關(guān)于對基層工商所轉變職能的思路和對策調研報告

關(guān)于對基層工商所轉變職能的思路和對策調研報告

　　基層工商所，是全市工商行政管理系統最基層的單位，是工商行政管理工作的前沿，在整個(gè)工商行政管理工作中具有非常突出的基礎性地位和作用。我市基層工商所如何轉變職能，實(shí)現重心下移、“小局大所”的戰略目標，以適應新時(shí)期、新形勢對監管執法的要求？課題組在組長(cháng)呂東裕局長(cháng)的率領(lǐng)下，通過(guò)外調與內研、座談與函調相結合的方式，進(jìn)行了深入的調查研究，較為全面地掌握了全市基層工商所的現狀，找出了基層工商所轉變職能的主要障礙，并在學(xué)習和借鑒深圳、廣州基層工商所監管新模式基礎上，形成了我市基層工商所轉變職能的思路和對策�，F報告如下：

　　一、我市基層工商所的現狀

　�。ㄒ唬┗�本情況

　　截至２００２年１１月，全市１５個(gè)工商分局共設７３個(gè)基層工商所，９１７名工商干部，占全市工商干部總數的約５４．０４％，如剔除開(kāi)發(fā)區、保稅區、大榭和科技園區分局，即在１１個(gè)分局中占干部總數的６２．４７％。７３個(gè)基層工商所直接管理企業(yè)５６４０６戶(hù)，個(gè)體工商戶(hù)２０５３５４家，分別占全市內資企業(yè)（包括私營(yíng)企業(yè)）總數的６６．８１％、９５．７５％。

　�。ǘ�）所處地位

　�。保�市場(chǎng)監管和行政執法的基本力量

　　從整頓和規范市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，開(kāi)展專(zhuān)項整治行動(dòng)來(lái)看，幾乎所有的工商系統部署的或其他部門(mén)需要工商配合的，無(wú)一例外需要基層工商所抓落實(shí)，只有基層工商所將專(zhuān)項整治要求落到了實(shí)處，專(zhuān)項整治的效果才能體現，專(zhuān)項整治的最終目的才能達到。從經(jīng)濟違法違章案件查處情況看，２００１年１２月至２００２年１１月，全市基層工商所共查處經(jīng)濟違法違章案件１２１７８件，其中大案１４１８件，罰沒(méi)款３２２８．６７萬(wàn)元，分別占全市總數的８７．０７％、７７．６６％、７８．８５％。

　�。玻�涉及工商行政管理的法律、法規和政策的最終執行者

　　基層工商所必須掌握所有的有關(guān)市場(chǎng)準入的法律、法規和政策，直接負責轄區個(gè)體工商戶(hù)的登記，并要及時(shí)為群眾提供有關(guān)內資企業(yè)的注冊登記要求，做到熱情服務(wù)和“一口清、一口準”。必須熟悉有關(guān)市場(chǎng)交易、市場(chǎng)競爭的工商行政管理法律、法規和政策，了解有關(guān)綜合管理的規范性文件，做到既要及時(shí)查處各種經(jīng)濟違法違章行為，又要及時(shí)將不屬于工商部門(mén)查處的案件準確移送到相應的職能部門(mén)，還要積極配合當地政府、有關(guān)部門(mén)進(jìn)行綜合管理；必須綜合運用商標、廣告、合同等職能為轄區企業(yè)做好相關(guān)服務(wù)。

　�。常�工商隊伍整體形象的直接體現

　　基層工商所全體干部常年工作在市場(chǎng)監管和行政執法的第一線(xiàn)，工作條件最艱苦，工作任務(wù)最繁忙，工作對象最直接，工作環(huán)境最復雜�；鶎庸ど趟�人員素質(zhì)的高低、隊伍形象的好壞、依法行政的程度、服務(wù)地方經(jīng)濟的效果，直接影響著(zhù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體對工商行政管理工作認不認同、地方政府對工商行政管理工作支不支持、人民群眾和人大代表以及各級領(lǐng)導對工商行政管理工作滿(mǎn)不滿(mǎn)意，直接關(guān)系到整個(gè)工商隊伍的形象和社會(huì )地位。

　　二、影響基層工商所職能轉變的瓶頸

　　影響我市基層工商所職能轉變的因素是多方面的。經(jīng)分析歸納，主要集中表現為“四個(gè)不適應”：

　�。ㄒ唬╆犖檎�體素質(zhì)與市場(chǎng)經(jīng)濟條件下市場(chǎng)監管執法要求不相適應

　　新時(shí)期、新形勢對市場(chǎng)監管和行政執法提出的要求越來(lái)越高。隨著(zhù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體多元化、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)方式多樣化、市場(chǎng)監管環(huán)境復雜化和經(jīng)濟違法違章行為高科技化等等，均使工商行政管理隊伍特別是一線(xiàn)監管人員面臨更嚴峻的考驗。而基層工商所隊伍整體素質(zhì)難以適應。

　�。保�思想觀(guān)念跟不上時(shí)代的步伐

　　有些基層干部仍然啃老本，習慣于簡(jiǎn)單的執法方式，依法行政觀(guān)念不強。

　�。玻�隊伍年齡偏大，干部老化現象嚴重

　　目前，基層工商所干部平均年齡達到３８．４０歲，其中，３０歲以下１５５人，占基層工商所干部總數的１６．９０％；３０－３５歲１９７人，占２１．４８％；３６－４５歲２８４人，占３０．９７％；４６歲以上２８２人，占３０．７５％，全市基層工商所平均年齡在４０歲以上的有１９個(gè)。

　�。常�文化層次和學(xué)歷水平不高

　　大專(zhuān)以下學(xué)歷的１８９人，占２０．６１％；大專(zhuān)學(xué)歷的６１７人，占６７．２８％；本科學(xué)歷的１０９人，僅占１１．８９％；研究生學(xué)歷的４人，占０．４４％。

　�。矗�知識結構不合理，特別是法律、計算機專(zhuān)業(yè)人才缺乏，復合型人才則更為奇缺。

　　在全市基層工商所中，法律、計算機專(zhuān)業(yè)畢業(yè)的具有本科學(xué)歷的分別為６人和１４人。至于既懂經(jīng)濟管理又懂法律，能熟練操作計算機的干部更是鳳毛麟角。

　�。ǘ�）內部職能分工與監管執法任務(wù)不相適應

　　目前，除極少數基層工商所自行對內部職能實(shí)現綜合、巡查、辦案分組管理外，絕大多數基層工商所在內部職能分工和人員安排上，基本照搬分局內設機構設置，分局有多少內設機構，基層工商所就有多少對應線(xiàn)上的分工，實(shí)現以線(xiàn)為主，分兵把手，很不合理。與此同時(shí)，近年來(lái)，上級機關(guān)部署、開(kāi)展專(zhuān)項整治工作比較多。１９９９年、２０００年除連續開(kāi)展“百日執法大行動(dòng)”和２００１年開(kāi)展整頓和規范經(jīng)濟秩序四階段專(zhuān)項整治外，還有其他專(zhuān)項整治穿插其中；２００２年除集貿市場(chǎng)集中整治外，其他專(zhuān)項整治也達１０多項，而且每條線(xiàn)每年都有１－２項專(zhuān)項執法任務(wù)，同時(shí)，無(wú)論是集中整治還是專(zhuān)項執法，都要有計劃、有部署、有總結，任務(wù)重，要求高。在人員有限的情況下，只能疲于應付，有些專(zhuān)項整治往往雷聲大、雨點(diǎn)小，甚至流于形式，導致行政執法成本高，行政執法效果卻不理想。隨著(zhù)監管執法任務(wù)越來(lái)越重，基層工商所內部分工不適應性越來(lái)越突出。

　�。ㄈ�）現行監管執法模式與監管執法的要求不相適應

　　新時(shí)期、新形勢要求基層工商所逐步適應監管社會(huì )主義大市場(chǎng)的要求，建立起以“經(jīng)濟戶(hù)口”管理制度為載體，以工商巡查為手段，以信息化技術(shù)為支撐，全方位的、動(dòng)態(tài)的、長(cháng)效的科學(xué)監管體制。而目前，基層工商所仍然停留在原有的傳統的監管模式上。這種監管模式的主要弊端為：

　�。保�監管方式陳舊

　　市場(chǎng)辦管脫鉤后，有些基層工商所對商品市場(chǎng)的監管仍然采取駐場(chǎng)式的靜態(tài)管理；部分基層工商所雖然實(shí)行了巡查制，由于巡查重點(diǎn)不明確，也是巡而不查；大部分基層工商所干部對市場(chǎng)整治仍然習慣于傳統的運動(dòng)式、突擊式、階段式的整治；對經(jīng)濟違法違章行為更多的是事后查處，缺乏事前預防、動(dòng)態(tài)監督的意識和手段，科學(xué)、長(cháng)效的監管方式還沒(méi)有確立。

　�。玻畧谭ㄊ侄温浜�

　　截止到２００２年１１月，全市基層工商所配備汽車(chē)１３５輛，計算機５７８臺，平均每個(gè)所擁有汽車(chē)１．８５輛、計算機７．９２臺；平均每個(gè)工商干部擁有汽車(chē)０．１５輛、計算機０．８臺。車(chē)輛配備不能適應基層工商所巡查的需要，計算機性能也不適應辦公自動(dòng)化的需要。此外，由于缺乏必要的技術(shù)手段，基層工商所在打假方面仍然憑經(jīng)驗判斷和處理，對農產(chǎn)品農藥超標鑒定，更顯束手無(wú)策。

　�。常�在監管范圍上

　　基本上仍然停留在以有形市場(chǎng)和對一些小規模企業(yè)的違法行為的處罰為主；經(jīng)濟違法違章案件的查處上，仍然停留在以傳統的商標侵權、假冒偽劣等案件為主，而對房地產(chǎn)、保險業(yè)、新興的電子商務(wù)等無(wú)形市場(chǎng)的監管缺乏有效手段和相應本領(lǐng)，監管領(lǐng)域狹小，科技含量很低。

　�。ㄋ模┥霞壻x予職權與上級工作要求不相適應

　　上級機關(guān)和社會(huì )各界都要求基層工商所監管執法職能到位，年年要有所創(chuàng )新，以有效整頓和規范市場(chǎng)經(jīng)濟秩序。而基層工商所因自身職權的限制，難以有較大作用。

　�。保�資金自主管理使用權有限

　　基層工商所除規費收取獎勵外，包括干部工資、獎金等在內的絕大部分經(jīng)費均由分局統一劃撥，基本沒(méi)有其他什么財務(wù)自主權，難以用物質(zhì)手段來(lái)調控和改變多干、少干、不干一個(gè)樣的局面。

　�。玻�干部管理權缺乏

　　基層工商所所長(cháng)只負責對干部職責分工、日常管理，而對干部的考核、獎懲沒(méi)有相應的權力，最多只有建議權，直接影響到激勵約束機制的建立和完善。[U]部分干部在工作上是所長(cháng)大催大干、小催小干、不催不干，甚至催也不干；有些工商所所長(cháng)部署工作時(shí)還要靠關(guān)系、看情面行事；有的干部甚至抱著(zhù)“大功不立，小錯不犯，不求有功，但求無(wú)過(guò)”的應付心態(tài)，對群眾不熱情，對工作不熱心，推諉扯皮，敷衍了事。[/U]

　　三、關(guān)于我市基層工商所職能轉變的建議

　�。ㄒ唬┛傮w目標

　　轉變我市基層工商所職能，必須堅持以“三個(gè)代表”重要思想為指導，按照“忠于職守，勇于負責，清正廉潔，執法如山”的要求，緊緊圍繞改革和發(fā)展這條主線(xiàn)，盡快實(shí)現“四個(gè)轉變”，努力把基層工商所建設成為“小局大所”、“小局強所”，成為監管社會(huì )主義大市場(chǎng)的排頭兵。

　�。ǘ�）從實(shí)際出發(fā)，努力實(shí)現基層工商所職能四個(gè)轉變

　　根據充分發(fā)揮工商行政管理職能作用的要求，基層工商所要努力實(shí)現以下四個(gè)轉變：

　�。保�在基層工商所內部職能分工上，要由按工商行政管理職能進(jìn)行分線(xiàn)負責的方式轉變?yōu)橐詨K為主、分片負責、綜合管理的內部分工機制基層工商所內部職能分工，既要符合市場(chǎng)監管執法的實(shí)際，又要處理好與分局相關(guān)職能科室的關(guān)系；既要徹底改變以往線(xiàn)狀設置方式，又要體現新時(shí)期、新形勢下基層工商所職能實(shí)際，按照“精簡(jiǎn)、統一、效能”的原則，合理地調整基層工商所內部分工。鑒于基層工商所人員比較少、工作覆蓋面廣的實(shí)際，應以“巡查辦案為一體，內勤登記于一身”為基本指導思想，對全市基層工商所統一內設組織的設置，明確各組的職責，實(shí)現內勤與外勤分離、登記注冊職能與執法監管職能分離，工作內容各有側重，工作標準各有所別，以提高運作效率和監管效能。

　　具體設想，全市基層工商所統一下設綜合管理組、巡查監管組，其中巡查監管組可以視情分為一組、二組、三組。綜合管理組主要職責：（１）受理轄區個(gè)體工商戶(hù)的開(kāi)業(yè)、變更、歇業(yè)、注銷(xiāo)申請并核發(fā)營(yíng)業(yè)執照；（２）受理轄區內個(gè)體工商戶(hù)的營(yíng)業(yè)執照的年審換照和企業(yè)年檢；（３）負責轄區“經(jīng)濟戶(hù)口”的分類(lèi)歸檔、各種規費的收��；（４）承擔內勤業(yè)務(wù)；（５）負責同分局機關(guān)

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