證券員工執業(yè)行為規范
第一章總則
第一條為規范證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為，維護證券市場(chǎng)秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本準則。
第二條證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應遵守本準則。
第三條中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"協(xié)會(huì )")依據本準則對從業(yè)人員的執業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會(huì )的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"中國證監會(huì )")的指導和監督。
第四條本準則所稱(chēng)的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"從業(yè)人員")是指:
(一)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人;
(二)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
(三)基金托管和銷(xiāo)售機構中從事基金托管或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
(四)證券投資咨詢(xún)機構的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
(五)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問(wèn)機構的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
(六)證券市場(chǎng)資信評級機構中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;
(七)協(xié)會(huì )規定的其他人員。
上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機構、證券投資咨詢(xún)機構、證券市場(chǎng)資信評級機構、財務(wù)顧問(wèn)機構等，在本準則中統稱(chēng)機構。
本準則所稱(chēng)管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門(mén)負責人、分支機構負責人。中國證監會(huì )對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。
第二章基本準則
第五條從業(yè)人員應遵守國家相關(guān)法規規范，接受并配合中國證監會(huì )的監督與管理，接受并配合協(xié)會(huì )的自律管理，遵守交易所有關(guān)規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
第六條從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的`合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)。
第七條從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應依照相應的業(yè)務(wù)規范和執業(yè)標準為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，對客戶(hù)進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶(hù)揭示投資風(fēng)險。
為保證必要的執業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)水平，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )申請執業(yè)注冊，接受協(xié)會(huì )和所在機構組織的后續職業(yè)培訓。
第八條從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應及時(shí)向所在機構報告;當無(wú)法避免時(shí)，應確�？蛻�(hù)的利益得到公平的對待。
第九條從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負有保密義務(wù)，但下列情況除外:
(一)國家司法機關(guān)和政府監管部門(mén)按照有關(guān)規定進(jìn)行調查取證的;
(二)有關(guān)法律、法規要求提供的。
從業(yè)人員對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構之后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。
第十條 機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的,從業(yè)人員應及時(shí)按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會(huì )報告。機構應及時(shí)采取措施妥善處理。
機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時(shí)向中國證監會(huì )或者協(xié)會(huì )報告;協(xié)會(huì )對從業(yè)人員的報告行為保密。機構或機構相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
第三章禁止行為
第十一條 從業(yè)人員一般禁止行為:
(一)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);
(二)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;
(三)損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
(四)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);
(五)貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù);
(六)接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)行賄賂;
(七)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;
(八)違規向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
(十)泄露客戶(hù)資料;
(十一)中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
第十二條證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為:
(一)代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券;
(二)違規向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券;
(三)侵占挪用客戶(hù)資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;
(四)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權委托;
(五)對外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶(hù)，或誘導客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該種證券;
(六)中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
第十三條基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機構的從業(yè)人員特定禁止行為:
(一)違反有關(guān)信息披露規則，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息;
(二)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;
(三)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利;
(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;
(五)在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導客戶(hù);
(六)中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
第十四條 證券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為:
(一)接受他人委托從事證券投資;
(二)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益;
(三)依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告;
(四)中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
第四章監督及懲戒
第十五條機構應根據本準則制定相應的人員管理、培訓和執業(yè)監督制度，管理本機構從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規執業(yè)。
第十六條協(xié)會(huì )對機構執行本準則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構應配合協(xié)會(huì )檢查工作。
第十七條協(xié)會(huì )自律監察專(zhuān)業(yè)委員會(huì )，按照有關(guān)規定對機構和從業(yè)人員進(jìn)行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì )申請復議。
第十八條從業(yè)人員違反本準則的，協(xié)會(huì )應進(jìn)行調查、視情節輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入協(xié)會(huì )從業(yè)人員誠信信息系統。
從業(yè)人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，移交中國證監會(huì )處理。
第十九條從業(yè)人員違反本準則，情節輕微，且沒(méi)有造成不良后果的，協(xié)會(huì )可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。
第二十條從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起十個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )報告。協(xié)會(huì )將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統。
第五章附則
第二十一條本準則自頒布之日起實(shí)施。
第二十二條本準則由協(xié)會(huì )負責解釋。
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