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私募基金法律意見(jiàn)書(shū)模板
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私募基金法律意見(jiàn)書(shū)模板
***基金管理(北京)有限公司：
根據《律師法)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則(試行)》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記事項若干問(wèn)題的公告》之規定，本律師事務(wù)所受***基金管理(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：公司)委托，在對公司及相關(guān)資料進(jìn)行充分盡職調查的基礎上，出具本《法律意見(jiàn)書(shū)》如下，并保證本《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
一、公司工商登記情況
公司基本信息
公司名稱(chēng)：***基金管理(北京)有限公司
公司住所：北京市**區**路**號
法定代表人：***
注冊資本：人民幣5000萬(wàn)
成立日期：20xx年1月2日
營(yíng)業(yè)期限：20xx年1月1日至2045年1月1日
經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類(lèi)股權投資及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。
公司存續沿革：
20xx年1月2日，股東***、***共同出資設立***基金管理(北京)有限公司。***會(huì )計師事務(wù)所有限公司于20xx年12月1日出具【20xx】第***號驗資報告，審驗股東***、***于20xx年11月30日實(shí)繳出資共計人民幣5000萬(wàn)元。
公司設立時(shí)，各股東出資額及出資比例如下：
序號
股東名稱(chēng)
出資額(萬(wàn)元)
占注冊資本比例(%)
1
***
3000
60.00
2
***
2000
40.00
合 計
5000.0000
100.00
結論：***基金管理(北京)有限公司為在中國境內依法設立，并截止本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日有效存續。
二、根據***基金管理(北京)有限公司工商登記文件顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類(lèi)股權投資及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。
結論：***基金管理(北京)有限公司的工商登記所記載經(jīng)營(yíng)范圍符合國家相關(guān)法律法規規定，其名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中含有”基金管理“、”投資管理“、”股權投資“文字和描述。
三、根據***基金管理(北京)有限公司的工商登記顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類(lèi)股權投資及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。并結合公司所提交的相關(guān)業(yè)務(wù)資料顯示，顯示公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營(yíng)范圍或公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)中，沒(méi)有兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)與”投資管理“的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
結論：***基金管理(北京)有限公司遵循專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的原則，公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營(yíng)范圍或公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)中，沒(méi)有兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)與”投資管理“的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
四、公司的股權結構
根據***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，其股東為***、***。其中股東***出資3000萬(wàn)元，占有公司60%股份;股東***出資2000萬(wàn)元，占有公司40%股份。并結合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示公司沒(méi)有直接或間接控股或參股的境外股東。
結論：***基金管理(北京)有限公司沒(méi)有直接或間接控股或參股的境外股東。
五、根據***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示其公司股東為***、***。未顯示***基金管理(北京)有限公司有其他實(shí)際控制人。
結論：**基金管理(北京)有限公司沒(méi)有實(shí)際控制人。
六、根據***基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結合公司所提交的其他相關(guān)資料，未發(fā)現***基金管理(北京)有限公司有子公司、分支機構和其他關(guān)聯(lián)方。
結論：***基金管理(北京)有限公司沒(méi)有子公司、分支機構和其他關(guān)聯(lián)方。
七、根據公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示：(一)公司有員工20人，其中5人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施。(二)公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所位于北京市**區**路**號，營(yíng)業(yè)面積500平方，具有獨立的總經(jīng)理室、財務(wù)部、風(fēng)控部、合規部、市場(chǎng)部、會(huì )議室等部門(mén)，并配置有電腦、視頻設施、傳真機、打印機等完善的辦公設備。(三)公司財務(wù)報表及**銀行出具的對賬單顯示，截止20xx年**月**日，其賬面流動(dòng)資金***萬(wàn)元，公司凈資產(chǎn)***萬(wàn)元。
結論： ***基金管理(北京)有限公司具有按照規定開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運營(yíng)基本設施和條件。
八、根據***基金管理(北京)有限公司所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風(fēng)險管理和內部控制制度。有”私募基金投資風(fēng)險管理制度和流程“、”私募基金管理內部控制制度“、”私募基金投資評價(jià)辦法“、“投資委員會(huì )投資表決辦法”、”信息披露管理辦法“、”關(guān)聯(lián)交易管理辦法“、”利益沖突投資交易管理辦法“、”機構內部交易管理辦法“、”防范內幕交易管理辦法“、”合格投資者風(fēng)險揭示管理辦法“、”合格投資者內部審核流程管理辦法“、”私募基金產(chǎn)品宣傳推介及募集管理辦法“及其他相關(guān)管理辦法。各項管理制度之間形成了有效的分工和制約。
結論：***基金管理(北京)有限公司已經(jīng)制定了風(fēng)險管理和內部控制制度。并根據其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與之相適應的各項制度。
九、根據***基金管理(北京)有限公司提供的資料，并經(jīng)調查核實(shí)，公司私募基金的募集擬通過(guò)公司自身的通道和能力對外宣介、募集及管理服務(wù)。沒(méi)有和其他機構簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。
結論：***基金管理(北京)有限公司沒(méi)有和其他機構簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。
十、經(jīng)核實(shí)***基金管理(北京)有限公司所提供的公司高管名單及相關(guān)資質(zhì)證書(shū)，顯示公司的法定代表人兼總經(jīng)理***、執行事務(wù)合伙人委派代表***、副總經(jīng)理***、首席合規官***、首席風(fēng)控官***均具有基金從業(yè)資格。其高管崗位的設置符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的要求。
結論：***基金管理(北京)有限公司高管人員具有基金從業(yè)資格，公司高管設置符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的要求。
十一、經(jīng)調查核實(shí)企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統、基金業(yè)協(xié)會(huì )備案登記公示系統、司法信息公示系統等系統信息。并結合公司所提及的相關(guān)資料，未顯示***基金管理(北京)有限公司受到刑事處罰、金融監管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會(huì )的紀律處分;未在資本市場(chǎng)誠信數據庫中存在負面信息;未被列入失信被執行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。
結論： ***基金管理(北京)有限公司未受到刑事處罰、金融監管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會(huì )的紀律處分;公司高管不存在《公司法》規定的禁止任職的情形;未在資本市場(chǎng)誠信數據庫中存在負面信息;未被列入失信被執行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄
十二、經(jīng)查詢(xún)核實(shí)法院涉訴、涉執行信息公示系統及商事、勞動(dòng)仲裁機構仲裁信息系統，并結合***基金管理(北京)有限公司提供相關(guān)資料，未發(fā)現***基金管理(北京)有限公司在最近三年內涉及訴訟和仲裁。
結論：***基金管理(北京)有限公司在最近三年沒(méi)有涉入訴訟和仲裁。
十三、經(jīng)查詢(xún)、核實(shí)、對比***基金管理(北京)有限公司所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的登記申請材料真實(shí)、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。
結論：***基金管理(北京)有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的登記申請材料真實(shí)、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。
十四、經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所認為需要說(shuō)明的其他事項。(略)
整體結論意見(jiàn)：***基金管理(北京)有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的登記申請材料真實(shí)、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。公司關(guān)于私募基金管理人登記申請符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)要求。
***律師事務(wù)所(蓋章)
***律師(簽名)
***律師(簽名)
20xx年**月**日
延展閱讀：
《私募基金管理登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》解讀
一、按照本指引，經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所應當勤勉盡責，根據相關(guān)法律法規、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則(試行)》及中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)規定，在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)，制作工作底稿并留存，獨立、客觀(guān)、公正地出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，保證《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
解讀：此條是對律師進(jìn)行盡職調查工作的根本性要求，律師應當注意法律意見(jiàn)書(shū)指引對內容“明確性”的要求，避免法律意見(jiàn)模棱兩可。
二、《法律意見(jiàn)書(shū)》應當由兩名執業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個(gè)月內�！斗梢庖�(jiàn)書(shū)》報送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料;若確需補充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì )同意，應由原經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補充法律意見(jiàn)書(shū)》。
解讀：律師應注意《法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署日期是在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個(gè)月內，避免簽署日期晚于規定日期;另外，要注意《法律意見(jiàn)書(shū)》提交后，私募登記材料不得修改，如果修改，需要律師另行出具《補充意見(jiàn)書(shū)》。律師在編制和簽署《法律服務(wù)合同》時(shí)應考慮需要出具《補充意見(jiàn)書(shū)》的情況，合理報價(jià)。
三、《法律意見(jiàn)書(shū)》的結論應當明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規和中國證監會(huì )、中國基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準確判斷的事項，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應的理由。
解讀：此條仍是對《法律意見(jiàn)書(shū)》內容和結論明確性的要求。
四、經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所應在充分盡職調查的基礎上，就下述內容逐項發(fā)表法律意見(jiàn)，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)要求發(fā)表整體結論性意見(jiàn)。不存在下列事項的，也應明確說(shuō)明。若引用或使用其他中介機構結論性意見(jiàn)的應當獨立對其真實(shí)性進(jìn)行核查。
(一)申請機構是否依法在中國境內設立并有效存續。
(二)申請機構的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國家相關(guān)法律法規的規定。申請機構的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng )業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣;以及私募基金管理人名稱(chēng)中是否含有“私募”相關(guān)字樣。
解讀：上述(一)、(二)點(diǎn)要求與一般盡職調查相同，律師應重點(diǎn)核實(shí)申請機構的經(jīng)營(yíng)范圍。
(三)申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說(shuō)明申請機構主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請機構的工商經(jīng)營(yíng)范圍或實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
解讀：中國證監會(huì )頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條規定，同一私募基金管理人管理不同類(lèi)別私募基金的，應當堅持專(zhuān)業(yè)化管理原則;管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。此外，根據中國基金業(yè)協(xié)會(huì )頒布的《私募投資基金管理人內部控制指引》第8條的規定，私募基金管理人應當遵循專(zhuān)業(yè)化運營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)�！斗梢庖�(jiàn)書(shū)指引》進(jìn)一步明確申請機構兼營(yíng)三類(lèi)業(yè)務(wù)可能影響備案登記：與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、其他非金融業(yè)務(wù)。
(四)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定。
解讀：此條為盡職調查和法律意見(jiàn)書(shū)制作的難點(diǎn)。
要點(diǎn)：A. 出資或持股占基金公司注冊資本比例5%以上的股東，應當符合證監會(huì )頒布的《證券投資基金管理公司管理辦法》第7條的規定;持股比例25%以上的股東，應符合第8條的規定。B. 律師主要應弄清目前境外股東直接或間接控制境內私募基金的幾種操作模式以及相關(guān)合規性。C. 如果申請機構屬于中外合資基金管理公司的，境外股東應符合證監會(huì )《證券投資基金管理公司管理辦法》第9、10條的規定。
(五)申請機構是否具有實(shí)際控制人;若有，請說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息，以及實(shí)際控制人與申請機構的控制關(guān)系，并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠對機構起到的實(shí)際支配作用。
解讀：按照公司法的規定，實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配公司行為的人。律師應盡量要求申請機構提交完善的投資人資料和協(xié)議，以確定實(shí)際控制人對申請機構的實(shí)際影響和支配力。另外，律師應關(guān)注《國務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復》(國函【2013】132號)中對基金管理公司實(shí)際控制人條件的限制性規定。
(六)申請機構是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機構和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構或相關(guān)服務(wù)機構)。若有，請說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。
解讀：律師應關(guān)注《證券投資基金公司管理辦法》第11條，避免出現申請機構投資超過(guò)2家私募投資管理公司。
(七)申請機構是否按規定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運營(yíng)基本設施和條件。
解讀：律師重點(diǎn)審查申請機構是否符合《證券投資基金公司管理辦法》第6條中關(guān)于申請機構注冊資本、股東資本繳納、高級管理人員、業(yè)務(wù)人員人數等的規定。
(八)申請機構是否已制定風(fēng)險管理和內部控制制度。是否已經(jīng)根據其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類(lèi)型而定)運營(yíng)風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報制度等配套管理制度。
解讀：律師可按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì )頒布的《私募投資基金管理人內部控制指引》等規定的要求進(jìn)行相關(guān)內容的審查，并要求申請機構提供相關(guān)內部制度。
(九)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險。
解讀：律師可根據中國基金業(yè)協(xié)會(huì )頒布的《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》的要求對相關(guān)協(xié)議進(jìn)行合規性審查。
(十)申請機構的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規\風(fēng)控負責人等。
解讀;律師應注意此條中有關(guān)申請機構屬于高管人員的范圍。
(十一)申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門(mén)行政處罰或者被采取行政監管措施;申請機構及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì )的紀律處分;是否在資本市場(chǎng)誠信數據庫中存在負面信息;是否被列入失信被執行人名單;是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。
解讀：上述信息可通過(guò)網(wǎng)絡(luò )等公開(kāi)渠道獲得，或者通過(guò)電話(huà)、當面到相關(guān)部門(mén)查詢(xún)的方式獲得。另外，此條規定只要求列出高管人員是否受到行業(yè)協(xié)議的紀律處分，并未要求列出高管人員是否曾受行政處罰或刑事處罰的信息，律師可視登記機構要求予以列明。
(十二)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。
解讀：上述信息可通過(guò)“中國裁判文書(shū)網(wǎng)”、“無(wú)訟案例”等裁判文書(shū)公開(kāi)網(wǎng)站獲取。
(十三)申請機構向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的登記申請材料是否真實(shí)、準確、完整。
解讀：律師可在核對相關(guān)文件、協(xié)議、資料原件的基礎上，要求申請機構出具保證函或承諾函，以規避相應風(fēng)險。
(十四)經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所認為需要說(shuō)明的其他事項。
解讀：除上述指引要求的內容外，如涉及對申請機構備案登記有重大影響的事項，律師也可予以說(shuō)明，以達到更好的出具法律意見(jiàn)書(shū)的效果和法律風(fēng)險的規避。
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