪用資金購買(mǎi)股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣(mài)房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶(hù)索要財物、好處費等問(wèn)題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現有不良行為的員工。

　　這次員工不良行為排查工作，大多數網(wǎng)點(diǎn)、部門(mén)負責人能認真組織員工學(xué)習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內容及禁止性規定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設立排查信箱，明確雙人負責，并公布排查（舉報）電話(huà)及聯(lián)系人。排查工作的進(jìn)行，加強和規范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當然，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負責人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒(méi)有足夠重視，沒(méi)有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習、傳達上級行文件精神上，沒(méi)有做好記錄，排查表、互查表上交不及時(shí)等問(wèn)題，影響了支行匯總統計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長(cháng)效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實(shí)的基礎。

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