內部控制崗位職責（通用14篇）

　　現如今，崗位職責起到的作用越來(lái)越大，制定崗位職責可以有效地防止因職務(wù)重疊而發(fā)生的工作扯皮現象。制定崗位職責的注意事項有許多，你確定會(huì )寫(xiě)嗎？下面是小編整理的內部控制崗位職責，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　內部控制崗位職責 1

　　職責描述:

　　1、負責建立、完善、優(yōu)化公司內部控制管理體系和基本制度;

　　2、完成公司層面內控評估,對公司層面和業(yè)務(wù)層面的內控缺陷進(jìn)行評價(jià)和匯總,形成內控報告,推動(dòng)敦促各部門(mén)對內控缺陷進(jìn)行整改;

　　3、全面監督檢查公司內控管理體系的健全性、合理性、有效性,組織開(kāi)展內控日常監控、定期評價(jià)和排查,有效降低公司運營(yíng)成本、防范運營(yíng)風(fēng)險;

　　4、根據監管層的'內控要求和公司實(shí)際需求,開(kāi)發(fā)先進(jìn)的內控方法,提升內控工作的效率和效果;

　　5、協(xié)助董事會(huì )識別與分析企業(yè)風(fēng)險并及時(shí)報告;負責制定相關(guān)的成本控制、風(fēng)險規避措施;

　　6、在公司層面、相關(guān)部門(mén)、崗位開(kāi)展內控工作培訓及宣導;

　　7、與外部審計師對接配合完成內控相關(guān)審計或咨詢(xún)工作。

　　任職要求:

　　1、財務(wù)、審計、會(huì )計、金融、企業(yè)管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷;

　　2、具有5年以上國內、國外上市公司企業(yè)內部控制管理相關(guān)工作經(jīng)驗;

　　3、熟悉內部控制、成本控制及風(fēng)險管理相關(guān)工作;

　　4、較強的溝通能力,團隊合作能力和解決問(wèn)題的能力;

　　5、嚴謹的洞察力、邏輯分析能力,良好的分析報告撰寫(xiě)能力;

　　6、四大審計工作經(jīng)驗優(yōu)先,注會(huì )優(yōu)先。

　　內部控制崗位職責 2

　　崗位基本職責:

　　1、負責內部控制咨詢(xún)模板的設計與完善;

　　2、與客戶(hù)溝通咨詢(xún)需求,明確咨詢(xún)服務(wù)內容,為簽單提供專(zhuān)業(yè)支出與輔助;

　　3、應市場(chǎng)、銷(xiāo)售的要求,參與項目前期的解決方案準備工作;

　　4、測算咨詢(xún)項目資源需求和成本支出進(jìn)行測算;

　　5、提出具體項目的內部控制設計方案;

　　6、組建項目工作團隊,明確工作分工,負責團隊的日常與現場(chǎng)管理;

　　7、制定項目工作計劃、調度項目團隊的工作,高效推進(jìn)項目,控制項目風(fēng)險和成本支出;

　　8、組織項目團隊成員開(kāi)展項目調研、分析與方案設計,并就階段性工作成果與客戶(hù)進(jìn)行溝通,將項目執行情況定期向公司高管匯報;

　　9、負責項目咨詢(xún)成果的最終成果的定稿,并向客戶(hù)交付;

　　10、負責項目團隊成員的.培訓與考核。

　　任職基本要求:

　　1、有志于內部控制咨詢(xún)行業(yè);

　　2、有相關(guān)工作履歷,熟悉內部控制規則與規范;

　　3、獨立帶過(guò)團隊,主持完成過(guò)2個(gè)以上的咨詢(xún)服務(wù)類(lèi)項目;

　　4、本科及以上學(xué)歷,重點(diǎn)大學(xué)畢業(yè)生優(yōu)先考慮;

　　5、沒(méi)有專(zhuān)業(yè)限制,管理、會(huì )計、財務(wù)、審計和工科專(zhuān)業(yè)優(yōu)先考慮;

　　6、具備一定的數字處理和文字組織能力;

　　7、有責任感,自我管理能力突出,能承受較強的工作壓力;

　　8、良好的親和力、執行力和溝通能力。

　　內部控制崗位職責 3

　　崗位職責:

　　1、根據年度內部控制審計計劃和審計清單，編制內部控制審計方案，依審計程序及權責組織、開(kāi)展內部控制審計工作。

　　2、負責定期對“經(jīng)營(yíng)合規性、內部控制有效性、風(fēng)險管理有效性、會(huì )計記錄和財務(wù)報告準確性和可靠性、各崗位人員履職情況、公司資產(chǎn)價(jià)值保護情況”執行審計。

　　3、推動(dòng)和監督審計發(fā)現問(wèn)題的改進(jìn)落實(shí)，與改進(jìn)責任人積極配合，確保審計發(fā)現涉及的'相關(guān)問(wèn)題得到及時(shí)有效的改進(jìn)。

　　4、定期出具內部控制審計報告，并協(xié)助總辦發(fā)布后續整改報告，供管理層決策

　　任職要求:

　　1、本科及以上，5年以上風(fēng)險防控相關(guān)工作經(jīng)歷或3年以上大型企業(yè)內部控制、流程管理、內部審計、風(fēng)險管理的工作經(jīng)驗，能獨立執行內部控制審計。

　　2、具有四大會(huì )計師事務(wù)所相關(guān)審計、或擁有cics、cia、cpa或同等水平資格證書(shū)優(yōu)先。

　　3、原則性強，工作細致、有責任心;踏實(shí)誠信，具備良好的溝通能力與團隊協(xié)作精神，敢于負責，能承受較大的工作壓力。

　　內部控制崗位職責 4

　　職位描述：

　　1、對客戶(hù)所在行業(yè)進(jìn)行行業(yè)背景調查和分析，包括行業(yè)發(fā)展分析、行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式分析、行業(yè)競爭狀況分析、行業(yè)風(fēng)險狀況分析、標桿企業(yè)狀況分析；

　　2、對客戶(hù)的業(yè)務(wù)模式、財務(wù)數據進(jìn)行了解、信息搜集和分析；

　　3、對客戶(hù)的現有管理理流程進(jìn)行梳理分析；

　　4、對客戶(hù)的實(shí)際內部控制狀況進(jìn)行評價(jià)；

　　5、小組討論并在項目經(jīng)理指導下完成對客戶(hù)內部控制理提升建議的編寫(xiě)；

　　6、根據客戶(hù)實(shí)際情況對內部控制的落地編制相關(guān)的文件，并獨立與客戶(hù)進(jìn)行溝通，確認以保證建議的落實(shí)；

　　7、完成項目經(jīng)理布置的`其他工作。

　　崗位要求：

　　1、 2-5年注冊會(huì )計師事務(wù)所審計經(jīng)歷；

　　2、有較強的主動(dòng)學(xué)習能力、溝通交流能力和文字表達能力；

　　3、有較強的團隊合作能力、邏輯思考和分析能力；

　　4、有極強的適應能力、抗壓能力、責任和敬業(yè)精神。

　　5、通過(guò)cia或cpa考試者及參與過(guò)ipo審計業(yè)務(wù)者優(yōu)先。

　　內部控制崗位職責 5

　　崗位職責:

　　1、組織協(xié)調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;

　　2、組織并協(xié)助公司屬下各組織開(kāi)展內控工作回顧、內部控制自我評價(jià)與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價(jià)報告,提出改進(jìn)建議,并持續跟進(jìn);

　　3、負責內部控制自我評估工作的持續優(yōu)化與完善,建立并更新相關(guān)制度/流程及底稿類(lèi)文件;

　　4、負責為公司各組織提供內部控制方面的`咨詢(xún)與服務(wù),組織相關(guān)培訓,收集各類(lèi)基礎信息,并做好分類(lèi)、歸檔工作;

　　5、上級領(lǐng)導或上級部門(mén)交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學(xué)歷,經(jīng)濟或管理類(lèi)專(zhuān)業(yè);

　　2、具有三年以上內部控制、風(fēng)險管理、審計、咨詢(xún)或財務(wù)管理相關(guān)工作經(jīng)驗,持有cia、ccsa、cics等國際專(zhuān)業(yè)證書(shū)或者國內專(zhuān)業(yè)相關(guān)的初級或以上職稱(chēng)優(yōu)先考慮;

　　3、具備較強的綜合分析能力、組織與執行能力、文字處理能力和團隊協(xié)作能力。

　　內部控制崗位職責 6

　　1）辦理現金、支付寶、微信、銀行對內及對外結算業(yè)務(wù)；

　　2）保管財務(wù)專(zhuān)用章，部分銀行結算印鑒，保管空白支票和收據；

　　3）日清月結登記現金、銀行存款、支付寶日記賬；

　　4）及時(shí)合理理財，提高資金的使用效益；

　　5）月末對賬，確保日記賬賬實(shí)相符、應收款賬賬相符；

　　6）匯總月度各部門(mén)的資金預算數據，按周完成資金流量表的.編制，完成資金調配；

　　7）核對平臺對賬單，開(kāi)具發(fā)票及相關(guān)業(yè)務(wù)，月末核對開(kāi)票明細等；

　　8）其他領(lǐng)導安排事務(wù)。

　　內部控制崗位職責 7

　　工作職責:

　　1、幫助公司各個(gè)部門(mén)建立和優(yōu)化內部控制體系，包括但不限于以下方面:

　　a)部門(mén)工作目標

　　b)部門(mén)工作流程

　　c)依據流程而識別出的各類(lèi)風(fēng)險

　　d)依據而建立的各種內部控制活動(dòng)

　　e)用來(lái)提示、催促各部門(mén)建立有效內部控制體系的自查問(wèn)卷

　　2、負責內控制度流程文件的統籌和管理;

　　3、負責公司制度流程合理化建議平臺的運作;

　　4、組織和協(xié)調內控和制度流程相關(guān)的培訓、會(huì )議等;

　　5、向運營(yíng)部門(mén)提供內部控制和風(fēng)險管理相關(guān)培訓;

　　6、組織或幫助內部控制檢查工作，準時(shí)、有效識別內控缺陷，并催促相關(guān)部門(mén)改善;

　　7、組織或幫助年度的企業(yè)風(fēng)險評估工作;

　　8、部門(mén)支配的內控及制度流程等方面的'其他工作。

　　任職資歷:

　　1、國內外知名高校審計、會(huì )計、財務(wù)、金融、法律等專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷，如特殊優(yōu)秀，工程技術(shù)類(lèi)相關(guān)專(zhuān)業(yè)也可考慮;

　　2、1~4年內部控制、風(fēng)險管理、企業(yè)運營(yíng)管理詢(xún)問(wèn)、審計閱歷，如特殊優(yōu)秀，工程技術(shù)類(lèi)相關(guān)閱歷也可考慮;

　　3、英文聽(tīng)說(shuō)讀寫(xiě)流利，能作為工作語(yǔ)言。

　　4、為人正直，態(tài)度端正;

　　5、原則性與靈便性兼備，擅長(cháng)學(xué)習，有精彩交流能力以及良好的自立工作能力和團隊配合精神;

　　6、思路清楚，規律性強，結果導向，服務(wù)意識強，執行力強，組織協(xié)調能力強;

　　7、對內部控制、風(fēng)險管理、內部審計、流程再造等領(lǐng)域相關(guān)的理念、辦法、流程、工作實(shí)務(wù)一定的理解;

　　8、精彩的中英文文字功底;

　　9、嫻熟使用辦公軟件。

　　內部控制崗位職責 8

　　一、職責描述：

　　1、從事內控與風(fēng)險管理體系建設、制度流程梳理和優(yōu)化等方向的管理咨詢(xún)項目工作。

　　2、能夠獨立開(kāi)展全部或部分專(zhuān)項工作，包括但不限于單個(gè)流程模塊的訪(fǎng)談、流程的梳理和規范的編制、問(wèn)卷或現狀調研分析報告的編寫(xiě)等。

　　3、項目經(jīng)理及以上人員能夠獨立編制項目建議書(shū)、標書(shū)等商務(wù)文件，帶隊組織實(shí)施項目方案的落地工作，并組織和指導助理人員完成相應工作。

　　4、助理人員參與項目建議書(shū)的編制、項目的招投標等工作，并協(xié)助進(jìn)行項目階段成果的匯報，輔助客戶(hù)推進(jìn)咨詢(xún)方案的落地。

　　5、領(lǐng)導交辦的其他工作。

　　二、職位要求：

　　1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷，掌握基本的財會(huì )知識，了解財務(wù)分析概念和方法。

　　2、二年及以上內控咨詢(xún)或企業(yè)集團財務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗，具有審計、財會(huì )背景及相關(guān)證書(shū)者優(yōu)先考慮。

　　3、良好的'團隊合作精神、客戶(hù)服務(wù)意識及溝通交流能力，較強的抗壓能力，接受不定期出差。

　　4、高效的學(xué)習能力，熟練掌握辦公軟件（word、excel、powerpoint等）。

　　5、具備良好的職業(yè)道德，無(wú)違法違紀行為，未受到過(guò)行業(yè)監管處罰。

　　內部控制崗位職責 9

　　崗位職責:

　　1、按照年度內部控制審計方案和審計清單，編制內部控制審計計劃，依審計程序及權責組織、開(kāi)展內部控制審計工作。

　　2、負責定期對“經(jīng)營(yíng)合規性、內部控制有效性、風(fēng)險管理有效性、會(huì )計記錄和財務(wù)報告精確性和牢靠性、各崗位人員履職狀況、公司資產(chǎn)價(jià)值庇護狀況”執行審計。

　　3、推進(jìn)和監督審計發(fā)覺(jué)問(wèn)題的改進(jìn)落實(shí)，與改進(jìn)責任人樂(lè )觀(guān)協(xié)作，確保審計發(fā)覺(jué)涉及的相關(guān)問(wèn)題得到準時(shí)有效的.改進(jìn)。

　　4、定期出具內部控制審計報告，并幫助總辦發(fā)布后續整改報告，供管理層決策

　　任職要求:

　　1、本科及以上，5年以上風(fēng)險防控相關(guān)工作經(jīng)受或3年以上大型企業(yè)內部控制、流程管理、內部審計、風(fēng)險管理的工作閱歷，能自立執行內部控制審計。

　　2、具有四大會(huì )計師事務(wù)所相關(guān)審計、或擁有cics、cia、cpa或同等水平資歷證書(shū)優(yōu)先。

　　3、原則性強，工作細致、有責任心;踏實(shí)誠信，具備良好的交流能力與團隊配合精神，敢于負責，能承受較大的工作壓力

　　內部控制崗位職責 10

　　工作職責:

　　1、推進(jìn)完美財務(wù)內部控制體系的建設，指導、監督財務(wù)系統內部控制與風(fēng)險管理體系的.設計，建立健全相關(guān)內部控制管理制度;

　　2、定期評估財務(wù)環(huán)節風(fēng)險，對財務(wù)流程設計和執行的有效性舉行評估，提出優(yōu)化改善建議;

　　3、負責規劃、監督職責分別設計執行的有效性;

　　4、負責對財務(wù)報告及相關(guān)信息的真切完整性、信息形成過(guò)程的規范性舉行檢查驗證;

　　5、持續關(guān)注意點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域流程和關(guān)鍵控制點(diǎn)，包括貨幣資金、存貨、固定/無(wú)形資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、預算管理、稅務(wù)、籌資投資、財務(wù)報告等業(yè)務(wù)，發(fā)覺(jué)問(wèn)題，提出改善建議，催促整改;

　　6、負責針對審計發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，推進(jìn)管理改善;定期出具內部控制檢查報告，重大內控缺陷準時(shí)報告管理層。

　　任職要求:

　　學(xué)歷:具有會(huì )計或財務(wù)管理相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　經(jīng)受:財務(wù)或內部控制相關(guān)工作閱歷五年以上;

　　專(zhuān)業(yè)能力:具備專(zhuān)業(yè)財務(wù)內控學(xué)問(wèn)和風(fēng)險意識;

　　綜合能力:具備良好的內外部交流能力，組織協(xié)調能力和匯報能力;具有較強的業(yè)務(wù)理解能力，思路清楚，工作高效，執行力強;

　　內部控制崗位職責 11

　　1、負責財務(wù)崗位OA系統的.流程，日常收付款、費用、往來(lái)對賬并錄入系統，進(jìn)銷(xiāo)項發(fā)票登記；

　　2、操作金立、小牛財務(wù)軟件，按照進(jìn)銷(xiāo)存系統錄入商品、銷(xiāo)售、采購、進(jìn)出庫等表單及審批任務(wù)；

　　3、稅務(wù)系統：銷(xiāo)項發(fā)票開(kāi)出、每月進(jìn)銷(xiāo)項稅額抵扣及報稅工作等；辦理銀行業(yè)務(wù)，各種變更等；

　　4、財務(wù)憑證的整理、歸檔、保管，月末配合經(jīng)理做報表預算；

　　5、協(xié)助審核業(yè)務(wù)合同的財務(wù)細則；

　　6、協(xié)助領(lǐng)導完成其他工作。

　　內部控制崗位職責 12

　　協(xié)助經(jīng)理負責公司財務(wù)管理制度、會(huì )計制度和相關(guān)的財務(wù)規章制度及管理辦法，并監督執行情況。

　　根據上年度公司發(fā)展，配合經(jīng)理指定財務(wù)計劃，為企業(yè)高層領(lǐng)導提供經(jīng)濟預測和經(jīng)營(yíng)決策的'依據。

　　現金及銀行收付處理，制作記賬憑證，銀行對賬，單據審核，開(kāi)具與保管發(fā)票。

　　負責編制及組織實(shí)施財務(wù)預算報告，月、季、年度財務(wù)報表。

　　負責公司全面的資金調配，成本核算、會(huì )計核算和分析工作。

　　負責公司納稅申報等工作。

　　公司領(lǐng)導交辦的其他日常事務(wù)性工作。

　　內部控制崗位職責 13

　　職責描述：

　　1、從事內控與風(fēng)險管理體系建設、制度流程梳理和優(yōu)化等方向的管理詢(xún)問(wèn)項目工作。

　　2、能夠自立開(kāi)展所有或部分專(zhuān)項工作，包括但不限于單個(gè)流程模塊的訪(fǎng)談、流程的梳理和規范的編制、問(wèn)卷或現狀調研分析報告的編寫(xiě)等。

　　3、項目經(jīng)理及以上人員能夠自立編制項目建議書(shū)、標書(shū)等商務(wù)文件，帶隊組織實(shí)施項目計劃的落地工作，并組織和指導助理人員完成相應工作。

　　4、助理人員參加項目建議書(shū)的編制、項目的招投標等工作，并幫助舉行項目階段成績(jì)的匯報，輔助客戶(hù)推動(dòng)詢(xún)問(wèn)計劃的`落地。

　　5、領(lǐng)導交辦的其他工作。

　　職位要求：

　　1、高校本科及以上學(xué)歷，把握基本的財會(huì )學(xué)問(wèn)，了解財務(wù)分析概念和辦法。

　　2、二年及以上內控詢(xún)問(wèn)或企業(yè)集團財務(wù)相關(guān)工作閱歷，具有審計、財會(huì )背景及相關(guān)證書(shū)者優(yōu)先考慮。

　　3、良好的團隊合作精神、客戶(hù)服務(wù)意識及交流溝通能力，較強的抗壓能力，接受不定期出差。

　　4、高效的學(xué)習能力，嫻熟把握辦公軟件（word、excel、powerpoint等）。

　　5、具備良好的職業(yè)道德，無(wú)違法違紀行為，未受到過(guò)行業(yè)監管處罰。

　　內部控制崗位職責 14

　　1、每日登記現金日記賬和銀行存款日記賬；

　　2、管理公司各銀行帳戶(hù)，負責銀行結算業(yè)務(wù)，按時(shí)準確核對各類(lèi)銀行帳務(wù)；

　　3、負責各項按相關(guān)規定審核批準的費用報銷(xiāo)，能認真審查各種報銷(xiāo)或支出的原始憑證，并完成轉賬；

　　4、負責發(fā)放員工工資、獎金以及各項補貼等工作；

　　5、填制、收集并核對資金日報、周報、及月報；

　　6、增值稅專(zhuān)用發(fā)票月度認證及統計表填制；

　　7、整理、裁剪、黏貼流程單、發(fā)票附件等原始。

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