簡(jiǎn)單的企業(yè)盡職調查報告

　　在人們越來(lái)越注重自身素養的今天，需要使用報告的情況越來(lái)越多，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要避免篇幅過(guò)長(cháng)。那么大家知道標準正式的報告格式嗎？下面是小編為大家收集的簡(jiǎn)單的企業(yè)盡職調查報告，歡迎閱讀與收藏。

簡(jiǎn)單的企業(yè)盡職調查報告1

　　一、項目特點(diǎn)與盈利模式

　　1、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈定位：企業(yè)處于什么樣的產(chǎn)業(yè)鏈中，在這個(gè)鏈條中處于何種地位，企業(yè)結合

　　自身的資源條件和發(fā)展戰略應如何定位

　　2、盈利模式設計（收入來(lái)源、收入分配）：企業(yè)從哪里獲得收入，獲得收入的形式有哪幾

　　種，這些收入以何種形式和比例在產(chǎn)業(yè)鏈中分配，企業(yè)是否對這種分配有話(huà)語(yǔ)權

　　3、業(yè)務(wù)模式：企業(yè)向客戶(hù)提供什么樣的'價(jià)值和利益

　　4、渠道模式：企業(yè)如何向客戶(hù)傳遞業(yè)務(wù)和價(jià)值

　　5、組織模式：企業(yè)如何建立先進(jìn)的管理控制模型

　　對應的須調查以下內容：

　　1、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)情況

　　2、公司產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)情況

　　3、公司主要產(chǎn)品行業(yè)地位及產(chǎn)品的市場(chǎng)前景

　　4、公司主要產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢及研發(fā)能力

　　5、公司的業(yè)務(wù)發(fā)展目標

　　6、公司業(yè)績(jì)

　　7、項目報批情況

　　二、交易對手及其核心層

　　1、信托關(guān)系人包括信托資金使用人（或借款人）、信托資金運用擔保人（或抵押人、質(zhì)押

　　人、保證人）、信托事務(wù)轉委托管理人（或服務(wù)商）等

　　2、實(shí)際控制人情況

　　3、公司設立情況

　　4、公司股權情況

　　5、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規情況

　　6、公司治理結構的制度建設和日常執行情況

　　7、公司內控制度制定及執行情況

　　三、現金流及還款來(lái)源

　　1、盈利能力情況

　　2、支付能力情況

　　3、應收賬款情況

　　4、存貨情況

　　5、負債情況

　　6、公司收入、成本、費用的配比性

　　7、稅收、財政優(yōu)惠政策對收入的影響

　　8、公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易情況

　　9、或有事項――對外擔保、未決訴訟或仲裁、應收賬款質(zhì)押借款、商業(yè)承兌匯票貼現

　　四、風(fēng)險評估及防控體系

　　1、項目風(fēng)險分析：風(fēng)險種類(lèi)、主要風(fēng)險因素及其發(fā)生條件、發(fā)生概率、可能損失、壓力測

　　試、敏感分析。

　　2、合規風(fēng)險及控制措施

　　3、信用風(fēng)險及控制措施

　　4、市場(chǎng)風(fēng)險及控制措施

　　5、流動(dòng)風(fēng)險及控制措施

　　6、操作風(fēng)險及控制措施

　　7、營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險及控制措施

　　8、受托管理機制及風(fēng)險防控措施

簡(jiǎn)單的企業(yè)盡職調查報告2

　　1、信托項目盡職調查――是資管專(zhuān)業(yè)人士按照實(shí)證、審慎、專(zhuān)業(yè)的要求，遵循勤勉盡責、誠實(shí)信用的原則，通過(guò)書(shū)面審驗和實(shí)地考察等方法，對已經(jīng)或即將獲準立項的信托項目進(jìn)行全面調查，并據此形成關(guān)于信托項目的盡調報告的過(guò)程。

　　標準及要求：如實(shí)反映信托項目狀況；能有效識別、防范和控制風(fēng)險

　　論證：通過(guò)定量分析、定性研究論證信托項目的可行性及操作模式

　　風(fēng)險：充分揭示信托項目的風(fēng)險、瑕疵、特點(diǎn)和對策

　　利益：重視調查信托項目中其他權利主體與信托公司間的利益沖突，并充分重視時(shí)點(diǎn)償付問(wèn)題

　　記錄：建立盡職調查的工作底稿制度，制定信托項目盡職調查的臺帳

　　報告：根據事實(shí)制作專(zhuān)業(yè)的信托項目可行性研究報告或盡職調查報告

　　報告要求

　　A、符合論證邏輯和思維習慣，力求真實(shí)、客觀(guān)、周全

　　B、獨立

　　C、格式規范

　　D、文字表述書(shū)面化、專(zhuān)業(yè)化、客觀(guān)化

　　E、信息充分性――充分調研、充分分析、充分揭示

　　F、專(zhuān)業(yè)嚴謹性――定量分析、定性研究、其他方法

　　G、責任性――聲明與保證

　　金融監管要求：

　　A、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第九條：信托公司設立信托計劃，事前應進(jìn)行盡職調查，就可行性分析、合法性、風(fēng)險評估、有無(wú)關(guān)聯(lián)方交易等事項出具盡職調查報告

　　B、《信托公司私人股權投資信托業(yè)務(wù)操作指引》第五條：私人股權投資信托風(fēng)險管理制度包括但不限于以下內容：1、目標企業(yè)的投資立項；2、目標企業(yè)的實(shí)地盡職調查；3、投資決策流程及限額管理；4、目標企業(yè)的投資實(shí)施；5、目標企業(yè)管理；6、目標企業(yè)股權退出機制

　　C、《信托公司私人股權投資信托業(yè)務(wù)操作指引》第九條：應對擬投資對象的發(fā)展前景、公司治理、股權結構、管理團隊、資產(chǎn)情況、經(jīng)營(yíng)情況、財務(wù)狀況、法律風(fēng)險等展開(kāi)盡職調查

　　D、《關(guān)于加強信托哦公司房地產(chǎn)、證券業(yè)務(wù)監管有關(guān)問(wèn)題的通知》：盡職調查，深入了解房地產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)、財務(wù)狀況、信用狀況、以往開(kāi)發(fā)經(jīng)歷、以及房地產(chǎn)項目的.資本金、“四證”、開(kāi)發(fā)前景等情況，確保房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的合法性、合規性和可行性；

　　盡職調查關(guān)鍵點(diǎn)：信托資金擬投項目的可行性

　　A、項目概況――地點(diǎn)、規模、類(lèi)型

　　B、市場(chǎng)分析

　　C、行業(yè)狀況――產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)體制、行業(yè)前景等

　　D、項目主要產(chǎn)品情況和盈利模式

　　E、項目投入產(chǎn)出分析，包括投資回收期

　　F、項目敏感性分析

　　G、可行性研究結論

　　盡職調查核心工作：

　　A、找到項目現金流主線(xiàn)

　　B、發(fā)現融資方風(fēng)險關(guān)鍵

　　基于項目特點(diǎn)及交易結構的盡職調查方法

　　1、項目特點(diǎn)與盈利模式

　　2、交易對手及其核心層

　　3、現金流及還款來(lái)源

　　4、風(fēng)險評估及防控體系

　　信托項目盡調主要內容

　　1基本內容:

　　A、項目基本情況

　　B、項目可行性

　　C、信托產(chǎn)品設計方案可行性

　　D、關(guān)聯(lián)方交易情況

　　E、盡職調查結論

　　2、關(guān)鍵內容

　　A、合法合規事項調查

　　B、公司業(yè)務(wù)能力調查

　　C、內控制度調查

　　D、財務(wù)狀況調查：財務(wù)風(fēng)險調查、或有事項調查

　　信托投融資的盡職調查路徑

　　1、項目特點(diǎn)

　　2、交易對手

　　3、還款來(lái)源

　　4、風(fēng)險評估

　　信托投融資的盡職調查方法

　　1、文件審核

　　2、現場(chǎng)核查

　　3、發(fā)函詢(xún)證

　　4、憑證審驗

　　5、網(wǎng)絡(luò )調查

　　6、詢(xún)問(wèn)訪(fǎng)談

　　7、中介評估

　　8、專(zhuān)家意見(jiàn)

　　9、比較分析

　　10、其他方法

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