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先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：20XX年過(guò)去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡(jiǎn)約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴謹務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導下，不斷汲取著(zhù)魏總、默總等老領(lǐng)導的業(yè)務(wù)經(jīng)驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿(mǎn)完成了工作任務(wù)，劃上了一個(gè)比較圓句號。下面，我簡(jiǎn)要對20XX年的工作做以下總結：
 
一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展
 
用三句話(huà)來(lái)概括，就是20XX年是個(gè)上會(huì )報告年，20XX年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng )新年，20XX年是個(gè)制度規范年。
 
（一）20XX年是個(gè)上會(huì )報告年
 
隨著(zhù)稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，20XX年最突出的體現就是需要稽核部上會(huì )的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會(huì )開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì )、行長(cháng)辦公會(huì )、經(jīng)營(yíng)分析會(huì )，或向行長(cháng)單獨匯報的會(huì )議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字數約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。
 
《稽核部年度工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡(jiǎn)約版和詳細版，上了2次行長(cháng)辦公會(huì )并通過(guò)。
 
《華夏銀行股份有限公司XX年年內部控制檢查監督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說(shuō)明，董事會(huì )通過(guò)。
 
《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說(shuō)明，董事會(huì )通過(guò)。
 
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會(huì )通過(guò)。
 
《2010年1季度稽核監督報告》，正文6284字，附件38435字，行長(cháng)辦公會(huì )匯報。
 
《2010年1季度內外部檢查問(wèn)題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長(cháng)匯報。
 
《2010年上半年稽核監督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì )上宣講，行領(lǐng)導好評。
 
《2010年上半年內部控制監督報告》，7017字，董事會(huì )通過(guò)。
 
《2010年度各分行突出風(fēng)險問(wèn)題分析報告》，11003字，準備向行領(lǐng)導匯報。
 
《2010年度市場(chǎng)風(fēng)險稽核報告》，6300字，準備向董事會(huì )報告。
 
此外，還根據部領(lǐng)導安排，規范報告模式和要求，組織各分部向吳行長(cháng)和成書(shū)記匯報區域行風(fēng)險狀況。
 
記得我曾和同事們感言，寫(xiě)報告我是最不怕的，但是最怕的是寫(xiě)上會(huì )的材料。因為，每次上會(huì )宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現錯誤后其放大倍數較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話(huà)可能都會(huì )對行長(cháng)或分行有很大的影響，XX年至今，這么多年，承擔著(zhù)稽核部大部分上會(huì )材料的組織，壓力是非常之大的�？梢哉f(shuō)，每一次匯報，每一次上會(huì )，都如“過(guò)堂”一般，從材料的搜集到結構的搭建;從內容的填充到整體的潤色，從撰寫(xiě)的角度到總體的高度，沒(méi)有哪一個(gè)流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者及各級領(lǐng)導的大量心血，每一份報告的辛苦寫(xiě)作過(guò)程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無(wú)到有全過(guò)程的參與者的心里。而2010年上會(huì )材料是尤其的多，這么多上會(huì )材料中，我不想一一道來(lái)，僅想講印象最深的2份。
 
一是全年工作計劃的制定。20XX年工作計劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導到柜臺操作人員的各層面）、需求調研的問(wèn)卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報告和風(fēng)險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個(gè)細節和節點(diǎn)都設計得力求完美。當一份份需求調研問(wèn)卷發(fā)給行長(cháng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領(lǐng)導稽核需求調研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè )填滿(mǎn)了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書(shū)記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過(guò)程就不細說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得20XX年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè )并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監督分析報告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰在稽核一線(xiàn)同志半年來(lái)稽核監督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。
 
為了這份報告的成功，成書(shū)記專(zhuān)門(mén)在一季度稽核運行會(huì )上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的會(huì )議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質(zhì)量將決定著(zhù)他們考核的位次。各分部都將此項工作當成大事來(lái)抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過(guò)程中，曾和我說(shuō)，一個(gè)字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割?lèi)?ài)�；�核部為此首次專(zhuān)門(mén)成立了寫(xiě)作班子，各室也是通力配合�，F場(chǎng)室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供著(zhù)分析素材；非現場(chǎng)室為我們統計各類(lèi)數據；系統室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險提供給我們。報告的內容和結構經(jīng)歷了一次大的調整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險或有特色的經(jīng)營(yíng)亮點(diǎn)，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫(xiě)作班子成員也在加班。但第一次部?jì)葧?huì )議討論后，認為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的稽核問(wèn)題整體特點(diǎn)，因此短時(shí)期內，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線(xiàn)進(jìn)行歸類(lèi)和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時(shí)間內，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來(lái)的修改節約了寶貴的時(shí)間。還有曲晨，作為系統室的援軍，連續2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現場(chǎng)辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn)，李總給我打了不下20個(gè)電話(huà)，一個(gè)問(wèn)題、一個(gè)字地核實(shí)確認，報告當天早晨5點(diǎn)鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來(lái)電話(huà)提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。我常想，部領(lǐng)導都這樣注重細節，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì )上，有一位分行行長(cháng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì )聽(tīng)到的最好的一次報告，董事長(cháng)和行長(cháng)也給了充分的肯定。聽(tīng)到李總傳達的這些評價(jià)，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的。
 
（二）2010年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng )新年
 
為什么這么說(shuō)呢？主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著(zhù)石頭過(guò)河，到年末總結出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導的啟發(fā)和引導下，通過(guò)深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。
 
我們在年初就和部領(lǐng)導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定;從非現場(chǎng)差異化督改到協(xié)同化整改機制的確定;從現場(chǎng)核整改到非現場(chǎng)督改案例分析；從問(wèn)題庫的建立到內外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng )造性的完善和改進(jìn)。短短的一年的時(shí)間，現在我們可以不謙虛地說(shuō)，我們室的員工都從整改督改的門(mén)外漢，晉升為整改督改工作專(zhuān)家了，當然專(zhuān)家也是有級別的，但起碼我們行宇在內審培訓時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉變的過(guò)程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現場(chǎng)室過(guò)來(lái)，做過(guò)督改后更多地領(lǐng)會(huì )到如何在現場(chǎng)檢查問(wèn)題確認的同時(shí)就應更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過(guò)程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標準問(wèn)題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來(lái)的;記得外聘的董老師就物流金融問(wèn)題的督改給我室提出了的非常具體指導意見(jiàn)。正是在大家的共同努力下，2010年的督改工作呈現了前所未有的新局面，突出表現在以下12個(gè)方面：
 
1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。
 
2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實(shí)際困難，系統化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。
 
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng )新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。
 
4.首次和專(zhuān)業(yè)部室聯(lián)合督改。
 
5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運部等單位的主動(dòng)溝通整改。
 
6.探索對分行現場(chǎng)整改理念的講解、一對一專(zhuān)家輔導式督改等方式
 
7.建立日常督改與現場(chǎng)及離任稽核工作相結合的工作方式
 
8.建立非現場(chǎng)分析性審核與現場(chǎng)整改核查工作相結合的工作方式
 
9.建立按季度形成督改工作報告的機制
 
10.深化現場(chǎng)核查與延伸檢查相結合的工作方法
 
11.建立現場(chǎng)核查與現場(chǎng)協(xié)調整改相結合的工作方法
 
12.建立針對行領(lǐng)導批示問(wèn)題的快速反映機制
 
12個(gè)事項中創(chuàng )新類(lèi)就有10項，上述工作的成效就是全年對XX至2010年度3746余個(gè)內外部檢查指出問(wèn)題進(jìn)行了督改，綜合整改率達到約94%，比XX年年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn)，督改成效非常明顯。
 
（三）2010年是個(gè)制度規范年
1.年初伴隨著(zhù)稽核體制的改革，我根據新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理